1、2023年4月第20卷 第4期Journal of Hubei University of Economics(Humanities and Social Sciences)湖北经济学院学报（人文社会科学版）Vol.20 No.4Apr.2023一、引言2018年3月，美国以军事控制、加征关税、国家安全和知识产权等问题来污名化中国企业，并对中国企业进行制裁。自2018年3月22日至2021年12月18日，美国政府及其职能部门共把611家中国公司、机构及个人纳入到实体清单并制裁，主要涉及信息技术、核电、国防军工有关的高校、航天科技有关的机构及产业公司，以及与通信、半导体、人工智能等相关的技术产业
2、实体。美国政府对中国实施贸易制裁加剧了中美贸易摩擦，使我国高新技术企业的技术创新面临诸多困境。面对这些挑战，我国高新技术企业更应进行高质量高水平的创新。党的十九届五中全会提出要提升企业技术创新能力，并对切实提升企业技术创新能力的重点任务作出了具体部署。然而，技术创新不仅需要国家政策的支持，还取决于企业新产品和新技术的应用和技术以外的创新。知识产权事关技术创新的未来，也是科研成果实用化和商业化水平的衡量指标之一。而组织污名作为一种具有标签性质的刻板印象、负面评论或者歧视，在一定程度上会影响企业技术创新能力，研究组织污名对技术创新影响可以给组织污名下其他高新技术企业提高自主创新能力提供一些可行的建
3、议。本文有两大创新之处：一是研究视角创新，聚焦于组织污名化的企业，而目前现有文献对污名化大多指向个体层面，对组织方面的研究较少。二是研究内容创新，现有文献鲜有关于组织污名化与企业技术创新能力方面的研究，本文开拓了一个新的思路，企业在被组织污名化后，在技术创新能力方面是否有较大的变化和影响。二、理论基础与文献回顾（一）组织污名化理论及其相关研究污名是社会对某些个体或者群体的贬低性和侮辱性的标签。一般来说被贴上污名标签的个体或者群体，可能会遭到社会的不公正待遇。1963年，心理学家戈夫曼开始注意群体污名这个问题，他认为有这种标签的组织会得到社会的消极评价，组织污名产生的消极影响要远大于个体。从概念
4、演化讲，组织污名化是从个体污名的发展过程中产生的一个群体层次的概念。之前的研究聚焦于已存在的污名，Devers（2005）将组织污名与个体污名进行了区分，认为组织污名主要针对特定的事件、行业或特定的产品等，需要特定的环境广泛传播。学术界对组织污名没有统一的测量方法，但在研究的过程中，有的学者为组织污名提供了其他视角，企业在进行技术创新的过程当中均可能因利益相关者的消极评价遭受组织污名并影响企业发展。张宁宁（2020）认为组织污名对国内企业海外市场进入模式具有负面影响，主要是东道国利益相关者侵犯我国知识产权，并把钢铁过剩归罪于中国钢铁的“倾销”。其他国家对中国进行反倾销不但抑制了我国高新技术企业
5、创新，还导致专利总数下降，且持续时间越长，抑制作用更强（何欢浪，2022）。组织污名很大程度上会导致企业股价下跌，还会侵蚀整个组织的凝聚力、道德素质和企业效能作者简介：周子玲（1999-），女，江西吉安人，湖北经济学院会计硕士研究生，研究方向为中小企业财务主管。组织污名化对企业技术创新能力的影响研究以海康威视为例周子玲（湖北经济学院，湖北 武汉430205）摘要：2018年面对中国的贸易顺差，美国以国家安全问题为由，对中国企业进行污名化。基于此，以海康威视这家高新技术企业为研究样本，借助案例分析法来分析组织污名对企业技术创新的影响。发现从短期来看，组织污名会对技术创新产生一定的负面影响，限制企
6、业技术引进；从长期来看能倒逼企业进行技术升级；最后，建议政府要加大对高新技术企业的扶持并建立健全知识产权保护机制，企业要对产业结构的优化升级，加强与高校之间的合作，促进企业自主创新的发展。关键词：组织污名；技术创新；案例分析50（Kulik，2008），但最大的影响是社会和经济层面的。特别在近几年中美贸易摩擦不断增大，美国对华实施的高技术出口限制政策导致国内信息通讯行业受到影响，华为被美国政府制裁并列入“实体清单”（刘薇，2019），并不断通过采取反倾销、反补贴和保护措施对高新技术企业进行管制，对我国高新技术企业发展十分不利。（二）技术创新理论及相关研究国外对技术创新的研究比较早，熊皮特在19
7、12年首次提出创新理论，认为创新就是要重新组合生产要素和条件。技术创新是一项涉及面很广的活动，由多种因素共同决定。从内部来看，内部融资与研发投入强度对技术创新有促进作用（王丽青，2022），加强知识产权保护执法力度也可以提升企业技术创新能力（吴超鹏，2016），朱少英（2003）还提出企业技术创新的关键就是与科技人员互动，形成激励模式理论。从外部因素来看，市场化程度、企业规模、政府政策支持和企业自身的经营绩效对技术创新效率均呈正相关（余泳泽，2009），进出口规模和提高外开放度还可以提高研发投入的使用效率和自主创新能力（范红忠，2007）。但就企业性质来说，其他条件相同的情况下，异质机构会对企
8、业技术创新有不同影响（温军，2012），与国有企业相比，民营企业更倾向于通过提高自身技术来进行国际化道路的发展（张言方，2021）。从已有文献来看，创新能力一般通过专利量、研发投入强度、新产品销售比例和创新数量等因素来度量（张国良，2007），在一定程度上新产品产出和专利量都能表现出企业自主创新水平。在如今知识经济时代下，作为推动技术发展和经济增长的主要力量的高新技术企业（谷宝华2022），提高其迭代技术创新能力很有必要。（三）组织污名化对技术创新的影响国内外学者关于组织污名对技术创新影响研究极少，鉴于污名对利益相关者关系和组织合法性存在负面影响，文献推断认为组织污名会对技术创新产生影响。近几
9、年贸易摩擦的增大，美国对中国企业进行制裁并污名化，高新技术企业出口贸易和技术创新方面存在瓶颈。柴利（2020）认为中国高新技术企业出口瓶颈主要是自主创新能力差和非关税壁垒，叶君（2022）通过测算中美贸易摩擦实际增加关税幅度，发现所有企业都承担了关税的增加给企业带来的不利影响，特别是高科技产业。其他国家对中国进行反倾销也抑制了我国高新技术企业技术创新。深入探讨贸易摩擦对企业创新的影响，颛孙书勤（2020）发现贸易摩擦对我国制造业企业专利申请上抑制了技术创新的发展。但梁俊伟（2021）发现企业遭遇技术性贸易壁垒对企业出口创新存在积极作用。刘阳（2021）认为贸易摩擦短期内虽然会限制技术引进，打击
10、了高新技术企业技术创新，但长远来可以倒逼企业升级转型。在短期内，建议企业以科技创新应对贸易壁垒，加大扶持力度和中外合作（孙斌，2018），打破组织污名对高新技术企业技术创新的不利影响，激发企业长期创新行为，促进技术创新的提升。三、案例分析（一）案例选择本文选择海康威视为研究对象，海康威视全称杭州海康威视数字技术股份有限公司，股票代码002415，2001年底成立，2010年5月在深交所上市，主要创新业务有萤石网络、海康机器人、海康汽车电子等。从组织污名角度来说，该公司在2019年10月被美国列入实体清单并进行制裁，限制技术创新的发展。在制裁之后，采取了积极行动来应对制裁对企业的影响，切换了大部
11、分直接替代或通过新的设计方案进行替代的产品，保证产品性能基本不变。从技术创新角度选取来说，海康威视属于高新技术企业。高新技术企业技术含量较高，具有较强的核心竞争力，通常具有高风险、创新能力强、研发人员比重高、高投入高产出及成长速度快的特点。公司相关资料容易得到，有利于探讨组织污名对企业技术创新的影响。为了衡量组织污名的具体表现，本文从贸易摩擦、技术性贸易壁垒和其他国家对中国发起反倾销次数三个指标来度量。基于技术创新投入产出效果，从专利量、研发投入和科研人员投入三个维度来考察。（见表1）表1变量测量（二）组织污名化企业现状2018年以来，美国第六次依据“301条款”对知识产权进行调查，并因知识产
12、权问题对国内商品加征500亿美元的关税，2019年持续加码。美国还以国家安全为由对我国进行“232调查”，目的都是为了限制我国技术引进和自主创新的发展。（见表2）表2贸易摩擦事件回顾51技术性贸易壁垒牵涉面广、技术性强，对我国不同行业带来不同程度的影响。从2011年开始，其他国家就信息安全问题对我国进行通报，且通报次数最多。2015年其他国家对我国通信技术条例进行通报至2020年共有13次。（见表3）随着全球通报量的增大，我国因TBT造成的损失额也最为庞大。从企业规模来看，主要面向国际市场的大型企业收到的影响比较大（丁阳，2016）。表3其他国家对我国TBT通报数银数据来源：wto-tbt官网
13、长期以来，我国都是反倾销反补贴调查最多的国家。从1995年开始，其他国家对我国反倾销次数不断上升，针对我国的贸易调查次数也在不断上升，我国成为受到贸易壁垒最大的国家，而贸易壁垒不但会影响进出口还会影响我国的技术创新。我国一直以技术引进为主，出口较少，如果其他国家对我国高新技术产品的出口设置多种壁垒，那么必然影响我国高新技术产品的产出。虽然制造业行业反倾销次数总体有所减少，但反倾销总体次数仍在上升。（见图1）数据来源：WTO官网图119952020年反倾销次数（三）组织污名对技术创新的影响1.专利量企业的知识产权增量是研发投入最直观的量化指标。中国专利保护的类型主要包括发明专利、实用新型专利和外
14、观设计专利三种。从表4和图2可以看出，海康威视的专利量总体呈上升趋势。20112014年，海康威视公司刚上市不久，研发项目处于起步阶段，专利量并没有明显变化。2015年海康威视成立了杭州研究院，对于技术方面重点开展创新研究。但从2016年企业发明专利到达435件之后几年，专利的增长大多集中于实用新型和外观专利，对于发明专利有下降趋势，2017年发明专利只有93件，2018年贸易摩擦升级后，发明专利增幅较小，2019年都没有达到2016年的专利量。表明海康威视在组织污名后对发明专利有一定的影响。（见表4）表4海康威视20112020年新增专利数量数据来源：CNRDS数据库2.研发投入占比根据图2
15、，海康威视的研发费用一直处于稳定上升阶段，研发投入占营业收入虽保持在20%上下浮动，但总体占比呈下降趋势，在2020年研发投入占营业收入的比例下降到18.5%。（见图2）说明组织污名对企业研发投入存在一定抑制作用。数据来源：巨潮资讯网和CSMAR数据库图2海康威视20152020年研发投入强度3.科研人员占比从图3可以看出，海康威视研发人员数量在不断上涨，占比数量稍有波动。在2015-2020年之间，研发人员数量占总人数的比例均在45%-50%之间（见图3），总体处于持平状态，这与国企重视研发，研发人员流失率低息息相关。总体来说，组织污名对科研人员占比影响较小。数据来源：CSMAR数据库图3海
16、康威视研发人员数量及占比4.海外投资市场海康威视一直以来较为重视海外投资，2016年公司在海外市场的销售收入继续保持全球安防行业领先地位，相继收购了英国报警公司及其旗下品牌，52补充报警业务产品线，新增28家海外分支机构，往后一直持续性增长（见图4），2018年受到美国制裁的影响和海外市场的干扰因素，美国不断挑战增加国家与国家之间的竞合关系，直接或间接影响公司在海外和地区的生存环境，不确定性风险继续提升。在20182020年间海外分支机构的增速放缓，海外投资市场的不确定性还是非常大，美国负增长的趋势还在持续，短期较难改观。因而在海外投资方面，海康威视国际化海外进入模式受阻相对明显。数据来源：海
17、康威视年报图4海康威视20152020年海外分支机构数量综上所述，海康威视在组织污名后发明专利、研发投入和开拓海外分支机构增速上存在一定的影响。作为一家老牌国有企业，总体新增专利总数较高，在稳定性最好的发明专利方面也是如此，研发投入强度略有降低的趋势。但国有企业的所有权与控制权是相对分离的，且技术创新风险较高，难以在短期内实现，可能会使得国有企业缺乏一定的动力。国有企业集聚了大量优秀科研人才，但员工的创造力可能并未得到充分发挥，导致研发投入比例并未持续上升。五、结论与建议（一）研究结论通过分析海康威视的实际状况，从短期来看，美国对华组织污名对技术创新的确是存在一些负面影响，尤其是在专利量方面，
18、有着较大程度上的减少。企业在研发投入和对科研人员方面十分重视，在污名前后有些许的波动，但所持比例在同行业之中还是相对较好，海外分支机构虽在上升，但国际化海外进入模式受阻相对明显，然而从长期来看能倒逼我国高新技术企业的转型升级，进一步促进企业自主创新。（二）相关建议从政府层面来看，面对美国对高新技术企业出口管制，政府要加大对高新技术企业的扶持，加大科技研发投入；从国际局势来看，由于贸易摩擦的日渐频繁，政府应建立相应预警机制和应对方案，为我国高新技术企业赢得良好的生存与发展的空间；在知识产权方面，不但要完善相关法律法规和知识产权审批体系，还强化对知识产权的保护，确保企业的合法权益不受侵害；要积极鼓
19、励民营企业进行研发投入和上市，国企由于经营的多元化可能其创新效率难以发挥最大化效用，政府要完善相应的技术创新体系，从根本上提高企业自主创新能力和抵御风险的能力。对企业来说，由于企业性质、自身经济实力及研发效率的不同，高新技术企业仍需要加快产业结构的优化升级，抓住机遇，争取与技术创新领先的国际企业和高校之间的合作，定期对企业的技术人员进行长期或短期的培训，建立长期稳定的合作关系；加强高新技术企业的内部日常管理，建立多渠道的学习机制和技术创新能力激活机制，有组织的培养有创造力、技术能力的管理者，不断引进高科技的人才，减少科研人员的流失，实施激励机制来增强员工的参与感，才能跟好的加快企业科技革新，维
20、持良性运转。参考文献：1 Devers C E，el al.Falling out of Favor：Illegitimacy，Social Con-trol，and the Process of Organizational StigmatizationR.Workingpaper，2005.2张斌，徐琳，刘银国.组织污名研究述评与展望J.外国经济与管理，2013（3）：64-72.3张宁宁，杜晓君.组织污名与中国企业海外市场进入模式选择研究基于上市公司的实证分析J.当代财经，2020（1）：77-88.4何欢浪，郑林红，张凤菊.中间产品对外反倾销与中国下游企业创新J.世界经济研究，2022
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