1、 大庆联谊石化股份有限公司大庆联谊石化股份有限公司 2012018 8 年年度报告年年度报告 二一九年四月九日 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示3 二、公司简介和主要财务指标3 三、公司业务概要5四、管理层讨论与分析 6 五、重要事项 9六、股份变动及股东情况 11 七、优先股相关情况16 八、董事、监事、高级管理人员和员工情况 16 九、公司治理 22 十、财务报告 27 十一、备查文件目录 104 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 2 释释义义 释义项目释义项目 释义释义 证监会 指 中国证券监督管理委员会 股转系统 指 全国中小企业
2、股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 中登公司北京分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 大庆联谊石化股份有限公司章程 海通证券 指 海通证券股份有限公司 中兴华、中兴华会计师事务所 指 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）大庆联谊、本公司、公司 指 大庆联谊石化股份有限公司 控股股东、海淀科技 指 北京海淀科技发展有限公司 海淀国投 指 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 国资委 指 北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会 龙油股份 指 黑龙江省龙油石油化工股份有限公
3、司 锦联石化 指 大庆锦联石油化工有限公司 上海景泽 指 上海景泽石油化工有限公司 联谊总厂 指 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 大连日产 指 大连保税区日产汽车销售有限公司 淞江集团 指 深圳市淞江投资担保集团有限公司 共享智创 指 北京共享智创投资顾问有限公司 联谊劳服 指 大庆市联谊劳动服务站 龙化储运 指 大庆龙化成品油储运有限公司 联谊成品油 指 大庆联谊成品油销售有限公司 联谊华海 指 北京联谊华海能源科技有限公司 大庆中院 指 黑龙江省大庆市中级人民法院 报告期、本年度 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 元、千元、万元、亿元 指 人民币元、千元、
4、万元、亿元 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 3 一、重要提示一、重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司法定代表人王庆明、主管会计工作负责人柴铭及会计机构负责人柴铭声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。董事刘雷、刘洋、蔡庆安、刘晓航、王庆明、杨发新、独立董事曹丽出席会议并表决。二、公司简介二、公司简介和主要财务指标和主要财务指标 （一）基本信息 1、公司的中
5、文名称：大庆联谊石化股份有限公司 公司简称：大庆联谊 公司英文名称：DAQING LIANYI PETROCHEMICAL CO.,LTD.公司英文名称缩写：DQLY 2、公司法定代表人：王庆明 3、公司董事会秘书：吴硕 电话：04596926002 传真：04596926002 E-mail： 联系地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 大庆联谊石化股份有限公司董事会办公室 证券事务代表：李璠 电话：04596926002 传真：04596926002 E-mail： 联系地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 4 大庆联谊石化股份有限
6、公司董事会办公室 4、公司注册地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 公司办公地址：黑龙江省大庆市大同区林源南街 5 号 邮政编码：163852 公司网址：无 公司电子信箱： 5、登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：全国中小企业股份转让系统 http:/ 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 6、公司股票上市交易所：全国中小企业股份转让系统 公司股票简称：联谊 5 公司股票代码：400057 7、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区阜外大街 1 号四川大厦东座 15 层 签字会计师姓名：刘炼 李云飞
7、主办券商的名称：海通证券股份有限公司 办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 （二）报告期内主要利润指标 单位:人民币元 项项 目目 金金 额额 营业利润-20,018,728.75 利润总额-17,155,678.06 归属于母公司股东的净利润-10,967,358.23 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的的净利润-22,186,051.62 经营活动产生的现金流量净额 913,504.22 说明：扣除非经常性损益项目和金额 非经常性损益项目非经常性损益项目 金金 额额 非流动性资产处置损益 8,355,642.70 计入当期损益的政府补助，但与企业正常经营业务密切相关，符合国家政
8、策规定，按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,061,587.00 其他营业外收入和支出-198,536.31 合 计 11,218,693.39 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 5 （三）公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:人民币元 主要会计数据主要会计数据 20201 18 8 年年 2012017 7 年年 2012016 6 年年 营业收入 2,808,712,813.45 2,019,844,042.97 547,526,576.69 利润总额-17,155,678.06-116,129,908.63-523,557,900.88 归属于母公司股东的净
9、利润-10,967,358.23-87,806,348.25-515,426,072.75 扣除非经常性损益后归属于母公司股东的的净利润-22,186,051.62 38,860,128.25-240,709,392.69 经营活动产生的现金流量净额 913,504.22 141,704,170.13-109,047,495.89 每股经营活动产生的现金流量净额 0.0014 0.2148-0.4582 净资产收益率（%）不适用 不适用 不适用 每股收益-0.0169 -0.1840-2.1656 20201 18 8年年1212月月3131日日 2012017 7年年1212月月3131日日
10、 20201 16 6年年1212月月3131日日 总资产 3,139,339,693.24 2,864,396,299.96 1,051,435,876.40 股东权益-470,288,994.04-459,321,635.81-752,280,957.83 总股本 648,009,397.00 648,009,397.00 238,009,490.00 归属于公司股东的每股净资产-0.7257 -0.7088-3.1607 （四）分季度的主要财务指标 单位:人民币元 第一季度第一季度 第二季度第二季度 第三季度第三季度 第四季第四季度度 营业收入 726,403,324.98 1,026,
11、383,798.39 402,496,129.84 653,429,560.24 归属于公司股东的净利润 3,644,374.24 17,281,443.47 -14,650,379.81 -17,242,796.13 归属于公司股东扣除非经常性损益后的净利润 1,644,524.24 8,542,091.41 -10,619,833.57 -21,752,833.70 经营活动产生的现金流量净额-127,597,234.25 56,062,306.53 -109,901,971.39 182,350,403.33 三、三、公司业务概要公司业务概要 （一）报告期内公司从事的主要业务 危险化学品
12、批发（无仓储）；国内贸易（国家限制、禁止商品除外），进出口贸易；原油销售；石油加工、酒店（住宿）、油品批发（有仓储）、货物运输（以上四项仅供有经营资质的分支机构经营）。报告期内，公司的主要经营模式、所属行业等未发生变化。大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 6 （二）报告期内核心竞争力分析 公司属于石油化工企业，原生产规模较小，与同行业相比不具备明显的竞争力优势。公司通过破产重整，组成新的核心管理运营团队，现正在建设 550 万吨/年重油催化热裂解项目及 95 万吨/年聚烯烃项目，该项目属“油头化尾”产业项目，项目建成后将成为大庆联谊的核心优质资产，提升公司在市场上的竞争力，有利于公
13、司健康有序的发展。四四、管理层讨论与分析管理层讨论与分析 （一）报告期内主要经营情况 报告期内，公司实现营业收入 2,808,712,813.45 元，同比增加 39.06%；营业利润-20,018,728.75 元；净利润-10,967,358.23 元。（二）公司业务及其经营状况 1、公司营业收入分行业、产品情况表 单位:人民币元 分产品分产品 营业营业收入收入 营营业业成本成本 石油化工 2,806,686,905.67 2,690,540,984.61 其他 2,025,907.78 6,038,053.26 2、公司业务分地区情况 单位:人民币元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（
14、%）中国境内 2,808,712,813.45 39.06%说明：本年营业收入较上年增加788,868,770.48元，增幅39.06%，主要原因是本期销售量增加所致。（三）公司资产及负债状况 1、报告期内公司资产构成同比发生变动情况 单位:人民币元 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 7 项目项目 2012018 8 年末年末 2012017 7 年末年末 比重增减比重增减 金额金额 占总资产占总资产比重比重 金额金额 占总资占总资产比重产比重 货币资金 568,869,828.22 18.12%1,855,313,037.28 64.77%-46.65%应收票据及应收账款 44
15、,571,543.72 1.42%14,344,382.31 0.50%0.92%存货 1,361,250.32 0.04%8,974,670.93 0.31%-0.27%长期股权投资 14,676,041.85 0.47%14,876,331.51 0.52%-0.05%固定资产 157,382,458.28 5.01%159,282,054.65 5.56%-0.55%在建工程 562,344,802.85 17.91%1,922,273.01 0.07%17.84%短期借款 531,000,000.00 16.91%500,000,000.00 17.46%-0.55%（四）公司投资状况
16、 报告期内，公司没有投资情况。（五）重大资产和股权出售情况 报告期内，公司没有重大资产和股权出售情况。（六）主要控股参股公司分析 1、公司持有黑龙江省龙油石油化工股份有限公司 99.99%的股权。该公司注册资本63000 万元，经营范围：销售、加工：化工产品、沥青（以上两项不含危险化学品）、燃料油（闪点60）；化工产品（不含危险化学品）生产技术开发、推广及转让服务；对石油化工行业进行投资；货物及技术进出口业务；道路普通货物运输。2、公司持有黑龙江龙油石油化工气体有限公司 76%的股权。该公司注册资本 5000 万元，经营范围：特种气体（不含危险化学品）；危险化学品批发（无储存）；危险化学品生产
17、。3、公司持有大庆联谊成品油销售有限公司 100%的股权。该公司注册资本 2000 万元，经营范围：批发无储存;甲苯、1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、石脑油、乙酸含量80%、苯、粗苯、苯乙烯抑制了的、1,3-丁二烯抑制了的、乙烯、丙烯、甲醇、乙醇、正丁醇、氨液化的，含氨50%、异丁醛、正戊烷、正丁烷、煤焦油、石油气工业生产原料用、正庚烷、正辛烷、2-甲基-1-丙醇、甲基叔丁基醚、异辛烷、二甲苯异构体混合物、正己烷、甲醛溶液、丙烷、2-甲基丁烷、乙基苯、异丁烷、大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 8（二）甲醚、煤焦沥青、含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料及涂料等制品
18、闭杯闪点闪点 60、萘、精蒽、异丙基苯、环氧乙烷、1,2-环氧丙烷、三甲胺（见危险化学品经营许可证登记编号：黑 E 高安经字2016000155 号，有效期至 2019 年 10月 26 日）；化工产品（不含危险化学品）的销售及进出口业务。4、公司持有大庆龙化成品油储运有限公司 83.33%的股权。该公司注册资本 3000 万元，经营范围：批发：无仓储【煤油、汽油、压缩气体及液化气体：（二）甲醚、1,3-丁二烯、氨、丙烷（工业生产原料用）、丙烯（工业生产原料用）、氮、环氧乙烷、氯化氢、三甲胺、石油气（工业生产原料用）、乙烯、异丁烷、正丁烷、易燃液体：1,2-二甲苯、1,2-环氧丙烷、1,3-二
19、甲苯、1,4-二甲苯、2-甲基-1-丙醇、2-甲基丁烷、苯、苯乙烯、柴油、粗苯、二甲苯异构体混合物、甲醇、甲基叔丁基醚、煤焦油、石脑油、乙醇、乙基苯、异丙（基）苯、异辛烷、正丁醇、正庚烷、正已烷、正戊烷、正辛烷、腐蚀品：甲醛溶液、精蒽、氢氧化钠、乙酸、有毒品：煤焦沥青、易燃固体、自燃和遇湿易燃物品：萘；溶剂油闭杯闪点60】、含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品闭杯闪点60】(见 危险化学品经营许可证，证书编号：黑 E 安经字2017000185，有效期限：2017 年 7 月 2 日至 2020 年 7 月 1 日)；销售：润滑油、化工产品（不含危险品）、日用百货。5、公司持有北京
20、联谊华海能源科技有限公司 100%的股权。该公司注册资本 3000 万元，经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让、技术推广；销售自行开发后的产品；机械设备；化工产品（不含危险化学品及一类易制毒化学品）；经济贸易咨询。6、公司持有中石化黑龙江龙油庆南石化销售有限公司 48%的股权。该公司注册资本3000 万元，经营范围：批发（无仓储）甲苯、易燃液体：1,2-二甲苯、1,3-二甲苯、1,4-二甲苯、2-甲基丁烷、苯、粗苯、甲醇、甲基叔丁基醚、煤焦油、石脑油、乙醇、正丁醇、正庚烷、正己烷正戊烷、正辛烷、压缩气体及液化气体：1,3 丁二烯、氨、丙烷、丙烯、乙稀、正丁烷、腐蚀品：甲醛溶液、乙酸
21、。销售燃料油、沥青(以上需要审批许可的除外)、润滑油、化工产品（不含危险品），日用百货；汽车美容。7、公司持有大庆世纪维丰化工有限公司 5%的股权。该公司注册资本 1400 万元，经营范围：生产、储存、销售：锅炉燃料油、船用燃料油（闪点60)、白油、蜡下油、石蜡、渣油（见危险化学品生产许可证）；民用燃气销售；润滑油调合、分装及销售。（七）对公司未来发展的展望 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 9 1、推进项目建设按期完成试运行。公司结合实际情况，制定了 2018-2020 年度经营发展计划。报告期内，550 万吨/年重油催化热裂解项目正在有序的推进建设中。2、拓展贸易市场 积极发
22、展油品、化工品贸易业务，通过多元化经营，充分挖掘效益潜力。不断提升专业化经营水平、增强客户综合服务能力，通过业务模式的持续创新实现贸易规模和利润水平的稳定增长。3、加强运营管理 严控成本费用，提高经营效益。通过优化采购管理体系，严格控制采购成本；通过能效管理体系，降低生产能耗；通过完善财务收支审批办法和内部管理制度，进一步压缩各项费用开支，控制期间费用。4、收购优质资产 收购石化行业优质资产，提升价值发现、资产管理和资本运营水平，运用先进的投资理念加强产业整合，通过兼并重组快速引入新技术、新产品，加速产业升级。5、实现重新上市 通过经营计划的实施，增强公司持续盈利能力。公司在具备重新上市条件的
23、前提下，将积极争取重新上市。五五、重要事项、重要事项 （一）利润分配或资本公积金转增预案 根据中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2018 年度公司实现归属于母公司股东的净利润-10,967,358.23 元，未分配利润-1,607,134,130.11 元。根据 公司章程的相关规定，本年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。（二）承诺事项 截止报告期末，没有尚未履行完毕的，由公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方作出的承诺事项。（三）报告期内公司控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 报告期内，公司控股股东及其关联方没有非经营性占用资金情况
24、。大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 10 （四）聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的境内审计机构。拟支付其年度审计工作的酬金 41 万元。截至本报告期末，该会计师事务所为本公司提供了 2 年审计服务，签字注册会计师刘炼、李云飞为公司提供审计服务 2 年。（五）报告期内公司发生的破产重整相关事项 2016 年 12 月 30 日，大庆中院作出（2016）黑 06 民破 1 号民事裁定书，裁定批准大庆联谊石化股份有限公司重整计划，并终止重整程序。2017 年 5 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司依据大庆中院送达的
25、（2016）黑 06 民破 1 号民事裁定书及协助执行通知书，执行了大庆联谊资本公积转增股份的划转工作，转增股份已全部划转至北京海淀科技发展有限公司的证券账户。转增后大庆联谊总股本为 648,009,397 股。鉴于公司破产重整中股份划转工作已经完成，前期拟筹划重大事项的不确定性已经消除，不存在其他继续停牌事由，无应披露未披露的事项。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）等相关规定，经公司申请，股转公司同意公司股票于 2018 年 12 月 14 日恢复转让。（六）重大诉讼仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。（七）报告期内公司及其董事、监事、高级管理人员、控股
26、股东、实际控制人、收购人在报告期内不存在被有权机关调查，被司法机关或纪检部门采取强制措施，被移送司法机关或追究刑事责任，被中国证监会立案调查或行政处罚、被市场禁入、被认定为不适当人选，被环保、安监、税务等其他行政管理部门给予重大行政处罚，以及被证券交易所公开谴责的情形。（八）报告期内，公司没有股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施。（九）报告期内公司重大关联交易事项 1、公司与日常经营相关的关联交易详见财务报表附注十一。2、公司没有资产或股权收购、出售发生的关联交易。3、公司没有与关联方共同对外投资发生的关联交易。4、公司与关联方债权债务往来或担保等事项详见财务报表附注十一。5、公司其他
27、关联交易，详见财务报表附注十一。大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 11 公司关联交易公告披露见 http:/ 网站。（十）重大合同及其履行情况 1、报告期公司没有发生托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项。2、报告期公司无重大担保事项。3、报告期没有发生委托他人进行现金资产管理事项。4、报告期公司其他重大合同。公司控股子公司-黑龙江省龙油石油化工股份有限公司正在进行 550 万吨/年重油催化热裂解项目及 95 万吨/年聚烯烃项目的建设，与设计、建设、采购单位等签署相关合同，项目正在建设中，签署的相关重要合同进行了信息披露。（十一）其它重大事项 大庆联
28、谊 A 股股票自 2007 年 12 月 13 日起终止上市。2008 年 4 月 28 日公司股份开始在代办股份转让系统转让。公司于 2015 年 12 月 15 日，在全国中小企业股份转让系统发布了重大事项停牌公告，因正在筹划重大事项，公司股票于 2015 年 12 月 16 日开市起停牌。根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）等相关规定，公司股票于 2018 年 12 月 14 日恢复转让。六六、股、股份份变动及股东情况变动及股东情况 （一）股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后本次变动
29、后 一、有限售条件股份 394,805,737 394,805,737 1、发起人股份 其中：国家持股 国有法人持股 2,500,000 2,500,000 境内法人持股 392,305,737 392,305,737 境外法人持股 2、其他 尚未流通股份合计 二、无限售条件股份 253,203,660 253,203,660 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 12 境内上市的人民币普通股 253,203,660 253,203,660 三、股份总数 648,009,397 648,009,397 2、股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行情况 截至报告期末的前三年内，公司未
30、发行股票或其衍生证券。（2）公司股份总数及结构的变动情况 根据 2001 年 3 月 22 日召开的 2001 年第一次临时股东大会决议，公司以 2000 年末总股本 16,000 万股为基数，向全体股东每 10 股送红股 2 股，送股后公司总股本 19,200 万股。公司送股后总股本 19,200 万元，经辽宁天健会计师事务所有限公司验证，并于 2003年 4 月 15 日出具辽天会证验字（2002）303 号验资报告。根据2006年12月11日召开的2006年第三次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议决议，公司以资本公积金向深圳市淞江投资担保集团有限公司每 10 股定向转增 2.29股，
31、合计转增 13,009,490 股，向流通股股东每 10 股定向转增 5.5 股，合计转增 3,300万股，其他非流通股股东不获资本公积金转增的股份。转增后公司总股本 23,800.949 万股。公司已经办理工商变更登记。2017 年 5 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司依据大庆中院送达的（2016）黑 06 民破 1 号民事裁定书及协助执行通知书，执行了大庆联谊资本公积转增股份的划转工作，转增股份已全部划转至北京海淀科技发展有限公司的证券账户。转增后公司总股本为 648,009,397 股。公司已经办理工商变更登记。（3）现存的内部职工股情况 公司现存的内部职工股均为公司
32、高级管理人员持有，共计 5,580 股。（二）股东情况 1、报告期末股东总人数 23,778 户。2、公司前十名股东持股情况 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 13 公司第1名股东为有限售条件和无限售条件股东，第2至8名股东为有限售条件股东，第 8 名股东是黑龙江省大庆联谊石油化工总厂下属企业，第 7 名股东为国有股东，第 9、10 名股东未知是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人情况。3、股份质押或冻结情况：（1）2007 年 5 月，深圳市淞江投资担保集团有限公司将其持有的大庆联谊 1000 万股质押给李建雄。（2）2000 年，黑龙江省大
33、庆联谊石油化工总厂将其持有的大庆联谊 2150 万股质押给中国农业银行大庆市分行铁西支行。报告期解除质押 150 万股。2003 年，联谊总厂将其所持 1000 万股质押给中国农业银行大庆市分行萨尔图支行，目前尚未解除质押。2003 年，联谊总厂将 84 万股法人股质押给中国农业银行大庆市分行萨尔图支行，目前未解除质押。2014 年，大庆锦联石油化工有限公司将其持有的 5,959.40 万股法人股质押给中信银行哈尔滨分行，已解除质押。2018 年，锦联石化将其持有的 2,449.4 万股法人股质押给大庆云易经贸有限公司，目前未解除质押；锦联石化将其持有的 3,510 万股法人股质押给吉林通化海
34、科农村商业银行股份有限公司，目前未解除质押。2017 年，北京海淀科技发展有限公司将其持有的 100,410,326 股法人股质押给中信银行股份有限公司哈尔滨分行，目前 59,594,000 股已解除质押。股股东东名称名称 报告期报告期内增内增减减 持股总数持股总数 持股持股比例比例(%)(%)质押或冻结的股质押或冻结的股份数量份数量 股份性质股份性质 北京海淀科技发展有限公司 0 409,999,907 63.27 质押 130,410,326 有限售条件的流通股、无限售条件的流通股 大庆锦联石油化工有限公司 0 59,594,000 9.20 质押 59,594,000 有限售条件的流通股
35、 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂-1,500,000 30,840,000 4.76 质押 30,840,000 有限售条件的流通股 大连保税区日产汽车销售有限公司 0 30,000,000 4.63 质押 30,000,000 有限售条件的流通股 深圳市淞江投资担保集团有限公司 0 10,825,490 1.67 质押 10,000,000 有限售条件的流通股 北京共享智创投资顾问有限公司 0 7,350,000 1.13 有限售条件的流通股 中国建设银行股份有限公司大庆分行 0 2,500,000 0.39 有限售条件的流通股 大庆市联谊劳动服务站 0 2,400,000 0.37 有限售条
36、件的流通股 沈超英 0 2,196,853 0.34 无限售条件的流通股 高银圈+813,671 1,891,371 0.29 无限售条件的流通股 大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 14 2018 年，北京海淀科技发展有限公司将其持有的 59,594,000 股法人股质押给中信银行股份有限公司哈尔滨分行，目前未解除质押。海淀科技将其持有的 30,000,000 股法人股质押给中国工商银行股份有限公司大庆兴业支行，目前未解除质押。4、公司控股股东及实际控制人情况 （1）控股股东名称：北京海淀科技发展有限公司 法人代表：刘雷 注册资本：80,000 万元 成立日期：1999 年 10
37、 月 29 日 主要经营业务或管理活动：技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；投资管理；销售五金交电、计算机、软件及辅助设备、工艺品、金属材料、机械设备、建筑材料。（2）公司与控股股东、实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京海淀科技发展有限公司 63.27%大庆联谊石化股份有限公司 （3）公司实际控制人情况 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司现持有北京海淀科技发展有限公司 51.00%的股权；同时，海淀科技修改其公司章程，即董事会和股东会均采用二分之一表决机制后，海淀国投控制海淀科技。海淀科技持有公司股份 409,999,907 股，占公司总股本的63.27%，为公司的控股股东；海淀
38、国投为公司间接控股股东；同时，北京市海淀区人民政府国有资产监督管理委员会成为公司的实际控制人。5、其他持股在百分之十以上的法人股东情况 无 6、公司前十名无限售条件流通股自然人股东持股情况 股东名称股东名称 期末期末持有持有无限售条件无限售条件 股份种类股份种类（A A、B B、H H 或或其其他）他）大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 15 流通股流通股数量数量（股）（股）沈超英 2,196,853 A 股 高银圈 1,891,371 A 股 何汝忠 1,809,080 A 股 刘立国 1,545,208 A 股 戴宇航 1,080,848 A 股 赵岳军 895,415 A 股
39、 张馈芳 800,100 A 股 李玉鸿 779,437 A 股 陈星亮 744,000 A 股 肖丽华 660,000 A 股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未知前十名无限售条件流通股自然人股东之间是否存在关联关系或属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法 规定的一致行动人情况。7、前十名股东中原非流通股股东持有的股份的限售条件 单位:股 序序号号 有限售条件有限售条件股股东东名称名称 持有的有限持有的有限售条件股份售条件股份数量数量 有限售条有限售条件股份可件股份可上市交易情上市交易情况况 限售条件限售条件 可上可上市交易时间市交易时间 新增可上新增可上市交易股市交易股份份数量
40、数量 1 北京海淀科技发展有限公司 249,796,247 2018 年 5 月 12 日 2017 年 5 月 12 日，中国证券登记结算有限责任公司北京分公司依据大庆中院送达的（2016）黑 06民破1 号民事裁定书及协助执行通知书，执行了大庆联谊资本公积转增股份的划转工作 2 大庆锦联石油化工有限公司 59,594,000 2009 年 12 月 14 日 2013 年 11 月 3 日，锦联石化协议转让取得大庆联谊股份 5959.4 万股。3 黑龙江省大庆联谊石油化工总厂 30,840,000 2007 年 12 月 29 日 联谊总厂承诺在规定限售期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股
41、份数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。4 大连保税区日产汽车销售有限公司 30,000,000 2007 年 12 月 29 日 自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或者转让所持股份。5 深圳市淞江投资担保集团有限公司 10,825,490 2009 年 12 月 14 日 淞江集团承诺在大庆联谊股份过户完成后的三年内不转让在大庆联谊拥有的权益。6 北京共享智创投资顾问有限公司 7,350,000 2007 年 12 月 29 日 2015 年受让中国农业银行大庆市分行持有的股权。自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交
42、易或者转让所持股份。7 中国建设银行股份有限公司大庆分行 2,500,000 2007 年 12 月 29 日 自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或者转让所持股份。大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 16 8 大庆市联谊劳动服务站 2,400,000 2007 年 12 月 29 日 自股权分置改革方案实施之日起，12 个月内不上市交易或者转让所持股份。七七、优先股相关情况优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。八八、董事、监事、董事、监事、高级管理人员高级管理人员和员工情况和员工情况 （一）董事、监事和高级管理人员的情况 1、现任及报告期内离任董事、监事、高级管
43、理人员基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄年龄 任期任期起起始始日期日期 年初持年初持股股（股）（股）年末持年末持股股（股）（股）变变动动 原因原因 刘 雷 董事、董事长 男 51 2016 年 10 月 0 0 王庆明 董事、副董事长、总经理 男 51 2016 年 10 月 0 0 林 科 董事 男 56 2016 年 10 月 0 0 刘明勇 董事 男 48 2016 年 10 月 0 0 于志波 董事、副总经理 男 55 2016 年 10 月 0 0 张大伟 董事、副总经理 男 53 2016 年 10 月 0 0 曹 丽 独立董事 女 49 2011 年 9 月 0 0 陈
44、文章 监事会主席 男 57 2012 年 9 月 0 0 邱吉辉 监事 男 47 2017 年 7 月 0 0 吴 江 监事 男 48 2016 年 10 月 0 0 吴 硕 董事会秘书、副总经理 男 35 2016 年 10 月 0 0 柴 铭 副总经理、财务总监 男 49 2016 年 10 月 5,580 5,580 杨发新 副总经理 男 55 2017 年 1 月 庄晓东 副总经理 男 51 2017 年 1 月 吴 中 副总经理 男 50 2017 年 1 月 吕建平 副总经理 男 45 2017 年 1 月 2、现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历：（1）刘雷，196
45、7 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学学历。2000 年 6 月至今担任北京三聚环保新材料股份有限公司董事长，兼任北京大行基业科技发展有限公司董事长兼总经理；北京大行基业商业管理有限公司、北京海科融通支付服务股份有限公司、常州大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 17 莱蒙鹏源太湖湾房地产开发有限公司、深圳市国兴科达投资管理有限公司董事长；河北华晨石油化工有限公司、常州苏源常电房地产开发有限公司、孝义市三聚鹏飞新能源有限公司、三亚国兴科达产业投资发展有限公司执行董事；黑龙江三聚北大荒生物质新材料有限公司、北京弘泰基业房地产有限公司、北京颐养资产管理有限公司、北京华石联合能源科技发展
46、有限公司董事，北京海淀科技发展有限公司董事、总经理，巨涛海洋石油服务有限公司执行董事兼董事会主席。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司董事、董事长。（2）王庆明，1967 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，毕业于抚顺石油学院，获本科工学学士学位。曾任福建炼油化工有限公司技术员、技术组组长、技术质量处副处长、处长、副总工程师。2007 年 6 月至 2011 年 1 月兼任福建联合石油化工有限公司（合资）技术与规划部中方总经理。2011 年 1 月至 2016 年 10 月担任北京三聚环保新材料股份有限公司副总经理，兼任大庆三聚能源净化有限公司总经理、北京三聚裕进科技发展
47、有限公司副董事长。2011 年 8 月至 2018 年 6 月担任北京三聚环保新材料股份有限公司董事。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司董事、副董事长、总经理。现任北京联谊华海能源科技有限公司、黑龙江龙油石油化工气体有限公司、大庆龙化成品油储运有限公司执行董事兼总经理；黑龙江省龙油石油化工股份有限公司董事、董事长。（3）林科，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，大学本科学历，毕业于北京钢铁学院（现更名为北京科技大学）。1997 年 6 月创立北京三聚化工技术有限公司并任董事长兼总经理。2000 年 6 月至今担任北京三聚环保新材料股份有限公司副董事长兼总经理，
48、兼任沈阳三聚凯特催化剂有限公司、北京三聚绿能科技有限公司、苏州恒升新材料有限公司、海南三聚绿色能源研究院有限公司、北京三聚能源净化工程有限公司、北京似食科技发展有限公司、巨涛海洋石油服务有限公司执行董事，似食餐饮管理（北京）有限公司执行董事兼总经理，福建三聚福大化肥催化剂国家工程研究中心有限公司、黑龙江三聚北大荒生物质新材料有限公司、北京华石联合能源科技发展有限公司董事长，内蒙古三聚家景新能源有限公司、武汉金中石化工程有限公司董事。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司董事。（4）刘明勇，1970 年出生，中国国籍，无境外居留权，大学本科学历，毕业于中国矿业大学，高级会计师。曾就
49、职于豪力机械（中国）有限公司、中国乡镇企业投资开发有限公司。现任北京海淀科技发展有限公司副总经理，北京海科融通支付服务股份有限公司、吉林通化海科农村商业银行股份有限公司、山西孝义农村商业银行股份有限公司、正美丰业汽车玻璃服务有限公司、徐州大行润丰置业有限公司、北京海鑫恒泰贸易有限公司、河南浚县农村商业银行股份有限公司董事，北京华鑫正泰软件技术有限公司监事，天津海科聚能贸易有限公司执行董事，北京海科盈沣贸易有限公司执行董事兼总经理。2010 年 10大庆联谊石化股份有限公司 2018 年年度报告 18 月起任北京三聚环保新材料股份有限公司董事。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司
50、董事。（5）于志波，1963 年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，工程师。曾任大庆联谊石化股份有限公司董事、董事长。现任中石化黑龙江龙油庆南石化销售有限公司总经理。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司董事、副总经理。（6）张大伟，1965 年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。曾在大庆市司法局工作。曾任大庆联谊石化股份有限公司董事、副董事长、总经理。2016 年 10 月起担任大庆联谊石化股份有限公司董事、副总经理。（7）曹丽，1969 年出生，中国国籍，无境外居留权，毕业于吉林大学，获本科法学学士学位，1992 年从事律师职业。目前担任黑龙江省律师协会副会长、大庆市
