1、-1-2020 年度报告 康耀电子 NEEQ:831524 河南康耀电子股份有限公司（Henan Comyoung Electronics Co.,Ltd.）-2-目 录 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 .3 3 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 .9 9 第四节第四节 重大事件重大事件 .1818 第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 .2121 第六节第六节 董事、监事、高级管理人员及核心员工情况董事、监事、高级管理人员及核心员工情况 .2424 第七节第七
2、节 公司治理、内公司治理、内部控制和投资者保护部控制和投资者保护 .2727 第八节第八节 财务会计报告财务会计报告 .3232 第九节第九节 备查文件目录备查文件目录 .108108-3-第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义【声明】公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人潘建军、主管会计工作负责人何明强及会计机构负责人（会计主管人员）何明强保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意
3、见的审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在未按要求披露的事项 是 否 是否被出具非标准审计意见 是 否 1、未按要求披露的事项及原因 在 2020 年年度报告及附注中豁免披露前五大供应商和客户名称；未按要求披露原因：考虑行业竞争性，以及公司、客户和供应商的商业秘密保密性，故申请豁免披
4、露公司前五大供应商及客户的具体名称。【重大风险提示表】【重大风险提示表】重大风险事项名称重大风险事项名称 重大风险事项描述及分析重大风险事项描述及分析 市场竞争加剧风险 随着终端电子产品的不断推陈出新和更新交替,特别是近几年显示及触控技术的发展,智能手机等电子产品销量快速增长,ITO导电玻璃行业得到较快的发展,不断有新厂商加入到ITO导电玻璃行业的市场竞争,市场竞争的加剧导致了价格的恶性竞争,产品利润水平因此发生了一定程度的下滑,为应对激烈的市场竞争,公司依靠多年积累的经验技术、市场口碑和客户资源等优势,积极主动调整经营策略,加强研发,改善产品结构,不断推出新产品和高附加值的产品,努力提高经营
5、效益。-4-应对措施：为应对激烈的市场竞争，公司依靠多年积累的经验技术、市场口碑和客户资源等优势，积极主动调整经营策略，加强研发，改善产品结构，不断推出新产品和高附加值的产品，努力提高经营效益；营运资金风险 经过近几年的积累,公司已进入快速成长期,在市场开拓、业务发展以及研发投入等方面均需要大量资金支持。如果没有良好的资金支持和较好的融资能力,公司在市场营销和业务拓展上将会受到限制,并对正常的生产经营活动造成影响。应对措施：依托公司挂牌新三板的优势，通过股权质押贷款以及定向股票发行等方式进行融资，来缓解公司发展资金的需求；新技术、新项目开发的风险 公司专业研发、生产 ITO 导电玻璃,真空薄膜
6、技术是公司的核心技术,公司在真空薄膜产品、真空薄膜技术和真空设备的研发上有一定的优势和能力。但随着全球材料研究领域技术飞跃发展,加大研发投入,添加更先进的研发设备、引进高端人才、拓展研发广度和深度至关重要。如果市场上出现低成本的技术替代现有镀膜技术,而本公司研发达不到预期效果,将会带来一定风险。应对措施：依托公司挂牌新三板的优势，通过股权质押贷款以及定向股票发行等方式进行融资，来缓解公司发展资金的需求；本期重大风险是否发生重大变化：因康耀科技智能终端业务暂停，造成应收账款较大，逾期时间较长，公司现金流紧张，存在不能持续经营的风险。应对措施：针对以上应收账款，康耀科技计划通过法律诉讼来保证资金安
7、全；若不能持续经营，后期公司拟通过股权转让给实际控制人的方式来保证资产质量，保护中小股东的权益。释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、康耀电子、河南康耀 指 河南康耀电子股份有限公司 洛阳康耀 指 洛阳康耀电子有限公司 康耀科技 指 康耀电子科技有限公司-5-孟州康耀 指 孟州市康耀电子有限公司 股东大会 指 河南康耀电子股份有限公司股东大会 董事会 指 河南康耀电子股份有限公司董事会 监事会 指 河南康耀电子股份有限公司监事会 三会 指 指股东大会、董事会、监事会 公司章程 指 河南康耀电子股份有限公司章程 全国股份转让系统公司、股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公
8、司 申万宏源承销保荐 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 会计师、信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）ITO 指 Indium Tin Oxides 的英文缩写，中文译为纳米铟锡金属氧化物，具有很好的导电性和透明性 ITO 导电玻璃 指 ITO 导电玻璃是在钠钙基或硅硼基基片玻璃的基础上，利用磁控溅射的方法镀上一层氧化铟锡膜加工制作成，ITO 导电玻璃作为平板显示器件的透明导电电极，是平板显示器行业的关键基础材料 LCD 指 Liquid Crystal D
9、isplay 的英文缩写，中文译为液晶显示器。LCD 的构造是在两片平行的玻璃当中放置液态的晶体，两片玻璃中间有许多垂直和水平的细小电线，透过通电与否来控制杆状水晶分子改变方向，将光线折射出来产生画面 TN 指 Twisted Nematic mode 的英文缩写，中文译为扭曲向列模式。是液晶显示器中液晶分子的一种排列方式 TP 指 Touch Panel 的英文缩写，中文译为触摸屏。由触摸检测部件和触摸屏控制器组成，按照触摸屏的工作原理和传输信息的介质分为：电阻式、电容感应式、红外线式以及表面声波式四种 液晶显示模组 指 英文称为“LCD Module”,简称“LCM”，液晶显示模组是液晶显
10、示器件（LCD 或 TFT-LCD）、集成电路（IC）、-6-连接器、背光源、PCB 线路板及其它结构件装配在一起的组件，一个液晶显示模组至少应包含液晶显示器件和集成电路 报告期、本期 指 2020 年 1 月 1 日-2020 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元-7-第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 河南康耀电子股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Comyoung Electronics Co.,Ltd.证券简称 康耀电子 证券代码 831524 法定代表人 潘建军 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书 何明强 联系地址 河
11、南省洛阳市孟津县朝阳镇朝阳村(康耀电子)电话 0379-67876933 传真 0379-67879567 电子邮箱 公司网址 办公地址 河南省洛阳市孟津县朝阳镇朝阳村(康耀电子)邮政编码 471131 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票交易场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2004 年 9 月 23 日 挂牌时间 2014 年 12 月 19 日 分层情况 基础层 行业（挂牌公司管理型行业分类）制造业 C-计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）-其他电子设备制造（C399）-其他电子设备制造(C3990)主要业务 IT
12、O 导电玻璃、液晶显示模组的研发、生产和销售 主要产品与服务项目 ITO 导电玻璃、液晶显示模组的研发、生产和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 集合竞价交易 做市交易 普通股总股本（股）56,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 2 控股股东 潘建军 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为潘建军，无一致行动人-8-四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是是否变更否变更 统一社会信用代码 91411200766243196M 否 注册地址 河南省三门峡市渑池县产业集聚区 否 注册资本 56,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商（报告期内
13、）申万宏源承销保荐 主办券商办公地址 上海市徐汇区常熟路 239 号 2 楼 报告期内主办券商是否发生变化 否 主办券商（报告披露日）申万宏源承销保荐 会计师事务所 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名及连续签字年限 常晓波 白西敏 4 年 6 年 会计师事务所办公地址 陕西省西安市二环南路西段 180 号财富中心 C 座 16 层 六、六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七、七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 -9-第三节第三节 会计数据、经营情况和管理层分析会计数据、经营情况和管理层分析 一、一、主要主要会计会计数据和财务指标数据和财务指标 (一一)盈利能
14、力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%营业收入 126,884,366.24 86,820,003.00 46.15%毛利率%23.43%17.13%-归属于挂牌公司股东的净利润-40,499,752.96-13,967,634.01-189.95%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-40,639,686.74-14,777,971.21-175.00%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）-58.95%-14.61%-加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-59.15%-15.46%-基
15、本每股收益-0.72-0.25-190.02%(二二)偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例%资产总计 206,506,960.74 250,405,183.02-17.53%负债总计 157,890,903.68 161,607,960.50-2.30%归属于挂牌公司股东的净资产 48,616,057.06 88,797,222.52-45.25%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.87 1.59-45.25%资产负债率%（母公司）62.52%41.04%-资产负债率%（合并）76.46%64.54%-流动比率 0.65 0.84-利息保障倍数 0
16、0-(三三)营运营运情况情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%经营活动产生的现金流量净额 10,327,601.52 10,590,004.24-2.48%应收账款周转率 1.17 0.84-存货周转率 3.20 2.17-10-(四四)成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例%总资产增长率%-17.53%-9.72%-营业收入增长率%46.15%-37.57%-净利润增长率%-189.95%38.37%-(五五)股本股本情况情况 单位：股 本期期末本期期末 本期期初本期期初 增减比例增减比例%普通股总股本 56,000,000 56,000,00
17、0 0 计入权益的优先股数量 0 0 0%计入负债的优先股数量 0 0 0%(六六)境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异 适用 不适用 (七七)非经常性非经常性损益损益项目及金额项目及金额 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 1,556,658.43 除上述各项之外的其他非经营性损益-1,071,528.35 非经常性损益合计非经常性损益合计 485,130.08 所得税影响数 345,196.30 少数股东权益影响额（税后）0.00 非经常性非经常性损益净额损益净额 139,933.78(八八)补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 (九九)会计政策变更
18、、会计估计变更或重大差错更正等情况会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况 1 1、会计数据追溯调整或重述情况会计数据追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 其他原因 不适用 单位：元 科目科目 上年上年期末（期末（上年同期上年同期）上上年上上年期末（期末（上上年同期上上年同期）调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 预收款项 2,511,445.52 合同负债 2,222,518.16 其他流动负债 288,927.36 -11-2 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的
19、原因及影响 适用 不适用 2017 年 7 月 5 日，财政部发布了关于修订印发的通知（财会201722 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1日起施行。(十十)合并报表合并报表范围范围的变化情况的变化情况 适用 不适用 报告期公司新设 1 家全资子公司，纳入合并范围，基本情况如下：公司名称：孟州市康耀电子有限公司 注册资本：500 万元 法定代表人：潘建军 主营业务：ITO 导电玻璃的研发、生产和销售。成立日期：2020 年 9 月 24 日。
20、-12-二、主要主要经营情况回顾经营情况回顾(一一)业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事 ITO 导电玻璃、液晶显示模组的研发、生产和销售。定位于平板显示应用领域，拥有真空磁控溅射技术、多层光学薄膜制备技术、ITO 导电玻璃消影技术，所生产的 ITO 导电玻璃是平板显示行业上游的关键基础材料，主要为液晶面板加工公司提供各种类型的 TN 型 ITO 导电玻璃和 TP 型 ITO 导电玻璃。既可用于智能手机、车载导航仪、智能穿戴设备等高科技电子产品，也可用于车载显示屏、电器显示面板等家用电子设备。公司客户主要集中在广东沿海的 LCD 生产商、触摸屏生产商、工控机生产商，采取订单驱动的经
21、营模式,已建立了以直销为主的销售模式。液晶显示模组是将液晶材料置于两片透明导电玻璃之间，通过改变电压而改变液晶的旋光状态，可实现液晶显示。公司目前可生产单色液晶显示器，同时也可生产彩色液晶显示模块。公司优势为出众的订制技术、整套合理的方案以及测试程序等。包括 TN、STN 系列任意的段式、字符、点阵、图形显示或各种背光形式。可广泛应用于家电、车载、仪器仪表、智能终端显示等产品。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式无重大变化。行业信息行业信息 是否自愿披露 是 否 报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主
22、要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 (二二)财务分析财务分析 1 1、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本期期末本期期末 上年期末上年期末 变动比例变动比例%金额金额 占总资产占总资产的的比重比重%金额金额 占总资产的占总资产的比重比重%货币资金 7,481,284.03 3.62%6,814,043.32 2.72%9.79%应收票据 1,087,032.00 0.53%313,944.50 0.13%246.25%-13-应
23、收账款 64,045,637.92 31.01%88,876,660.35 35.49%-27.49%存货 14,803,604.87 7.17%30,774,426.54 12.29%-51.90%投资性房地产 长期股权投资 固定资产 76,645,635.68 37.12%99,237,699.04 39.63%-22.77%在建工程 231,608.92 0.11%-无形资产 11,313,361.86 5.48%11,626,671.06 4.64%-2.69%商誉 短期借款 8,000,000.00 3.87%13,000,000.00 5.19%-38.46%长期借款 递延所得税资
24、产 19,158,288.70 9.28%7,577,006.95 3.03%152.85%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、应收账款较上年同期下降 27.49%，主要系本期对智能终端事业部应收账款计提信用减值损失3,455.50 万元所致；2、存货较上年同期下降 51.90%，主要系本期计提智能终端事业部存货跌价准备 326.70 万元，计提曲面玻璃事业部存货跌价准备 856.51 万元；3、固定资产较上年同期下降 22.77%，主要系报告期内计提固定资产折旧及处置液晶显示模组事业部固定资产所致；4、递延所得税资产较上年同期增长 152.85%，主要系本期计提应收账款信用
25、减值损失及存货跌价准备所致；2 2、营业情况营业情况分析分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 变动比例变动比例%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%金额金额 占营业收入的占营业收入的比重比重%营业收入 126,884,366.24-86,820,003.00-46.15%营业成本 97,149,872.15 76.57%71,951,745.25 82.87%31.12%毛利率 23.43%-17.13%-销售费用 3,766,236.51 2.97%5,951,360.77 6.85%10.39%管理费用 13,859,381.46 10.
26、92%11,444,070.23 13.18%21.11%研发费用 6,458,513.50 5.09%4,527,952.93 5.22%42.64%财务费用 1,030,502.74 0.81%4,527,952.93 5.22%-77.24%信用减值损失-39,798,115.14 31.37%-5,360,844.08 6.17%-642.39%资产减值损失-12,374,275.06 9.75%-1,392,316.44 1.60%-788.75%其他收益 1,556,658.33 1.23%962,472.96 1.11%61.74%投资收益 0 0%0 0%0%公允价值变动0 0
27、%0 0%0%-14-收益 资产处置收益 0 0%2,352.64 0.00%-100.00%汇兑收益 0 0%0 0%0%营业利润-47,486,738.45-37.43%-15,982,106.06-18.41%-197.12%营业外收入 474,679.52 0.37%419,424.71 0.48%13.17%营业外支出 1,546,207.77 1.22%374,455.05 0.43%312.92%净利润-40,499,752.96-31.92%-13,967,634.01-16.09%-189.95%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入较上年同期增长 46.15%，主要
28、系 ITO 导电玻璃市场回暖，量价齐升，使营业收入有所增长；2、营业成本较上年同期增长 31.12%，主要系营业收入增长导致营业成本的增长，同时公司执行新收入准则，将符合合同履约成本的运输费用计入成本所致；3、信用减值损失较上年同期增长 642.39%，主要系本期对智能终端事业部的应收账款计提信用减值损失 3,455.50 万；4、资产减值损失较上年同期增长 788.75%，主要系计提智能终端事业部存货跌价准备 326.70 万，计提曲面玻璃事业部存货跌价 856.51 万元；5、营业利润较上年同期减少 197.12%，净利润较上年同期减少 189.95%，主要系以上因素的影响。(2)(2)收
29、入构成收入构成 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期上期金额金额 变动比例变动比例%主营业务收入 120,462,416.74 82,977,870.73 45.17%其他业务收入 6,421,949.50 3,842,132.27 67.15%主营业务成本 92,212,937.11 68,792,142.28 34.05%其他业务成本 4,936,935.04 3,159,602.97 56.25%按产品分类分析按产品分类分析：适用 不适用 单位：元 类别类别/项目项目 营业收入营业收入 营业成本营业成本 毛利率毛利率%营业收入比营业收入比上年同期上年同期 增减增减%营业成本比营业成
30、本比上年同期上年同期 增减增减%毛利率比毛利率比上年同期上年同期增减增减%TN 型导电玻璃 1,783,090.07 1,549,856.47 13.08%-77.05%-78.17%51.66%TP 型导电玻璃 88,106,532.23 63,871,620.43 27.51%61.80%49.42%27.93%液晶显示模组 30,572,794.44 26,791,460.21 12.37%47.30%41.40%42.00%按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 -15-收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：报告期内，公司 TN 型导电玻璃营业收入较上年同期下降 77.05%，T
31、P 型导电玻璃营业收入较上年同期增长 61.08%，主要系为提升产品附加值，优化产品结构，公司减少低端 TN 型导电玻璃的生产规模，同时增加附加值相对较高的 TP 型导电玻璃的产量，使得当期 TN 型导电玻璃销售规模下降,TP 型导电玻璃的销售规模增加。液晶显示模组本期产能得到进一步提升，实现收入较上年同期增长 47.30%；报告期内，公司订单量饱满，生产效率提高，使得产品固定成本下降，毛利率较上年同期均有所增长。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占年度销售占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 客户一 14,921,444.7
32、0 10.41%否 2 客户二 10,280,433.45 7.17%否 3 客户三 5,779,547.50 4.03%否 4 客户四 5,019,051.00 3.50%否 5 客户五 3,773,050.00 2.63%否 合计合计 39,773,526.65 27.74%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采购占年度采购占比比%是否存在关联关是否存在关联关系系 1 供应商一 22,348,088.66 36.16%否 2 供应商二 6,362,295.01 10.29%否 3 供应商三 5,049,181.61 8.17%
33、否 4 供应商四 4,947,390.97 8.00%否 5 供应商五 2,640,039.43 4.27%否 合计合计 41,346,995.68 66.89%-3 3、现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例%经营活动产生的现金流量净额 10,327,601.52 10,590,004.24-2.48%投资活动产生的现金流量净额-1,649,342.20-1,256,550.79 31.26%筹资活动产生的现金流量净额-7,924,316.11-8,913,457.57-11.10%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流
34、量净额与净利润差异较大，主要系报告期内公司计提应收账款信用减值损失、固定资产减值准备、存货跌价准备合计 4,940.96 万元所致；2、投资活动产生的现金流量净额较上期增加 39.28 万，增长 31.26%，主要系本期与上年同期相比处置固定资产收回的现金减少 59.15 万元所致。-16-(三三)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 适用 不适用 单位：元 公司公司名称名称 公司公司类型类型 主要业务主要业务 总资产总资产 净资产净资产 营业收入营业收入 净利润净利润 洛阳康耀电子有限公司 控股子公司 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售
35、55,362,600.66 24,782,585.43 59,577,377.65-3,393,219.76 康耀电子科技有限公司 控股子公司 ITO 导电玻璃、LCD 液晶显示的研发、生产和销售 131,564,406.48 10,877,460.03 94,128,520.24-30,303,467.17 孟州市康耀电子有限公司 控股子公司 ITO 导电玻璃的研发、生产和销售 8,909,760.05 2,133,012.56 12,544,690.56 2,133,012.56 主要控股参股公司情况说明主要控股参股公司情况说明 截止报告期末，公司拥有三家全资子公司。（一）公司名称：洛阳康
36、耀电子有限公司 注册资本：1,200 万元 法定代表人：潘建军 主营业务：ITO 导电玻璃研发、生产和销售 成立日期：2011 年 1 月 19 日（二）公司名称：康耀电子科技有限公司 注册资本：5,000 万元 法定代表人：潘建军 主营业务：ITO 导电玻璃、LCD 液晶显示的研发、生产和销售。成立日期：2017 年 4 月 26 日（三）公司名称：孟州市康耀电子有限公司 注册资本：500 万元 法定代表人：潘建军 主营业务：ITO 导电玻璃的研发、生产和销售。成立日期：2020 年 9 月 24 日-17-公司控制的结构化主体情况公司控制的结构化主体情况 适用 不适用 2 2、合并财务报表
37、的合并范围内是否包含私募基金管理人、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人 是 否 三、三、持续持续经营经营评价评价 公司 2018 年度亏损-2,266.20 万元，2019 年度亏损-1,396.76 万元，2020 年度亏损-4,049.98 万元，连续三个会计年度亏损，主要原因为公司投资设立的曲面玻璃事业部、康耀科技投资设立的智能终端事业部业务暂停。基于谨慎性原则，公司于每期末对智能终端事业部、曲面玻璃事业部相关资产进行减值测试并计提了相应的减值损失所致。截止报告期末，公司对曲面玻璃事业部累计计提存货跌价准备876.20 万元，累计计提固定资产减值准备 263.47 万元；公司
38、对智能终端事业部累计计提固定资产减值损失 32.38 万，累计计提存货跌价准备 465.94 万，累计计提应收账款信用减值损失 4,097.07 万元，合计 5,735.06 万元。报告期，随着 ITO 市场的回暖，公司订单饱满，销售规模进一步扩大，生产效率持续提高，毛利率提升，销售回款增加。近两年经营活动产生的现金流净额分别为 1,059.00 万元、1,032.76 万元，现金流较为稳定。公司业务、财务、人员、机构等完全独立，保持有良好的独立自主经营能力；经营管理层、核心人员队伍稳定；不存在生产、经营资质缺失或者无法持续的问题。下一步，公司管理层将继续深耕 ITO 导电玻璃业务，对产品结构
39、进行调整，对客户进行分类优化，提升公司的经营业绩，保证公司持续稳定发展。报告期内，公司生产经营状态正常，未发生可能对公司持续经营能力产生重大影响的事项，公司具有持续经营能力。-18-第四节第四节 重大事件重大事件 一、一、重大事件索引重大事件索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 四.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况 是 否 四.二.(二)是否存在日常性关联交易事项 是 否 四.二.(三)是否存在其他重大关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售
40、资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 四.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 四.二.(五)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在破产重整事项 是 否 是否存在自愿披露的其他事项 是 否 二、二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事
41、项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 单位：元 性质性质 累计累计金额金额 合计合计 占期末净资产比占期末净资产比例例%作为作为原告原告/申请申请人人 作为被作为被告告/被申请被申请人人 诉讼或仲裁 16,102,293.50 10,069,651.39 26,171,944.89 53.83%2 2、以以临时临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大公告形式披露且在报告期内未结案件的重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 单位：元 原告原告/申请申请人人 被告被告/被被申申请人请人 案案由由 涉及涉及金额金额 占期末净资占期末净资产比例产比
42、例%是否形成预是否形成预计负债计负债 临时报告临时报告披披露时间露时间 康耀电子科技有限公司 蒋毅 侵权责任纠纷 16,102,293.50 33.12%否 2021 年 3 月19 日 总计总计-16,102,293.50 33.12%-19-未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：未结案件的重大诉讼、仲裁事项的进展情况及对公司的影响：基本案情：被告自 2017 年 2 月起担任原告公司智能终端事业部负责人，全权负责手机和平板的采购、生产和出口业务。被告在任职期间，自 2017 年 6 月至 2018 年 1 月间，被告联系深圳盛百业科技有限公司法定代表人朱道炎，在无真实货物交
43、易的情况下，从朱道炎处取得虚假的增值税专用发票 140 份，价税合计金额 16,102,293.5 元。被告取得发票后，通知财务将上述款项转给盛百业公司。被告作为企业管理人员，在没有真实业务的情况下，虚构业务，造成原告至今未能收回上述款项，其违法行为给原告造成了巨大的经济损失。诉讼的请求：1、请求法院判令被告赔偿原告款项 16,102,293.5 元及利息（自 2018 年 2 月起按同期人民银行贷款利率计算至还清之日止）；2、本案诉讼费由被告承担。案件进展情况：1、公司于 2020 年 7 月 6 号收到孟州市人民法院的诉讼受理通知书；2、被告于 2020 年 10 月 26 日向孟州市人民
44、法院提交了管辖权异议申请书，请求驳回原告的起诉申请；3、2020 年 11 月 12 日孟州市人民法院作出(2020)豫 0883 民初 1255-1 号民事裁定书，驳回被告管辖权异议申请书；4、被告不服孟州市人民法院裁定，于 2020 年 11 月 22 日向焦作市中级人民法院提交上诉状，请求撤销孟州市人民法院的裁定，驳回原告的起诉申请；5、2020 年 12 月 3 日焦作市中级人民法院作出(2020)豫 08 民辖终 169 号民事裁定书，驳回被告上诉状，维持原裁定。本裁定为终审裁定。6、2021 年 1 月 12 日孟州市人民法院开庭审理本案。于 2021 年 2 月 7 日作出(20
45、20)豫 0883 民初1255 号民事判决书，依法支持原告的诉讼请求。7、被告不服孟州市人民法院判决，于 2021 年 2 月 19 日向焦作市中级人民法院提交上诉状，请求发回重审或依法改判。目前尚未开庭。对公司的影响：截至 2020 年年度报告披露日，公司生产经营正常，上述事项产生的影响，有待法院进一步审理或判决。3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 -20-(二二)股东股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他及其他资源资源的的情况情况 本报告期公司无股东及其
46、关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(三三)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品，提供或者接受劳务 3公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4其他 40,000,000.00 13,100,000.00 (四四)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 承诺主体承诺主体 承诺开始日期承诺开始日期 承诺承诺结结束束日期日期 承诺承诺来源来源 承诺类型承诺类型 承诺承
47、诺具体内容具体内容 承诺承诺履行情况履行情况 公司 2014年8月21日 挂牌 其他承诺 承诺不会再以任何形式进行不规范票据贴现、不规范票据融资及其他类似违规票据行为 正在履行中 董监高 2014年8月10日 挂牌 其他承诺 公司董监高承诺尽可能减少及避免关联交易的承诺 正在履行中 实际控制人或控股股东 2014年8月10日 挂牌 同业竞争承诺 承诺不构成同业竞争 正在履行中 承诺事项详细情况：公司在申请挂牌时,公司股东、董事、监事和高级管理人员出具了避免同业竞争的承诺函、关于减少及避免关联交易的承诺,以及承诺不会再以任何形式进行不规范票据贴现、不规范票据融资及其他类似违规票据行为等文件。报告
48、期内,有关人员均严格履行了相关承诺事项,未有任何违背情况。(五五)被被查封、查封、扣押扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元-21-资产名称资产名称 资产类别资产类别 权利受限权利受限类类型型 账面价值账面价值 占总资产的比占总资产的比例例%发生原因发生原因 房屋建筑物 固定资产 抵押 3,882,380.50 1.88%抵押贷款 土地使用权 固定资产 抵押 2,744,281.62 1.33%抵押贷款 货币资金 银行存款 冻结 2,219,138.57 1.07%诉前财产保全 机器设备 固定资产 冻结 2,123,500.79 1.03%诉前财产保全
49、总计总计-10,969,301.48 5.31%-资产权利受限事项对公司的影响：资产权利受限事项对公司的影响：房屋建筑物及土地使用权抵押用于贷款，有利于解决公司日常经营的流动资金需求；货币资金及机器设备被冻结系供应商因合同纠纷采取的诉前财产保全措施，未对公司生产经营产生重大影响。第五节第五节 股份变动、融资和利润分配股份变动、融资和利润分配 一、一、普通股普通股股本股本情况情况 (一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 28,833,912 51.49%28,8
50、33,912 51.49%其中：控股股东、实际控制人 7,682,037 13.72%7,682,037 13.72%董事、监事、高管 1,373,325 2.45%1,373,325 2.45%核心员工 有限售条件股份 有限售股份总数 27,166,088 48.51%27,166,088 48.51%其中：控股股东、实际控制人 23,046,113 41.15%23,046,113 41.15%董事、监事、高管 4,119,975 7.36%4,119,975 7.36%核心员工 总股本总股本 56,000,000-0 56,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 41 股本结构变动
