1、 新疆金风科技股份有限公司新疆金风科技股份有限公司 XINJIANG GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD（新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路 107 号）2008 年度报告正文年度报告正文 股票简称：金风科技 股票代码：002202 披露日期：2009 年 3 月 24 日 重要重要提示提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。五洲松德联合会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。公司董事长武钢先生、主管会计工作负责人余丹柯先生及
2、会计机构负责人张晓涛女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。目目 录录 第一节 公司基本情况.1 第二节 会计数据和业务数据摘要.3 第三节 股本变动及股东情况.4 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第五节 公司治理结构.16 第六节 股东大会情况简介.23 第七节 董事会报告.24 第八节 监事会报告.51 第九节 重要事项.54 第十节 财务报告.60 1 第一节第一节 公司基本情况公司基本情况 一、一、公司中文名称：新疆金风科技股份有限公司公司中文名称：新疆金风科技股份有限公司 中文简称：金风科技 公司英文名称：公司英文名称：XINJIANG GOLDWIND S
3、CIENCE&TECHNOLOGY CO.,LTD 英文简称：GOLDWIND 二、二、公司法定代表人：武钢公司法定代表人：武钢 三、三、公司董事会秘书及证券事务代表联系方式公司董事会秘书及证券事务代表联系方式 姓名姓名 蔡晓梅蔡晓梅 冀田冀田 职务职务 董事会秘书董事会秘书 证券事务代表证券事务代表 联系地址联系地址 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号号 乌鲁木齐市经济技术开发区上海路乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号号 电话电话 0991-3767495 0991-3767495 传真传真 0991-3761781 0991-3767411 电子信箱电
4、子信箱 四、四、公司注册公司注册及办公及办公地址：地址：新疆乌鲁木齐市经济技术开发区上海路107号 邮政编码：830026 国际互联网网址：http：/ 电子信箱： 五、五、公司信息披露报纸：公司信息披露报纸：证券时报 登载年度报告网址：http:/ 年度报告备置地点：公司办公地址 六、六、公司股票上市交易所：公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：金风科技 股票代码：002202 七、其他有关资料：七、其他有关资料：公司首次变更注册登记日期：2001年3月26日 公司最近一次变更注册登记日期：2008年3月3日 2 公司变更注册登记地点：新疆维吾尔自治区工商行政管理局 公司企业法人营业
5、执照注册号：650000410001060 公司税务登记号码：650104299937622 公司组织机构代码：29993762-2 公司聘请的会计师事务所名称：五洲松德联合会计师事务所 公司聘请的会计师事务所办公地址：新疆乌鲁木齐市解放北路30号财联大厦10、11层 3 第二节第二节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、一、主要财务数主要财务数据据 单位：元 项项 目目 2008 年年 2007 年年 本年比上年本年比上年 增减（增减（%）2006 年年 营业收入 6,457,809,712.56 3,103,025,953.70 108.11 1,530,282,918.49
6、 利润总额 1,162,667,149.75 626,632,755.98 85.54 317,365,984.59 归属于公司股东的净利润 914,528,642.12 629,599,113.07 45.26 319,623,851.49 归属于股东的扣除非经常性损益的净利润 904,142,520.70 606,674,169.93 49.03 318,460,151.11 经营活动产生的现金流量净额 863,515,967.80 546,852,213.75 57.91 133,898,990.95 项项 目目 2008 年年 12 月月 31 日日 2007 年年 12 月月 31
7、日日 本年末比上年本年末比上年 末增减（末增减（%）2006 年年 12 月月 31 日日 总资产 11,065,212,341.83 5,467,571,459.71 102.38 1,203,792,142.66 所有者权益（或股东权益）3,730,301,874.60 2,883,250,883.59 29.38 599,915,928.08 股本 1,000,000,000.00 500,000,000.00 100.00 100,000,000.00 注：根据中国证监会2008年10月31日发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露，对上表中200
8、6年、2007年“归属于股东的扣除非经常性损益的净利润”进行了重新计算。二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 项项 目目 2008 年年 2007 年年 本年比上年本年比上年 增减（增减（%）2006 年年 基本每股收益 0.91 0.70 30.00 0.36 稀释每股收益 0.91 0.70 30.00 0.36 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.90 0.67 34.33 0.35 全面摊薄净资产收益率 24.52%21.84%2.68 53.28%加权平均净资产收益率 27.72%74.98%-47.26 70.17%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 24.24%21.
9、04%3.20 53.08%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 27.41%72.25%-44.84 69.91%每股经营活动产生的现金流量净额 0.86 1.09-21.10 134 项项 目目 2008 年年 12 月月 31 日日 2007 年年 12 月月 31 日日 本年末比上年末本年末比上年末 增减（增减（%）2006 年年 12 月月 31 日日 归属于公司股东的每股净资产 3.73 5.77-35.36 6.00 注：根据中国证监会 2008 年 10 月 31 日发布的公开发行证券公司信息披露编报规则第 9 号净资产收益率和每股收益的计算及披露，对上表中 2006 年、
10、2007 年“扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率”、“扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率”进行了重新计算。三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目非经常性损益项目 金额金额 1、非流动资产处置损益 -123,772.44 2、计入当期损益的政府补助 14,194,561.98 3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 211,348.42 4、除上述各项之外的其他营业外收支净额-1,880,407.85 非经常性损益合计
11、（影响利润总额）12,401,730.11 减：所得税影响数 933,285.39 少数股东损益影响额 1,082,323.30 非经常性损益净额（影响净利润）10,386,121.42 4 第三节第三节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况表一、股份变动情况表（一）报告期内第一次变动（单位：股/%）项目项目 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股 送股送股 公积金公积金 转股转股 其其他他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 460,000,000 92.000 414,000,00
12、0 46,000,000 460,000,000 920,000,000 92.000 1、国家持股 2、国有法人持股 186,873,887 37.375 168,186,498 18,687,389 186,873,887 373,747,774 37.375 3、其他内资持股 221,289,662 44.258 199,160,696 22,128,966 221,289,662 442,579,324 44.258 其中：境内法人持股 134,729,575 26.946 121,256,618 13,472,957 134,729,575 269,459,150 26.946 境内
13、自然人持股 86,560,087 17.312 77,904,078 8,656,009 86,560,087 173,120,174 17.312 4、外资持股 9,106,251 1.821 8,195,626 910,625 9,106,251 18,212,502 1.821 其中：境外法人持股 9,106,251 1.821 8,195,626 910,625 9,106,251 18,212,502 1.821 境外自然人持股 5、高管持股 42,730,200 8.546 38,457,180 4,273,020 42,730,200 85,460,400 8.546 二、无限售
14、条件股份 40,000,000 8.000 36,000,000 4,000,000 40,000,000 80,000,000 8.000 1、人民币普通股 40,000,000 8.000 36,000,000 4,000,000 40,000,000 80,000,000 8.000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 500,000,000 100.000 450,000,000 50,000,000 500,000,000 1,000,000,000 100.000 【注】：2008年2月27日公司实施送股及公积金转增股本，公司股本由50000万股增至
15、100000万股，有关详细情况参见本节“三、公司股票发行与上市情况之（二）”。（二）报告期内第二次变动（单位：股/%）项目项目 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股 送送股股 公积金公积金 转股转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 920,000,000 92.000 -20,000,000-20,000,000 900,000,000 90.000 1、国家持股 0 2、国有法人持股 373,747,774 37.375 -1,749,874-1,749,874 371,997,900
16、 37.199 3、其他内资持股 442,579,324 44.258 -18,037,624-18,037,624 424,541,700 42.454 其中：境内法人持股 269,459,150 26.946 -18,037,624-18,037,624 251,421,526 25.142 境内自然人持股 173,120,174 17.312 173,120,174 17.312 4、外资持股 18,212,502 1.821 -212,502-212,502 18,000,000 1.800 其中：境外法人持股 18,212,502 1.821 -212,502-212,502 18,
17、000,000 1.800 境外自然人持股 5、高管持股 85,460,400 8.546 85,460,400 8.546 二、无限售条件股份 80,000,000 8.000 20,000,000 20,000,000 100,000,000 10.000 1、人民币普通股 80,000,000 8.000 20,000,000 20,000,000 100,000,000 10.000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,000,000 100 1,000,000,000 100.000 【注】：2008年3月26日公司上市发行时网下配售的限售
18、股上市流通。5 （三）报告期内第三次变动 项目项目 本次变动前本次变动前 本次变动增减（本次变动增减（+，-）本次变动后本次变动后 数量数量 比例比例 发行发行新股新股 送送股股 公积金公积金转股转股 其他其他 小计小计 数量数量 比例比例 一、有限售条件股份 900,000,000 90.000 -339,284,700-339,284,700 560,715,300 56.071 1、国家持股 2、国有法人持股 371,997,900 37.199 -10,377,900-10,377,900 361,620,000 36.162 3、其他内资持股 424,541,700 42.454 -
19、289,541,700-289,541,700 135,000,000 13.500 其中：境内法人持股 251,421,526 25.142 -116,421,526-116,421,526 135,000,000 13.500 境内自然人持股 173,120,174 17.312 -173,120,174-173,120,174 0 4、外资持股 18,000,000 1.800 -18,000,000-18,000,000 0 其中：境外法人持股 18,000,000 1.800 -18,000,000-18,000,000 0 境外自然人持股 5、高管持股 85,460,400 8.5
20、46 -21,365,100-21,365,100 64,095,300 6.409 二、无限售条件股份 100,000,000 10.000 339,284,700 339,284,700 439,284,700 43.928 1、人民币普通股 100,000,000 10.000 339,284,700 339,284,700 439,284,700 43.928 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,000,000,000 100.000 0 0 0 1,000,000,000 100.000 【注】：2008年12月26日公司一年期限售股到期解禁上市流
21、通。二、二、限售股份变动情况表限售股份变动情况表 公司于2007年12月13、14日公开发行5000万股，其中网下配售1000万股，网上定价发行4000万股，并于2007年12月26日挂牌上市，公司上市后股本为50000万股。2008年2月27日，公司实施送股及公积金转增股本，总股本由50000万股增加到100000万股。截止2008年12月31日，公司网下配售及一年期限售股到期解禁，限售股份变动情况如下表所示：单位：股 序序号号 股东名称股东名称 年初年初 限售股数限售股数 本年解除本年解除限售股数限售股数 本年增加本年增加 限售股数限售股数 年末年末 限售股数限售股数 限售原限售原因因 解
22、除限售日期解除限售日期 1 新疆风能有限责任公司 91,350,000 91,350,000 182,700,000 发行限售 2010年12月26日 2 中国水利投资集团公司 78,750,000 78,750,000 157,500,000 发行限售 2010年12月26日 3 中国-比利时直接股权投资基金 36,000,000 36,000,000 72,000,000 发行限售 2010年12月26日 4 深圳市远景新风投资咨询有限公司 21,825,000 21,825,000 43,650,000 发行限售 2010年12月26日 5 新疆风能研究所 10,710,000 10,7
23、10,000 21,420,000 发行限售 2010年12月26日 6 深圳市远景新能投资咨询有限公司 9,000,000 9,000,000 18,000,000 发行限售 2010年12月26日 7 深圳市远风投资有限公司 675,000 675,000 1,350,000 发行限售 2010年12月26日 8 深圳市立安多投资咨询有限公司等23家法人持股合计 72,399,713 144,799,426 72,399,713 0 发行限售 2008年12月26日 9 武钢等7名高管持股合计 42,730,200 21,365,100 42,730,200 64,095,300 发行限售
24、 高管限售 2008年12月26日，任职期内每年转让不超 过25%10 王彬等23 名自然人持股合计 86,560,087 173,120,174 86,560,087 0 发行限售 2008年12月26日 11 网下配售 10,000,000 20,000,000 10,000,000 0 发行限售 2008年3月26日 合 计 460,000,000 359,284,700 460,000,000 560,715,300 三、三、前三年前三年公司股票发行与上市情况公司股票发行与上市情况 6 （一）公司于2007年12月5日经中国证券监督管理委员会证监发行字【2007】453号关于核准新疆金
25、风科技股份有限公司首次公开发行股票的通知核准，于2007年12月13日、14日，采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购定价发行相结合的方式，首次公开发行5000万股人民币普通股，其中网下配售1000万股，网上定价发行4000万股，发行价格为36元，公司股本由45000万股增加到50000万股；2007年12月24日经深圳证券交易所关于新疆金风科技股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上【2007】202号）同意，公司首次公开发行的5000万人民币普通股股票在深圳证券交易所中小企业板上市，其中网上定价发行的4000万股于2007年12月26日起上市交易；网下配售的1000万股股票（公司2
26、007年度送股及转增后为2000万股）锁定三个月，于2008年3月26日锁定期满上市交易。公司首次公开发行前已发行的股份中24831万股（公司2007年度送股及转增后为49662万股）锁定期三年，至2010年12月25日；20169万股（公司2007年度送股及转增后为40338万股）锁定期一年，于2008年12月26日锁定期满上市流通，其中武钢等7名高管每年转让不得超过其所持股份的25%。（二）经公司2007年度股东大会审议通过公司2007年度利润分配及资本公积金转增股本方案：公司以2007年末总股本50000万股为基数，按10:9的比例派送红股，每10股派1.00元（含税）现金；按10:1的
27、比例用资本公积金转增股本。公司于2008年3月3日完成本次变更的工商登记手续，公司股本由50000万股增加到100000万股。（三）公司无内部职工股。四四、报告期末股东情况报告期末股东情况（一）股东数量及持股情况 股东总数股东总数 42487 前前 10 名股东持股情况名股东持股情况 序序号号 股东名称股东名称 股东性质股东性质 持股比例持股比例（%）持股总数持股总数 持有有限售持有有限售 条件股份条件股份 数量数量 质押或质押或 冻结的股冻结的股 份数量份数量 1 新疆风能有限责任公司 国有法人股 18.270 182,700,000 182,700,000 91,350,000 2 中国水
28、利投资集团公司 国有法人股 15.750 157,500,000 157,500,000 无 3 中国-比利时直接股权基金 社会法人股 7.200 72,000,000 72,000,000 无 4 深圳市远景新风投资咨询有限公司 社会法人股 4.365 43,650,000 43,650,000 无 5 新疆风能研究所 国有法人股 2.142 21,420,000 21,420,000 无 6 武钢 自然人股 2.110 21,096,000 15,822,000 无 7 深圳市远景新能投资咨询有限公司 社会法人股 1.800 18,000,000 18,000,000 无 8 郭健 自然人
29、股 1.524 15,240,600 11,430,450 无 9 马鸿兵 自然人股 1.313 13,126,500 9,844,875 无 10 深圳永兆行投资咨询有限公司 社会法人股 1.305 13,050,000 13,050,000 无 前前 10 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 序序号号 股东名称股东名称 持有无限售条件持有无限售条件 股份数量（股）股份数量（股）股份种类股份种类 1 深圳永兆行投资咨询有限公司 13,050,000 A 股 2 新疆太阳能科技开发公司 10,177,900 A 股 7 3 中国银行-嘉实主题精选混合型证券投资基金 10,080,
30、458 A 股 4 大成价值增长证券投资基金 10,052,201 A 股 5 NEW HORIZON IVY WIND INVESTMENT CO.,LTD 9,620,000 A 股 6 北京百庚泛太科技有限公司 9,000,000 A 股 7 北京绵世方达投资咨询有限责任公司 8,435,345 A 股 8 李德明 8,010,320 A 股 9 中国银行-大成优选股票型证券投资基金 7,925,544 A 股 10 深圳市百世吉科技有限公司 7,800,000 A 股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、新疆风能有限责任公司与中国水利投资集团公司存在如下关联关系：中国水利投资集团公司
31、是中国长江三峡工程开发总公司的全资子公司，中国长江三峡开发总公司通过中国水利投资集团公司持有新疆风能有限责任公司 33.89%的股权、通过其全资子公司长江新能源开发有限公司持有新疆风能有限责任公司 9.44%的股权，中国长江三峡开发总公司合计持有新疆风能有限责任公司 43.33%的股权。2、深圳市远景新风投资咨询有限公司与深圳市远风投资有限公司存在如下关联关系：深圳市远景新风投资咨询有限公司是 SeaBright China Special Opportunities（I）Limited（光大海基中国特别机会基金）的全资子公司 ALLY POINT LIMITED（普上有限公司）的全资子公司；
32、深圳市远风投资有限公司的股东是光大海基中国特别机会基金的投资经理。3、武钢担任新疆风能研究所所长。上述股东不存在一致行动的情形。（二）公司无控股股东（三）公司无实际控制人（四）其他持股5%以上的法人股东 1、新疆风能有限责任公司 法定代表人：高忠 成立日期：1988 年 4 月 注册资本：9,000 万元 主要经营业务：许可经营项目（具体经营项目以有关部门批准文件或颁发的许可证、资质证书为准）：风力发电；太阳能发电；电子工程专业承包；起重设备安装工程专业承包；水利水电机电设备安装工程专业承包等。报告期内，新疆风能有限责任公司的股权结构发生了变化，变化前股权结构：8 根据国务院国有资产监督管理委
33、员会 关于中国长江三峡工程开发总公司与中国水利投资集团公司重组的通知（国资改革【2008】1151 号），中国水利投资集团公司并入中国长江三峡工程开发总公司，成为其全资子公司；此外，中国长江三峡工程开发总公司的全资子公司长江新能源开发有限公司购买新疆瑞达房地产开发有限公司持有的新疆风能有限责任公司 9.44%的股权。中国长江三峡工程开发总公司合计持有新疆风能有限责任公司 43.33%的股权。新疆国资委、新疆昌源水务集团有限公司持有新疆风能有限责任公司的股权比例分别为 38.93%、17.74%，二者为一致行动人（新疆国资委持有新疆昌源水务集团有限公司 40%的股权），合计持有新疆风能有限责任公
34、司 56.67%的股权。上述变化并未导致新疆风能有限责任公司控制权的变化，新疆国资委仍为新疆风能有限责任公司的实际控制人。新疆风能有限责任公司变化后股权结构：2、中国水利投资集团公司 法定代表人：杨春锦 成立日期：1997 年 12 月 注册资本：272,052.2 万元 主要经营业务：水利、水电、供水、清淤、滩涂围垦、环境工程的投资；实业投资咨询；资产托管、投资顾问；机械成套设备及配件的制造、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；承包境外水利电力工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需设备、材料出口等。9 报告期内，中国水利投资集团公司的
35、出资人情况发生变化，2008年10月15日，国务院国有资产监督管理委员会下发 关于中国长江三峡工程开发总公司与中国水利投资集团公司重组的通知，中国水利投资集团公司并入中国长江三峡工程开发总公司，成为其全资子公司。3、中国-比利时直接股权投资基金 法定代表人：卢力 成立日期：2004年11月 注册资本：欧元10,000万元 经营范围：对未上市企业进行股权投资；在一级市场认购中国政府发行的债券及其他固定收益债券；向被投资企业提供管理咨询；主管机关批准的其他业务。10 第四节第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况一、董事、监事和
36、高级管理人员情况（一）基本情况 单位：万股 序序 号号 姓姓 名名 职职 务务 性别性别 年龄年龄 任期任期 年初持年初持 股数量股数量 年末持股年末持股 数量数量 增加增加 数量数量 变动原因变动原因 1 武 钢 董事长兼 首席执行官 男 51 2007.3.24-2010.3.23 1054.800 2109.600 1054.800 送股及公 积金转增 2 李 荧 副董事长 男 74 2007.3.24-2010.3.23 3 高 忠 董事 男 51 2008.8.14-2010.3.23 4 郭 健 董事兼总裁 男 46 2007.3.24-2010.3.23 762.030 1524
37、.060 762.030 送股及公 积金转增 5 刘同良 董事兼副总裁 男 43 2007.3.24-2010.3.23 6 吕厚军 董事 男 46 2007.3.24-2010.3.23 7 王友三 独立董事 男 74 2007.3.24-2010.3.23 8 施鹏飞 独立董事 男 69 2007.3.24-2010.3.23 9 宋 常 独立董事 男 44 2007.3.24-2010.3.23 10 张 华 监事会主席 男 38 2007.3.24-2010.3.23 11 王孟秋 监事 男 45 2008.8.14-2010.3.23 12 洛 军 监事 男 42 2007.3.24
38、-2010.3.23 13 王海波 职工监事 男 35 2007.3.24-2010.3.23 14 郑成江 职工监事 男 35 2007.3.24-2010.3.23 15 李玉琢 副总裁 男 61 2007.3.24-2010.3.23 16 王相明 副总裁 男 40 2007.3.24-2010.3.23 495.000 990.000 495.000 送股及公 积金转增 17 曹志刚 副总裁 男 34 2007.3.24-2010.3.23 270.000 540.000 270.000 送股及公 积金转增 18 李 力 副总裁 女 39 2007.3.24-2010.3.23 526
39、.320 1052.640 526.320 送股及公 积金转增 19 马鸿兵 总工程师 男 39 2007.3.24-2010.3.23 656.325 1312.650 656.325 送股及公 积金转增 20 余丹柯 首席财务官 男 39 2007.6.30-2010.3.23 21 蔡晓梅 董事会秘书 女 42 2007.3.24-2010.3.23 508.545 1017.090 508.545 送股及公 积金转增【注】公司未实施股权激励计划。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历及兼职情况 1、现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历 武钢武钢，本公司董
40、事长兼首席执行官，兼任新疆风能研究所所长，硕士研究生学历，教授级高级工程师。中国资源综合利用协会可再生能源专业委员会副主任委员，享受国务院特殊津贴专家，新疆自治区专家顾问团成员，2002年至2006年任金风科技董事长兼总经理，2006年3月至今任公司董事长兼首席执行官。李荧李荧，本公司副董事长，大学本科学历，教授级高级工程师。曾担任水利部水电司处长、副司长，现任江河农村电气化发展有限公司董事长、福建宁德市大港水电站开发有限公司董事长，2001 年 3 月至今任本公司副董事长。11 高忠高忠，本公司董事，大学本科学历，工程师，高级政工师。曾任新疆金纺织股份有限责任公司党委书记、董事、副总经理，新
41、疆八钢集团公司工会副主席、监事，新疆贝正实业有限责任公司党委书记、董事长，现任新疆风能有限责任公司党委书记、董事长，2008 年 8 月至今任本公司董事。郭健郭健，本公司董事、总裁，硕士研究生学历，高级工程师。2001 年起历任本公司副总经理、常务副总经理、总经理、总裁，于 2004 年 5 月起任本公司董事。刘同良刘同良，本公司董事、副总裁，硕士研究生学历，在读博士，高级经济师。曾任中国水利投资集团公司总经理助理，现任中国水利投资集团公司副总经理，于 2001 年3 月起任本公司董事、副总裁。吕厚军吕厚军，本公司董事，经济学博士，高级经济师。2001年5月至2004年10月任海通证券有限公司
42、国际部副总经理，2004年10月至今任海富产业投资基金管理有限公司总经理、董事，于2006年3月起担任本公司董事。王友三王友三，本公司独立董事，高级经济师，原任新疆维吾尔自治区人民政府副主席。2001年2月离休。现任上市公司新疆众和、天富热电及啤酒花独立董事，于2007年3月起任本公司独立董事。施鹏飞施鹏飞，本公司独立董事，大学本科学历，教授级高级工程师，中国水电工程顾问集团专家委员会委员，于2007年3月起任本公司独立董事。宋常宋常，本公司独立董事，博士研究生学历，现任中国人民大学商学院教授、博士生导师、博士后合作导师，会计财务理论研究所高级研究员；北京大学、清华大学、国家行政学院及国家会计
43、学院等兼职教授等职务。于2004年5月起任本公司独立董事。张华张华，本公司监事会主席，大学本科学历，工程师。2002年8月至2008年5月任新疆风能公司副经理，现任新疆风能有限责任公司董事、总经理，于2004年5月起任本公司监事。王王孟秋孟秋，本公司监事，大学本科学历，助理会计师。2002年4月至2006年4月任中国水利投资公司财务中心主任，现任中国水利投资集团公司审计监督部主任，于2008年8月起任本公司监事。洛军洛军，本公司监事，大学专科学历，会计师。自2002年先后在新疆风能公司财务部、改制办、股管办工作，现任新疆风能有限责任公司股管办主任。2004年5月起任本公司监事。王海波王海波，本
44、公司职工监事，大学本科学历。2002年起先后任金风科技营销中心主任、投资发展部主任，现任北京天润新能投资有限公司常务副总经理，于2005年7月起担任本公司职工监事。12 郑成江郑成江，本公司职工监事，大学专科学历。2004年以来历任新疆屯河投资公司信息化管理部副部长、金风科技总经理助理、计划管理部部长，现任本公司信息系统总监，于2007年3月起任本公司职工监事。李玉琢李玉琢，本公司副总裁，本科学历。2002年以来历任北京利德华福电气技术有限公司总经理、北京中益合康电气技术有限公司总经理，现任本公司副总裁。王相明王相明，本公司副总裁，大学本科学历，高级工程师。自2002年起历任本公司生产总监、副
45、总工程师、总工程师，现任本公司副总裁。曹志刚曹志刚，本公司副总裁，大学本科学历，工程师。自2002年历任本公司电控事业部部长、总工办主任、副总工程师，现任本公司副总裁。李力李力，本公司副总裁，研究生学历。自2002年起先后任本公司营销总监、副总经理，现任本公司副总裁。马鸿兵马鸿兵，本公司总工程师，大学本科学历，高级工程师。自2002年起任本公司研发中心主任，现任本公司总工程师。余丹柯余丹柯，本公司首席财务官，大学本科学历。自2002年至今历任通用电气亚太能源公司财务总监、美国亚特兰大通用电气财务项目经理、通用电气亚太能源公司会计主管、通用电气中国基建公司首席财务官，现任本公司首席财务官。蔡晓梅
46、蔡晓梅，本公司董事会秘书，研究生学历，高级工程师。2001年3月至今任本公司董事会秘书。2、报告期内，公司董事、监事、高级管理人员的兼职情况 姓名姓名 本公司本公司 职务职务 任职单位任职单位 职务职务 任职单位与本公司任职单位与本公司关联关系关联关系 武 钢 董事长兼 首席执行官 新疆风能研究所 所长 本公司股东 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东 李 荧 副董事长 中国水利投资集团公司 顾问 本公司股东 江河农村电气化发展有限公司 董事长 本公司股东的控股子公司 北京群瑞能源投资有限公司 无关联关系 福建宁德市大港水电站开发有限公司 无关联关系 高 忠 董事 新疆风能有限责任公司
47、党委书记、董事长 本公司股东 刘同良 董事 兼副总裁 中国水利投资集团公司 副总经理 本公司股东 新疆风能有限责任公司 副董事长 本公司股东 吕厚军 董事 海富产业基金管理公司 董事、总经理 本公司股东中比基金的基金资产管理人 南京云海特种金属股份有限公司 董事 无关联关系 芜湖长信科技股份有限公司 北京朝歌宽带数码科技有限公司 上海恒荣国际货运有限公司 13 无锡百川化工股份有限公司 王友三 独立董事 新疆众和、天富热电、啤酒花 独立董事 无关联关系 施鹏飞 独立董事 中国水电工程顾问集团专家委员会 委员 无关联关系 宋 常 独立董事 大恒科技、天地科技、双良股份 独立董事 无关联关系 兰花
48、集团 监事 北京大学、清华大学、安徽大学、南京审计学院、国家行政学院及国家会计学院 任教 张 华 监事 新疆风能有限责任公司 董事、总经理 本公司股东 王孟秋 监事 中国水利投资集团公司 审计监督部主任 本公司股东 云南龙陵腊寨水电发展有限公司 监事会主席 无关联关系 中材科技风电叶片股份有限公司 国水投资集团包头风电科技有限公司 福建宁德市大港水电站开发有限公司 监事 湖北宜城江河供水有限责任公司 北京群瑞能源投资有限公司 洛 军 监事 新疆风能有限责任公司 股管办主任 本公司股东 新疆鑫风安装工程有限公司 监事 无关联关系 新疆羲之翔风能科技有限公司 董事 王海波 监事 北京天润新能投资有
49、限公司 常务副总 经理 本公司全资子公司（三）董事、监事和高级管理人员年度报酬情况 1、报酬的决策程序、报酬确定依据（1）在公司任职的董事、高级管理人员的报酬按照其岗位及职务，根据公司股东大会审议通过的高层管理者薪酬制度执行；公司职工监事按其在公司所任职务领取相应报酬。独立董事津贴按照股东大会决议执行。（2）不在公司任职的董事、监事未在公司领取报酬。2、报告期内，公司董事、监事和高级管理人员从公司获得的报酬情况 序号序号 姓名姓名 职务职务 税前税前报酬总额（万元）报酬总额（万元）1 武 钢 董事长兼首席执行官 463.78 2 郭 健 董事、总裁 463.70 3 刘同良 董事、副总裁 17
50、7.01 4 王友三 独立董事 7.33 5 施鹏飞 独立董事 8.00 6 宋 常 独立董事 8.00 7 王海波 职工监事 78.20 8 郑成江 职工监事 37.71 9 李玉琢 副总裁 247.68 10 王相明 副总裁 265.00 11 曹志刚 副总裁 201.57 14 12 李 力 副总裁 233.85 13 马鸿兵 总工程师 218.19 14 余丹柯 首席财务官 191.31 15 蔡晓梅 董事会秘书 235.05 合计 2836.38 3、不在公司领取报酬的董事、监事情况 序号序号 姓名姓名 职务职务 是否在股东单位及其他关联单位领取薪酬、津贴是否在股东单位及其他关联单位
