1、1 2019 年度报告 弘祥隆 NEEQ:430112 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 2 公司年度大事记公司年度大事记 图 片（如有）事 件 描 述 注：本页内容原则上应当在一页之内完成。图 片（如有）事 件 描 述 3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况.6 6 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.8 8 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1111 第五节第五节 重要事项重要事项.1818 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情
2、况 .2525 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2525 第九节第九节 行业信息行业信息.2828 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .2828 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3232 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、股份公司 指 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 子公司、廊坊弘祥隆 指 廊坊弘祥隆生物技术有限公司 上海和漾 指 上海和漾投资合伙企业（有限合伙）三会 指 股东大会、董事会、监事会的统称 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事、高级管理
3、人员的统称 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。公司章程 指 最近一次由股东大会通过的北京弘祥隆生物技术股 份有限公司章程 主办券商、中原证券 指 中原证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 公司法 指 中华人民共和国公司法 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 报告期 指 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 12 月 31 日 5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈
4、述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人江玉龙、主管会计工作负责人董淑香及会计机构负责人（会计主管人员）董淑香保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事
5、项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 子公司在建项目未取得土地使用权证 及未办理完成建设手续的风险 子公司廊坊弘祥隆生物技术有限公司土建工程已全部完成，实验设备和仪器及示范生产线设备也已到位，投资已达到要求，但由于政府土地指标因素，报告期内仍未取得土地使用权证。因产能扩大而导致的产品销售风险 随着廊坊弘祥隆生物技术有限公司小试、中试、示范生产 线和超声提取工程技术研发中心的建设和投入使用，公司产能 大幅提高，但公司产品销售收入的增加还要依赖于销售能力的 提升和销售渠道的扩展。公司虽有一定的销售网络基础，但全
6、国性营销团队和网络的建设如果不能及时跟上，营销扩展计划 的落实有可能会延迟，进而影响到公司产能的充分释放。科技人才流动的风险 公司属于高新技术企业，于 2018 年 11 月 30 日取得国家高 新技术企业证书，业务开展对核心技术人员的依赖性较高，拥有稳定、高素质的科技人才对公司的持续发展至关重要，但目前企业间科技人才争夺十分激烈，如公司核心技术人员流失，将影响研发进程，并对公司经营稳定性带来一定风险。本期重大风险是否发生重大变化：否 6 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 北京弘祥隆生物技术股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing Hongxiangl
7、ong Biotechnolongy Co.,LTD.证券简称 弘祥隆 证券代码 430112 法定代表人 江玉龙 办公地址 北京市顺义区天竺镇天竺家园 17 号 17 幢 2 层 2604 室 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 董琴 职务 董事会秘书 电话 010-82899811 传真 010-82899811 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市顺义区天竺镇天竺家园17号17 幢 2 层 2604 室 101312 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统
8、成立时间 2001 年 11 月 28 日 挂牌时间 2012 年 3 月 28 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）C35 专用设备制造行业 主要产品与服务项目 超声提取设备的研发和销售、超声提取工艺技术的研发和转让 普通股股票转让方式 集合竞价转让 普通股总股本（股）11,220,000 优先股总股本（股）-做市商数量-控股股东 上海和漾投资合伙企业（有限合伙）实际控制人及其一致行动人 何劲松 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 91110108801178669Y 否 7 注册地址 北京市顺义区天竺镇天竺家园
9、17号 17 幢 2 层 2604 室 否 注册资本 11,220,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 中原证券 主办券商办公地址 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 宋守东、穆维宝 会计师事务所办公地址 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界 A 座 24 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 8 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元
10、本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 6,004,241.81 2,383,048.47 151.96%毛利率%93.54%52.96%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,790,754.50-1,349,367.16 455.04%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 3,807,934.02-1,393,612.76 373.24%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）140.54%-79.93%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）111.70%-82.55%-基本每股收益 0.43-0.12 458
11、.33%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 9,372,807.14 10,199,833.40-8.11%负债总计 3,568,494.12 9,186,274.88-61.15%归属于挂牌公司股东的净资产 5,804,313.02 1,013,558.52 472.67%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.52 0.09 477.78%资产负债率%（母公司）24.35%68.61%-资产负债率%（合并）38.07%90.06%-流动比率 0.37 0.18-利息保障倍数-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期
12、增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 5,737,933.51-236,326.71 2,527.97%应收账款周转率 2.93 1.28-存货周转率 2.46 3.53-9 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-8.11%-4.43%-营业收入增长率%151.96%-40.26%-净利润增长率%455.04%-484.54%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%普通股总股本 11,220,000 11,220,000 0%计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益
13、损益 单位：元 项目项目 金额金额 政府补助 420,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 562,820.48 非经常性损益合计非经常性损益合计 982,820.48 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 982,820.48 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前
14、调整重述后调整重述后 应收账款 0 1,209,094.49 应收票据及应收账款 1,209,094.49 0 应付账款 0 408,186.57 应付票据及应付账款 408,186.57 0 10 11 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司处于专用设备制造行业，主要从事超声提取设备及超声提取技术研发销售，是将超声循环提取技术应用在生物产业领域，集超声仪器、超声装备及生物产品生产开发技术为一体的国家级高新技术企业。公司以自主高新技术创新促进我国生物产业高端装备和生物产品生产技术核心竞争力的提高为宗旨。公司在中科院九五重大科技攻关课题和
15、国家 863 项目循环气升式超声破碎浸提海藻多糖和多糖凝聚相萃取分离分级方法研究(819-Q-15)科研成果的基础上进行了一系列的超声高新技术产业化应用开发，是超声波提取机组国家行业标准 JB/T20128-2009 唯一起草单位，形成了十大系列、近百种产品及二十多项自主知识产权发明和实用新型技术专利，为生物制药、农产品深加工、生物能源、生物农药、保健品、功能性食品及天然提取物等企业提供低温、高效、节能、低成本、高品质、高收率的高新技术装备和生产工艺技术和最为完善的售后服务，充分满足和推动了上述行业的发展。公司通过直销、代理商销售和网上推广销售建立销售渠道开拓业务，在直销模式下，公司通过直接
16、与客户洽谈或参与投标来获得订单。公司生产主要以销定产为主，根据客户订单进行生产。公司通过以上流程将产品销售给客户，从而为公司取得收入、利润和现金流。收入来源是通过小试实验室设备销售、生产型设备销售、生产线设备销售和工艺技术转让及服务收费来取得收入。报告期内，公司商业模式未发生重大变动。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二、二、
17、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 报告期内，公司按照董事会制定的经营计划，紧抓市场客户需求，进行技术工艺研发和产品开发，努力将技术工艺研发和设备产品销售相结合，加强技术工艺研发和产品开发的针对性，提升公司的技术有效创新能力和水平。（一）经营业绩 1、财务情况 报告期内，公司实现营业收入 6,004,241.81 元，较上年同期增加 2,383,048.47 元，提高了 151.96%；公司实现归属于公司股东的净利润 4,790,754.50 元，较上年同期增加 6,140,121.66 元，提高了 455.04%。经营活动产生现金净额 5,737,933.51 元，较上年同期增
18、加 5,974,260.22 元，提高了 2527.97%。12 2、市场情况 报告期内，公司将工艺技术研发同设备和生产线销售相结合，为客户进行生产工艺技术工艺开发，在收取一定费用的同时促进了公司生产型设备和生产线设备的销售和技术工艺服务转让。2020 年公司拟加大新产品市场开拓力度，争取在新产品推广上有所突破。2019 年公司利用自身技术优势进行功能食品和化妆品的研发，将开发成果进行产业化转化，努力开拓市场，2020 年拟通过委托生产和销售的模式来实现化妆品研发成果的产业化，并积极利用公司的技术优势研发的茶叶多糖和茶叶提取物速溶茶进行成果的产业化,从而实现公司产业的升级转型。3、知识产权 截
19、至报告期末，北京弘祥隆新授权专利实用新型 8 项，软件著作权 2 项，全资子公司廊坊弘祥隆生物技术有限公司新授权专利发明专利 1 项，实用新型 4 项，软件著作权 10 项，公司共获得 44 个专利授权，其中发明专利 3 个，实用新型 26 个，软著权 15 个。（二）公司业务、产品或服务有关经营计划的实现及变化情况 1、公司业务、产品或服务有关经营计划的实现情况 公司的主营业务为超声提取设备及生产线的研发与销售、超声提取工艺技术的研发和转让，仍然沿用以往的生产、研发、销售及售后服务模式。2、公司业务、产品或服务的重大变化对公司经营情况的影响 报告期内，本公司业务、产品、服务等无重大变化。(二
20、二)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 本期期末与本期期末与上年期上年期末末金额变动比例金额变动比例%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%金额金额 占总资产的占总资产的比比重重%货币资金 209,519.28 2.24%118,821.77 1.16%76.33%应收票据 应收账款 1,024,225.35 10.93%1,209,094.49 11.85%-15.29%存货 55,923.67 0.60%259,628.68 2.55%-78.46%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 7,257,849.5
21、5 77.44%7,758,497.84 76.06%-6.45%在建工程 短期借款 长期借款 资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期内货币资金较上年同期增加 76.33%，主要原因是报告期内收入增加，销售商品收到的现金增加，支付经营性借款后，结余增加。2、存货：报告期内存货较上期减少 78.46%，主要原因是报告期内存货组装成设备进行销售，结转到主营业务成本。13 2.2.营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期金本期与上年同期金额变动比例额变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的
22、比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 6,004,241.81-2,383,048.47-151.96%营业成本 387,807.79 6.46%1,120,941.15 47.04%-65.40%毛利率 93.54%-52.96%-销售费用-0.00%400,237.23 16.80%-100.00%管理费用 1,695,245.51 28.23%2,127,139.39 89.26%-20.30%研发费用 24,943.11 0.42%43,430.52 1.82%-42.57%财务费用 2,802.54 0.05%3,047.60 0.13%-8.04%信用减值
23、损失-77,409.91-1.29%-资产减值损失-73,443.60-3.08%-100.00%其他收益-投资收益-公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 3,794,373.53 63.19%-1,415,372.38-59.39%-368.08%营业外收入 982,940.48 16.37%44,245.60 1.86%2,121.56%营业外支出 120.00 0.00%-净利润 4,790,754.50-1,349,367.16-455.04%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内营业收入较上年同期增加 151.96%，主要原因是报告期内公司转让技术服务
24、取得的收入。2、营业成本：报告期内营业成本较上年同期减少 65.40%，主要原因是报告期公司取得的技术服务收入对应的成本在以前年度已投入，毛利率为 100.00%；报告期内设备销售收入较上期下降 55.23%，导致对应的成本也下降。3、销售费用：报告期内销售费用为 0，主要原因是 2019 年业务量减少，销售人员减少，业务由管理层开展。4、信用减值损失：新会计准则变更，将应收账款及其他应收账款等计提的坏账损失计提到信用减值损失。5、资产减值损失：新会计准则变更，将应收账款及其他应收账款等计提的坏账损失计提到信用减值损失。4、营业利润：报告期内营业利润较上年同期增加 368.08%，主要原因是因
25、公司报告期内实现的技术服务收入毛利率较高。5、营业外收入：报告期内营业外收入较上年同期增加 2,121.56%，主要原因是取得政府高新补贴及货款违约金。6、净利润：报告期内净利润较上年同期增加 455.04%，主要原因是报告期内收入增加，营业利润提高，净利润增加。14 (2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 6,004,241.81 2,383,048.47 151.96%其他业务收入-主营业务成本 387,807.79 1,120,941.15-65.40%其他业务成本-按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用
26、单位：元 类别类别/项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同本期与上年同期金额变动比期金额变动比例例%收入金额收入金额 占营业占营业收入的收入的比比重重%收入金额收入金额 占营业收入占营业收入 的比重的比重%设备销售 816,505.98 13.60%1,823,808.60 76.53%-55.23%技术服务 5,187,735.83 86.40%559,239.87 23.47%827.64%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：本期营业收入主要来源于技术服务收入，主要原因是 2019 年市场不乐观，公司设备销售业务开展缓慢，公司积极
27、寻找技术服务客户，实现技术服务收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 重庆清水湾良种鹅业有限公司 4,200,000.00 69.95%否 2 宁波西文智能电器有限公司 971,698.09 16.18%否 3 北京顺利刀具制造有限公司 575,221.25 9.58%否 4 北京富华恒通商贸有限公司 103,362.84 1.72%否 5 北京富华宏泰机械设备有限公司 79,646.02 1.33%否 合计合计 5,929,928.20 98.76%-(4)(4)主要供应商情况
28、主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关系是否存在关联关系 1 北京途昊机电设备有限公司 74,120.00 52.68%否 2 北京宏胜远达商贸有限公司 65,585.00 46.61%否 3 三河市陶惠惠建材商店 1,000.00 0.71%否 15 4 否 5 否 合计合计 140,705.00 100%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 5,737,933.51-236,326.71 2,527.97%投资活动产生的现
29、金流量净额-筹资活动产生的现金流量净额-5,647,236.00 215,393.11-2,721.83%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额 报告期内经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 2527.97%，主要原因是由于本年度营业收入较上年度增加，销售商品收到的现金增加。2、筹资活动产生的现金流量净额 报告期内筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 2721.83%，主要原因是本期归还了部分拆借款。(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 报告期内，公司拥有 1 家全资子公司廊坊弘祥隆生物技术有限公司。该公司
30、成立于 2010 年 11 月，设立时注册资本人民币 100 万元。北京弘祥隆生物技术股份有限公司于 2013 年 5 月以货币资金为该子公司增资 600 万元，增资后子公司注册资本为人民币 700 万元，注册地址为河北省廊坊市大厂潮白河工业区，法定代表人为江玉龙，经营范围为超声波提取设备、生物质处理及相关产品的研发、生产、销售及售后服务；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；食品、保健品及化妆品的研发及销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。报告期内，公司实现营业收入 774,267.85 元，净利润 230,204.20 元。2 2、合并财务报表的合并范围内是否包含
31、私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 (四四)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (五五)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 （1）会计政策变更 执行修订后的非货币性资产交换会计准则 2019 年 5 月 9 日，财政部发布了关于印发修订的通知（财会【2019】8 号），对非货币性资产交换的确认、计量和披露作出修订。2019 年 1 月 1 日至该准则施行日 2019 年 6 月 10 日之间发生的非货币性资产交换，应根据该准则的规定进行调整；2019 年 1月 1 日之前发生的非货币
32、性资产交换，不需进行追溯调整。执行修订后的债务重组会计准则 2019 年 5 月 16 日，财政部发布了 关于印发修订的通知（财16 会【2019】9 号），对债务重组的确认、计量和披露作出修订。2019 年 1 月 1 日至该准则施行日 2019年 6 月 17 日之间发生的债务重组，应根据该准则的规定进行调整；2019 年 1 月 1 日之前发生的债务重组，不需进行追溯调整。采用新的财务报表格式 2019 年 4 月 30 日，财政部发布了关于修订印发 2019 年度一般企业财务报表格式的通知（财会20196 号）。2019 年 9 月 19 日，财政部发布了关于修订印发合并财务报表格式（
33、2019 版）的通知（财会201916 号）。本公司 2019 年属于执行新金融工具准则，但未执行新收入准则和新租赁准则情形，资产负债表、利润表、现金流量表及股东权益变动表列报项目的变化，主要是执新金融工具准则导致的变化，在以下执行新金融工具准则中反映。财会20196 号中还将“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”、“应收账款”，将“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”及“应付账款”，分别列示。执行新金融工具准则 本公司于 2019 年 1 月 1 日起执行财政部于 2017 年修订的企业会计准则第 22 号金融工具确认和计量、企业会计准则第 23 号金融资产转移、企业会计准则第 24 号
34、套期会计和企业会计准则第 37 号金融工具列报(以下简称“新金融工具准则”，修订前的金融工具准则简称“原金融工具准则”)。金融资产分类与计量方面，新金融工具准则要求金融资产基于合同现金流量特征及企业管理该等资产的业务模式分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产三大类别。取消了贷款和应收款项、持有至到期投资和可供出售金融资产等原分类。权益工具投资一般分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，也允许企业将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处
35、置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。金融资产减值方面，新金融工具准则有关减值的要求适用于以摊余成本计量以及分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款以及未提用的贷款承诺和财务担保合同等。新金融工具准则要求采用预期信用损失模型以替代原先的已发生信用损失模型。2019 年 1 月 1 日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司不进行调整。金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入 2019 年 1
36、 月 1日的留存收益或其他综合收益。新金融工具准则首次执行日，分类与计量的改变对本公司财务报表无影响。其他会计政策变更：无（2）会计估计变更：无 三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层、核心业务人员队伍稳定；公司和全体员工没有违法、违规行为。四、四、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、子公司在建项目未取得土地使用权证及未办理完成建设手续的风险子公司廊坊弘祥隆生物技术17
37、有限公司土建工程已全部完成，实验设备和仪器及示范生产线设备也已到位，投资已达到要求，由于政府土地指标因素，报告期内仍未取得土地使用权证。应对措施：公司已按照合同规定支付土地转让总价款的 70%，并已按照当地政府要求，按时交纳相关税费（包括土地使用税、房产税、增值税等）。按照土地使用权转让合同的约定，当大厂回族自治县鼎鸿开发有限公司厘清土地转让的各项手续，在能够在土地管理部门办理国有土地使用权人变更时，支付剩余 30%土地转让价款。现大厂回族自治县鼎鸿开发有限公司正在积极协调相关部门，以尽快办理土地使用权证及房产证变更手续。2、因产能扩大而导致的产品销售风险 随着廊坊弘祥隆生物技术有限公司小试、
38、中试、示范生产线和超声提取工程技术研发中心的建设和投入使用，公司产能大幅提高，但公司产品销售收入的增加还要依赖于销售能力的提升和销售渠道的扩展。公司虽有一定的销售网络基础，但全国性营销团队和网络的建设如果不能及时跟上，营销扩展计划 的落实有可能会延迟，进而影响到公司产能的充分释放。针对上述风险，公司将采取的对策为：第一，加强新业务营销网络的建设，继续发挥产品的技术优势和公司的研发优势、充分利用现有客户渠道优势继续挖掘客户采购潜力、以良好的性价比提高销售比重等措施保障公司的产品销售；第二，加强公司营销人员的管理和新人员的招聘和培训，争取在 2020年更好的组建和磨合营销团队。3、科技人才流动的风
39、险 公司属于高新技术企业，于 2018 年 11 月 30 日取得国家高新技术企业证书，业务开展对核心技术人员的依赖性较高，拥有稳定、高素质的科技人才对公司的持续发展至关重要，但目前企业间科技人才争夺十分激烈，如公司核心技术人员流失，将影响研发进程，并对公司经营稳定性带来一定风险。针对上述风险，公司采取的对策为:第一，建立能够促进人才成长的激励机制和竞争机制，营造吸引和留住人才的环境氛围；第二，公司将充分利用自身的技术资源为科技人才提供良好的学习发展平台，保证公司与技术人才共同发展。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 18 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要
40、事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 是否存在被调查处罚的事项 是 否
41、 是否存在失信情况 是 否 五.二.(四)是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报
42、告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）9,000,000 433,154.73 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 6其他 19 (三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日承诺开始日期期 承诺承诺结束结束日期日期 承诺来源承诺来
43、源 承诺类型承诺类型 承诺承诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情履行情况况 其他股东 2012年3月23 日 2099年12月 31 日 挂牌 同业竞争承诺 将不在中国境内外，直接或间接从事或参与任何在商业上对公司构成竞争的业务或活动；将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经 济 组 织 的 权益；或以其他任何形式取得该经济实体、机构、经济组织的控制权；或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、副总经理、财务负责人、营销负责人及其他高级管 理人员或 核 心 技 术 人员。正在履行中 其他股东 2012年3月23 日 2099年
44、12月 31 日 挂牌 其他承诺（严格履行关联交易决策程序承诺）自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损害股份公司 和 债 权 人 利益。正在履行中 其他股东 2012年3月23 日 2099年12月 31 日 挂牌 其他承诺（请自行填写）若因为延迟办理子公司廊坊弘祥隆相关土地及建设手续被行政处罚，其罚金由承诺人个人承担，与公司无关。正在履行中 20 收购人 2017年1月3 日 2099年12月 31 日 收购 同业竞争承诺 承诺作为弘祥隆股东期间，其及其全资或控股子公司/企业在本次收购完成后不在中国境内外以直接、间接或以其他形式，从事与弘祥隆主营业务相同或相似的业 务
45、 或 经 营 活动；如其或其控制的其他经营实体未来从任何第三方获得的任何商业机会与弘祥隆主营业务构成竞争或可能构成竞争，则其将立即通知弘祥隆，在征得该第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予弘祥隆；如其违反本承诺而导致弘祥隆遭受到的一切直接经济损失，其将给予弘祥 隆 相 应 的 赔偿。正在履行中 收购人 2017年1月3 日 2099年12月 31 日 收购 独立性承诺 收购人作为弘祥隆股东期间，保证 弘 祥 隆 在 业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，不以任何方式影响弘祥隆的独立运营。正在履行中 收购人 2017年1月3 日 2099年12月 31 日 收购 规范关联交易承诺
46、 收购人作为承诺将规范并尽可能减少关联交易。对于无法避免或正在履行中 21 者有合理原因而发生的关 联交易，将依据有关法律、法 规或规范性文件以及弘祥隆章 程的规定，履行法定程序和披 露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订 交易合同，参照市场同行的标 准，公允确定关联交易价格。承诺事项详细情况：承诺事项详细情况：一、公司或股东在申请挂牌时曾做出如下相关承诺，持续至本年度 1、公司持股 5%以上股东做出的避免同业竞争承诺。持股 5%以上股东在报告期内均严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2、公司全体股东已出具承诺函，承诺自股份公司成立后严格履行关联交易决策程序，保证不利用关联交易损
47、害股份公司和债权人利益。3、公司股东江玉龙、董志海、尹辉共同出具承诺：若因为延迟办理子公司廊坊弘祥隆相关土地及建设手续被行政处罚，其罚金由其个人承担，与公司无关。二、收购人针对收购行为所作出的公开承诺事项 1、关于避免同业竞争的承诺 收购人承诺作为弘祥隆股东期间，收购人及其全资或控股子公司/企业在本次收购完成后不在中国 境内外以直接、间接或以其他形式，从事与弘祥隆主营业务相同或相似的业务或经营活动；如其或其控 制的其他经营实体未来从任何第三方获得的任何商业机会与弘祥隆主营业务构成竞争或可能构成竞争，则其将立即通知弘祥隆，在征得该第三方的允诺后，尽合理的最大努力将该商业机会给予弘祥隆；如其违反本
48、承诺而导致弘祥隆遭受到的一切直接经济损失，其将给予弘祥隆相应的赔偿。2、关于独立性的承诺 收购人作为弘祥隆股东期间，保证弘祥隆在业务、资产、财务、人员、机构等方面的独立性，不以 任何方式影响弘祥隆的独立运营。3、关于规范并尽量减少关联交易的承诺 收购人作为承诺将规范并尽可能减少关联交易。对于无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将依据有关法律、法规或规范性文件以及弘祥隆章程的规定，履行法定程序和披露义务，并按照“等价有偿、平等互利”的原则，依法签订交易合同，参照市场同行的标准，公允确定关联交易价格。上述承诺人在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。(四四)失信情况失信情况 截止报告期内
49、，公司实际控制人何劲松被列为失信被执行人，公司已于 2019 年 6 月 10 日披露了实际控制人被纳入失信被执行人的公告（公告编号：2019-015）22 23 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 6,560,250 58.47%0 6,560,250 58.47%其中：控股股东、实际控制人 4,334,750 35.63%0 4,334,750 35.63%董事、
50、监事、高管 1,553,250 13.84%0 1,553,250 13.84%核心员工-0-有限售条件股份 有限售股份总数 4,659,750 41.53%0 4,659,750 41.53%其中：控股股东、实际控制人-0-董事、监事、高管 4,659,750 41.53%0 4,659,750 41.53%核心员工-0-总股本总股本 11,220,000-0 11,220,000-普通股股东人数普通股股东人数 10 股本结构变动情况：股本结构变动情况：适用 不适用 (二二)普通股普通股前前十名十名股东情况股东情况 单位：股 序号序号 股东名称股东名称 期初持股期初持股数数 持股变持股变动动
