1、 1 2018 年度报告 利伟生物 NEEQ:836185 河南利伟生物药业股份有限公司(Henan Liwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd)2 公司年度大事公司年度大事记记 注:本页内容原则上应当在一页之内完成。1.2018 年 3 月 28 日,我公司获得第一届河南省专利奖三等奖,专利号:ZL201210163047.0,专利名称“一种微生物转化法制备胆固醇的方法”。2.我公司研发的温县铁棍山药片投放市场后,深受广大消费者的好评,彻底改变了几千年来传统 的对山药只能蒸着吃、煮着吃、炖着吃、炒着吃、烤着吃的老方法,充分彰显了让食用山药“更方便、更营养、
2、更健康”的理念,真可谓是“带着山药吃、吃着山药行、营养随时补”的科学食用新方法。3.2018 年 4 月 3 日,我公司被焦作市人民政府办公室评为农业产业化市重点龙头企业名单之一。3 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示 .5 5 第二节第二节 公司概况公司概况 .7 7 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要 .9 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 .1212 第五节第五节 重要事项重要事项 .1919 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 .2323 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况 .2525 第八节第八节 董事
3、、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况 .2626 第九节第九节 行业信息行业信息 .2929 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制 .3030 第十一节第十一节 财务报告财务报告 .3535 4 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、利伟生物、股份公司 指 河南利伟生物药业股份有限公司 主办券商 指 新时代证券股份有限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 河南利伟生物药业股份有限公司股东大会 董事会 指 河南利伟生物药业股份有限公司董事会 监事会 指 河南利伟生物药业股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法
4、业务规则 指 全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)公司章程 指 河南利伟生物药业股份有限公司章程 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书 管理层 指 公司董事、监事及公司高级管理人员 元 指 人民币元 报告期 指 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 会计师事务所 指 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)5 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人薛家禄、
5、主管会计工作负责人薛雯月及会计机构负责人(会计主管人员)薛家禄保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)对公司出具了标准无保留意见审计报告。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项事项 是或否是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 1、豁免披露事项及理由 因为主要客户供应商等信息涉及到我公司的商业机密,特申
6、请批准豁免披露。【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 内部控制风险 未来随着公司经营规模的进一步扩大,公司在战略规划、组织 机构、内部控制、运营管理、财务管理等方面需要进一步提高 管理能力和治理水平。公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 后,新的制度将对公司治理提出更高的要求。虽然公司逐步健 全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内部控制体 系,但仍存在公司未来经营中内部管理不适应发展而影响公司 持续、稳定、健康发展的风险。实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为薛家禄,其直接持有公司 42.75%的股份,并 担任
7、公司的董事长、总经理,负责全面统筹安排公司日常生产 经营管理,能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营层的任免。若薛家禄利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司或其他股东利益 供应商相对集中风险 2018 年度公司向前五大供应商采购总额的比例为较高。报告期 内,虽然公司与主要供应商保持良好的合作关系,但如果原材 料不能及时、足额提供,或者供应商出现经营状况恶化,或者 终止与公司的合作关系,供应商较为集中将会对公司的生产经 营产生一定的影响。6 客户相对集中风险 2018 年公司前五大销售客户的交易金额为 11,289,832.34 元,占公司当期营业收入的比例
8、为 65.50%。尽管公司的主要客户已合作多年,但是如果主要客户的生产经营情况发生不利变化,将有可能减少对公司产品的采购数量,从而对公司的销售收入带来较大不利影响。税收优惠政策变化风险 本公司 2017 年 12 月取得由河南科学技术厅、河南省财政厅、河南省国税局、河南省地税局联合签发的高新技术企业证书(证书编号为:GR201741001095),有效期为三年,期限为 2017年 12 月 01 日至 2020 年 12 月 01 日。根据国家税务总局国税发2008985 号文的规定,本年度享受 15%的税率优惠。本期重大风险是否发生重大变化:否 7 第二节第二节 公司概况公司概况 一一、基本
9、信息基本信息 公司中文全称 河南利伟生物药业股份有限公司 英文名称及缩写 Henan Liwei Biological Pharmaceutical Co.,Ltd 证券简称 利伟生物 证券代码 836185 法定代表人 薛家禄 办公地址 河南省焦作市温县工业聚集区纬二路 17 号 二二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 薛雯月 职务 董事会秘书 电话 18539196999 传真 0391-6161558 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 河南省焦作市温县工业聚集区纬二路 17 号 454850 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 河南利伟生物药业股份有限公
10、司董事会秘书办公室 三三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2005 年 9 月 27 日 挂牌时间 2016 年 4 月 14 日 分层情况 基础层 行业(挂牌公司管理型行业分类)C 制造业-C27 医药制造业-C271 化学药品原料药制造-C2710 化学药品原料药制造 主要产品与服务项目 主要产品有液晶用胆固醇、医药用胆固醇、饲料用胆固醇、7-去氢胆固醇、牛胆粉、猪胆粉、胆酸、胶原蛋白和胆固醇酯类 深加工产品等。普通股股票转让方式 集合竞价 普通股总股本(股)40,000,000 优先股总股本(股)0 做市商数量 0 控股股东 薛家禄 实际控制人及其
11、一致行动人 薛家禄 8 四四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 914108007156796005 否 注册地址 温县产业集聚区纬二路 17 号 否 注册资本(元)40,000,000.00 元 否 五五、中介机构中介机构 主办券商 新时代证券 主办券商办公地址 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 室 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 亚太(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 王振军、狄民权 会计师事务所办公地址 北京市西城区车公庄大街 9 号院 1 号楼(B2)座 301
12、室 六六、自愿自愿披露披露 适用 不适用 七七、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 9 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 20,104,088.79 18,422,050.87 9.13%毛利率%36.37%13.68%-归属于挂牌公司股东的净利润 71,631.19-4,944,394.83-101.45%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-300,600.81-7,671,542.83-96.08%加权平均净资产收益率%(依据归属于挂牌公司股东的净利润计
13、算)0.18%-11.80%-加权平均净资产收益率%(归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算)-0.76%-18.31%-基本每股收益 0.0018-0.12-101.50%二、偿债能力偿债能力 单位:元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 92,795,836.88 91,438,346.97 1.48%负债总计 53,291,000.51 52,005,141.79 2.47%归属于挂牌公司股东的净资产 39,504,836.37 39,433,205.18 0.18%归属于挂牌公司股东的每股净资产 0.99 0.99-资产负债率%(母公司)-资产负
14、债率%(合并)57.43%56.87%-流动比率 1.72 0.82-利息保障倍数 1.11-49.56-三、营运情况营运情况 单位:元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 28,314,489.30 4,391,353.40 544.78%应收账款周转率 22.82 3.75-存货周转率 1.01 1.15-10 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%1.48%-3.73%-营业收入增长率%9.13%11.71%-净利润增长率%-101.45%-341.52%-五、股本情况股本情况 单位:股 本期期末本期期末
15、上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 40,000,000 40,000,000.00 计入权益的优先股数量 计入负债的优先股数量 六、非经常性非经常性损益损益 单位:元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助 377,920.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 60,000.00 非经常性损益合计非经常性损益合计 437,920.00 所得税影响数 65,688.00 少数股东权益影响额(税后)非经常性非经常性损益净额损益净额 372,232.00 七、补充财务补充财务指标指标 适用 不适用 八、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更
16、正等追溯调整或重述情况 会计政策变更 会计差错更正 不适用 单位:元 科目科目 上年上年期末(期末(上年同期上年同期)上上年上上年期末(期末(上上年同期上上年同期)调整重述前调整重述前 调整调整重述后重述后 调整重述前调整重述前 调整重述后调整重述后 应收账款 1,048,497.95 应收票据及应收账款 1,048,497.95 应付账款 176,475.51 11 应付票据及应付账款 176,475.51 管理费用 3,367,713.67 1,612,718.55 研发费用 1,754,995.12 12 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一一、业务业务概要概要 商业模式商
17、业模式 公司是一家生物医药原料及农产品深加工制造企业,主营业务为医药原料、食品添加剂、光化学材 料、高档水产饲料及化妆品原料的研发、生产与销售,并专注于液晶用胆固醇、医药用胆固醇、饲料用 胆固醇、7-去氢胆固醇和四大怀药山药片的研发、生产和销售。主要产品有液晶用胆固醇、医药用胆 固醇、饲料用胆固醇、7-去氢胆固醇、牛胆粉、猪胆粉、胆酸、山药片和胆固醇酯类深加工产品等。公司产品广泛应用于液晶、医药、食品、饲料、美容等行业,远销日本、台湾、波兰、印尼、印度、加拿大、泰国、塞尔维亚、乌克兰、以色列等国家和地区。报告期内,公司商业模式未发生重大变化 报告期内变化情况:报告期内变化情况:事项事项 是或是
18、或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式是否发生变化 是 否 二二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 本年度公司积极响应习总书记的讲话“没有全民健康、就没有全民小康”号召,和国家中医药局 的振兴中国中医药战略;国家高新技术企业顺利通过审批;本公司的发明专利一种生物转化法制 备胆固醇方法获河南省政府三等奖;国家科技型中小企业获得审批。创新投资研制了山药片、四大 怀药和相关厂房和设备及证件,维
19、护了良好的客户关系。2018 年公司持续不断进行技术研发,积极筹备人工牛黄原料生产前期建设工作,取得良好效果。公 司不断加强企业管理,会同科研部门,开发了山药片。人员结构逐渐合理,财务预算及风险管理得到加 强,为持续的市场开拓和业务增长创造了有利条件。(二二)行业情况行业情况 行业门槛高,相对竞争压力小,我公司在未来国内人工牛黄市场有望实现新的增长点。国家对药品 的监管力度加大,进一步规范了人工牛黄原料药的合法采购。我公司做为少数的合格供应商之一,相对 竞争小,行业门槛高,发展前景良好。13 (三三)财财务务分析分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位:元 项目项目 本期期末本期期
20、末 上年期末上年期末 本期期末与上年期本期期末与上年期末金额变动比例末金额变动比例 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 金额金额 占总资产的占总资产的比重比重 货币资金 23,769,693.80 25.62%69,182.65 0.08 34,257.88%应收票据与应收账款 713,342.47 0.76%1,048,497.95 1.15%-31.97%存货 12,331,073.46 13.29 12,926,312.66 14.14%-4.60%投资性房地产-长期股权投资-固定资产 36,923,967.90 39.79 39,720,846.20 43.44-7.04%在建工程
21、-短期借款 20,000,000.00 21.55 20,000,000.00 21.87 0%长期借款 25,000,000.00 -一年内到期的 非流动负债-26.94%25,000,000.00 27.34%0%92,795,836.88 91,438,346.97 1.48%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因:1.货币资金:报告期末,货币资金与上年相比同比增加 34257.88%,主要是我公司 2018 年资金收回力度较大。2.应收票据与应收账款:报告期末,应收票据与应收账款与上年相比减少 31.97%,主要是公司回款周期缩短,回款及时。2.2.营业情况营业情况分析分析
22、(1)(1)利润构成利润构成 单位:元 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 本期与上年同期本期与上年同期金额变动比例金额变动比例 金额金额 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 占营业收占营业收入的入的比重比重 营业收入 20,104,088.79-18,422,050.87-营业成本 12,791,695.12 63.63%15,901,924.66 86.32%-19.56%毛利率%36.37%-13.68%-管理费用 3,757,333.60 18.69%3,367,713.67 18.28%11.57%研发费用 2,057,407.59 10.23%1,754,995.12 9
23、.53%17.23%销售费用 208,395.44 1.04%247,459.40 1.34%-15.79%财务费用 4,400,410.61 21.89%1,544,590.48 8.38%184.89%资产减值损失-2,162,727.55-10.76%2,805,269.18 15.23%-177.10%14 其他收益-投资收益-500,000.00-2.49%公允价值变动收益-资产处置收益-汇兑收益-营业利润 38,598.03 0.19%-6,396,611.03 34.72%营业外收入 437,920.00 2.18%574,500.00 3.12%-23.77%营业外支出-318
24、,677.10 1.73%净利润 71,631.19 0.36%-4,944,394.83-26.84%项目重大变动原因项目重大变动原因:1.营业成本:2017 年营业成本 15,901,924.66 元,2018 年营业成本为 12,791,695.12 元,与上年相比比例减少 19.56%,主要因为报告期内受胆固醇市场的影响,公司原材料单价降低,导致采购成本降低。2.管理费用:2017 年管理费用为 3,367,713.67 元,2018 年管理费用为 3,757,333.60 元,与上年相比比例增加 11.57%,主要因为报告期内研发费用比去年增加所致。3.研发费用:2017 年研发费用
25、为 1,754,995.12 元,2018 年研发费用为 2,057,407.59 元,与上年相比比例增加 17.23%,主要因为报告期内研发投入力度加大。4.财务费用:2017 年财务费用为 1,544,590.48 元,2018 年财务费用为 4,400,410.61 元,与上年相比比例增加 184.89%,主要因为报告期内没有收到资金占用费所致。5.资产减值损失:2017 年资产减值损失为 2,805,269.18 元,2018 年资产减值损失为-2,162,727.55 元,与上年相比比例减少 177.10%,主要是因为报告期内计提坏账准备减少。(2)(2)收入收入构构成成 单位:元
26、项目项目 本期金本期金额额 上期上期金额金额 变动比例变动比例 主营业务收入 17,236,256.28 18,422,050.87-6.44%其他业务收入 2,867,832.51 主营业务成本 12,631,004.08 15,901,924.66-20.57%其他业务成本 160,691.04 按产品分类分析按产品分类分析:单位:元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例%胆固醇 8,597,218.15 42.76%12,994,871.59 70.54%7-去氢胆固醇 2,735.04 0.0
27、1%牛胆粉 4,718,152.49 23.47%5,222,521.16 28.35%牛胆酸 201,923.08 1.10%维生素 D3 3,540,948.33 17.61%胆汁酸 116,873.37 0.58%15 猪胆粉 178,879.30 0.89%山药 84,184.64 0.42%其他 2,867,832.51 14.27%合计 20,104,088.79 100%18,422,050.87 100.00%按区域分类分析按区域分类分析:适用 不适用 单位:元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例%上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收
28、入收入比例比例%国内 11,621,517.28 57.81%7,935,110.97 43.07%国外 8,482,571.51 42.19%10,486,939.90 56.93%收入构成变动的原因:收入构成变动的原因:报告期内,上半年国内人工牛黄行业在调整行业原料标准,并且处于需求淡季,人工牛黄厂家需求减少,牛胆粉销售量减少。同时国际水产饲料市场需求降低,减少饲料级胆固醇的销售。虽然下半年销售额持续增加,但总体主营业务收入较去年有所下降。报告期内,公司生产的胆固醇产品主要为液晶用胆固醇及饲料级胆固醇(主要销往海外),但因受到海外用胆固醇市场的影响,产品胆固醇的销量大幅降低。因此报告期内,
29、国外收入与上年同期相比呈下降趋势。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位:元 序号序号 客户客户 销售金额销售金额 年度销售占比年度销售占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 3,550,332.24 20.60%否 2 第二名 2,204,310.37 12.79%否 3 第三名 2,025,493.68 11.75%否 4 第四名 2,022,842.60 8.63%否 5 第五名 1,486,853.45 11.73%否 合计合计 11,289,832.34 65.50%-(4)(4)主要供应主要供应商情况商情况 单位:元 序号序号 供应商供应商 采购金额采购金额 年度采
30、购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 4,322,924.08 36.17%否 2 第二名 1,908,606.88 15.97%否 3 第三名 1,447,413.82 12.11%否 4 第四名 821,838.82 6.88%否 5 第五名 410,443.62 3.43%否 合计合计 8,911,227.22 74.56%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位:元 16 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 变动比例变动比例 经营活动产生的现金流量净额 28,314,489.30 4,391,353.40 544.78%投资活动产生的现金流量净额-
31、174,000.20-301,250.00 42.24%筹资活动产生的现金流量净额-4,710,427.55-4,105,873.33-14.72%现金流量分析现金流量分析:经营活动的现金流量净额增加是因为 2018 年相比较于上年,本年度减少了支付其他与经营活动有关的往来款现金。投资活动产生的现金流量净额:报告期内,公司投资活动产生的现金流量净额较上期有一定增加。主要是本期只购进了小额的固定资产。筹资活动的现金流量净额减少主要是因为公司 2018 年公司减少了对外借款,因此筹资活动产生的现金流减少。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司
32、情况 无 2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 无 (五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 根据 财政部关于修订印发 2018 年度一般企业财务报表格式的通知(财会201815 号),在资产负债表中删除原“应收票据”及“应收账款”项目,将其整合为新增的“应收票据及应收账款”项目,本期余额 713,342.47,上期余额 1,048,497.95;“应付票据”和“应付账款”合并列示为“应付票据及应付账款”,本期余额 3,010,520.50,上期余额 1
33、76,475.51;调减“管理费用”本期 1,699,926.01,上期 3,367,713.67.单列“研发费用”,本期 2,057,407.59,上期 1,754,995.12.(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 (八八)企业社会责任企业社会责任 企业承担温县西马村扶贫工作,承包路灯、监控的建设安装,带动 47 户贫困户实现脱贫。三三、持续持续经营经营评价评价 基于以下四点,公司管理层认为公司具备较强的持续经营能力:17 合理的股权结构及较为完善的治理结构:公司的股东结构较为合理;公司建立了较为完善的治理 机构,形成股东大会、董事会、监事会、管理团队、部门分
34、级授权管理的机制。主营业务突出市场前景较好。优秀的管理团队:公司的管理团队一直从事新技术的研发、生产和销售,具有较强的行业经验及 市场经验。较强的创新能力:公司为高新技术企业、省级企业技术中心和工程技术中心,公司长期与高等院 校、科研院所形成良好的合作机制,创新能力较强,为公司的持续经营奠定了良好的基础。公司经营业 绩稳步增长,具有良好的财务状况和持续的盈利能力。目前,并不存在对公司持续盈利造成重大不利影 响的因素。因此,在所处行业的经营环境未发生重大不利变化、未出现不利于正常经营的突发事件,以 及未发生其他不可抗力事件的情况下,公司具备持续盈利能力。四四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是
35、否 五五、风险风险因素因素 (一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、外汇风险 近年来,人民币兑美元的汇率存在着一定的波动,我国人民币实施有管理的浮动汇率制度,汇率的 波动将直接影响到公司出口产品的销售价格,若未来美元对人民币汇率的波动持续较大,公司盈利情 况将会受到一定影响。报告期内,公司未采取金融工具规避汇兑风险。随着美元加息的影响,汇率存 在较大的不稳定因素,但不排除美元有贬值的可能。应对措施及风险管理效果,公司将采取以下措施:(1)要求客户提前支付货款或在下达订单时支付 更多的订金,通过商务条件规避风险;(2)与客户协商,产品定价采取人民币计价。(3)随着产销规模 的持
36、续扩大,议价能力的不断提高,汇率波动对公司盈利能力的影响不断减小,且公司采取诸如远期结 售汇、海外结汇等措施降低汇兑损失。2、客户相对集中风险 2018 年公司前五大销售客户收入的比例较高。尽管与公司的主要客户已合作多年,但是如果主要 客户的生产经营情况发生不利变化,将有可能减少对公司产品的采购数量,从而对公司的销售收入带 来较大不利影响。应对措施及风险管理效果:为了进一步拓展新的客户,公司利用几年来所积累的客户群体进行品 牌宣传;此外,公司积极参加行业展览交易会,利用这些专业性展会机会,向新老客户宣传公司新的产 品和新的技术,在进一步加深与老客户间的合作关系的同时,吸引新的客户参与合作;公司
37、还利用网络 平台向新客户宣传公司品牌与产品品质,让新客户充分了解公司产品,从而达到开拓市场、巩固客户的 目的。随着公司业务规模的逐渐扩大和进一步拓展新增客户,公司客户集中度将会逐步下降。3、供应商集中的风险 2018 年度公司向前五大供应商采购总额的比例为较高。报告期内,虽然公司与主要供应商保持良 好的合作关系,但如果原材料不能及时、足额提供,或者供应商出现经营状况恶化,或者终止与公司的 合作关系,供应商较为集中将会对公司的生产经营产生一定的影响。应对措施及风险管理效果:由于公司目前已通过新版药品 GMP 认证,在进行有效市场开拓的前提 下,公司的药品级胆固醇产品将可以实现规模化的批量生产。随
38、着公司产品产量及销量的增长,公司 对原材料的采购需求也将相应增长。由于公司上游供应商行业属于完全竞争行业,供应商的可替代性较 强,公司将根据未来发展需求不断开发新的优质供应商,加强供应商分类管理,分散供应商集中风险,18 实现公司采购环节的成本与品质优化控制。4、税收优惠政策变化风险 本公司 2017 年 12 月取得由河南科学技术厅、河南省财政厅、河南省国税局、河南省地税局联合签发的高新技术企业证书(证书编号为:GR201741001095),有效期为三年,期限为 2017 年 12 月 01 日至 2020 年 12 月 01 日。根据国家税务总局国税发2008985 号文的规定,本年度享
39、受 15%的税率优惠。应对措施及风险管理效果:公司将严格参照高新技术企业认定管理办法的规定,坚持自主研发 路线,加大研发投入,争取在各方面持续保持高新技术企业认定条件,保证公司各项指标能够满足该项 资格的认定标准能够持续获得高新技术企业资质。5、内部控制风险 未来随着公司经营规模的进一步扩大,公司在战略规划、组织机构、内部控制、运营管理、财务管 理等方面需要进一步提高管理能力和治理水平。公司在全国中小企业股份转让系统挂牌后,新的制度 将对公司治理提出更高的要求。虽然公司逐步健全了法人治理结构,制定了适应企业现阶段发展的内 部控制体系,但仍存在公司未来经营中内部管理不适应发展而影响公司持续、稳定
40、、健康发展的风险。应对措施及风险管理效果:完善法人治理结构,认真贯彻执行适应我公司现阶段发展的内部控制 体系,完善公司经营与重大事项的决策机制。6、实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人为薛家禄其直接持有公司 42.75%的股份,并担任公司的董事长、总经理,负责全 面统筹安排公司日常生产经营管理,能够决定和实质影响公司的经营方针、决策和经营层的任免。若薛 家禄利用相关管理权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制,可能损害公司或其他股东利益。应对措施及风险管理效果:完善法人治理结构来规范实际控制人的行为,通过公司章程、三会 议事规则、关联交易管理制度、对外担保管理制度和对外投资管理制度等制
41、度安排,完善公 司经营与重大事项的决策机制。公司实际控制人作出了避免同业竞争的有效承诺,从而降低公司实际 控制人利用职务之便侵害公司及未来中小股东利益的可能性。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 无 19 第五节第五节 重要事项重要事项 一一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 是否存在偶发性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在经股东大会审议过
42、的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 是否存在股权激励事项 是 否 是否存在股份回购事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(三)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 否 五.二.(四)是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二二、重要事项重要事项详情(如事项存在选择以下表格填列)详情(如事项存在选择以下表格填列)(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净
43、资产 10%及以上 是 否 2 2、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的、以临时公告形式披露且在报告期内未结案件的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 3 3、以临时公告形式披露且在报告期内结案的以临时公告形式披露且在报告期内结案的重大重大诉讼、仲裁诉讼、仲裁事项事项 适用 不适用 (二二)报告期内报告期内公司发生的公司发生的偶发性偶发性关联交易关联交易情况情况 单位:元 关联方关联方 交易内容交易内容 交易金额交易金额 是否履行是否履行必要必要决策程序决策程序 临时临时报告披露报告披露时间时间 临时临时报告报告编号编号 薛家禄 向关联方拆入资金 1,305,369.71 已
44、事后补充履行 2019 年 4 月 19日 2019-001 白先玲 向关联方拆入资金 314,537.11 已事后补充履行 2019 年 4 月 19日 2019-001 东莞市海参生物科技有限公司 关联采购 4,124,691 已事后补充履行 2019 年 4 月 19日 2019-001 20 温县瑞鑫种植专业合作社 采购保证金 1,704,100 已事后补充履行 2019 年 4 月 19日 2019-001 偶发性关联交易的必要性偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响持续性以及对公司生产经营的影响:注:上述事项已根据公司章程履行了相应的董事会审议及程序,已经第三届董事
45、会第六次会议 审议通过,关联交易未造成对小股东利益的侵害。(三三)承诺事项的履行情况承诺事项的履行情况 一、公司法第一百四十一条规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转 让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公 司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转 让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日 起一年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董 事、监事、高级 管理人员转让其所持有的本公
46、司股份作出其他限制性规定。”业务规则第 2.8 条规 定:“挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除 转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一 年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的,该股票的管理按 照前款规定执行,主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导 致有限售期的股票持有人发生变更的,后续持有人应继续执行股票限售规定。”公司章程第二十五条规定:“发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份
47、前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。公司 董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让 的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内 不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。”报告期内,上述人员均履行承诺。二、2014 年 12 月,河南利伟生物药业股份有限公司向焦作环保局提交了年产 850 吨医药中间 体及 13,000 吨下角料产品项目环境影响报告书。2015 年 1 月 7 日,焦作环保局出具关于河南利伟生物药业股份有限公司年产 85
48、0 吨医药中间 体及 13,000 吨下角料产品项目环境影响报告书的批复(焦环审【2015】4 号),该批复自下达之日起 5 年内有效。该建设项目设计有 7-DHC 生产线、维生素 D3 生产线、醋酸泼尼松生产线、醋酸可的松生产线 4 条生产线,主要储备为公司后续开展相关产品生产。目前该建设项目正处于建设阶段,公司承诺将在项目建设中严格执行环保相关规定,在项目竣工验 收合格后再将主体工程正式投入使用。报告期内,上述人员均履行承诺。三、公司及控股股东、实际控制人报告期内不存在重大违法违规行为。自设立以来,公司依法开展业务,最近 24 个月内不存在因违反国家法律、行政法规、规章的行为,受到刑事处罚
49、或适用重大违法违规行为给予的行政处罚;不存在涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有 明确结论意见的情形。公司控股股东、实际控制人最近 24 个月内依法开展经营活动,不存在以下重大违法违规行为:(1)控股股东、实际控制人受到刑事处罚;(2)受到与公司规范经营相关的行政处罚,且情节严重;(3)涉嫌犯罪被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见。21 针对以上情况,公司及控股股东、实际控制人对此作出了书面声明并签字承诺其真实性。报告期内,上述人员均履行承诺。四、为避免与利伟生物发生同业竞争,利伟生物控股股东薛家禄已出具了避免同业竞争承诺函,承 诺:“本人及本人关系密切的家庭成员,将不在中国境内外,直接或间接
50、从事或参与任何在商业上对公 司构成竞争的业务及活动;将不直接或间接开展对公司有竞争或可能构成竞争的业务、活动或拥有与公 司存在同业竞争关系的任何经济实体、机构、经济组织的权益;或以其他任何形式取得该经济实体、机 构、经济组织的控制权;或在该经济实体、机构、经济组织中担任总经理、财务负责人、营销负责人及 其他高级管理人员或核心技术人员。本人愿意承担因违反以上承诺而给股份公司造成的全部经济损失。”该避免同业竞争承诺函依法具有法律约束力。报告期内,上述人员均履行承诺。五、为了避免日后期间因控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用公司资金带来的治理风险,公司控股股东、实际控制人薛家禄于 2015 年