1、 2016 年年度报告 I 证券简称：第一创业 证券代码：002797 证券简称：第一创业 证券代码：002797 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年年 03 月月 2016 年年度报告 1 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人刘学民先生、主管会计工作负责人钱龙海先生及会计机构负责人马东军先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。本报告
2、已经公司第二届董事会第十七会议审议通过，董事臧晓松先生因工作原因不能亲自出席，委托董事谢德春先生代表出席并行使表决权，公司其他董事均出席了本次董事会会议。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。公司所处的证券行业具有较强的周期性，公司的经营业绩受证券市场行情走势影响较大，而我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、财政政策、货币政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，未来存在公司的经营随我国证券市场周期性变化而大幅波
3、动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险、声誉风险及其他风险。有关公司经营面临的风险，请投资者认真阅读本报告“第四节 经营情况讨论与分析”中的相关内容。公司高度重视并不断建立和完善风险管理和内部控制体系，确保了公司各项业务在合法、合规、风险可测、可控、可承受的前提下稳健、持续发展。经本次董事会审议通过的公司 2016 年度利润分配预案为：以 2,189,000,000为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.40 元（含税），不送红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。2016 年年度报告 2 目目 录录 第一节 重要提示、目录和释义.
4、1 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.20 第四节 经营情况讨论与分析.24 第五节 重要事项.59 第六节 股份变动及股东情况.84 第七节 优先股相关情况.92 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.93 第九节 公司治理.108 第十节 公司债券相关情况.125 第十一节 财务报告.129 第十二节 备查文件目录.278 2016 年年度报告 3 释释 义义 释义项释义项 指指 释义内容释义内容 公司、本公司、母公司、第一创业 指 第一创业证券股份有限公司 一创有限 指 第一创业证券有限责任公司，系本公司前身 一创期货 指 第一创业期货有限责任公司，系本公司
5、的全资子公司 一创投资 指 第一创业投资管理有限公司，系本公司的全资子公司 创新资本 指 深圳第一创业创新资本管理有限公司，系本公司的全资子公司 一创摩根 指 第一创业摩根大通证券有限责任公司，系本公司的控股子公司 创金合信 指 创金合信基金管理有限公司，系本公司的控股子公司 银华基金 指 银华基金管理股份有限公司，系本公司的参股公司 华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 首创集团 指 北京首都创业集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 能兴控股 指 能兴控股集团有限公司，系持有本公司 5%以上股份的股东 航民集团 指 浙江航民实业集团有限公司，系持有本
6、公司 5%以上股份的股东 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 报告期、本报告期、本期 指 2016 年 1 月-12 月 上期、上年同期 指 2015 年 1-12 月 本报告 指 第一创业证券股份有限公司 2016 年年度报告 IPO 指“Initial Public Offering”的缩写，即首次公开发行股票 FOF 指“Fund of Fund”的缩写，是一种专门投资于其他投资基金的
7、基金，也称为“基金中的基金”MOM 指“Manager of Mangers”的缩写，即管理人的管理人基金 2016 年年度报告 4 QFII 指“Qualified Foreign Institutional Investors”的缩写，即合格的境外机构投资者 RQFII 指“RMB Qualified Foreign Institutional Investors”的缩写，即人民币合格境外投资者 QDII 指“Qualified Domestic Institutional Investor”的缩写，即合格境内机构投资者 固定收益业务 含 债券销售（国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、
8、短期融资券等固定收益产品的销售）、债券及相关衍生品的交易 投资银行业务 含 股权融资、债权及结构化融资、相关财务顾问 资产管理业务 含 集合资产管理、定向资产管理、专项资产管理、基金管理业务 证券经纪及信用业务 含 证券代理买卖、证券投资咨询、融资融券、股票质押式回购、期货 IB、PB 业务 证券自营业务 含 权益类证券投资、权益类衍生品多策略投资 期货业务 含 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、期货资管业务 私募股权基金管理与另类投资业务 含 私募投资基金管理、股权投资、另类投资业务 其他业务 含 场外市场业务（新三板业务）、研究业务等 2016 年年度报告 5 第二节第二节 公司简
9、介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 第一创业 股票代码 002797 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 第一创业证券股份有限公司 公司的中文简称 第一创业 公司的外文名称（如有）First Capital Securities Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）FCSC 公司的法定代表人 刘学民 公司的总经理 钱龙海 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 注册地址的邮政编码 518048 办公地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 16-20 楼 办公地址的邮政编码 518048 公司网址 htt
10、p:/ 电子信箱 IR 公司注册资本 21.89 亿元 公司净资本（母公司口径）79.03 亿元 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 萧进华 王硕 联系地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼 电话 0755-23838868 0755-23838868 传真 0755-23838877 0755-23838877 电子信箱 IR IR 投资者热线 0755-23838868 三、信息披露及备置地点三、信息披露及备置地点 2016 年年度报告 6 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、上海
11、证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 深交所网站（）；巨潮资讯网（）公司年度报告备置地点 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 9 楼公司董事会办公室；深圳市福田区深南大道 2012 号深圳证券交易所 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91440300707743879G 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）上市以来公司主要业务未发生变更 控股股东的变更情况（如有）不适用 五、各单项业务资格五、各单项业务资格 公 司 持 有 中 国 证 监 会 颁 发 的 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 （统 一 社 会 信 用 代 码 为9144
12、0300707743879G）。公司设立的 37 家营业部、4 家分公司均持有中国证监会颁发的经营证券业务许可证或经营证券期货业务许可证。全资子公司一创期货持有中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证（统一社会信用代码为91110000100021028B）。控股子公司一创摩根持有中国证监会颁发的 13770000 号经营证券业务许可证。控股子公司创金合信持有中国证监会颁发的编号为 A095 号的基金管理资格证书。公司及子公司拥有的其他主要业务资格 公司及子公司拥有的其他主要业务资格 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 1 网上证券委托业务 证
13、监信息20025号 中国证监会 2002.08.19 第一创业 2 中国证券业协会会员资格 证书号码：0100，会员代码：185063 中国证券业协会 2002.09.16 第一创业 3 受托投资管理业务 证监机构字2002364 号 中国证监会 2002.12.04 第一创业 4 证券投资咨询业务 证监机构字2002366 号 中国证监会 2002.12.05 第一创业 5 证券经纪 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 2016 年年度报告 7 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 6 与证券交易、证券投
14、资活动有关的财务顾问 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 7 证券自营 证监机构字2002396 号 中国证监会 2002.12.30 第一创业 8 全国银行间同业拆借市场成员 银复200368 号 中国人民银行 2003.04.01 第一创业 9 加入全国银行间同业拆借和债券交易系统资格 中汇交发2003139 号 全国银行间同业拆借中心 2003.06.24 第一创业 10 代理登记业务 关于批准第一创业证券有限责任公司开通代理登记业务的通知 中国结算深圳分公司账户管理及客户服务部 2003.12.10 第一创业 11 开放式投资基金代销业务 证监基金
15、字200537 号 中国证监会 2005.03.16 第一创业 12 中国国债协会会员 财债协2006029号 中国国债协会 2006.08.29 第一创业 13 深圳证券交易所会员资格 会员编号：000316 深圳证券交易所 2007.04 第一创业 14 上海证券交易所会员资格 会员编号：0029 上海证券交易所 2007.04.27 第一创业 15 上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 固定收益证券综合电子平台交易主协议 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司 2007.07.18 第一创业 16 中国证券登记结算有限责任公司结算参与人资格 关于获得甲类结算参与人资格的
16、公告（第二批）中国证券登记结算有限责任公司 2008.02.04 第一创业 17 大宗交易系统合格投资者资格 证号：A00063 上海证券交易所 2008.06.06 第一创业 18 定向资产管理业务 深证局函2008422 号 深圳证监局 2008.09.18 第一创业 19 集合资产管理业务 深证局函2008457 号 深圳证监局 2008.10.16 第一创业 20 直接投资业务试点 机构部部函中国证监会 2010.02.01 第一创业 2016 年年度报告 8 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 201049 号 21 为期货公司提供
17、中间介绍业务资格 证监许可2010558 号 中国证监会 2010.05.04 第一创业 22 代办系统主办券商业务资格 中证协函2011469 号 中国证券业协会 2011.11.07 第一创业 23 公开市场业务一级交易商 公开市场业务公告2012第 2 号 中国人民银行 2012.02.20 第一创业 24 参与利率互换交易资格 深证局机构字201253 号 深圳证监局 2012.04.12 第一创业 25 外币有价证券经纪业务 SC201213 国家外汇管理局 2012.05.15 第一创业 26 实施证券经纪人制度 深证局机构字2012102 号 深圳证监局 2012.06.18 第
18、一创业 27 融资融券业务资格 证监许可2012904 号 中国证监会 2012.07.04 第一创业 28 主办券商（从事推荐业务和经纪业务）股转系统函201341 号 全国中小企业股份转让系统 2013.03.21 第一创业 29 转融通业务 中证金函2013119 号 中国证券金融公司 2013.04.26 第一创业 30 中国证券投资基金业协会特别会员 会员代码：T0300206 中国证券投资基金业协会 2013.05.08 第一创业 31 受托管理保险资金业务资格 备案（2013)第 87号 中国保险监督管理委员会 2013.05.20 第一创业 32 私募产品报价与转让系统业务资质
19、-中国证券业协会 2013.05.31 第一创业 33 股票质押式回购业务交易权限 上证会字201386 号 上海证券交易所 2013.07.05 第一创业 34 代销金融产品业务资格 深证局许可字201386 号 深圳证监局 2013.07.11 第一创业 35 股票质押式回购业务交易权限 深证会字201373 号 深圳证券交易所 2013.08.09 第一创业 36 证券收益互换业务 中证协函20131280 号 中国证券业协会 2013.11.20 第一创业 2016 年年度报告 9 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 37 期权全真模
20、拟交易资格（经纪业务）上证期函2013模 4070 号 上海证券交易所期权工作小组 2013.12.27 第一创业 38 期权全真模拟交易资格（自营业务）上证期函2014模 4033 号 上海证券交易所期权工作小组 2014.01.20 第一创业 39 中国期货业协会会员（介绍经纪商会员）中期协函字2014162 号 中国期货业协会 2014.03.10 第一创业 40 中小企业私募债券承销业务 中证协函2014350 号 中国证券业协会 2014.06.24 第一创业 41 银行间债券市场尝试做市机构 中汇交发2014132 号 全国银行间同业拆借中心 2014.06.09 第一创业 42
21、转融券业务 中证金函2014128 号 中国证券金融股份有限公司 2014.06.17 第一创业 43 2014 年企业债券直接投资人 中债字201453号 中央国债登记结算有限责任公司 2014.06.17 第一创业 44 转融通证券出借交易业务新增试点会员 深证会201459号 深圳证券交易所 2014.06.20 第一创业 45 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格（可开展投资类、代理交易类、创设类、推荐类、展示类 5 类业务）报价系统参与人名单公告（第一批）中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014.8.20 第一创业 46 港股通业务交易权限 上证函2014649 号 上海证券
22、交易所 2014.10.14 第一创业 47 柜台市场试点 中证协函2014784 号 中国证券业协会 2014.12.16 第一创业 48 互联网证券业务试点 中证协函2014815 号 中国证券业协会 2014.12.26 第一创业 49 2015-2017 记账式国债承销团乙类成员资格 中华人民共和国财政部公告 2014年第 93 号 中华人民共和国财政部 2014.12.30 第一创业 50 股票期权交易参与人，并开通股票期权经纪、自营业务交易权限 上证函2015103 号 上海证券交易所 2015.01.20 第一创业 51 期权结算业务资格 中国结算函字中国证券登记结2015.01
23、.16 第一创业 2016 年年度报告 10 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 20159 号 算公司 52 代理证券质押登记业务资格确认函-中国证券登记结算有限责任公司 2015.06.05 第一创业 53 私募基金业务外包服务机构 A00020 中国证券投资基金业协会 2015.06.08 第一创业 54 全国中小企业股份转让系统主办券商从事做市业务 股转系统公告201571 号 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2015.08.12 第一创业 55 私募基金综合托管业务 证保函2015278号 中国证券投资者保护基金公司 2015
24、.09.07 第一创业 56 全国银行间债券市场做市商资格 银市场许准予字2016第 52 号 中国人民银行 2016.03.17 第一创业 57 机构间私募产品报价与服务系统做市商 中证报价函2016180 号 中证机构间报价系统股份有限公司 2016.07.08 第一创业 58 港股通业务交易权限 深证会2016330号 深圳证券交易所 2016.11.04 第一创业 59 商品期货经纪业务资格 许可证号：32310000 中国证监会 2008.08.22 一创期货 60 上海期货交易所会员 2970809093751 上海期货交易所 2008.09.09 一创期货 61 郑州期货交易所会
25、员 会员编号：0098 郑州商品交易所 2008.10.22 一创期货 62 大连期货交易所会员 DCE00181 大连商品交易所 2009.01.16 一创期货 63 金融期货经纪业务资格 证监许可2009891 号 中国证监会 2009.09.02 一创期货 64 中国金融期货交易所会员 会员编号：242 中国金融期货交易所 2010.01.20 一创期货 65 资产管理业务资格 中期协备字2015131 号 中国期货业协会 2015.09.09 一创期货 66 期货投资咨询业务资格 京证监许201652 号 北京证监局 2016.07.11 一创期货 67 中国金融期货交易所交易结算会员
26、资格 中金所会准字2016008 号）中国金融期货交易所 2016.10.11 一创期货 68 保荐机构资格 证监许可中国证监会 2011.09.30 一创摩根 2016 年年度报告 11 序号序号 资格名称资格名称 文号文号 批准单位批准单位 批准日期批准日期 持有者持有者 20111580 号 69 中国证券业协会会员证 813007 中国证券业协会会员证 2015.05.04 创新资本 70 私募基金业务外包服务机构备案证明 备案编号：A30002 中国证券投资基金业协会 2015.11.26 创金合信 公司相关业务资质均获得监管部门的批准并在有效期内。六、公司历史沿革六、公司历史沿革
27、本公司由第一创业证券有限责任公司整体变更设立，第一创业证券有限责任公司的前身为佛山证券公司。1992 年 11 月，中国人民银行出具关于成立佛山证券公司的批复（银复1992608 号），同意成立佛山证券公司。1993 年 4 月，佛山证券公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资金为 1,000.00 万元。1997 年 12 月，经中国人民银行批准，佛山证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股，同时更名为“佛山证券有限责任公司”。1998 年 1 月，佛山证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照，注册资本增至 8,000.00 万元。2002 年 4 月，中国证监会核准佛山证券有限责任公司
28、增资扩股，佛山证券有限责任公司注册资本由80,000,000.00 元增至 747,271,098.44 元，同时更名为“第一创业证券有限责任公司”。2002 年 7 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2008 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 747,271,098.44 元增加至 1,590,000,000.00 元。2008 年 9 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2011 年 8 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司增资扩股，第一创业证券有限责任公司注册资本由 15.9
29、0 亿元增至 19.70 亿元。2011 年 8 月，第一创业证券有限责任公司领取了核发的企业法人营业执照。2012 年 2 月，中国证监会核准第一创业证券有限责任公司变更为股份有限公司，第一创业证券有限责任公司以 2011 年 9 月 30 日经审计后的公司净资产为基数折股整体变更为本公司，注册资本为 19.70 亿元。2012 年 3 月，本公司领取了核发的企业法人营业执照。经中国证监会“证监许可2016814 号文”核准，2016 年 5 月，公司首次公开发行股票 21,900 万股并在深圳证券交易所上市，股票代码：002797。首次公开发行完成后，公司注册资本由 197,000 万元增
30、至 2016 年年度报告 12 218,900 万元。2016 年 8 月，公司领取了深圳市市场监督管理局核发的企业法人营业执照。七、公司组织机构情况七、公司组织机构情况 1、公司组织机构、公司组织机构 公司严格依照公司法、证券法、证券公司监督管理条例、证券公司治理准则等相关法律法规及公司章程的规定，建立了健全的法人治理结构，设置了与公司业务经营相适应的职能机构，制定了一系列的制度规定，形成了股东大会、董事会、监事会和管理层独立运行、相互制衡的局面，确保了公司的规范运作。截至报告期末，公司组织结构图如下：2、境内外重要分公司、境内外重要分公司 分公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 负责人
31、联系电话 第一创业证券股份有限公司上海分公司 上海市浦东新区世纪大道1229 弄 1 号楼 1603A 室 2015 年 12 月 09 日-魏颖 021-58365918 第一创业证券股份有限公司北京分公司 北京市西城区金融大街 9 号楼等 2 幢甲 9 号楼 8 层 801C 2016 年 06 月 21 日-邓国山 010-63197715 第一创业证券股份有深圳市福田区福田街道福华一2016 年 11 月 17 日-邱业定 0755-33346035 2016 年年度报告 13 限公司深圳分公司 路 115 号 01 夹层 A 区 第一创业证券股份有限公司河北分公司 廊坊市广阳区康庄小
32、区甲 1#2号三层 A 区 2016 年 12 月 13 日-张荣升 0316-2080070 3、境内外控股子公司、参股公司、境内外控股子公司、参股公司 子公司名称 注册地址 设立时间 注册资本 持股比例 负责人 联系电话 第一创业投资管理有限公司 深圳市福田区沙头街道福华一路 115 号投行大厦 18 层 2010 年 04 月06 日 110,000 万元 100%刘红霞 0755-23838890 深圳第一创业创新资本管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014 年 07 月30 日 90,000 万元 100%刘红霞
33、 0755-23838890 第一创业期货有限责任公司 北京市西城区新街口北大街 3号 6 层 603、604 室 1993 年 03 月31 日 17,000 万元 100%苏江 010-63197000 第一创业摩根大通证券有限责任公司 北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 2011 年 05 月26 日 80,000 万元 66.7%刘学民 010-63212001 创金合信基金管理有限公司 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）2014 年 07 月09 日 17,000 万元 70%刘学民 0755-23838972 深圳市第一创
34、业债券研究院 深圳市福田区福华一路115号投行大厦 20 楼 2016 年 09 月13 日 100 万元 100%钱龙海 0755-23838889 银华基金管理股份有限公司 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 19 层 2001 年 05 月28 日 20,000 万元 29%王珠林 010-58163000 证通股份有限公司 中国（上海）自有贸易试验区基隆路 6 号 7 层 726 室 2015 年 01 月08 日 251,875 万元 0.99%王关荣 021-20538888 中证机构间报价系统股份有限公司 北京市西城区金融大街 19 号(金融街 B 区 5 号地)B 幢
35、 8 层B808 2013 年 02 月27 日 755,024.4469万元 0.40%陈共炎 010-83897800 4、证券营业部数量和分布情况、证券营业部数量和分布情况 截至 2016 年 12 月 31日，公司在全国主要经济发达省市共设有 37 家证券营业部，公司营业部具体分布情况如下：序号序号 省区省区 城市城市 营业部名称营业部名称 营业部地址营业部地址 负责人负责人 联系电话联系电话 1 广州市 广州中山六路证券营业部 广东省广州市越秀区中山六路 238 号 801房 梁寰 020-82689590 2 广州翠宝路证券营业部 广州市海珠区翠宝路186号三楼自编3017房 张惠
36、玲 020-89667691 2016 年年度报告 14 3 广东省 广州猎德大道证券营业部 广东省广州市天河区猎德大道 46、48 号302 房自编 302 号 张均炜 020-66615588 4 深圳市 深圳深南大道证券营业部 深圳市福田区福田街道深南大道 4013 号兴业银行大厦 2405-2408 胡成东 0755-83024138 5 深圳笋岗东路证券营业部 深圳市罗湖区笋岗东路 12 号中民时代广场 B 座 25 楼 岐小军 0755-28323130 6 深圳海天一路证券营业部 深圳市南山区深圳市软件产业基地第 4 栋裙楼 01 层 35、36、37、38 号 刘力 0755-
37、23208383 7 深圳投行大厦总部证券营业部 深圳市福田区福田街道福华一路 115 号投行大厦 01 夹层 樊朔 0755-36996910 8 深圳福中三路证券营业部 深圳市福田区莲花街道福中三路 1006 号诺德金融中心主楼 27G 杨晓霞 0755-23608825 9 佛山市 佛山绿景三路证券营业部 广东省佛山市禅城区绿景三路 2 号二层 李春阳 0757-83003308 10 佛山季华四路证券营业部 广东省佛山市季华四路 33 号佛山创意产业园内 3 号楼 4 层 409 室 冯燕青 0757-83003023 11 佛山高明大道证券营业部 佛山市高明区荷城街道高明大道东 50
38、0 号9 座 105、106 铺 梁剑超 0757-88980757 12 东莞市 东莞元美路证券营业部 广东省东莞市南城区元美路 2 号财富广场商铺 117 号、1 单元 706、707、708 叶德锋 0769-23301700 13 梅州市 梅州彬芳大道证券营业部 广东省梅州市彬芳大道中段华山综合楼 1楼、2 楼 陈敏萍 0753-2113008 14 北京市 北京新街口北大街证券营业部 北京市西城区新街口北大街3号6层605、606 室 陈靖 010-51651688 15 北京西直门外大街证券营业部 北京市西城区西直门外大街 110 号 1 层102 室 王京平 010-516587
39、85 16 北京海淀证券营业部 北京市海淀区蓝靛厂东路 2 号院 2 号楼（金源时代商务中心 2 号楼）15 层 1 单元（A 座）18F 程万芳 010-88866799 17 上海市 上海世纪大道证券营业部 上海市浦东新区世纪大道1229号16层03B 单元 毛静怡 021-68558552 18 上海长清路证券营业部 上海市浦东新区长清路 507 号 1 层 A106、A186 室 童新 021-68386980 19 天津市 天津黄河道证券营业部 天津市南开区黄河道 359 号一、二层 刘然 022-58089222 2016 年年度报告 15 20 重庆市 重庆融景中心证券营业部 重
40、庆市江北区建新东路 88 号 1 单元 6 层6-3 杨民 023-67019198 21 河北省 廊坊市 廊坊建设路证券营业部 河北省廊坊市广阳区康庄小区甲 1#2 号 闫春青 0316-2081668 22 廊坊永兴路证券营业部 河北省廊坊市广阳区华夏幸福城润园S2-106 号 苗微微 0316-5266966 23 河南省 郑州市 郑州东风路证券营业部 郑州市金水区东风路 28 号院 20 号楼 2 层商 18 号 谷少昌 0371-53361599 24 郑州农业东路证券营业部 河南省郑州市郑东新区农业东路与九如路 宝 龙 城 市 广 场B1077、B1078、B3120-B3126
41、号 郭世伟 0371-55619561 25 山东省 青岛市 青岛南京路证券营业部 山东省青岛市市南区南京路 38 号甲 曹慧 0532-80907122 26 安徽省 合肥市 合肥望江西路证券营业部 合肥市蜀山区望江西路 268 号学府公馆商业街 B-3 区 3 层 201-203、204（局部）高原 0551-63739805 27 江苏省 南京市 南京营苑北路证券营业部 江苏省南京市栖霞区迈臬桥街道营苑北路 2 号 2 栋 9 号、10 号 张东波 025-85670005 28 苏州市 苏州时代广场证券营业部 苏州工业园区时代广场 23 幢 805 室 唐国栋 0512-8555686
42、8 29 湖北省 武汉市 武汉解放大道证券营业部 武汉市江岸区黄浦路 68 号，“上东汇商业中心”一楼大门入口处及塔楼 5 楼 5-501 毛永翔 027-82888927 30 武汉欢乐大道证券营业部 洪山区欢乐大道 75 号骏业财富中心综合办公楼 A 座 7 层 6-8 号 张剑 027-86743830 31 湖南省 长沙市 长沙韶山中路证券营业部 长沙市雨花区韶山中路 526 号云鼎公馆 A栋五楼 吴晓琴 0731-85514139 32 浙江省 温州市 温州汤家桥路证券营业部 温州市汤家桥路大自然家园 1 幢 1502 室 王志家 0577-28996877 33 金华市 金华施光南
43、音乐广场证券营业部 浙江省金华市金东区施光南音乐广场音乐厅一楼 韩养礼 0579-83708370 34 杭州市 杭州金城路证券营业部 浙江省杭州市萧山区北干街道金城路 540号心意广场 3 幢 501 室 金继华 0571-83533056 35 宁波市 宁波百丈东路证券营业部 宁波市江东区百丈东路 37 号 13-07、08、09、10、12、13 室 史威 0574-86668686 36 福建省 福州市 福州连江南路证券营业部 福州市仓山区连江南路 15 号福建省龙福机电批发市场二期“龙福商业广场”八层8001-8008 号 游龙鼎 0591-38705000 37 辽宁省 大连市 大
44、连会展路证辽宁省大连市沙河口区会展路 67 号 3 单赵磊 0411-84608088 2016 年年度报告 16 券营业部 元 16 层 1 号 报告期末至本报告披露日期间，公司新完成了 3 家营部的设立，具体情况如下：序号序号 省区省区 城市城市 营业部名称营业部名称 营业部地址营业部地址 负责人负责人 联系电话联系电话 1 海南省 海口市 海口滨海大道证券营业部 海南省海口市龙华区滨海大道 117 号海南滨海国际金融中心 A 座 301 单元 索涵伟 0898-66979667 2 浙江省 杭州市 杭州西湖国际科技大厦证券营业部 杭州市西湖区文二路 391 号（西湖国际科技大厦）4001
45、-7 室 朱涵谦 0571-28255208 3 江苏省 徐州市 徐州财富广场证券营业部 徐 州 市 泉 山 区 建 国 西 路 锦 绣 嘉 园8#-1-102、103、104 陈霞 0516-66662866 八、其他有关资料八、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 签字会计师姓名 王斌、唐成 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 招商证券股份有限公司 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 王玉亭、
46、温立华 2016 年 5 月 11 日至 2018 年12 月 31 日 第一创业摩根大通证券有限责任公司 北京市西城区武定侯街6 号卓著中心 10 层 王勇、刘宁斌 2016 年 5 月 11 日至 2018 年12 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 不适用 九、主要会计数据和财务指标九、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 否 合并合并 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）2,027,620,143.44 3,010,161,636.37-32.64%1,858,951,7
47、80.42 归属于上市公司股东的净利润（元）561,781,266.87 1,021,272,659.70-44.99%508,166,224.38 2016 年年度报告 17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）550,993,257.48 1,013,119,854.06-45.61%508,030,857.45 其他综合收益的税后净额（元）-182,030,963.08 93,833,017.16-110,612,155.81 经营活动产生的现金流量净额（元）-6,857,913,199.03 3,933,647,303.19-2,475,914,471.16 基本每股收益
48、（元/股）0.27 0.52-48.08%0.26 稀释每股收益（元/股）0.27 0.52-48.08%0.26 加权平均净资产收益率 7.39%18.15%下降 10.76 个百分点 10.50%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元）31,700,304,287.20 33,273,519,987.61-4.73%21,113,598,985.82 负债总额（元）22,579,749,827.53 26,698,524,422.30-15.43%15,645,061,857.93 归属于上市公司股东的净资产（元）8,612,901,275.35
49、6,150,928,009.14 40.03%5,134,309,827.46 母公司母公司 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元）1,369,255,104.65 2,552,465,181.23-46.36%1,504,559,006.17 净利润（元）493,104,205.07 948,064,889.17-47.99%448,659,821.95 扣除非经常性损益的净利润（元）483,532,425.22 942,932,540.69-48.72%449,848,748.52 其他综合收益的税后净额（元）-107,223,909.61 25,732,
50、894.32-132,809,692.50 经营活动产生的现金流量净额（元）-6,652,614,974.33 2,907,819,428.47-2,485,337,304.40 基本每股收益（元/股）0.24 0.48-50.00%0.23 稀释每股收益（元/股）0.24 0.48-50.00%0.23 加权平均净资产收益率 6.63%17.09%下降 10.46 个百分点 9.27%2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元）26,726,110,905.68 25,384,740,078.66 5.28%18,524,068,687.67 负债总额（
