1、1 2020 年度报告 氟聚股份 NEEQ:872121 上海氟聚化学产品股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 公司 2020 年取得 2 项发明专利证书 2020 年 5 月公司通过金山区科技小巨人企业验收 3 目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .4 4 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1717 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .1919 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董
2、事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2222 第七节第七节 公司治理、内部控制和投资者保护公司治理、内部控制和投资者保护 .2626 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3131 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .108108 4 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人曹华斌、主管会计工作负责人马洁婷及会计机构负责人（会计主管人员）黄丽莎保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
3、众华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见的审计报告。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 原材料价格波动的风险 公司采用的原材料如硅油、乳化剂所占据的比例较大,目前约占公司原材料总成本的 95%左右,公司毛利率受原材料波动影响较大。若未来硅油价格出
4、现大幅波动,将对公司成本的控制造成一定压力,进而可能对公司生产经营及现金流量造成一定不利影响。针对原材料价格波动风险，公司一方面着重通过及时了解行情信息，关注价格波动，提前做好生产原料储备，保障采购材料的价格基本稳定，减少行情波动给公司带来的风险。另一方面通过优化工艺流程，使用替代原料，提高现有材料的利用效率，严格控制生产成本。技术人员流失风险 化学试剂和助剂制造行业为技术密集型行业,研发人员对于公司的发展具有重要作用。随着行业竞争的加剧,研发人员的流动性较高。若核心研发人员流失,将会对公司生产经营造成不利影响。针对技术人员流失风险，公司将继续为员工提供工资待遇和晋升渠道。后续将对核心研发人员
5、制定股权激励机制。公司实际控制人控制不当风险 公司股权高度集中,曹华斌先生目前直接持有公司 72.00%股份,并控制上海汇徕企业管理中心(有限合伙)持有的公司 16.00%股份,合计控制公司 86.40%的股份,曹华斌目前担任公司董事兼总经理,其在公司重大事项决策、监督、日常经营管理上均可施予重大影响。因此,公司存在实际控制人利用其绝对控制地位对重大事项施加影响,从而使得公司决策偏离中小股东最佳利益目标5 的风险。针对公司实际控制人控制不当风险，公司已经建立了重大事项决策机制，重大事项将由董事会讨论决策。公司内部控制制度不能有效执行的风险 有限公司阶段,公司治理结构和内部控制不完善。股份公司成
6、立后,公司健全了法人治理结构,制定了 公司章程、“三会”议事规则、关联交易管理办法等治理制度,以及适应公司现阶段生产经营的内部控制制度。由于股份公司成立时间较短,治理制度的执行需要一个完整经营周期的实践检验,内部控制体系也需要进一步完善。因此公司未来经营中存在因治理制度不能有效执行、内部控制制度不够完善,而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。针对公司内部控制制度不能有效执行的风险，公司将同时强化内部监督和外部监督，一方面通过设置内部监督机构及时发现和解决内部控制过程中出现的问题，保证企业内部控制的有效实施，另一方面定期聘请外部审计机构对内控制度进行定期的测评。税收政策的风险 公司报告期内为高新
7、技术企业,并于2019年10月28日通过高新技术企业重新认定,取得了编号为 GR201931002100 的更新后的高新技术企业证书,证书有效期三年,公司在报告期内减按15%税率征企业所得税。若国家调整相关税收优惠政策,公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。无法获得企业所得税税收优惠将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。针对税收政策的风险，公司将时刻关注国家税收优惠政策调整，同时保持对研发项目的资金投入，保证研发项目持续高效的开展，全力保持高新技术企业的称号。供应商采购集中度较高的风险 2020年度,公司对前五大供应商的采购总额占当期采购总额的比例为 57%。公司前五大供应商占比较为集中
8、。尽管公司主要采购的有机硅等原材料供给相对充足,但不排除公司的供应商因各种原因无法保障对公司的原材料供应,则将对公司原材料的采购、生产经营以及财务状况产生不利影响。针对供应商采购集中度较高的风险，公司一方面通过与主要供应商签订长期合作框架协议，稳定双方之间的合作关系，尽量避免因材料采购价格出现较大波动对公司利润产生不利影响。另一方面，公司建立供应商信息库，增加合格供应商的数量，逐步分散采购渠道。本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化 6 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、氟聚股份、股份公司 指 上海氟聚化学产品股份有限公司 上海汇徕 指 上海汇徕企业管理中心
9、(有限合伙),系公司的股东之一,持股平台 巨石股份 指 中国巨石股份有限公司 旭化贸易 指 上海旭化贸易有限公司 科多力贸易 指 上海科多力贸易有限公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 证监会 指 中国证券监督管理委员会 主办券商、申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 挂牌 指 公司股份进入全国中小企业股份转让系统进行转让之行为 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 氟聚股份2016年12月2日召开之创立大会审议通过的 上海氟聚化学产品股份有限公司
10、章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东(大)会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 有机硅 指 有机硅化合物,是指含有 Si-C 键、且至少有一个有机基是直接与硅原子相连的化合物,习惯上也常把那些通过氧、硫、氮等使有机基与硅原子相连接的化合物也当作有机硅化合物。其中,以硅氧键(-Si-O-Si-)为骨架组成的聚硅氧烷,是有机硅化合物中为数最多,研究最深、应用最广的一类,约占总用量的 90%以上。7 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 上海氟聚化学产品股份有限公司 英文名称及缩写 SHANGHAI SHINCHEM CHEMIC
11、ALS CORP.,LTD.SHINCHEM 证券简称 氟聚股份 证券代码 872121 法定代表人 曹华斌 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 陈永华 联系地址 上海市金山区海利路 900 弄 39 号 电话 021-64831068 传真 021-64830165 电子邮箱 F 公司网址 办公地址 上海市金山区海利路 900 弄 39 号 邮政编码 201508 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董秘办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2007 年 9 月 18 日 挂牌时间 2017 年 8 月 18 日 分层情况 基础
12、层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业(C)-化学原料和化学制品制造业(C26)-专业化学产品制造(C266)-化学试剂和助剂制造(C2661)主要业务 有机硅添加剂产品的研发、生产及销售 主要产品与服务项目 有机硅添加剂产品的研发、生产及销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）10,250,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 曹华斌 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为曹华斌，无一致行动人 8 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91310116666076343W
13、 否 注册地址 上海市金山区金山卫镇秋实路 688 号 5 号楼 1 层 否 注册资本 10,250,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 报告期内主办券商是否发生变化 是 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 众华会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名及连续签字年限 李明 王涛 1 年 1 年 年 年 会计师事务所办公地址 上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔楼 18 楼 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适
14、用 9 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 71,492,340.22 63,800,272.48 12.06%毛利率%25.91%22.29%-归属于挂牌公司股东的净利润 8,481,425.45 5,560,338.11 52.53%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 8,225,381.82 5,135,204.26 60.18%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）23
15、.56%17.35%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）22.85%16.02%-基本每股收益 0.83 0.54 53.70%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 43,528,988.96 36,605,502.15 18.91%负债总计 3,294,831.81 4,852,770.45-32.10%归属于挂牌公司股东的净资产 40,234,157.15 31,752,731.70 26.71%归属于挂牌公司股东的每股净资产 3.93 3.10 26.77%资产负债率%（母公司）7
16、.52%13.24%-资产负债率%（合并）7.57%13.26%-流动比率 11.87 6.58-利息保障倍数-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 3,586,202.29 2,035,044.09 76.22%应收账款周转率 11.95 10.69-存货周转率 23.46 18.81-10 (四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%18.91%6.75%-营业收入增长率%12.06%0.57%-净利润增长率%52.53%10.90%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期
17、末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 10,250,000 10,250,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 94,447.77 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交
18、易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 226,780.03 除上述各项之外的其他营业外收支净额-20,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 301,227.80 所得税影响数 45,184.17 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 256,043.63 (八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 11 (九九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 2 2、会计政策、会计
19、估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响 适用 不适用 财政部于 2017 年颁布了修订后的企业会计准则第 14 号收入。本公司自 2020 年 1 月 1 日起施行前述准则，并根据前述准则关于衔接的规定，于 2020 年 1 月 1 日对财务报表进行了相应的调整。公司自 2020 年 1 月 1 日起执行该准则。2020 年 1 月 1 日，公司新增“合同负债”报表科目，将已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务从“预收款项”项目重分类至“合同负债”项目列报，上期金额为 504,705.47 元。新收入准则根据公司履行履约义务与客户付款之间
20、的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司按照新收入准则相关规定，于准则施行日进行以下调整：1.本公司将期末符合条件的应收账款重分类为合同资产，对可比期间数据不做调整。2.本公司将期末符合条件的预收款确认为合同负债，对可比期间数据不做调整。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 12 二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 本公司是一家专业从事有机硅添加剂产品的研发、生产及销售的高新技术企业，主要产品为功能整理剂、浸润剂、表面活性剂、消泡剂及硅橡胶等，目前公司的产品广泛应用于纺织印染、涂料、金属加工、玻纤加工、石油开采
21、、电力等领域。本公司具有较强的研发能力，拥有相关的专利技术，并由自有的生产设备加工，产品销售网络主要为华东地区，逐步向国内其他区域扩张，近年来在东南亚市场有所斩获。公司主要推广自身研发的产品，在取得客户订单后，组织生产、发货，公司也逐步建立客户的快速响应能力，按照客户的需求，定制相关的产品。提供销售服务获取收入、利润及现金流。报告期内，公司商业模式没有发生重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资
22、源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 8,318,591.85 19.11%7,689,618.59 21.01%8.18%应收票据 0.00 0.00%8,698,457.29 23.76%-100.00%应收账款 5,554,239.89 12.76%6,413,127.60 17.52
23、%-13.39%存货 1,145,426.17 2.63%3,370,481.86 9.21%-66.02%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 1,060,948.54 2.44%1,240,119.52 3.39%-14.45%13 在建工程-无形资产 3,156,194.43 7.25%3,221,158.94 8.80%-2.02%商誉-短期借款-长期借款-应收款项融资 14,271,762.05 32.79%0.00 0.00%-交易性金融资产 8,000,000.00 18.38%5,000,000.00 13.66%60%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：存货同比
24、下降 66.02%是由于原材料紧缺导致存货周转较快，存量较低；应收票据同比下降 100%是由于新金融工具准则报表项目应收票据变为应收款项融资；应收款项融资同比增长是由于新金融工具准则报表项目应收票据变为应收款项融资；交易性金融资产增长60%是由于购买银行理财产品的金额增加。2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%金额金额 占营业占营业收入的收入的比重比重%营业收入 71,492,340.22-63,800,272.48-12.06%营业成本 52,970,530.
25、25 74.09%49,577,075.48 77.71%6.84%毛利率 25.91%-22.29%-销售费用 2,104,131.70 2.94%2,294,722.03 3.60%-8.31%管理费用 2,640,903.90 3.70%2,601,193.84 4.08%1.53%研发费用 4,152,934.01 5.81%3,434,378.94 5.38%20.92%财务费用 95,148.55 0.13%-32,001.22-0.05%-397.33%信用减值损失 41,948.31 0.06%-44,945.99-0.07%-193.33%资产减值损失 其他收益 94,447
26、.77 0.13%259,390.00 0.41%-63.56%投资收益 226,780.03 0.32%240,227.98 0.38%-5.60%公允价值变动收益 资产处置收益 0.00 0.00%539.49 0.00%-100%汇兑收益 营业利润 9,586,159.40 13.41%6,153,909.71 9.65%55.77%营业外收入-营业外支出 20,000.00 0.03%0.00 0.00%净利润 8,481,425.45 11.86%5,560,338.11 8.72%52.53%14 项目重大变动原因项目重大变动原因：营业收入同比增长 12.06%是由于产品需求增加，
27、营业收入相应增加；营业成本同比增加 6.84%，随着营业收入增加，营业成本相应增加；研发费用同比增长 20.92%是由于公司增加研发投入；本期财务费用同比增加 397.33%主要系提供给客户的现金折扣增加；信用减值损失同比减少 193.33%是因为本期应收款项较上年减少，故信用减值损失回转；其它收益同比下降 63.56%是由于本期收到的政府补助较上年减少；营业利润同比增加 55.77%与净利润同比增长 55.53%是由于本期较上期盈利情况改善。(2)(2)收入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 71,303,660.97 63,
28、762,536.63 11.83%其他业务收入 188,679.25 37,735.85 400.00%主营业务成本 52,942,305.95 49,561,755.52 6.82%其他业务成本 28,224.30 15,320.23 84.23%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比上年毛利率比上年同期增减同期增减%浸润剂 20,616,832.98 14,510,489.34 29.62%16.01%
29、9.43%18.64%功能整理剂 22,219,651.58 18,524,564.30 16.63%24.12%18.49%37.22%硅橡胶 14,905,704.77 9,454,054.21 36.57%-16.29%-18.53%3.34%表面活性剂 11,839,175.21 9,076,205.53 23.34%11.55%5.63%21.98%消泡剂 1,722,296.43 1,376,992.57 20.05%-3.45%-12.41%34.56%合计 71,303,660.97 52,942,305.95 25.75%10.58%6.39%13.51%按区域分类分析按区域
30、分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：浸润剂毛利率同比增长 18.64%由于原材料价格走高，推动公司产品售价提升，公司产品售价提升的幅度高于原材料价格上升的幅度；功能整理剂毛利率同比增长 37.22%由于原材料价格走高，推动公司产品售价提升，公司产品售价提升的幅度高于原材料价格上升的幅度；表面活性剂毛利率同比增长 21.98%由于原材料价格走高，推动公司产品售价提升，公司产品售价提升的幅度高于原材料价格上升的幅度；消泡剂毛利率同比增长 34.56%是由于原材料价格走高，推动公司产品售价提升，公司产品售价提升的幅度高于原材料价格上升的幅度。(3)(3)主要客户情况主要客
31、户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 中国巨石股份有限公司 14,963,982.10 20.93%否 2 南京玻璃纤维研究设计院有限公司江2,152,645.18 3.01%否 15 宁分公司 3 上海旭融化学品经营部 1,907,964.57 2.67%否 4 成都孚吉科技有限责任公司 1,865,398.23 2.61%否 5 华凯科技（广州）有限公司 1,555,752.24 2.18%否 合计合计 22,445,742.32 31.40%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供
32、应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 尤尼威尔化学品（上海）有限公司 9,873,000.05 16.64%否 2 陶氏（张家港）投资有限公司 7,881,252.80 13.28%否 3 上海紫江国际贸易有限公司 7,720,199.49 13.01%否 4 南京久帝化工有限公司 5,638,980.00 9.50%否 5 广州瑞邦新材料科技有限公司 2,886,240.00 4.86%否 合计合计 33,999,672.34 57.29%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比
33、例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 3,586,202.29 2,035,044.09 76.22%投资活动产生的现金流量净额-2,948,689.95-3,717,747.52 20.69%筹资活动产生的现金流量净额 0.00-4,100,000.00-100.00%现金流量分析现金流量分析：经营活动产生的现金流量净额同比增加 76.22%是本期营业收入增加；投资活动产生的现金流量净额同比增加 20.69%是上期江西子公司购入无形资产（土地）；筹资活动产生的现金流量净额同比减少 100%是本期未实施权益分配。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子
34、公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司名称公司名称 公司类型公司类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 江西氟聚新材料科技有限公司 控股子公司 有机硅新材料产品 3,910,000.00 3,910,000.00 0.00 0.00 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 16 江西氟聚新材料科技有限公司 2017 年 10 月 31 日由本公司全资投资设立，注册资本为 1000 万元，注册地为江西永修，主要经营地为江西，主要业务为有机硅新材料产品。公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报
35、表的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 （一）公司 2020 年实现营业收入 7,149 万元，上期末 6,380 万元，同比增长 12.06%；（二）公司 2020 年净资产为 4,353 万元，每年逐步增长；（三）公司 2020 年净利润为 848 万元，连续三个会计年度盈利，且盈利额逐年扩大；（四）公司至今未发行债券，运行良好，不存在债券违约、债务无法按期偿还的情况；（五）报告期内，公司的实际控制人或高级管理人员都能正常履职；（六）报告期内，公司按时发放公司员工工资，正常支付的供应商货款；（七）报告期
36、内，公司运转正常；（八）报告期内，公司主要客户持续订货，同时开发许多新客户；（九）公司 2020 年的研发经费为 415 万元，支撑开展多项新产品和新技术研发，并取得了 2 项发明专利授权。17 第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通
37、过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项本报告期公司无重大诉讼、仲裁事
38、项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源
39、的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 18 1购买原材料、燃料、动力-2销售产品、商品，提供或者接受劳务-3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 248,400.00 248,400.00 4其他-(四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况
40、实际控制人或控股股东 2017年8月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年8月18 日-挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 董监高 2017年8月18 日-挂牌 规范关联交易的承诺 承诺规范关联交易的承诺 正在履行中 承诺事项详细情况：1、报告期内，为避免未来发生同业竞争情况，公司持股 5%以上股东、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员出具了避免同业竞争承诺函，并严格履行承诺内容，未有任何违背承诺事项。2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员出具了关于规范关联交易的承诺，并严格履行承诺内容，未有任何违背承诺事项。19 第五节第五节
41、股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数-其中：控股股东、实际控制人-董事、监事、高管-核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 10,250,000 100.00%0 10,250,000 100.00%其中：控股股东、实际控制人 7,380,000 72.00%0 7,380,000 72.00%董事、监事、高管 1,230,000 12.00%0 1,230,000 1
42、2.00%核心员工-总股本总股本 10,250,000-0 10,250,000-普通股股东人数普通股股东人数 4 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股持股变动变动 期末持股期末持股数数 期末持期末持 股比股比例例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持持有有无限无限售股份售股份数量数量 期末持期末持有的质有的质押股份押股份数量数量 期末持期末持有的司有的司法冻结法冻结股份数股份数量量 1 曹华斌 7,380,000 0 7,380,000 72.00%
43、7,380,000 0 0 0 2 上海汇徕企业管理中心(有限合伙)1,640,000 0 1,640,000 16.00%1,640,000 0 0 0 3 李孝土 820,000 0 820,000 8.00%820,000 0 0 0 4 胡逊 410,000 0 410,000 4.00%410,000 0 0 0 合计合计 10,250,000 0 10,250,000 100.00%10,250,000 0 0 0 普通股前十名股东间相互关系说明：上述股东中上海汇徕企业管理中心（有限合伙）执行事务合伙人为曹华斌、有限合伙人为李孝土，除此之外其他股东间没有关联关系。20 二、二、优先
44、股股本优先股股本基本情况基本情况 适用 不适用 三、三、控股股东控股股东、实际控制人情况、实际控制人情况 是否合并披露：是否合并披露：是 否 曹华斌先生，1974 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学专科学历。曹华斌先生目前直接持有公司 72%股份，并控制上海汇徕企业管理中心（有限合伙）持有的公司 16%股份，合计控制公司 86.4%的股份，为公司的控股股东、实际控制人；同时作为公司的创始人，决策层核心，负责公司的整理运营，从公司设立以来一直对公司股东会/股东大会、管理层起到决定性影响。四、四、报告期内的普通股股票报告期内的普通股股票发行发行及募集资金使用情况及募集资金使用情况
45、(一一)报告期内的普通股股票发行情况报告期内的普通股股票发行情况 适用 不适用 (二二)存续至报告期的募集资金使用情况存续至报告期的募集资金使用情况 适用 不适用 五、五、存续至存续至本本期的优先股期的优先股股票股票相关相关情况情况 适用 不适用 六、六、存续至本期的债券融资情况存续至本期的债券融资情况 适用 不适用 七、七、存续至本期的可转换债券情况存续至本期的可转换债券情况 适用 不适用 八、八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况银行及非银行金融机构间接融资发生情况 适用 不适用 九、九、权益分派情况权益分派情况 (一一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况报告期内的利润分配与公积金转
46、增股本情况 适用 不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：适用 不适用 21 (二二)权益分派预案权益分派预案 适用 不适用 单位：元或股 项目项目 每每 10 股股派现数派现数（含税（含税）每每 10 股股送股数送股数 每每 10 股股转转增增数数 年度分配预案 3.00-十、十、特别表决权安排情况特别表决权安排情况 适用 不适用 22 第六节第六节 董事董事、监事、高级管理人员及、监事、高级管理人员及核心核心员工情况员工情况 一、一、董事董事、监事、高级管理人员情况、监事、高级管理人员情况 (一一)基本情况基本情况 姓
47、名姓名 职务职务 性别性别 出生年月出生年月 任职起止日期任职起止日期 起始日期起始日期 终止日期终止日期 胡逊 董事 男 1967 年 1 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 曹华斌 董事 男 1974 年 12 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 李孝土 董事 男 1962 年 4 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 陈永华 董事 男 1970 年 2 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 马利锋 董事 男 1979 年 8 月 2019 年 12
48、月 24 日 2022 年 12 月 24 日 杨坡 监事 男 1985 年 8 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 刘搏智 职工代表监事 男 1993 年 2 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 张云海 监事 男 1993 年 9 月 2019 年 12 月 24 日 2022 年 12 月 24 日 胡逊 董事长 男 1967 年 1 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 曹华斌 总经理 男 1974 年 12 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 陈永华
49、 董事会秘书 男 1970 年 2 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 马利锋 副总经理 男 1979 年 8 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 杨坡 监事会主席 男 1985 年 8 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 马洁婷 财务总监 女 1982 年 12 月 2020 年 4 月 14 日 2022 年 12 月 24 日 董事会董事会人数人数：5 监事会监事会人数人数：3 高级管理人员高级管理人员人数：人数：4 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：董事、监事、高级管理人员与股
50、东之间的关系：无。(二二)持股情况持股情况 单位：股 姓名姓名 职务职务 期初持普期初持普通股股数通股股数 数量变动数量变动 期末持普期末持普通股股数通股股数 期末普通期末普通股持股比股持股比例例%期末期末持有持有股票期权股票期权数量数量 期末被授期末被授予的限制予的限制性股票数性股票数量量 胡逊 董事/董事长 410,000 0 410,000 4.00%0 0 曹华斌 董事/总经理 7,380,000 0 7,380,000 72.00%0 0 李孝土 董事 820,000 0 820,000 8.00%0 0 合计合计-8,610,000-8,610,000 84.00%0 0 23 (
