1、 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 2017 年度报告 鼎炬科技 NEEQ:830817 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 ZHEJIANG DESIGN ELECTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD.浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 1 公司年度大事记公司年度大事记 2017 年 11 月，公司和客户签订新一代横机控制系统的合作协议，为公司在针织电控领域的进一步发展打下坚实基础。新系统的性能将对标国际一流水平，处于国内领先。2017 年度公司获得发明专利授权 4 项，实用新型专利授权 2 项，软件著作权授权 3 项，研发成果和创新能力
2、进一步增强，研发质量有较大提升。公司紧跟市场发展趋势，通过研发投入，新增新能源汽车电子真空泵控制器生产线于 2017 年 4月达产，能为客户提供多种型号电子真空泵控制器，强化企业的经营能力。2017 年 5 月，公司研制的 VCM 测试机形成批量销售，在客户使用取得良好效果，帮助客户生产线上检测速度提升 33%以上，并且自动生成检测报表，提升客户对产品质量的控制力。2017 年 7 月，公司研制的 VCM 半自动化整线生产线形成销售，为客户创造良好的经济价值：生产线上减少操作工 40%，生产效率提升 30%，产品良率提升到 95%以上。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009
3、2 目 录 第一节第一节 声明与提示声明与提示.4 第二节第二节 公司概况公司概况.5 第三节第三节 会计数据和财务指标摘要会计数据和财务指标摘要.7 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.9 第五节第五节 重要事项重要事项.16 第六节第六节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况.18 第七节第七节 融资及利润分配情况融资及利润分配情况.20 第八节第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况董事、监事、高级管理人员及员工情况.21 第九节第九节 行业信息行业信息.24 第十节第十节 公司治理及内部控制公司治理及内部控制.25 第十一节第十一节 财务报告财务报告.29 浙江鼎炬电子科
4、技股份有限公司 公告编号：2018-009 3 释义释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司、股份公司、鼎炬科技 指 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 宁波鼎炬 指 宁波鼎炬电子科技有限公司，系公司全资子公司 杭州鼎橙 指 杭州鼎橙投资合伙企业（有限合伙）高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 关联关系 指 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其直接或间接控制的企业，以及可能导致公司利益转移的其他关系 全国股份转让系统、全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 业务规则
5、指 全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）公司章程 指 浙江鼎炬电子科技股份有限公司章程 三会 指 股东大会、董事会、监事会“三会”议事规则 指 股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则 报告期 指 2017 年 1 月 1 日2017 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 智能工厂技术、工业 4.0 技术 指 运用工业机器人、运动控制、机器视觉、物联网、信息管理系统等技术提升制造业的智能化水平，建立具有深入融合、资源效率高及人因工程学的智慧工厂 3C 电子 指 计算机、通信、消费电子的统称 VCM 指 微动马达、音圈马达，用于微型摄像头 横机电脑控制系统 指
6、专用于横机的电脑控制系统，通过制版软件、编织程式、专用硬件电路控制横机实现复杂的成衣编织 IOT 指 物联网 SMT 指 表面贴片焊接工艺 ICT 指 信息通信技术 嵌入式编程 指 以微处理器为基础的通用工业控制装置，实现工业控制的自动化，提高灵活性和可靠性 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 4 第一节第一节 声明与提示声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人张晓英、主管会计工作负责人张晓英及会计机构负责人（会计
7、主管人员）吴军保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。事项 是或否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 是 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 是 否 是否存在豁免披露事项 是 否 【重要风险提示表】【重要风险提示表】重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 1、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东及实际控制人为张晓英，持有公司 29.81%的股份，为公
8、司董事长。若张晓英利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来发展带来风险。2、公司业绩波动风险 公司 2017 年度整体业务规模较小，销售额略有下降。公司聚焦在 3C 电子领域的智能装备和智能工厂业务对技术要求高，业务拓展需要积累，存在业绩波动的风险。3、对财政补贴依赖的风险 2017 年公司政府补助为 493,066.00 元，主要是公司收到的各类财政补贴款，不具有可持续性。由于公司 2017 年净利润为765,650.70 元，故财政补贴对公司净利润有较大影响。4、税收政策的风险 公司于 2015 年 9 月通过了高新技术期企业复审，有效期为三
9、年，按照相关规定自 2017年1月1日至2017年12月31日减按15%税率征收企业所得税。若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。无法获得企业所得税税收优惠，将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。本期重大风险是否发生重大变化：否 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 5 第二节第二节 公司概况公司概况 一、一、基本信息基本信息 公司中文全称 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 英文名称及缩写 Zhejiang Design Electronic Technology Co.,Ltd.Design 证券简称 鼎炬科技
10、 证券代码 830817 法定代表人 张晓英 办公地址 杭州滨江区园区中路 6 号 1 号厂房 1 楼 二、二、联系方式联系方式 董事会秘书或信息披露事务负责人 池敬源 职务 董事会秘书、董事 电话 0571-88997982 传真 0571-88997950 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 杭州市滨江区园区中路 6 号 1 号厂房 1 楼 310053 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会秘书办公室 三、三、企业信息企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 成立时间 2010-07-05 挂牌时间 2014-06-20 分层情况 基础层 行业（挂牌公
11、司管理型行业分类）C 制造业-C40 仪器仪表制造业-C401 通用仪器仪表制造-C4011 工业自动控制系统装置制造 主要产品与服务项目 智能高端装备、智能工厂设计及服务、横机电脑控制系统、伺服控制器、自动化设备、软件、机器人系统集成 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本（股）20,000,000 优先股总股本（股）0 做市商数量 0 控股股东 张晓英 实际控制人 张晓英 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 6 四、四、注册情况注册情况 项目项目 内容内容 报告期内报告期内是否变更是否变更 统一社会信用代码 9133010055791255XG 否 注册地址 杭州
12、滨江区园区中路 6号1 号厂房3层 否 注册资本 20,000,000 否 五、五、中介机构中介机构 主办券商 安信证券 主办券商办公地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 报告期内主办券商是否发生变化 否 会计师事务所 大信会计师事务所（特殊普通合伙）签字注册会计师姓名 郭东星、杜建 会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院国际大厦 1504 室 六、六、报告期后更新情况报告期后更新情况 适用 不适用 1、公司股票转让方式自 2018 年 1 月 15 日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。2、公司于 2018 年 2 月 1 日公告
13、了关于更换会计师事务所的公告（公告编号：2018-002），该事项经过 2018 年 1 月 30 日召开的第二届董事会第七次会议，2018 年 2 月 23 日召开的 2018 年第一次临时股东大会审议通过，公司 2017 年年审会计师事务所由天健会计师事务所（特殊普通合伙）变更为大信会计师事务所（特殊普通合伙）。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 7 第三节第三节 会计数据和会计数据和财务指标摘要财务指标摘要 一、盈利能力盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 13,735,244.71 14,179,066.39-3.13%毛利率
14、%57.33%24.57%-归属于挂牌公司股东的净利润 765,650.70-4,526,632.74 116.91%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,395,149.60-5,345,535.26 36.49%加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）3.72%-20.14%-加权平均净资产收益率%（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算）-16.48%-23.78%-基本每股收益 0.04-0.23 117.39%二、偿债能力偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 37,573,667.63 40,
15、268,211.46-6.69%负债总计 16,590,551.09 20,050,745.62-17.26%归属于挂牌公司股东的净资产 20,983,116.54 20,217,465.84 3.79%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.05 1.01 3.96%资产负债率%（母公司）44.15%43.41%-资产负债率%（合并）44.15%49.79%-流动比率 2.13 0.88-利息保障倍数 2.25-4.08-三、营运情况营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 1,609,339.98 2,274,639.32-29.25%应收账
16、款周转率 1.04 1.05-存货周转率 1.45 3.67-浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 8 四、成长情况成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率%-6.69%-10.78%-营业收入增长率%-3.13%-8.19%-净利润增长率%116.91%-525.84%-五、股本情况股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 20,000,000 20,000,000-计入权益的优先股数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性非经常性损益损益 单位：元 项目项目 金额金额 非流动性资产处置损益 3,70
17、9,824.40 计入当期损益的政府补助 493,066.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-42,090.10 非经常性损益合计非经常性损益合计 4,160,800.30 所得税影响数-少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 4,160,800.30 七、因因会计政策变更会计政策变更及及会计差错更正等追溯调整或重述情况会计差错更正等追溯调整或重述情况 适用 不适用 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 9 第四节第四节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、业务业务概要概要 商业模式商业模式 公司主要从事智能高端装备、智能工厂设计及服务、
18、横机电脑控制系统、伺服控制器、工业软件、嵌入式系统的研发、生产和销售。公司业务的利润主要来自销售智能高端装备、控制系统、工业软件、控制器和承接智能工厂项目及提供相关的持续专业服务。公司通过自有渠道开展智能高端装备、智能工厂（工业 4.0）项目、嵌入式系统的销售，根据客户需要可单独或者组合提供高端智能装备、工业软件、信息系统及智能工厂（工业 4.0）系统集成服务，也可根据客户实际需要提供智能工厂（工业 4.0）总体规划咨询服务。公司聚焦于电子信息、摄像头、IOT、模组、汽车零部件等细分市场，成功研制 VCM（调焦马达）智能组装装备、在线测试装备、智能组装生产线等高端精密装备，形成细分领域领先优势
19、，采用技术模块化、专机化设计的方式，在细分领域不断积累，形成技术领先的竞争优势。如：公司能够为 VCM（调焦马达）厂提供全套的智能生产线，也能提供单独的工序智能生产装备（全双工 VCM 自动测试机、磁石机、组装机等），产品可批量化生产也可根据客户定制开发生产。报告期内、报告期后至报告披露日，公司商业模式未发生变化。报告期内变化情况：报告期内变化情况：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 是 否 主营业务是否发生变化 是 否 主要产品或服务是否发生变化 是 否 客户类型是否发生变化 是 否 关键资源是否发生变化 是 否 销售渠道是否发生变化 是 否 收入来源是否发生变化 是 否 商业模式
20、是否发生变化 是 否 二、二、经营情况回顾经营情况回顾(一一)经营经营计划计划 公司作为智能工厂综合服务商以及智能高端装备提供商，凭借对电子信息行业的深入研究，在报告期内继续保持了技术的先进性。结合实践经验和对行业业务模式的深刻理解，进一步聚焦细分市场，深入挖掘客户需求，不断开拓产品的新应用。报告期内，公司实现营业收入 1,373.52 万元，同比下降 3.13%；净利润 76.57 万元，由上年的亏损转为盈利；截止报告期末，公司总资产为 3,757.37 万元，较上年期末下降 6.69%；净资产为 2,098.31 万元，较上年期末增长 3.79%。公司为客户提升 VCM 工厂的自动化、信息
21、化和智能化能力提供整线解决方案和单工位高端智装备，2017 年交付多条 VCM 半自动化产线，智能 VCM 测试机形成批量生产，磁石机实现样机交付。另外，公司在 2017 年 4 月实现新能源汽车电子真空泵控制器批量生产，向客户交付万套以上产品；新一代运动控制系统产品投入研发，原型机已完成程序测试工作。报告期内，公司持续加大技术投入，技术研发实力不断增强，研发质量进一步提升，在运动控制技浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 10 术、伺服控制技术、多传感数据处理技术、图像算法技术、嵌入式编程技术等方面研发成果显著。2017年公司获得国内发明专利 4 项，实用新型专利 2 项
22、，软件著作权 3 项，累计获得专利 53 项，发明专利 8项、软件著作权 29 项，进一步完善知识产权体系，形成持续创新机制，保持技术领先优势，提升公司核心竞争力。(二二)行业情况行业情况 2017 年，智能工厂（工业 4.0）、智能装备产业处于高增长阶段，随着“中国制造 2025 计划”的落实，以及“供给侧改革”的需要，很多行业提出“机器换人”，智能装备业获得国家的重视和扶持，市场容量达万亿，行业发展环境对公司的市场发展较为有利。公司聚焦在 3C 电子等细分领域，IOT 模组、摄像头市场规模总量巨大，已经成为国内运用机器人技术的第二大行业，涉及到精密组装和测试的工艺复杂，技术要求门槛较高，国
23、内市场进口替代的需求强烈。虽然我国智能制造、智能装备市场空间巨大，但是我国在整个产业链方面仍有待完善，如：工业机器人的应用也主要局限于焊接、喷涂、码垛、AGV 等。在整个智能制造产业链的上游核心零部件领域，研发需要大量的资金，而且周期很长，国内厂家同国际领先厂家的技术差距很大，高端装备和整线解决能力需要积累，实现智能化工厂应用需要分步实施。智能装备和智能工厂目前处于市场发展期，随着行业的发展，竞争加剧是必然趋势，公司在智能工厂和智能装备领域具有一定的市场和技术先发优势，但未来的发展还需实践检验。(三三)财务分析财务分析 1.1.资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目 本期期末 上年期
24、末 本期期末与上年期末金额变动比例 金额 占总资产的比重 金额 占总资产的比重 货币资金 4,140,322.51 11.02%2,222,936.12 5.52%86.25%应收账款 8,928,287.00 23.76%9,751,762.08 24.22%-8.44%存货 2,735,016.32 7.28%3,398,541.94 8.44%-19.52%长期股权投资-固定资产 294,717.19 0.78%411,257.03 1.02%-28.34%在建工程 -119,100.00 0.30%-100.00%短期借款 12,060,000.00 32.10%11,660,000.
25、00 28.96%3.43%长期借款-资产总计 37,573,667.63-40,268,211.46-6.69%资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金较上年上升了 86.25%，主要原因是本年末公司受托研发项目实现了大部分回款，公司本年度销售回款情况较好。2、在建工程较上年下降 100%，是因为上年末子公司有一项变电房在建工程本年已转入固定资产。3、本年度公司总资产较上年度有所下降，主要是因处置子公司造成相应的资产、负债都有所下降，同时资产负债率有所下降，公司偿债能力有所增强。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 11 2.2.营业情况营业情况分析
26、分析(1)(1)利润构成利润构成 单位：元 项目 本期 上年同期 本期与上年同期金额变动比例 金额 占营业收入的比重 金额 占营业收入的比重 营业收入 13,735,244.71-14,179,066.39-3.13%营业成本 5,861,158.86 42.67%10,695,181.51 75.43%-45.20%毛利率%57.33%-24.57%-管理费用 4,560,644.32 33.20%5,773,505.06 40.72%-21.01%销售费用 636,061.51 4.63%447,139.67 3.15%42.25%财务费用 611,875.58 4.45%875,470.
27、24 6.17%-30.11%营业利润 740,165.11 5.39%-5,268,779.37-37.16%114.05%营业外收入 112,841.82 0.82%819,055.12 5.78%-86.22%营业外支出 87,356.23 0.64%152.60 0.00%57,145.24%净利润 765,650.70 5.57%-4,526,632.74-31.92%116.91%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业成本较上年下降 45.2%，主要原因是本年度公司营业收入中技术转让收入、受托研发收入相应的营业成本较低，造成本年营业成本下降幅度较大。2、毛利率较上年有大幅上升，
28、主要原因是由于公司营业收入中技术转让收入和受托研发收入直接成本较低，毛利率较高。3、销售费用较上年上升 45.25%，主要原因是：（1）、公司设备销售增加导致运输费用上升幅度较大；（2）、销售人员（包括安装调试人员）差旅费上升幅度较大。4、财务费用较上年下降 30.11%，主要原因是公司本年度收到财政融资补助及贴息 26.19 万，根据会计准则要求冲减了本年度财务费用。5、营业利润与上年相比，扭亏为盈，增幅较大，主要原因是本年公司营业收入中技术转让收入、受托研发收入相应的营业成本较低，毛利率较高，导致营业利润有较大幅度增长。6、营业外收入较上年下降 86.22%，主要是因为根据本年新修订会计准
29、则，政府贴息冲减了财务费用，其他政府补助在其他收益中列示。7、净利润与上年相比扭亏为盈，增幅较大，主要原因是公司营业利润有较大幅度增长。(2)(2)收入收入构构成成 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 主营业务收入 9,661,568.56 13,899,379.79-30.49%其他业务收入 4,073,676.15 279,686.60 1,356.51%主营业务成本 5,393,287.57 10,516,402.63-48.72%其他业务成本 467,871.29 178,778.88 161.70%按产品分类分析按产品分类分析：单位：元 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编
30、号：2018-009 12 类别/项目 本期收入金额 占营业收入比例%上期收入金额 占营业收入比例%横机电脑控制系统 821,539.94 5.98%4,222,981.03 29.78%工业 4.0 项目 3,656,768.30 26.62%9,676,398.76 68.24%汽车电子项目 1,409,675.60 10.26%-受托研发项目 3,773,584.72 27.47%-按区域分类分析按区域分类分析：适用 不适用 收入构成变动的原因：收入构成变动的原因：1、主营业务收入中，横机电脑控制系统由于市场竞争激烈，公司原来产品竞争优势不明显，市场份额下降较多；工业 4.0 项目由于部
31、分客户 2016 年智能工厂项目第二期暂缓实施，导致本年营业收入降幅明显；汽车电子为本期新开发项目，预计 2018 年业务有较大幅度增长；受托研发项目是本期新增为客户研发新一代横机电脑控制系统，上年无该项收入。2、其他业务收入中，知识产权授权许可收入为本年新增，上年无该项收入。(3)(3)主要客户情况主要客户情况 单位：元 序号 客户 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 福建睿能科技股份有限公司 7,075,471.42 51.51%否 2 惠州市三协精密有限公司 1,538,178.60 11.20%否 3 浙江万安泵业有限公司 1,409,675.60 10.26%否 4 惠州大
32、亚湾三美达光学技术有限公司 1,249,999.98 9.10%否 5 杭州智意科技有限公司 774,680.94 5.64%否 合计 12,048,006.54 87.71%-(4)(4)主要供应商情况主要供应商情况 单位：元 序号 供应商 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 昆山市玉山镇斯锐格精密模具厂 821,496.58 14.02%否 2 杭州康乾电子有限公司 531,385.91 9.07%否 3 东莞市盟拓光电科技有限公司 528,461.54 9.02%否 4 苏州朗烨精密机械科技有限公司 404,808.84 6.91%否 5 苏州精汇丰自动化有限公司 400,33
33、7.61 6.83%否 合计 2,686,490.48 45.85%-3.3.现金流量状况现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 变动比例 经营活动产生的现金流量净额 1,609,339.98 2,274,639.32-29.25%投资活动产生的现金流量净额 571,122.01-300,961.57 289.77%浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 13 筹资活动产生的现金流量净额-263,075.60-2,942,986.54 91.06%现金流量分析现金流量分析：1、经营活动产生的现金流量净额较上年有所下降，主要由上年度销售回款总额多于本年度所致。2、投资
34、活动产生的现金流量净额与上年相比由负转正，主要由于本年处置子公司所致。3、筹资活动产生的现金流量净额变化主要由公司借款余额变化所致。(四四)投资状况投资状况分分析析 1 1、主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 全资子公司：宁波鼎炬电子科技有限公司 注册号：913302815874777472 注册资本：500 万元 主要业务：工业控制电脑的研发、制造、加工。处置子公司情况：2017 年 11 月，公司与杭州永佳进出口有限公司签订股权转让协议，公司将持有的全资子公司宁波鼎炬电子科技有限公司 100%股权作价人民币 500.00 万元转让给杭州永佳进出口有限公司。2017 年
35、 11 月24 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过关于转让全资子公司宁波鼎炬电子科技有限公司股权的议案，2017 年 12 月 11 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过关于转让全资子公司宁波鼎炬电子科技有限公司股权的议案。公司于 2017 年 12 月收到杭州永佳进出口有限公司部分股权转让款100.00 万元，并于 2017 年 12 月 28 日办理了工商变更登记，2018 年 3 月收到剩余全部 400 万元股权转让款。处置子公司导致合并报表投资收益增加 3,711,348.71 元，对公司净利润有较大影响。参股公司：苏州鼎炬机器人有限公司 注册号：91320594313
36、920633T 注册资本：200 万元 主营业务：研发、销售工业机器人、工业机械臂、非标自动化设备、软件产品、提供自动化系统解决方案咨询。2017 年 5 月公司与苏州鼎炬机器人有限公司原股东钱曙光签订股权转让协议，因公司未实际出资相应股权款，公司将持有的苏州鼎炬 37%股权作价 0 元转让给钱曙光，2017 年 5 月 2 日，公司第二届董事会第三次会议审议通过 关于转让参股公司苏州鼎炬机器人有限公司认缴出资的议案，苏州鼎炬在 2017年 5 月 5 日办理了相应的工商变更登记。2017 年 1-4 月苏州鼎炬未产生营收，转让股权对公司净利润未产生影响。2 2、委托理财及衍生品投资情况委托理
37、财及衍生品投资情况 报告期内，公司无委托理财及衍生品投资情况。(五五)非标准审计意见说明非标准审计意见说明 适用 不适用 (六六)会计政策、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正会计估计变更或重大会计差错更正 适用 不适用 浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 14 财政部于 2017 年度发布了 企业会计准则第 42 号持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，自 2017 年 5 月 28 日起施行，对于施行日存在的持有待售的非流动资产、处置组和终止经营，要求采用未来适用法处理。财政部于 2017 年度修订了企业会计准则第 16 号政府补助，修订后的准则自 2017 年
38、 6 月 12日起施行，对于 2017 年 1 月 1 日存在的政府补助，要求采用未来适用法处理；对于 2017 年 1 月 1 日至施行日新增的政府补助，也要求按照修订后的准则进行调整。财政部于 2017 年度发布了财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知（财会201730号），执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知要求编制 2017 年度及以后期间的财务报表。本公司已执行上述两项准则和财会201730 号文件。(七七)合并报表范围的变化情况合并报表范围的变化情况 适用 不适用 公司 2017 年 12 月处置子公司宁波鼎炬电子科技有限公司，故本期宁波鼎炬电子科技有限公司 20
39、17 年12 月 31 日的资产负债表不纳入合并范围，2017 年度的利润表和现金流量表纳入合并范围。(八八)企业社会责任企业社会责任 报告期内，公司遵纪守法，合规经营，依法纳税，在追求经济效益保护股东利益的同时，充分地尊重和维护客户、供应商、消费者以及员工的合法权益。公司为员工缴纳五险一金、建立完善培训体系、提供晋升空间和舒适工作环境，促进员工的发展。立足本职尽到一个企业对社会的企业责任。三、三、持续持续经营经营评价评价 报告期内未发生对持续经营能力产生不利影响的事项，不存在影响持续经营能力的不利风险。本年度公司保持健康稳定发展，公司在资产、人员、业务、财务、机构等方面完全独立，公司具备完全
40、独立自主的经营能力；公司的治理机制、经营管理制度等体系逐步完善；核心经营管理团队、核心技术和业务团队保持稳定；公司的会计核算、财务管理、风险控制、公司治理等各项重大的内部控制制度运行良好；公司拥有良好的持续经营和发展能力。四、四、未来展望未来展望 是否自愿披露 是 否 五、五、风险风险因素因素(一一)持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、实际控制人不当控制的风险 公司控股股东及实际控制人为张晓英，持有公司 29.81%的股份，为公司董事长。若张晓英利用其对公司的实际控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和未来发展带来风险。应对措施：公司严格执行“三会”制度
41、，确保股东会、董事会、监事会的有效运行，建立科学的决策体系，加强规范运作和有效执行，保证内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整，确保全体股东的合法权益。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 15 2、公司业绩波动风险 公司 2017 年度实现营业收入 1,373.52 万元，同比下降 3.13%；净利润 76.57 万元，由上年的亏损转为盈利；截止报告期末，公司总资产为 3,757.37 万元，较上年期末下降 6.69%；净资产为 2,098.31 万元，较上年期末增长 3.79%。公司目前整体业务规模较小，抗风险的能力
42、有限，存在业务拓展不及预期，销售规模与盈利水平不稳定，经营业绩波动的风险。应对措施：加强公司内部管理，优化流程，降低费用和成本，加强研发项目产业化研究，确保公司拓展智能装备和智能工厂业务，提升控制系统销售收入，加快项目实施进度，以避免公司业绩大幅波动。3、对财政补贴依赖的风险 公司 2017 年度政府补助为 493,066.00 元，主要是公司收到的各类财政补贴款，不具有可持续性。由于公司 2017 年度净利润为 765,650.70 元，故财政补贴对公司净利润有较大影响。应对措施：公司将通过产品创新，增强竞争力，加强市场推广，从而扩大销售额，同时进一步加强成本管理以提升产品毛利率，提高公司的
43、盈利能力。4、税收政策的风险 公司于 2015 年 9 月通过了高新技术期企业复审，有效期为三年，按照相关规定自 2017 年 1 月 1 日至2017 年 12 月 31 日减按 15%税率征收企业所得税。若高新技术企业证书期满复审不合格或国家调整相关税收优惠政策，公司将可能恢复执行 25%的企业所得税税率。无法获得企业所得税税收优惠，将给公司的税负、盈利带来一定程度影响。应对措施：公司将积极关注国家关于高新技术企业资格认定的相关规定，及时进行复审申请。(二二)报告期内新增的风险因素报告期内新增的风险因素 报告期内，无新增风险因素。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 1
44、6 第五节第五节 重要事项重要事项 一、一、重重要要事事项项索引索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 是 否 五.二.(一)是否存在对外担保事项 是 否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 是 否 是否对外提供借款 是 否 是否存在日常性关联交易事项 是 否 五.二.(二)是否存在偶发性关联交易事项 是 否 是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 否 五.二.(三)是否存在股权激励事项 是 否 是否存在已披露的承诺事项 是 否 五.二.(四)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是
45、否 是否存在被调查处罚的事项 是 否 是否存在失信情况 是 否 是否存在自愿披露的其他重要事项 是 否 二、二、重要事项重要事项详情（如事项存在选择以下表格填列）详情（如事项存在选择以下表格填列）(一一)重大重大诉讼、仲裁事项诉讼、仲裁事项 1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项 报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产 10%及以上 是 否 (二二)报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易公司发生的日常性关联交易情况情况 单位：元 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托
46、，委托或者受托销售 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）4财务资助（挂牌公司接受的）5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 40,000,000.00 7,792,900.00 6其他 总计总计 40,000,000.00 7,792,900.00 (三三)经股东大会审议过的收购经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 2017 年 12 月 11 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过 关于转让全资子公司宁波鼎炬电子科技有限公司股权的议案（公告编号：2017-037），公司将持有的全资
47、子公司宁波鼎炬电子科技有限浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 17 公司 100%股权作价人民币伍佰万元转让给杭州永佳进出口有限公司。具体详见公司在全国股份转让系统指定信息披露平台（http:/ 1、公司实际控制人张晓英承诺避免同业竞争，在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。2、公司实际控制人张晓英承诺不利用自身股东权利或者实际控制能力，通过关联交易、垫付费用、提供担保及其他方式直接或者间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的利益，在报告期内严格履行上述承诺，未有违背承诺事项。3、公司控股股东、实际控制人、主要股东及董事、监事、高级管理人员和其他核心技术人员均
48、对未来规范并减少可能出现的关联交易出具了承诺函，报告期内，上述机构与人员严格履行承诺，未有违背承诺事项。浙江鼎炬电子科技股份有限公司 公告编号：2018-009 18 第六节第六节 股本变动股本变动及股东情况及股东情况 一、一、普通股普通股股本股本情况情况(一一)普通股普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例%数量数量 比例比例%无限售条件股份 无限售股份总数 15,866,243 79.33%0 15,866,243 79.33%其中：控股股东、实际控制人 2,240,556 11.20%0 2,240,556 11.20%
49、董事、监事、高管 137,362 0.69%0 137,362 0.69%核心员工-有限售条件股份 有限售股份总数 4,133,757 20.67%0 4,133,757 20.67%其中：控股股东、实际控制人 3,721,669 18.61%0 3,721,669 18.61%董事、监事、高管 412,088 2.06%0 412,088 2.06%核心员工-总股本总股本 20,000,000-0 20,000,000-普通股股东人数普通股股东人数 16 (二二)普通股普通股前前五五名名或或持股持股 1010%及以上股东情况及以上股东情况 单位：股 序序号号 股东名称股东名称 期初持股数期初
50、持股数 持股变持股变动动 期末持股数期末持股数 期末持期末持 股比例股比例%期末期末持有持有限售股份限售股份数量数量 期末期末持有持有无无限售股份数限售股份数量量 1 张晓英 5,962,225 0 5,962,225 29.81%3,721,669 2,240,556 2 琚纲 5,635,440-100,000 5,535,440 27.68%0 5,535,440 3 杭州鼎橙投资合伙企业（有限合伙）3,300,000 0 3,300,000 16.50%0 3,300,000 4 戴忠辉 1,300,000 0 1,300,000 6.50%0 1,300,000 5 方向龙 998,
