1、上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 1 上海柘中集团股份有限公司 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告年年度报告 2018 年 04 月 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 2 第一节第一节 重要提示、目录和释义重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司负责人陆仁军、主管会计工作负
2、责人陆嵩及会计机构负责人公司负责人陆仁军、主管会计工作负责人陆嵩及会计机构负责人(会计主管人员会计主管人员)钱兵华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。钱兵华声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，敬请投资者注意投资风险。公司存在宏观经济环境变化、公司产品因行业竞争带来毛利率下降等风险，敬请投资者注意投资风险。公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 441575416 为基数，向
3、全体股东每为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利股派发现金红利 2.00 元（含税），送红股元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积金转增股本。股（含税），不以公积金转增股本。上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 3 目录目录 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.10 第五节 重要事项.26 第六节 股份变动及股东情况.34 第七节 优先股相关情况.39 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 第九节 公司治理.45 第十节 公司债券相关情况.50 第十一节 财务报告.51
4、第十二节 备查文件目录.128 第一节 重要提示、目录和释义.2 第二节 公司简介和主要财务指标.5 第三节 公司业务概要.9 第四节 经营情况讨论与分析.10 第五节 重要事项.26 第六节 股份变动及股东情况.34 第七节 优先股相关情况.39 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.40 第九节 公司治理.45 第十节 公司债券相关情况.50 第十一节 财务报告.51 第十二节 备查文件目录.128 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 4 释义释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 上海柘中集团股份有限公司 本报告期 指 2017 年 1 月 1 日至 2017
5、 年 12 月 31 日 管桩、PHC 管桩 指 高强度预应力混凝土管桩 成套开关设备 指 开关柜等成套配电设备 柘中电气 指 上海柘中电气有限公司 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 5 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、公司信息一、公司信息 股票简称 柘中股份 股票代码 002346 变更后的股票简称（如有）无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 上海柘中集团股份有限公司 公司的中文简称 柘中集团 公司的外文名称（如有）Shanghai Zhezhong Group Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有）ZHEZHONG 公
6、司的法定代表人 陆仁军 注册地址 上海市奉贤区联合北路 215 号第 5 幢 2501 室 注册地址的邮政编码 201417 办公地址 上海化工区奉贤分区苍工路 368 号 办公地址的邮政编码 201424 公司网址 www.ch- 电子信箱 guojgch- 二、联系人和联系方式二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 郭加广 田怡 联系地址 上海化工区奉贤分区苍工路 368 号 上海化工区奉贤分区苍工路 368 号 电话 021-57403737 021-57403737 传真 021-57401222 021-57401222 电子信箱 guojgch- 三、信息披露及备置地
7、点三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 证券时报、中国证券报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、上海化工区奉贤分区苍工路 368 号 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 6 四、注册变更情况四、注册变更情况 组织机构代码 91310000739768376E 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）公司 2010 年上市时，主营业务为 PHC 管桩的生产与销售。2014 年下半年度，公司实施完成了发行股份购买柘中电气 100%股权及吸收合并上海柘中（集团）有限公司的重大资产重组，公司业务构成发生重
8、大变化，由专业经营 PHC 管桩变为集管桩、成套开关设备与投资业务于一体。公司于 2015 年下半年停止了 PHC 管桩生产，主营业务变为成套开关设备生产与销售。历次控股股东的变更情况（如有）2014 年 12 月 30 日，公司向原公司控股股东上海柘中（集团）有限公司股东上海康峰投资管理有限公司及其他 9 名自然人非公开发行股票，吸收合并上海柘中（集团）有限公司，上海柘中（集团）有限公司原持有的公司股份注销，公司控股股东变更为上海康峰投资管理有限公司。五、其他有关资料五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 上海南京东路
9、 61 号 签字会计师姓名 田华、廖君 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 适用 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 适用 不适用 六、主要会计数据和财务指标六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 2017 年 2016 年 本年比上年增减 2015 年 营业收入（元）453,212,633.79 421,834,228.22 7.44%437,572,581.76 归属于上市公司股东的净利润（元）259,255,842.86 20,161,860.14 1,185.87%115,822,267.61 归属于上市公司股东的扣除非
10、经常性损益的净利润（元）66,541,230.43 19,045,762.63 249.38%7,939,669.70 经营活动产生的现金流量净额（元）5,940,814.54-228,986,990.52 102.59%15,752,357.10 基本每股收益（元/股）0.59 0.05 1,080.00%0.26 稀释每股收益（元/股）0.59 0.05 1,080.00%0.26 加权平均净资产收益率 13.81%1.29%12.52%7.93%上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 7 2017 年末 2016 年末 本年末比上年末增减 2015 年末 总资产（元）2,46
11、0,050,605.27 1,933,725,111.10 27.22%2,000,989,564.04 归属于上市公司股东的净资产（元）2,120,074,212.81 1,648,063,724.95 28.64%1,488,807,909.65 七、境内外会计准则下会计数据差异七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会
12、计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。八、分季度主要财务指标八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 57,954,381.33 78,244,407.11 83,584,071.74 233,429,773.61 归属于上市公司股东的净利润 17,371,024.51 23,303,188.72 203,736,163.22 14,845,466
13、.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,723,989.83 9,433,727.50 9,174,050.01 41,209,463.09 经营活动产生的现金流量净额-154,070.61 33,265,831.34 19,371,987.80-46,542,933.99 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 是 否 九、非经常性损益项目及金额九、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2017 年金额 2016 年金额 2015 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）250,810,695.14
14、73,488.77-197,174.33 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）3,674,407.50 1,955,000.00 3,619,698.50 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性9,957,681.86 13,321,719.39 98,795,469.97 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 8 金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-8,801,874.80-700,97
15、7.57 24,774,962.22 减：所得税影响额 62,926,297.27 10,147,942.67 19,110,358.45 少数股东权益影响额（税后）3,385,190.41 合计 192,714,612.43 1,116,097.51 107,882,597.91-公司报告期不存在将根据公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 9 第三节第三节 公司业务概要公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊
16、行业的披露要求 否 报告期内公司所从事的主要业务为成套开关设备的生产和销售及投资业务。成套开关设备系35KV以下各类开关配电柜，属通用配电设备，广泛应用于各类工业和民用建筑、轨道交通、机场、国家电网、数据中心等。公司的近年的主要市场范围系国家电网、轨道交通、机场和数据中心等热点市场。公司成套开关设备一般均为定制产品，主要通过招投标方式完成销售，生产模式以“以销定产”为主，一般先由设计院根据用户的需求设计图纸，再由生产企业进行产品化设计并组织生产，产品经出厂检验后交付用户，并提供相应的售后服务；成套开关设备还需提供一定的安装调试配合和备品配件服务。公司该业务已运营多年，自2005年起，“柘中”品
17、牌一直被认定为“上海市著名商标”，在行业中享有较高的知名度，产品同样被连续认定为“上海市名牌产品。同时，柘中电气系高新技术企业，通过了ISO9001质量体系认证、ISO14001环境管理体系认证和OHSAS18001职业健康安全管理体系认证等三项体系认证。经上海电器行业协会专家评审，公司的KYN37-12、KYN37-40.5系列智能化高压柜、OKKEN智能化低压柜、PPS系列智能化低压柜三大系列产品均属于智能化电网所需的元件和成套设备，属于国家鼓励和支持的产品。多年以来公司在生产经营中积累了大量的优质客户，稳定、优良的客户资源是公司业务不断发展的保障。二、主要资产重大变化情况二、主要资产重大
18、变化情况 1、主要资产重大变化情况、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 公司子公司柘中投资本期增加了对置悦（上海）投资中心（有限合伙）的投资 固定资产 无重大变化 无形资产 无重大变化 在建工程 无重大变化 2、主要境外资产情况、主要境外资产情况 适用 不适用 三、核心竞争力分析三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司本报告期核心竞争力无重要变化。上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 10 第四节第四节 经营情况讨论与分析经营情况讨论与分析 一、概述一、概述 公司本年度实现营业收入453,212,633.79元，主营业务成套开关设备营业
19、收入为418,570,030.33元，占总营业收入比重为92.35%；公司全年实现归属上市公司股东净利润259,255,842.86元，净利润较去年上升了1185.87%，主要系2017年度资产处置收益影响。公司2017年度主营业务成套开关设备业务实现净利润55,655,535.56元，较上一年度增加了14.44%，实现投资收益81,954,086.52元，延续了主营业务稳步发展，适度扩大投资业务规模的前期既定目标。在国家“十三五”继续推动智能电网建设大背景以及国家电网、轨道交通、数据中心等公司市场集中度较高的行业发展前景较为乐观的情况下，公司将抓住市场机遇，继续稳步发展成套开关设备业务，同时
20、在此基础上继续积极研究原PHC管桩业务及相关资产的转型，为公司进一步发展寻找新的利润增长点。另外，公司将继续利用自身资金优势，扩大投资业务规模，保持适度的多元化经营，从而在不确定性较高市场环境下增强对市场环境的适应能力和抗风险能力，保证公司的持续经营能力。二、主营业务分析二、主营业务分析 1、概述、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。2、收入与成本、收入与成本（1）营业收入构成）营业收入构成 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 453,212,633.79 100%421,834,228.22 100%
21、7.44%分行业（1）工 业 448,285,431.55 98.91%394,492,248.71 93.52%13.64%（2）建筑安装业 4,927,202.24 1.09%27,341,979.51 6.48%-81.98%分产品（1）成套开关设备 418,570,030.33 92.35%350,021,983.15 82.98%19.58%（2）备品备件等 23,962,435.81 5.29%40,769,185.78 9.66%-41.22%（3）PHC 管桩 5,752,965.41 1.27%3,701,079.78 0.88%55.44%（4）建筑安装业 4,927,20
22、2.24 1.09%27,341,979.51 6.48%-81.98%分地区 上海地区 263,975,584.00 58.25%270,325,546.92 64.08%-2.35%上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 11 长江三角地区（除上海）33,466,468.78 7.38%39,558,923.29 9.38%-15.40%非长江三角地区 155,770,581.01 34.37%111,949,758.01 26.54%39.14%（2）占公司营业收入或营业利润）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况以上的行业、产品或地区情况 公司是否需要遵
23、守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业成本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 工业 448,285,431.55 327,210,853.29 27.01%13.64%11.41%1.46%分产品 成套开关设备 418,570,030.33 310,299,931.02 25.87%19.58%17.30%1.44%分地区 上海地区 263,975,584.00 185,268,663.92 29.82%-2.35%-10.26%6.19%非长江三角地区 155,770,581.01 121,135,410.56 22.23%39
24、.14%38.17%0.55%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 适用 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入）公司实物销售收入是否大于劳务收入 是 否 行业分类 项目 单位 2017 年 2016 年 同比增减 成套开关设备 销售量 套 10,120 8,509 18.93%生产量 套 10,194 8,537 19.41%库存量 套 586 512 14.45%PHC 管桩 销售量 米 9,077-100.00%生产量 米 库存量 米 34,425 34,425 0.00%公司于2015年下半年停止了PHC管桩生产，
25、2017年度无库存销售。（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 适用 不适用 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 12（5）营业成本构成）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 行业分类 项目 2017 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重（1）工 业 327,210,853.29 98.68%293,700,898.19 91.09%11.41%（2）建筑安装业 4,369,033.61 1.32%28,734,122.59 8.91%-84.79%单位：元 产品分类 项目 201
26、7 年 2016 年 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重（1）成套开关设备 310,299,931.02 93.58%264,526,232.36 82.04%17.30%（2）备品备件等 15,554,525.72 4.69%25,948,483.78 8.05%-40.06%（3）PHC 管桩 1,356,396.55 0.41%3,226,182.05 1.00%-57.96%（4）建筑安装业 4,369,033.61 1.32%28,734,122.59 8.91%-84.79%说明（6）报告期内合并范围是否发生变动）报告期内合并范围是否发生变动 是 否 本期减少二家
27、合并范围内子公司：截止 2017 年 3 月 27 日公司全资子公司上海柘中建设有限公司已办理工商注销手续，故不再纳入合并范围。截止 2017 年 3 月 27 日公司全资子公司上海柘中仓储物流有限公司已办理工商注销手续，故不再纳入合并范围。（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元）204,048,530.03 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 46.04%前五名客户销售额中关联方销
28、售额占年度销售总额比例 0.00%公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元）占年度销售总额比例 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 13 1 第一名 53,434,161.41 12.06%2 第二名 50,766,340.09 11.46%3 第三名 35,066,122.43 7.91%4 第四名 33,870,312.91 7.64%5 第五名 30,911,593.19 6.98%合计-204,048,530.03 46.04%公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元）150,722,612.94 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 43.54
29、%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00%公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元）占年度采购总额比例 1 第一名 80,649,356.24 23.30%2 第二名 32,434,167.32 9.37%3 第三名 13,447,307.73 3.88%4 第四名 12,213,358.03 3.53%5 第五名 11,978,423.62 3.46%合计-150,722,612.94 43.54%3、费用、费用 单位：元 2017 年 2016 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 5,698,047.38 5,214,089.65 9.28%管理费用
30、63,680,649.29 60,613,377.60 5.06%财务费用 274,330.36 7,599,654.66-96.39%主要系本期短期借款减少，利息支出减少。4、研发投入、研发投入 公司研发投入情况 2017 年 2016 年 变动比例 研发人员数量（人）102 99 3.03%研发人员数量占比 22.67%22.55%0.12%研发投入金额（元）15,814,768.52 14,374,709.65 10.02%上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 14 研发投入占营业收入比例 3.49%3.41%0.08%研发投入资本化的金额（元）0.00 0.00 资本化研
31、发投入占研发投入的比例 0.00%0.00%5、现金流、现金流 单位：元 项目 2017 年 2016 年 同比增减 经营活动现金流入小计 540,836,163.58 453,593,794.30 19.23%经营活动现金流出小计 534,895,349.04 682,580,784.82-21.64%经营活动产生的现金流量净额 5,940,814.54-228,986,990.52 102.59%投资活动现金流入小计 1,285,294,623.97 2,026,313,323.88-36.57%投资活动现金流出小计 1,328,256,190.85 1,603,105,872.13-17
32、.14%投资活动产生的现金流量净额-42,961,566.88 423,207,451.75-110.15%筹资活动现金流入小计 93,000,000.00-100.00%筹资活动现金流出小计 68,864,410.69 257,541,163.09-73.26%筹资活动产生的现金流量净额-68,864,410.69-164,541,163.09 58.15%现金及现金等价物净增加额-105,977,032.63 29,778,618.02-455.88%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明：经营活动产生的现金流量净额增加102.59%，主要系本期支付的其他与经营活动有关的其他往来款减少
33、。投资活动产生的现金流量净额减少110.15%，主要系本期银行短期理财投资减少及上期处置子公司收到的现金增加。筹资活动产生的现金流量净额增加58.15%，主要系本期偿还债务支付的现金较上年同期减少。三、非主营业务分析三、非主营业务分析 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 81,954,086.52 25.17%主要是公司持有金融资产及购买的理财产品取得的投资收益。否 公允价值变动损益-42,243,650.83-12.97%主要是公司持有二级市场股票形成的交易性金融资产其期末公允价值变动计入的当期损益。否 资产减值 9,253,051.14 2.84%主要
34、是管桩业务计提的固定否 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 15 资产减值损失。营业外收入 1,580,714.73 0.49%主要是收到政府补助奖励取得的收入。否 营业外支出 9,093,182.03 2.79%主要是对外捐赠及债务重组损失所致。否 四、资产及负债状况分析四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况、资产构成重大变动情况 单位：元 2017 年末 2016 年末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额 占总资产比例 货币资金 19,387,531.94 0.79%128,827,305.23 6.66%-5.87%应收账款 283,764,783
35、.52 11.53%263,450,798.95 13.62%-2.09%存货 69,508,274.40 2.83%71,509,204.47 3.70%-0.87%长期股权投资 170,115,892.53 6.92%162,643,138.70 8.41%-1.49%固定资产 338,474,857.72 13.76%393,752,391.54 20.36%-6.60%在建工程 2,089,579.94 0.08%2,005,405.46 0.10%-0.02%短期借款 10,000,000.00 0.52%-0.52%2、以公允价值计量的资产和负债、以公允价值计量的资产和负债 单位：
36、元 项目 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售金额 期末数 金融资产 1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）193,953,130.90-42,243,650.83 53,079,167.75 119,905,331.51 116,757,235.90 3.可供出售金融资产 282,228,577.93 428,778,160.07 270,138,780.00 848,916,940.07 上述合计 476,181,708.83 1,206,604,638.22 金融负债 0.00 0.00 上海柘中集
37、团股份有限公司 2017 年年度报告全文 16 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 是 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况、截至报告期末的资产权利受限情况 公司无资产权利受限情况。五、投资状况分析五、投资状况分析 1、总体情况、总体情况 报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度 465,069,242.25 0.00 100.00%2、报告期内获取的重大的股权投资情况、报告期内获取的重大的股权投资情况 单位：元 被投资公司名称 主要业务 投资方式 投资金额 持股比例 资金来源 合作方 投资期限 产品类型 截至资产负债表日的进展情况 预计收益 本期投资盈亏 是否涉诉 披露日期
38、（如有）披露索引（如有）置悦（上海）投资中心（有限合伙）实业投资，投资管理，资产管理，投资咨询。增资 159,430,462.25 23.57%自有资金 中金祺德（上海）股权投资管理有限公司等 8 年 基金 正常进展中 0.00 0.00 否 2017 年06 月 23日 关于子公司与专业投资机构合作进行对外投资的公告公告编号：2017-27 分众传媒信息技术股份有限公司 信息技术咨询服务;软件开发;计算机网络系统工程其他 270,138,780.00 0.25%自有资金 无 无 股票 正常进展中 0.00 0.00 否 2017 年09 月 21日 关于公司进行风险投资事项的公告2017-5
39、2 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 17 服务;网络技术的研究、开发。合计-429,569,242.25-0.00 0.00-3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 适用 不适用 4、以公允价值计量的金融资产、以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：元 资产类别 初始投资成本 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 累计投资收益 期末金额 资金来源 股票 193,488,301.96-42,243,650.83 53,079,167.75 119,905,331.51 32,91
40、4,465.10 116,757,235.90 自有资金 股票 150,000,000.00 428,778,160.07 270,138,780.00 848,916,940.07 自有资金 合计 343,488,301.96-42,243,650.83 428,778,160.07 323,217,947.75 119,905,331.51 32,914,465.10 965,674,175.97-5、募集资金使用情况、募集资金使用情况（1）募集资金总体使用情况）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集年份 募集方式 募集资金总额 本期已使用募集资金总额 已累计使用募集资金总额 报告期内变更
41、用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额 累计变更用途的募集资金总额比例 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 闲置两年以上募集资金金额 2010 公开发行股份 65,560.03 100 73,798.89 0 29,238.95 44.60%6,291.43 专户存储 合计-65,560.03 100 73,798.89 0 29,238.95 44.60%6,291.43-0 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 18(一)实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会关于核准上海柘中建设股份有限公
42、司首次公开发行股票的批复（证监许可201018 号）核准，由主承销商东方证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，发行了人民币普通股（A 股）股票 3,500 万股，发行价格为每股人民币 19.90 元。截至 2010 年 1 月 21 日，公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,500 万股，募集资金总额人民币 696,500,000.00 元；扣除承销费和保荐费人民币 34,825,000.00 元后的募集资金为人民币 661,675,000.00 元，已由东方证券股份有限公司于 2010 年 1 月 21 日分别存入公司开立在上海农村商业银行奉贤支行营
43、业部账号为 32760108080230887 的人民币账户、存入公司开立在农业银行上海南方商贸城支行账号为03769010040013351 的人民币账户和存入公司开立在交通银行上海化学工业区支行账号为 310069024018010014345 的人民币账户；减除其他发行费用人民币 14,030,000.00 元后，募集资金净额为人民币 647,645,000.00 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所有限公司验证，并由其出具信会师报字（2010）第 10035 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。在对公司 2010 年度审计中，经立信会计师事务所有限公司审定的发行费用为人民
44、币 40,899,685.00 元，与原发行费用相差人民币 7,955,315.00 元，募集资金净额应为人民币 655,600,315.00 元，公司于 2010 年归还了多列支的发行费人民币5,891,299.08 元，余款人民币 2,064,015.92 元公司于 2012 年 1 月归还。(二)2017 年度募集资金使用情况及结余情况 公司以前年度累计使用募集资金人民币 737,988,882.16 元，本年度使用募集资金 1,000,000.00 元，系本期购买理财产品62,000,000.00 元与收回上期购买理财产品 61,000,000.00 元之差。截止 2017 年 12
45、月 31 日应剩余资金 914,286.67 元，实际账面资金 966,039.23 元，差异金额 51,752.56 元，差异原因系公司为了便于核算项目投资总额，于 2016 年将自有资金汇入募集资金账号，本年差异系尚未使用完毕的汇入的自有资金余额。另截止 2017 年 12 月 31 日，公司使用募集资金购买的理财产品余额 62,000,000.00 元，具体详见二、（二）。截止 2017 年 12 月 31 日，公司募集资金累计使用情况如下：项目项目 金额（人民币元）金额（人民币元）初始募集资金初始募集资金 655,600,315.00 截止截止 2016 年年 12 月月 31 日累计
46、使用金额日累计使用金额 737,988,882.16 其中：募集资金项目使用 406,956,082.16 归还贷款使用 80,000,000.00 补充流动资金使用 20,000,000.00 增资岱山柘中建材有限公司使用 70,000,000.00 舟山柘中大型构件有限公司使用 32,800.00 上海柘中投资有限公司使用 100,000,000.00 购买理财 61,000,000.00 2017 年当期募集资金使用金额年当期募集资金使用金额 1,000,000.00 理财赎回 61,000,000.00 购买理财 62,000,000.00 累计利息收益减支付银行手续费累计利息收益减支
47、付银行手续费 84,302,853.83 截止截止 2017 年年 12 月月 31 日募集资金专户应有余额日募集资金专户应有余额 914,286.67 上海柘中集团股份有限公司 2017 年年度报告全文 19 截止截止 2017 年年 12 月月 31 日汇入募集资金账户的自有资金余额日汇入募集资金账户的自有资金余额 51,752.56 截止截止 2017 年年 12 月月 31 日募集资金专户实际余额日募集资金专户实际余额 966,039.23 另外，截止 2017 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金购买银行理财产品支出人民币 1,914,790,000.00 元，累计已收回金额
48、为人民币 1,852,790,000.00 元。二、募集资金存放和管理情况(一)募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了上海柘中建设股份有限公司募集资金管理办法。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司于 2010 年 1 月 26 日与保荐人东方证券股份有限公司、上海农村商业银行奉贤支行、农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化
49、学工业区支行、中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司岱山支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。2013 年 6 月，公司与兴业银行股份有限公司、东方花旗证券有限公司签订募集资金三方监管协议，在兴业银行股份有限公司上海奉贤支行新设募集资金专户。该专户仅用于公司补充募投项目资金缺口，用于在建项目及新项目、补充流动资金、偿还银行贷款，暂时闲置的募集资金可按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定进行资金管理。上述三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。公司在中国农行股份有限公司岱山衢山支行、中国工商银行股份有限公司
50、岱山支行开立的募集资金专户，由于公司已将舟山柘中大型构件有限公司、岱山柘中建材有限公司的股权全部转让，故上述账户注销手续已于 2013 年 10 月办理完毕。公司在农业银行上海南方商贸城支行营业部、交通银行股份有限公司上海化学工业区支行、上海农村商业银行奉贤支行营业部开立的募集资金专户，由于专户中资金已全部使用完毕，故上述账户注销手续已分别于 2015 年 4 月、2015 年 6 月、2017 年 12 月办理完毕。公司在交通银行股份有限公司上海奉贤支行开立的募集资金专户，由于上海柘中建设有限公司公司注销，故上述账户注销已于 2017 年 6 月办理完毕。(二)募集资金专户存储情况 1、截至
