1、 华 工 创 新 NEEQ:430615 大连华工创新科技股份有限公司 Dalian Huagong Innovation Technology Co.,Ltd 年度报告 2016 公 司 年 度 大 事 记 1、2016 年 4 月，承接中集集装箱板材粘接项目，为涂胶系列设备产品进入更多工业应用领域打下基础；2、突破了单组份物理发泡技术，于2016 年 7 月，承接用于宝马汽车外饰件的涂胶生产线项目，并成功实施；3、2016 年 10 月，承接博泽的奔驰汽车门板涂胶生产线项目，并成功实施。将该类生产线业务从国内开拓到海外；5、2016 年 10 月，参加德国 FILTECH 展会，展示公司双
2、组份设备现场发泡设备和技术，获得全球多家知名汽车供应商的认可。4、董事会换届，组建第二届董事会、第二届监事会。公告编号：2017-001 1 目 录 第一节 声明与提示.3 第二节 公司概况.5 第三节 会计数据和财务指标摘要.7 第四节 管理层讨论与分析.9 第五节 重要事项.15 第六节 股本变动及股东情况.18 第七节 融资及分配情况.20 第八节 董事、监事、高级管理人员及员工情况.23 第九节 公司治理及内部控制.24 第十节 财务报告.28 公告编号：2017-001 2 释义 释义释义项目项目 释义释义 公司、本公司 指 大连华工创新科技股份有限公司 主办券商 指 申万宏源证券有
3、限公司 三会 指 股东大会、董事会、监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等 管理层 指 公司董事、监事、高级管理人员 公司法 指 中华人民共和国公司法 元 指 人民币元 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 公告编号：2017-001 3 第一节 声明与提示【声明声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实
4、、完整。致同会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。事项事项 是与否是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否 是否存在豁免披露事项 否 公告编号：2017-001 4 重要风险提示表 重要风险事项名称重要风险事项名称 重要风险重要风险事项事项简要简要描述描述 一、与供应商存在竞争关系的风险 近年来,东方蓝浦(苏州)科技有限公司是公司的主要供应商之一,公司主要向其采购发泡密封胶。东方蓝浦同时也代理销售德
5、国蓝浦集团生产的自动化聚氨酯密封胶设备,与公司可能存在间接的竞争关系。二、实际控制人不当控制的风险 公司的实际控制人为韩毅军和孙桂兰,韩毅军持有公司7,500,000 股股份,占公司股权的 37.5%,孙桂兰持有公司6,666,668 股股份,占公司股权的 33.33%,两人合计持有公司70.83%的股权。韩毅军为公司董事长,韩毅军与孙桂兰为夫妻关系。若韩毅军与孙桂兰利用其对公司的实际控制权对公司经营决策、人事、财务等进行不正当控制,可能损害公司利益。三、市场无序竞争的风险 国内隔热胶、密封胶相关的自动化设备标准依然未出台,产品质量认定机构不明确,质量保证体系运行良莠不齐。随着市场空间的逐年增
6、大,国内中小企业不断涌入,导致厂商众多、竞争无序。国内竞争者使用不正当手段毁谤公司名誉、盗用公司宣传资料的情况屡屡发生,导致行业发展的推动力削弱,内耗增大。同时,市场无序导致恶意低价竞争,对公司长远发展形成了较大桎梏。本期重大风险是否发生重大变化：否 公告编号：2017-001 5 第二节 公司概况 一、基本信息 公司中文全称 大连华工创新科技股份有限公司 英文名称及缩写 Dalian Huagong Innovation Technology Co.,Ltd.证券简称 华工创新 证券代码 430615 法定代表人 韩毅军 注册地址 辽宁省大连市甘井子区姚北路 25-18 办公地址 辽宁省大连
7、市甘井子区姚北路 25-18 主办券商 申万宏源 主办券商办公地址 上海市常熟路 239 号 会计师事务所 致同会计师事务所(特殊普通合伙)签字注册会计师姓名 关涛、陶怡 会计师事务所办公地址 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 二、联系方式 董事会秘书或信息披露负责人 姜晓丽 电话 0411-39525027 传真 0411-39525009 电子邮箱 公司网址 联系地址及邮政编码 辽宁省大连市甘井子区姚北路 25-18,116037 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地 公司董事会办公室 三、企业信息 股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 201
8、4 年 1 月 24 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类）C34 通用设备制造业 主要产品与服务项目 隔热胶、密封胶相关的自动化设备及定制生产线的研发、制造、销售和服务 普通股股票转让方式 做市转让 普通股总股本 20,000,000 做市商数量 2 控股股东 韩毅军、孙桂兰 实际控制人 韩毅军、孙桂兰 四、注册情况 公告编号：2017-001 6 项目项目 号码号码 报告期内报告期内是否变更是否变更 企业法人营业执照注册号 91210200747876908L 是 税务登记证号码 91210200747876908L 是 组织机构代码 91210200747876908L 是
9、公告编号：2017-001 7 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 营业收入 55,394,727.63 44,632,994.64 24.11%毛利率 37.45%46.69%-归属于挂牌公司股东的净利润 4,659,220.26 8,361,005.83-44.27%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 4,563,527.08 7,750,624.94-41.12%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算）15.11%34.36%-加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利
10、润计算）14.80%31.85%-基本每股收益 0.23 0.42-45.24%二、偿债能力 单位：元 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 资产总计 40,634,773.54 34,721,505.67 17.03%负债总计 7,464,136.71 6,210,089.10 20.19%归属于挂牌公司股东的净资产 33,170,636.83 28,511,416.57 16.34%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.66 1.43 16.08%资产负债率（母公司）14.97%16.12%-资产负债率（合并）18.37%17.89%-流动比率 518.00%543.00%-
11、利息保障倍数-三、营运情况 单位：元 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 经营活动产生的现金流量净额 2,703,063.48-178,078.33-应收账款周转率 12.62 15.52-存货周转率 4.01 4.24-四、成长情况 本期本期 上年同期上年同期 增减比例增减比例 总资产增长率 17.03%34.03%-营业收入增长率 24.11%25.99%-净利润增长率-44.27%100.31%-五、股本情况 单位：股 本期期末本期期末 上年期末上年期末 增减比例增减比例 普通股总股本 20,000,000 20,000,000-公告编号：2017-001 8 计入权益的优先股
12、数量-计入负债的优先股数量-六、非经常性损益 单位：元 项目项目 金额金额 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助 79,282.70 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响除上述各项之外的其他营业外收入和支出 33,336.34 非经常性损益合计非经常性损益合计 112,619.04 所得税影响数 16,925.86 少数股东权益影响额（税后）-非经常性非经常性损益净额损益净额 95,693.18 七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 不适用 公告编号：2017
13、-001 9 第四节 管理层讨论与分析 一、经营分析（一（一）商业模式商业模式 本公司是处于通用设备制造业的聚氨酯自动化系统解决方案提供商。公司拥有核心的专利技术、高素质专业化的研发团队，以化学反应过程和自动化技术相结合的工艺为核心，向钣金、滤清器、汽车、照明、建筑铝材等行业客户提供高效稳定和可定制的系统解决方案。公司主要采取直接销售的方式，通过已有客户介绍、网站宣传、专业展会等渠道开拓业务。报告期内，子公司注册成立，子公司的业务为化工产品技术研发(不含危险化学品)、国内一般贸易。子公司为母公司提供对接化学品市场的桥梁，使母公司为客户提供工艺配套时拥有更多的资源。公司收入主要来源于现场发泡密封
14、涂胶系统和隔热铝型材注胶系统的销售、化学品的销售。报告期内，公司的商业模式未发生重大变化。年度内变化统计：事项事项 是或是或否否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二（二）报告期内经营情况回顾报告期内经营情况回顾 总体回顾总体回顾：1、经营业绩：报告期，公司实现营业收入 55,394,727.63 元，同比增长 24.11%；利润总额和净利润分别为 5,741,646.33 元和 4,659,220.26 元，同比
15、降低 41.81%和 44.27%。截至 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为 40,634,773.54 元，净资产约为 33,170,636.83 元。与上期相比，营业收入约增加 1000 万，营业成本同样增加约 1000 万，各项费用与上年度相比有所增加，导致公司利润降低。报告期，公司在探索新应用领域中产生了必要的费用，并在项目经验上有所收获，未来将结合自身技术实力针对新领域投放附加值较高的产品，改善盈利情况；2、市场开发情况：报告期内国内经济仍然低迷，公司传统产品虽然在市场上有良好口碑，但迫于来自同行的不正当竞争，不得不做增配减价的处理，利润受到一定影响。公司在近年拓展的新应
16、用领域中，不断做细做强，技术实力得到进一步提升。报告期内承接了汽车门板涂胶生产线、集装箱板材粘接等项目，项目成功实施并得到来自全球客户的一致认可；报告期内，公司未放松对国际市场的开发，出口形式从单机向生产线过度，报告期内出口额约为 230 万美金；3、研发情况：报告期内，公司根据发展需要做了大量技术储备，共获得专利授权 40 项，其中发明专利 10项，截止到 2016 年 12 月 31 日，公司有效专利共计 97 个，且有 58 个专利正在申请中。与上年相比，公司拥有的专利数有所减少，系公司对专利申请的质量要求不断提高，专利内容围绕主营业务发展方向展开，适当放弃了与公司未来发展无关的部分专利
17、权，对公司正常经营无影响。1、主营业务分析主营业务分析（1）利润构成利润构成 单位：元 公告编号：2017-001 10 项目项目 本期本期 上年同期上年同期 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 金额金额 变动比例变动比例 占营业收入占营业收入的的比重比重 营业收入 55,394,727.63 24.11%-44,632,994.64 25.99%-营业成本 34,651,938.28 45.64%62.55%23,792,779.97 16.46%53.31%毛利率 37.45%-46.69%-管理费用 7,405,222.99 26.52%13.37%5,852,
18、914.03 18.53%13.11%销售费用 7,901,378.69 29.72%14.26%6,091,053.57 9.88%13.65%财务费用-873,111.11-17.93%-1.58%-740,375.86-1,135.11%-1.66%营业利润 5,629,027.29-38.59%10.16%9,166,165.13 117.20%20.54%营业外收入 190,205.67-73.92%0.34%729,403.48 7.58%1.63%营业外支出 77,586.63 173.65%0.14%28,352.99-0.06%净利润 4,659,220.26-44.27%8
19、.41%8,361,005.83 100.31%18.73%项目重大变动原因项目重大变动原因：1、营业收入：报告期内，营业收入较上年增长 10,761,732.99 元，变动比例为增长 24.11%，其中母公司较上年增长 2,590,164.31 元，子公司收入较上年同期增长 8,171,568.68 元；2、营业成本：报告期内，营业成本较上年增长 45.64%，主要系母公司为应对市场竞争，将产品进行升级即在产品价格不变的情况下，提高产品配置，相比上年度，单位成本增加 4%。；报告期内子公司营业收入较上年大幅提高，且子公司属于一般贸易企业，成本占收入比重较高，从而拉高合并后的营业成本，导致营业
20、成本增长率超过营业收入增长率；3、营业利润：报告期内，较上年降低 38.59%，主要系营业成本增加所致；4、净利润：报告期内，较上年降低 44.27%，主要系营业成本增加且销售费用和管理费用均增加；营业外收入较上年降低；5、营业外收入：报告期内，较上年降低 73.92%，主要系获得政府补贴减少。（2 2）收入构成）收入构成 单位：元 项目项目 本期收入金额本期收入金额 本期成本金额本期成本金额 上期上期收入金额收入金额 上期成本上期成本金额金额 主营业务收入 53,111,898.39 32,412,504.28 36,009,590.34 17,722,532.81 其他业务收入 2,282
21、,829.24 2,239,434.00 8,623,404.30 6,070,247.16 合计合计 55,394,727.63 34,651,938.20 44,632,994.64 23,792,779.97 按产品或区域分类分析按产品或区域分类分析：单位：元 类别类别/项目项目 本期收入金额本期收入金额 占营业占营业收入比例收入比例 上期上期收入金额收入金额 占营业占营业收入收入比例比例 涂胶系列设备 33,692,388.91 60.82%33,381,367.94 74.79%注胶系列设备 5,203,305.57 9.39%2,628,222.40 5.89%其他设备 1,815
22、,397.39 3.28%0.00-胶水 12,400,806.52 22.39%7,017,735.13 15.72%配件 1,966,148.71 3.55%1,436,496.49 3.22%服务 316,680.53 0.57%169,172.68 0.38%合计 55,394,727.63 100.00%44,632,994.64 100.00%收入构成变动的原因收入构成变动的原因：1、涂胶系列设备：报告期内，该业务收入与上年同期比较保持稳定，但合并营业收入增加，致使该业务占收入比重降低；2、胶水：报告期内，子公司正式开展业务且收入主要源于胶水贸易，收入较上年相比大幅增加。公告编号：
23、2017-001 11 （3 3）现金流量状况）现金流量状况 单位：元 项目项目 本期金额本期金额 上期金额上期金额 经营活动产生的现金流量净额 2,703,063.48-178,078.33 投资活动产生的现金流量净额-1,393,125.27 1,885,345.43 筹资活动产生的现金流量净额-现金流量分析现金流量分析：1、报告期内，公司经营活动产生的净现金流量为 2,703,063.48 元，与上年相比增加了 2，881,141.81 元，主要系报告期公司产品销量增加，现金回款较好；2、报告期内，公司投资活动产生的净现金流量为-1,393,125.27 元，为了公司业务发展，购置了固定
24、资产和无形资产，2016 年度新增固定资产 955544.12 元，新增无形资产 137876.52 元。（4）主要客户情况）主要客户情况 单位：元 序号序号 客户名称客户名称 销售金额销售金额 年度年度销售占比占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 1,965,286.39 3.55%否 2 第二名 1,640,000.00 2.96%否 3 第三名 1,575,042.74 2.84%否 4 第四名 1,564,786.29 2.82%否 5 第五名 1,492,927.35 2.70%否 合计合计 8,238,042.77 14.87%-注：客户涉及到商业秘密，因此具体名称不
25、予披露（5）主要供应商情况）主要供应商情况 单位：元 序号序号 供应商名称供应商名称 采购金额采购金额 年度采购占比年度采购占比 是否存在关联关系是否存在关联关系 1 第一名 6,421,089.71 18.16%否 2 第二名 3,065,841.49 8.67%否 3 第三名 1,754,615.44 4.96%否 4 第四名 1,426,130.50 4.03%否 5 第五名 1,418,803.42 4.01%否 合计合计 14,086,480.56 39.84%-注：供应商涉及到商业秘密，因此具体名称不予披露（6）研发支出）研发支出与专利与专利 研发支出研发支出：单位：元 项目项目
26、本期金额本期金额 上期金额上期金额 研发投入金额 7,249,664.41 5,693,772.62 研发投入占营业收入的比例 16.51%12.76%专利情况专利情况：项目项目 数量数量 公司拥有的专利数量 97 公司拥有的发明专利数量 31 研发情况：研发情况：自主研发是研发部 2016 年的主要工作。重点结合汽车行业和节能门窗用户需求，进行产品研发，同时调节内部组织结构，加强研发流程输入和输出的评审管理，重视与各部门的对接管理。样机测试结合工艺测试，为产品由通用设备转向整体解决方案做好基础工作。报告期内投入研发费用 约 725 万元，占主 公告编号：2017-001 12 营业务收入的
27、16.51%。截至 2016 年底，公司已取得 97 项专利授权，另有 58 项专利正在申请中。2、资产负债结构分析资产负债结构分析 单位：元 项目项目 本本年年期末期末 上年期末上年期末 占占总资总资产比重产比重的增减的增减 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 金额金额 变动变动 比例比例 占总资产占总资产的的比重比重 货币资金 16,888,884.05 15.38%41.56%14,637,248.96 20.40%20.40%21.16%应收账款 4,900,308.69 26.33%12.06%3,879,045.00 107.09%11.17%0.89%存货
28、 14,980,153.44 18.32%36.87%12,660,839.46 50.97%36.46%0.41%长期股权投资-固定资产 1,742,020.70 121.50%4.29%786,476.58 156.65%2.27%2.02%在建工程-短期借款-长期借款-资产总计 40,634,773.54 17.03%-34,721,505.67 34.00%-资产负债项目重大变动原因资产负债项目重大变动原因：1、货币资金：报告期内，较上年增加 15.38%，主要系营业收入增加，货币回款占比与上年同期相比有所提高；2、应收账款：报告期内，较上年增加 26.33%，主要系业务量增加，营业收
29、入增加，应收账款相应有所增加，应收账款占营业收入比重相对稳定；3、存货：报告期内，较上年增加 18.32%，主要系为应对市场对交付期的要求，增加原材料储备所致，存货占营业收入比重相对稳定；4、固定资产：报告期内，较上年增加 121.50%，主要系公司业务发展需要，新增固定资产投入 955,544.12元。3、投资状况分析投资状况分析（1 1）主要主要控股子公司、参股公司情况控股子公司、参股公司情况 1、全资子公司韩氏化学（大连）有限公司，注册资本：100 万元，经营范围：化工产品技术研发(不含危险化学品)、国内一般贸易。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。该公司 2016
30、 年 主 要 财 务 数 据 如 下：总 资 产：2,549,911.82 元、净 资 产：787,350.19 元、营 业 收 入：11,694,709.70 元、净利润：815,896.72 元。报告期内，韩氏化学主要为母公司销售的设备及市场同类产品提供胶水配套。（2 2）委托理财及衍生品投资情况委托理财及衍生品投资情况 -（三（三）外部外部环境环境的分的分析析 公司主营产品的应用领域在报告期内明显扩大，钣金类的市场占比与往年相比继续下降，对设备技术水平要求较高的家电、照明、过滤器、汽车、新能源等行业的应用增长较快。国家和各地方对建筑节能新标准的提出，为公司在该领域的新产品提供了强有力的引
31、导。报告期内，市场竞争愈发激烈，公司继续将方向向汽车、新能、节能建筑源等行业调整，并成功实施了项目，获得了客户认可。上述调整导致成本和费用较上期有所增加，但获取了对未来经营有指导意义的行业信息和经验。随着工业自动化程度客观需求和国家建筑节能标准不断提高等因素的影响，公司新产品在精度、效率和项目实施经验等方面的优势将日益凸显，今后的前景会越来越好。公告编号：2017-001 13 （四（四）竞争优势竞争优势分析分析 公司的竞争优势在于综合实力，而综合实力中人才以及创新能力是关键。公司的研发团队总体保持稳定，研发人员多年来扎根企业，始终以国家倡导的节能环保为指导方向，在完善产品的基础上，不断创新。
32、报告期内，公司取得了 40 项专利的授权，其中 10 项为发明专利，同时持续将研发立项转化为成果。公司积极储备新技术，将研发成果与客户需求对接，并以客户需求为导向，开发顺应市场要求的产品。公司的创新技术与产品，正在突破传统市场的束缚，必将在未来的竞争中彰显优势。（五（五）持续经营持续经营评价评价 报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的公司独立自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主营业务突出，涂胶密封设备业务稳定，隔热注胶设备业务在新产品的市场拓展下有所增长，主要财务等各项指标健康；管理层、核心业务人员队伍稳定；公司无违法、违规
33、行为发生。因此，公司拥有良好的持续经营能力。（六（六）扶贫与社会责任扶贫与社会责任 -（七七）自愿披露自愿披露 -二、未来展望（一）（一）行业发展趋势行业发展趋势 公司在建筑节能环保行业的设备的市场需求量，会随着国家和行业重视程度的不断提高而增加，并且在未来几年将快速增长。公司的密封涂胶设备在国内外已经被越来越多的行业所认可，这种设备的应用领域广泛，智能且高效、精准的完成所需工序，因此，随着人们对这种工艺了解程度的加深，随着国家未来经济和技术规划的导向，需求也会持续增长。公司在上述领域的设备技术和制造等方面一直处于国内领先地位，加之团队的不断创新研发，结合销售和市场部门反馈的准确需求导向，会使
34、公司未来的盈利能力不断增强。（二（二）公司发展战略公司发展战略 公司产品在应用中的一个特点是，需要和原料配套使用。性能不稳定的原料，在生产中可能带来客户产品品质的波动、次品率高、损害设备等问题。这些问题可能让原料供应商和设备供应商难以达成一致，导致客户不能达到良好的体验。优质的原料不但是客户产品良好品质的基础，也是设备稳定运行的保障。在未来将进一步寻求原料配套的合作伙伴、探索更多应用领域，为客户提供设备、原料和工艺服务的整体解决方案，提高产品附加值，从而提高持续盈利能力。另外，针对特殊领域客户对原料特性的特殊要求，未来也会寻求在原料方面可以达成共识的战略性合作伙伴，针对特殊性能原料研发针对性强
35、、市场潜力大的设备。（三三）经营计划经营计划或目标或目标 目前,公司的主营业务正在稳步向汽车领域迈进，欧洲比较大的几家汽车零部件供应商已经与我们开展合作，并且业务还在不断的拓展。未来在巩固好现有业务的同时，还要围绕国家注重节能减排的大主题开发与被动房、节能门窗相关的设备和产品，进一步提高公司的盈利能力和抗风险能力。公告编号：2017-001 14 （四（四）不确定性因素不确定性因素 -三、风险因素（一）（一）持续到本年度的持续到本年度的风险因素风险因素 1、人力资源成本增加的风险 随着公司综合实力、行业影响力和平台空间的稳步提升，吸纳更多的人才是做大做强的必要途径。社会平均工资、社会保险及高素
36、质人才的薪酬不断增加，企业的人力资源成本随之升高。公司通过完善现有的管理制度和激励机制，引入先进的管理理念，加强培训，以保障员工的工作积极性、提高综合业务素质，尽可能挖掘更多的人力资源潜能。2、人员流失的风险 市场竞争说到底是人才的竞争。任何行业都随时面临人员流失的风险。为防止核心员工的流失，公司一方面做好人才储备工作，另一方面创新激励机制。做好人才储备工作有利于保证企业不会因为核心员工的流失而影响新产品研发和市场开拓；创新激励机制，可以有效调动员工的积极性并提升归属感，降低因员工流失而导致信息失密的风险。3、研发投入的风险 公司在聚氨酯自动化设备及工艺方面已经积累了丰富的技术研发和项目实施经
37、验，技术水平处于国内领先水平。近年来应用领域扩展较快，公司必须保持持续研发，不断根据客户需求开发新品、探索新应用，以继续保持技术领先地位。因此，研发投入较大，面临一定风险。公司是高新技术企业，有较规范的研发管理制度及研发人员激励政策，以保障研发创新活动有序进行。（二）（二）报告期内报告期内新增新增的风险的风险因素因素 报告期内无新增的风险因素。四、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明：（一）非标准审计意见说明：是否被出具“非标准审计意见审计报告”：否 审计意见类型：标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明：-（二）关键事项审计说明：（二）关键事项审计说明：-公告编号：2017-0
38、01 15 第五节 重要事项 一、重要事项索引 事项事项 是或是或否否 索引索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否-是否存在对外担保事项 否-是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否-是否存在日常性关联交易事项 是 第五节 二(一)是否存在偶发性关联交易事项 否-是否存在经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 否-是否存在股权激励事项 否-是否存在已披露的承诺事项 是 第五节 二(二)是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 否-是否存在被调查处罚的事项 否-是否存在自愿披露的重要事项 否-二、重要事项详情（一（一）
39、报告期内报告期内公司发生的日常性关联交易情况公司发生的日常性关联交易情况 单位：元 日常性关联交易事项日常性关联交易事项 具体事项类型具体事项类型 预计金额预计金额 发生金额发生金额 1购买原材料、燃料、动力 0.00 0.00 2销售产品、商品、提供或者接受劳务委托，委托或者受托销售 0.00 0.00 3投资（含共同投资、委托理财、委托贷款）0.00 0.00 4财务资助（挂牌公司接受的）0.00 0.00 5公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 420,000.00 420,000.00 6其他 0.00 0.00 总计总计 420,000.00 420,000.00 （二（二）
40、承诺事项的履行情况）承诺事项的履行情况 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人及其他信息披露义务人正常履行承诺，且无已新增披露承诺事项。公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人曾出具的承诺及履行情况如下：1 1、关于避免同业竞争的承诺关于避免同业竞争的承诺 公司控股股东 为避免今后出现同业竞争情形，公司股东韩毅军出具了避免同业竞争承诺函，具体内容如下：“本人目前不存在且不从事与大连华工创新科技股份有限公司（下称“华工创新”）主营业务相同或构成竞争的业务，也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与华工创新的主营业务相同、相近或构成
41、竞争的业务；公告编号：2017-001 16 同时，本人承诺：1、将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与华工创新及其子公司（如有，下同）相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4、不向其他业务与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5、如果未来本人拟从事的业务可能与华工创新及其子公司存在同业
42、竞争，本人将本着华工创新及其子公司优先的原则与华工创新协商解决。本承诺函自出具之日起生效，并在本人作为华工创新股东或关联方的整个期间持续有效。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。董事、监事、高级管理人员 为避免未来可能与公司之间发生同业竞争，公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了避免同业竞争承诺函，承诺：“本人目前不存在且不从事与华工创新主营业务相同或构成竞争的业务，也未直接或以投资控股、参股、合资、联营或其它形式经营或为他人经营任何与华工创新的主营业务相同、相近或构成竞争的业务；同时，本人承诺：1、将来不以任何方式从事，包括与他人合作直接或间接从事与华工创新及其子公司（如有
43、，下同）相同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人其他关联企业不从事与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织；4、不向其他业务与华工创新及其子公司相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业机密；5、如果未来本人拟从事的业务可能与华工创新及其子公司存在同业竞争，本人将本着华工创新及其子公司优先的原则与华工创新协商解决。本承诺函自出具之日起生效，并在本人作为华工创新董事、监事、高级管理人员、核心技
44、术人员或核心业务人员的整个期间持续有效。特此承诺。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。2 2、关于规范关联交易的承诺、关于规范关联交易的承诺 为减少并避免未来可能与公司发生的不必要的关联交易，公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了规范关联交易承诺函，承诺：“本人及本人关系密切的家庭成员，本人直接或间接控制的其他企业，本人担任董事、监事、高级管理人员的其他企业，与本人关系密切的家庭成员直接或间接控制的，或担任董事、高级管理人员的其他企业，上述各方将尽可能减少与公司之间的关联交易。对于确实无法避免的关联交易，将依法签订协议，并按照公司法、公司章程、关联交易决策制度及其他相关法律法
45、规的规定，履行相应的决策程序。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。3 3 关于对外投资的承诺关于对外投资的承诺 公司董事长兼总经理韩毅军、公司董事刘桂红、公司董事程立军作出关于对外投资相关情况的承诺函，承诺如下：“本人作为大连华工创新科技股份有限公司的董事，对外投资了大连华工化学品有限公司、大连哈顿科技有限公司及其子公司大连艾孚科技有限公司。其中，大连华工化学品有限公司已经没有开展 公告编号：2017-001 17 任何业务，正在办理注销手续。上述公司与大连华工创新科技股份有限公司均不存在利益冲突。除上述披露的对外投资情形外，本人不存在直接或间接投资及控制其他企业的情形。”公司
46、其他董事、监事、高级管理人员均作出关于对外投资相关情况的承诺函，承诺如下：“本人作为大连华工创新科技股份有限公司的董事、监事，不存在直接或者间接投资及控制其他企业的情形。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。4 4、关于对外任职的承诺、关于对外任职的承诺 公司董事长韩毅军作出对外任职情况书面声明，声明如下：“本人除在大连华工创新科技股份有限公司任董事长兼总经理外，还兼任大连华工化学品有限公司监事，但该公司已没有开展任何业务，已完成工商注销登记手续；除此之外，本人未在其他公司担任任何职务；本人仅在大连华工创新科技股份有限公司处领取薪酬；大连华工创新科技股份有限公司员工的劳动、人事、
47、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。”公司董事刘桂红作出对外任职情况书面声明，声明如下：“本人除在大连华工创新科技股份有限公司任董事外，还兼任大连哈顿科技有限公司担任执行董事、大连华工化学品有限公司执行董事兼经理，但大连华工化学品有限公司已没有开展任何业务，已完成工商注销登记手续；除此之外，本人未在其他公司担任任何职务；本人仅在大连华工创新科技股份有限公司处领取薪酬，未在其他公司领取薪酬；大连华工创新科技股份有限公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。”公司董事程立军作出对外任职情况书面声明，声明如下：“本人除在大连华工创新科技股份有限公司任董事外，还在大连哈顿科技有
48、限公司担任监事；除此之外，本人未在其他任何公司担任任何职务；本人仅在大连华工创新科技股份有限公司处领取薪酬，未在其他公司领取薪酬；大连华工创新科技股份有限公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。”公司其他董事、监事作出对外任职情况书面声明，声明如下：“本人不存在在大连华工创新科技股份有限公司的法人股东及其他关联企业中兼职或领取薪酬的情况；本人专职在大连华工创新科技股份有限公司工作并仅在大连华工创新科技股份有限公司处领取薪酬；大连华工创新科技股份有限公司员工的劳动、人事、工资报酬以及相应的社会保障完全独立管理。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。5 5、关于
49、诚信状况的承诺、关于诚信状况的承诺 公司董事、监事、高级管理人员向公司出具了关于诚信状况的书面声明承诺：“不存在以下情形：1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；5、个人所负数额较大的债务到期未清偿；6、被
50、中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；7、最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责的；8、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的；9、最近三年因违反自律规则等受到纪律处分。”报告期内上述承诺人严格履行该等承诺，未有任何违背。公告编号：2017-001 18 第六节 股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股（一）普通股股本结构股本结构 单位：股 股份性质股份性质 期初期初 本期变动本期变动 期末期末 数量数量 比例比例 数量数量 比例比例 无限售条件股份 无限售股份总数 5,833,33
