1、 华能国际电力股份有限公司 华能国际电力股份有限公司 2008 年年度报告 2008 年年度报告 1 目录目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.19 七、股东大会情况简介.21 八、董事会报告.21 九、监事会报告.32 十、重要事项.33 十一、财务报告.41 十二、备查文件目录.133 2一、重要提示一、重要提示 (一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
2、及连带责任。(二)公司董事会出席情况：徐祖坚董事、刘树元董事因其他事务未能亲自出席会议，委托单群英董事代为表决；郑健超独立董事因其他事务未能亲自出席会议，委托刘纪鹏独立董事代为表决。(三)普华永道中天会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人曹培玺先生、主管会计工作负责人周晖女士及会计机构负责人（会计主管人员）黄历新先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况二、公司基本情况 公司法定中文名称 华能国际电力股份有限公司 公司法定中文名称缩写 华能国际 公司法定英文名称 HUANENG POWER INTERNATIONAL,INC.公司法定英
3、文名称缩写 HPI 公司法定代表人 曹培玺 公司董事会秘书情况 董事会秘书姓名 谷碧泉 董事会秘书联系地址 北京市西城区复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）董事会秘书电话 010-66491999 董事会秘书传真 010-66491888 董事会秘书电子信箱 公司证券事务代表情况 证券事务代表姓名 贾文心 证券事务代表联系地址 北京市西城区复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）证券事务代表电话 010-66491851 证券事务代表传真 010-66491860 证券事务代表电子信箱 公司注册地址 北京市西城区复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）公司办公地址 北京市西城区
4、复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）公司办公地址邮政编码 100031 公司国际互联网网址 ;www.hpi-.hk 公司电子信箱 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 北京市西城区复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 华能国际 600011 H 股 香港联合交易所有限公司 902 3ADR 纽约证券交易所 HNP 其他有关资料 公司首次注册日期 1994 年 6 月 30 日 公司首次注册地点 北京市海淀
5、区学院南路 40 号 公司变更注册日期 2006 年 9 月 6 日 公司变更注册地点 北京市西城区复兴门南大街丙 2 号（天银大厦 C段西区）企业法人营业执照注册号 100000400004967 税务登记号码 110102625905205 组织机构代码 62590520-5 公司聘请的会计师事务所情况 公司聘请的境内会计师事务所名称 普华永道中天会计师事务所有限公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 公司聘请的境外会计师事务所名称 罗兵咸永道会计师事务所 公司聘请的境外会计师事务所办公地址 中国香港中环太子大厦 22 层 三、会计数据和业
6、务数据摘要：三、会计数据和业务数据摘要：(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润-4,601,897,295.00 利润总额-4,433,043,155.00 归属于上市公司股东的净利润-3,701,229,826.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-3,723,798,194.00经营活动产生的现金流量净额 5,185,893,555.00(二)境内外会计准则差异：单位：元 币种:人民币 净利润 净资产 本期数 上期数 期初数 期末数 按境外会计制度-3,937,687,5706,161,127,70146,928,579,686 36,829,321
7、,705 按中国会计准则-3,701,229,826 5,997,058,66146,119,679,303 36,246,575,257按国际会计准则调整的分项及合计：记录以前年度根据电价制定程序预收电费的影响(a)9,976,989363,330,716-844,445,071-834,468,082以前年度本公司及其子公司发生的房改差价的会计处理差异(b)-36,750,872-38,966,944-47,627,149-84,558,766以前年度借款费用资本化折旧的影响(c)-29,745,249-28,522,635464,433,007 434,687,758以前年度同一控制下企
8、业合并会计处理差异(d)0-76,736,5582,900,570,801 2,890,127,290以前年度同一控制下企业合并资产折旧及摊销差异(d)-339,800,419-287,403,083-1,045,985,225-1,375,342,134记录有关上述会计准38,187,331111,155,57868,356,013 116,593,150 4则调整所引起的递延税项(e)其他 19,518,51820,569,720-181,404,098-159,882,989上述调整归属于少数股东损益的部分 102,155,960100,642,246-504,997,895-404,4
9、09,779按国际会计准则-3,937,687,5686,161,127,70146,928,579,686 36,829,321,705(a)以前年度根据电价制定程序记录预收电费的影响 以前年度根据适用于本公司部分电厂的电价制订程序，本公司部分电厂在收到预收电费（按固定资产原值的 1%计算）作为这些电厂的大修理费费用。此等预收电费在国际财务报告准则下确认为负债并在大修理实际发生和负债免除时确认为收入。根据中国会计准则的要求，在编制财务报表时，相关收入按实际上网电量和现行国家规定的电价计算，不需记录此金额。(b)以前年度本公司及其子公司发生的房改差价的会计处理差异 本公司及其子公司曾为公司部分
10、职工提供住房，本公司及其子公司以地方房改办公室核定的优惠价格向本公司及其子公司职工出售其各自拥有的住房。住房成本与向职工收取的售房所得款之间的差额为房改差价，由本公司及其子公司承担。在原会计准则和制度（“原中国会计准则”）下，根据财政部的相关规定，本公司及其子公司以前年度发生的房改差价全部记入当期的营业外支出。在国际财务报告准则下，本公司及其子公司发生的房改差价在预期职工平均剩余服务年限内按直线法分期确认。(c)以前年度借款费用资本化折旧的影响 以前年度，根据原中国会计准则，可予以资本化的借款范围为专门借款，因而一般性借入资金的借款费用不予资本化。根据国际财务报告准则，本公司及其子公司除了将专
11、门借款的借款费用予以资本化外，还将为购建符合资本化条件的固定资产而借入的一般性借入资金的借款费用予以资本化。自 2007 年 1 月1 日起，本公司及其子公司采用未来适用法执行中国会计准则第 17 号，本期调整金额为以前年度国际财务报告准则下已计入相关资产价值的资本化利息当期的折旧。(d)以前年度同一控制下企业合并的差异 华能集团公司是华能开发公司的控股母公司，因此亦是本公司的最终控股母公司。本公司以前年度向华能集团公司及华能开发公司进行了一系列的收购，由于被收购的公司和电厂在被本公司及其子公司收购前后与本公司均处在华能集团公司的同一控制之下，因而该收购交易被认为是同一控制下的企业合并。根据中
12、国会计准则，同一控制下企业合并中，合并方在企业合并中取得的资产和负债，应当按照合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额，应当调整合并方权益科目。合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用，于发生时计入当期损益。合并报表中所列示的经营成果均假设现有的结构及经营从所列示的第一个年度开始一直持续存在,并且将其财务数据予以合并。本公司以现金支付的收购对价在收购发生年度作为权益事项处理。2007 年 1 月 1 日之前发生的企业合并，根据原中国会计准则，收购权益比例小于 100%时被收购方的各项资产、负债应当按其账面价值计量。收购对价超过收购净资产账面价值
13、部分确认为股权投资差额，按直线法在不超过 10 年内摊销。收购全部权益时，全部资产和负债按照近似购买法的方法进行会计处理，由此产生的商誉在估计的使用年限内按直线法摊销。以上收购发生的收购费用于发生时计入当期损益。2007 年 1 月 1 日，根据中国企业会计准则，同一控制下企业合并产生的股权投资差额及商誉摊余金额予以冲销并调整留存收益。5在国际财务报告准则下，本公司及其子公司采用购买法记录上述收购。合并方在企业合并中取得的资产和负债，应当按照公允价值进行计量，合并方为进行企业合并发生的各项直接相关费用应当计入企业合并成本。合并成本大于合并中取得的可辨认净资产公允价值份额的差额记录为商誉。商誉不
14、进行摊销但于每年进行减值测试并以成本扣除累计减值后的金额列示。被收购业务的经营成果自收购生效日起记入本公司及其子公司的经营成果。如上所述，同一控制下企业合并在中国会计准则和国际财务报告准则下的会计处理差异会影响到收购当期的权益和利润，同时会由于收购取得资产的计量基础不同而影响到以后期间的折旧和摊销金额，当相关投资处置时对权益和利润的影响亦有所不同。该类差异会随着相关资产的折旧摊销及处置而逐步消除。(e)准则间差异的递延税项影响 此金额为上述准则差异的相关递延税项影响。(三)非经常性损益项目和金额：单位：元 币种：人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-54,006,037计入当期损
15、益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 266,423,528因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-92,545,394除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-54,657,795单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 65,442,090除上述各项之外的其他营业外收入和支出-43,563,352少数股东权益影响额-74,679,346所得税影响额 10,154,674合计
16、22,568,368(四)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 2008 年 2007 年 本年比上年增减(%)2006 年 营业收入 67,825,137,078.0050,434,614,049.0034.4844,433,924,789.00 利润总额-4,433,043,155.007,389,869,220.00-159.998,064,840,469.00归属于上市公司股东的净利润 -3,701,229,826.005,997,058,661.00-161.725,923,618,531.00归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -3,723,7
17、98,194.005,207,254,431.00-171.515,879,845,936.00 6基本每股收益（元股）-0.310.50-162.000.49 稀释每股收益（元股）-0.31 0.50-162.000.49 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）-0.31 0.43-172.090.49 全面摊薄净资产收益率（%）-10.2113.00减少23.21 个百分点13.75加权平均净资产收益率（%）-8.9913.47减少22.46 个百分点14.38扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）-10.2711.29减少21.56 个百分点13.65 扣除非经常性损益后的加权平
18、均净资产收益率（%）-9.0411.70减少20.74 个百分点14.27经营活动产生的现金流量净额 5,185,893,555.00 12,221,403,038.00-57.5713,858,926,316.00每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.431.01-57.431.15 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减(%)2006 年末 总资产 164,587,660,182.00 122,139,350,408.00 34.75112,152,093,510.00所有者权益（或股东权益）36,246,575,257.00 46,119,679,303.00-21.41
19、43,066,651,301.00归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.01 3.83-21.413.57 注 1：所有者权益、每股净资产、净利润、扣除非经常性损益的净利润等指标以归属于上市公司股东的数据填列。注 2：2006 年和 2007 年扣除非经常性损益的相关指标已按照公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号-非经常性损益(2008)要求的非经常性损益的口径进行了调整。7 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)
20、一、有限售条件股份 1、国家持股 1,055,124,549 8.75 1,055,124,5498.752、国有法人持股 5,174,892,946 42.93-108,230,828-108,230,828 5,066,662,11842.033、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 6,230,017,495 51.68-108,230,828-108,230,828 6,121,786,66750.78二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 2,769,982,505 22.98 108,230,8
21、28108,230,828 2,878,213,33323.872、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 3,055,383,440 25.34 3,055,383,44025.344、其他 无限售条件流通股份合计 5,825,365,945 48.32 108,230,828108,230,828 5,933,596,77349.22三、股份总数 12,055,383,440 100 00 12,055,383,440100 股份变动的批准情况 根据公司于 2006 年 3 月 16 日公布的华能国际电力股份有限公司股权分置改革说明书（修订稿），华能集团与公司除华能开发外的其他非流通股股东
22、签署股份转让协议，执行对价安排前，华能集团受让公司除华能开发外的其他非流通股股东所持部分本公司股份，股份转让完成后，由华能集团统一向公司流通 A 股股东执行除华能开发外的非流通股股东应执行的股权分置改革对价安排；福建投资企业集团公司（“福建投资”）和闽信集团有限公司（“闽信集团”）由福建投资一并转让223,233,333 股公司股份予华能集团。其中，福建投资代闽信集团转让给华能集团的股份数为36,000,000 股。2007 年 4 月 19 日，公司部分有限售条件的流通股第一次上市流通时，因福建投资和闽信集团正在就福建投资代闽信集团履行股权分置改革义务相关的事宜进行协商，因此，闽信集团持有的
23、公司108,000,000 股有限售条件的流通股虽然限售期已届满但暂未上市流通。2007 年 11 月，经有关部门批准，根据相关安排，闽信集团将公司股权分置改革时福建投资代其转让给华能集团的 36,000,000 股公司股份转让予福建投资，并已由中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在福建投资名下。至 2008 年 1月 7 日，上述福建投资和闽信集团持有的有限售条件流通股已可上市流通。河北省建设投资公司有限售条件股份 230,828 股，已于 2008 年 4 月 21 日上市流通。82、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原
24、因 解除限售日期华能国际电力开发公司 5,066,662,118005,066,662,118股改承诺 2011 年 4 月19 日 中国华能集团公司 1,055,124,549001,055,124,549股改承诺 2011 年 4 月19 日 河北省建设投资公司 230,828230,82800股改承诺 2008 年 4 月21 日 福建投资企业集团公司 36,000,00036,000,00000参见四、（一）1、的说明 2008 年 1 月 7日 闽信集团有限公司 72,000,00072,000,00000参见四、（一）1、的说明 2008 年 1 月 7日 合计 6,230,017
25、,495108,230,82806,121,786,667/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。9(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 股东人数为 128,779 户（其中 A 股为 128,084 户、H 股为 549 户、ADR 为 146 户）前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条
26、件股份数量 质押或冻结的股份数量 华能国际电力开发公司 国有法人 42.035,066,662,11805,066,662,118 无 中国华能集团公司 国有法人 8.921,075,124,54920,000,0001,055,124,549 无 河北省建设投资公司 国有法人 5603,000,00000 无 江苏省投资管理有限责任公司 国有法人 3.45416,500,00000 无 福建投资企业集团公司 国有法人 3.11374,466,66700 无 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 国有法人 2.76332,913,33300 无 大连市建设投资公司 国有法人 2.50301,500
27、,00000 质押 150,750,000 Horizon Asset Management,Inc.境外法人 2.17261,449,84000 无 南通投资管理有限公司 国有法人 0.7590,500,00000 无 闽信集团有限公司 国有法人 0.6072,000,00000 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 河北省建设投资公司 603,000,000人民币普通股 江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000人民币普通股 福建投资企业集团公司 374,466,667人民币普通股 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 332,913,333人
28、民币普通股 大连市建设投资公司 301,500,000人民币普通股 10Horizon Asset Management,Inc.261,449,840境外上市外资股 南通投资管理有限公司 90,500,000人民币普通股 闽信集团有限公司 72,000,000人民币普通股 Invesco PowerShares Capital Management,LLC 36,304,040境外上市外资股 Kinetics Asset Management,Inc.29,259,880境外上市外资股 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国华能集团公司为华能国际电力开发公司的控股股东，属于上市公
29、司收购管理办法规定的一致行动人。公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。中国华能集团公司于 2008 年 7 月通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司增持华能国际电力股份有限公司 H 股2000 万股，其持有公司股份比例由 8.75%上升到 8.92%。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 华能国际电力开发公司5,066,662,1182011 年 4 月 19 日 5,06
30、6,662,118 自 2006 年 4 月 19 日起华能国际电力开发公司所持有的有限售条件的公司股份在六十个月内不上市交易。2 中国华能集团公司 1,055,124,5492011 年 4 月 19 日 1,055,124,549 自 2006 年 4 月 19 日起，中国华能集团公司所持有的有限售条件的公司股份在六十个月内不上市交易。2、控股股东及实际控制人情况(1)法人控股股东情况 名称 法定代表人 注册资本 成立日期 主营业务 华能国际电力开发公司 曹培玺 4.5 亿美元 1985 年 6 月 开发、投资、建设和经营电厂 控股股东及实际控制人情况的说明 1）控股股东情况 公司的控股股
31、东为华能国际电力开发公司（以下简称“华能开发”），成立于 1985 年 6 月，是经国务院批准设立的中外合资企业，持有公司 42.03%的股份。其目前的股权结构如下：股东单位 中国华能集团公司 国华能源投资有限公司 中群发展有限公司 信达投资有限公司 尚华投资有限公司 中昌国际投资有限公司 中国水利电力对外公司 股权比例 51.98%15.77%15%5.8%5%5%1.45%11华能开发的控股股东为中国华能集团公司（以下简称“华能集团”），持有华能开发 51.98%的股份，法定代表人为曹培玺。华能集团于 1988 年由国务院批准成立。2002 年 12 月，经国务院批准，华能集团实施了改组，
32、成为国家授权投资的机构和国家控股公司的试点，由中央管理。改组后华能集团的注册资本为人民币 200 亿元,主要从事电源的开发、投资、建设、经营和管理，组织电力（热力）的生产和销售；从事能源、交通运输、新能源、环保相关产业及产品的开发、投资、建设、生产、销售。华能集团根据国家产业政策和行业规划,坚持以电为核心，煤为基础，电煤路港运一体化的跨国能源集团的战略定位，确保安全、集约、创新、协调发展，实现实力雄厚、管理一流、服务国家、走向世界，具有国际竞争力的大企业集团的奋斗目标。2）实际控制人情况 公司的实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会 (2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东
33、及实际控制人没有发生变更。（3）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 *华能集团通过其全资附属公司中国华能集团香港有限公司间接持有尚华投资有限公司 100%股权，而尚华投资有限公司持有华能开发 5%的股权，因此，华能集团间接持有华能开发 5%的权益。3、其他持股在 10%以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在 10%以上的法人股东。国务院国有资产监督管理委员会 中国华能集团公司 华能国际电力股份有限公司 华能国际电力开发公司 100%51.98%42.03%8.92%5%*12 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员 (一)董事、监事、高级管理人员的情况 单位
34、:股 姓名 职务 性别 年龄任期起止日期 年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元，税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴曹培玺 董事长 男 532008 年 8 月 27 日2011 年 5 月 000 00-否 0 是 黄 龙 副董事长 男 552008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-否 0 是 吴大卫 董事 男 552008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 40.20 是 黄 坚 董事 男 462008 年 8 月 27 日2
35、011 年 5 月 000 00-否 0 是 董事 2008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-刘国跃 总经理 男 452008 年 4 月 22 日000 00-是 87.94 否 董事 2008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-范夏夏 副总经理 男 462006 年 3 月 7 日 000 00-是 87.97 否 单群英 董事 男 552008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 4.76 是 徐祖坚 董事 男 542008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 4.76 是 黄明园 董事 女 5
36、02008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 2.38 是 刘树元 董事 男 582008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 4.76 是 刘纪鹏 独立董事 男 522008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 7.37 否 于 宁 独立董事 男 542008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 7.37 否 邵世伟 独立董事 男 632008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 3.68 否 郑健超 独立董事 男 692008 年 5 月 13 日2011 年 5 月
37、000 00-是 3.68 否 吴联生 独立董事 男 382008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 3.68 否 郭珺明 监事会主席 男 432008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-否 0 是 于 莹 监事会副主席 女 532008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 4.76 是 吴利华 监事 女 532008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-否 0 是 顾建国 监事 男 422008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 4.76 是 13姓名 职务 性别 年龄任期起
38、止日期 年初持股数年末持股数持有本公司的股票期权被授予的限制性股票数量股份增减数变动原因是否在公司领取报酬、津贴 报告期内从公司领取的报酬总额（万元，税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴王兆斌 监事 男 532008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 62.45 否 戴新民 监事 男 472008 年 5 月 13 日2011 年 5 月 000 00-是 47.18 否 董事会秘书 2007 年 12 月 20 日 000 00-谷碧泉 副总经理 男 512007 年 10 月 31 日 000 00-是 59.39 是 林伟杰 副总经理 男 45200
39、8 年 4 月 000 00-是 70.83 否 叶向东 副总经理 男 412008 年 4 月 000 00-是 70.80 否 林 刚 副总经理 男 442008 年 4 月 000 00-是 70.67 否 周 晖 总会计师 女 452007 年 10 月 000 00-是 78.94 否 赵 平 总工程师 男 462008 年 4 月 000 00-是 70.70 否 合计/00/00/799.03/注：所标示高级管理人员的任期由公司董事会决定。吴大卫董事自 2008 年 9 月起由本公司转到华能国际电力开发公司领取报酬；在刘国跃董事全年从公司领取的报酬中，包含 1-4月作为副总经理的
40、收入 229430 元；在范夏夏董事全年从公司领取的报酬中，包含 1-4月作为副总经理的收入 229527 元；在戴新民监事全年从公司领取的报酬中，包含 1-4月作为监察审计部经理的收入 125057元；在谷碧泉副总经理全年从公司领取的报酬中，不包含其在华能国际电力开发公司领取的 2007年 1-11月期间的年终奖；在林伟杰副总经理全年从公司领取的报酬中，包含 1-3月作为总经理助理的收入 144976元；在叶向东副总经理全年从公司领取的报酬中，包含 1-3月作为总经理助理的收入 144900 元；在林刚副总经理全年从公司领取的报酬中，包含 1-3月作为总经理助理的收入 144674 元；在赵
41、平总工程师全年从公司领取的报酬中，包含 1-3月作为副总工程师的收入144729 元。董事、监事、高级管理人员的主要工作经历：1.曹培玺，现任华能国际董事长、华能集团总经理、华能开发董事长。曾任青岛电厂副厂长、厂长，山东电力局局长助理，山东电力局（集团公司）副局长（副总经理），山东电力集团公司董事长、总经理，中国华电集团公司副总经理、总经理兼华电国际电力股份有限公司董事长。毕业于山东大学电气工程专业，研究生学历，工程硕士。研究员级高级工程师。2.黄龙，现任华能国际副董事长，华能集团副总经理，华能开发董事。曾任华能开发国际合作及商务部经理，华能国际副总经理、董事会秘书。毕业于美国北卡罗莱纳州立大
42、学通讯及自控专业，科学硕士学位。高级工程师。3.吴大卫，现任华能国际董事，华能开发董事、总经理，华能上海燃机发电有限责任公司董事长。曾任华能上海石洞口第二电厂副厂长，华能上海分公司副经理，华能上海石洞口第二电厂厂长，华能国际副总经理，华能集团副总工程师，华能集团华东分公司总经理、华能国际华东分公司总经理。毕业于中欧国际工商学院，MBA 学位。研究员级高级工程师。144.黄坚，现任华能国际董事、华能集团副总经济师兼预算与综合计划部主任。曾任华能开发财务部成本价格处副处长、财务部价格综合处处长，华能国际电力开发公司北京分公司总会计师，华能开发财务部副经理，华能国际副总会计师、总会计师、副总经理、董
43、事会秘书。毕业于财政部科研所会计专业，研究生学历，经济学硕士。高级会计师。5.刘国跃，现任华能国际董事、总经理，上海时代航运有限公司董事，西安热工研究院有限公司董事。曾任华能石家庄分公司（上安电厂）副经理（副厂长）、经理（厂长），华能德州电厂厂长，华能国际副总经理。毕业于北京大学光华管理学院，高级工商管理硕士（EMBA）学位。高级工程师。6.范夏夏，现任华能国际董事、副总经理。曾任华能开发工程部综合管理处副处长、工程管理处副处长，华能南通分公司副经理，华能开发工程管理部副经理，华能国际国际合作及商务部副经理、经理，华能国际工程管理部经理，华能国际总经理助理兼华能浙江分公司（玉环电厂筹建处）经理
44、（主任）。毕业于北京建筑工程学院工民建专业，大学学历。高级工程师。7.单群英，现任华能国际董事，河北省建设投资公司副总经理，河北省天然气有限责任公司董事长，河北兴泰发电有限责任公司董事长，河北建投电力燃料管理有限责任公司董事长，国电建投内蒙古能源有限公司副董事长，香港燕山发展有限公司副董事长，燕山国际投资有限公司副董事长，河北建投新能源有限公司董事。曾任河北省建设投资公司能交部经理。毕业于天津大学管理学院，高级工商管理硕士（EMBA）学位。高级工程师。8.徐祖坚，现任华能国际董事，江苏省国信资产管理集团有限公司副总经理兼江苏省投资管理有限责任公司董事长。曾任江苏省国际信托投资公司副总经理，江苏
45、省投资管理有限责任公司总经理。毕业于辽宁财经大学基建财务专业，大学学历。高级经济师。9.黄明园，现任华能国际董事，福建投资企业集团公司副总裁，厦门福达感光材料有限公司董事长，厦门国际银行董事，澳门国际银行董事，广发华福证券有限公司董事，兴业证券股份有限公司董事。曾任福建省经贸委医药行业管理办公室主任，福建省整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室秘书长。毕业于英国德蒙特福特大学商学院工商管理专业，研究生学历，获工商管理硕士学位。10.刘树元，现任华能国际董事，辽宁能源投资（集团）有限责任公司董事长，辽宁省第十一届政协常委，省政协港澳台侨委员会副主任，辽宁省国际贸促会副会长，辽宁省企业家协会副会长，
46、辽宁省经济文化协会副会长。曾任辽宁信托投资公司副总经理，辽宁创业（集团）有限责任公司（辽宁能源总公司）副总经理、董事、总经理，辽宁能源投资（集团）有限责任公司董事、总经理，华能国际监事。毕业于辽宁省委党校经济管理专业，在职研究生学历。高级经济师，高级职业经理。11.刘纪鹏，现任华能国际独立董事，中国政法大学法与经济研究中心教授、博士生导师，财政部财政科学研究所研究生部硕士生导师，万向钱潮、江中药业独立董事。曾任首都经济贸易大学公司研究中心主任，哈动股份独立董事，湖北车桥独立董事，国电电力独立董事，北京标准咨询有限公司董事长。毕业于中国社科院研究生院工业经济系，经济学硕士学位。具有注册会计师资格
47、。12.于 宁，现任华能国际独立董事，兴业基金管理有限公司、国金证券股份有限公司独立董事，中华全国律师协会会长。曾任中共中央纪律检查委员会副处长、处长，北京时代华地律师事务所执业律师，北京大学兼职教授，清华大学法学院法律硕士研究生导师，江苏连云港港口股份有限公司独立董事，中华全国律师协会副会长。1983 年毕业于北京大学法律系法学专业，获法学学士学位。1996 年毕业于北京大学法律系经济法专业，硕士学位。具有律师资格。13.邵世伟，现任华能国际独立董事，华东电网公司顾问。曾任能源部农电司副司长，电力部法规司司长，国家电力公司总经理助理、办公厅代主任，华东宜兴抽水蓄能有限公司董事长，华东电网公司
48、董事长、总经理，上海电力股份有限公司监事长。天津大学发电厂、电力网、电力系统专业毕业。教授级高级工程师。1514.郑健超，现任华能国际独立董事，中国电机工程学会副理事长，中国电力科学研究院名誉院长和中国广东核电集团公司科技委主任。曾任中国电力科学研究院副院长、院长，中国电力科学研究院学术技术委员会副主任。1995 年当选为中国工程院院士。毕业于清华大学电机工程系高电压技术专业，研究生学历。教授级高级工程师。15.吴联生，现任华能国际独立董事，北京大学光华管理学院教授、博士生导师、会计系主任，荣盛房地产发展股份有限公司独立董事。博士毕业后，曾在厦门大学从事为期两年的博士后研究，此后一直在北京大学
49、光华管理学院工作，历任讲师、副教授、教授及博士生导师，同时兼任会计系副主任、主任。1999 年 7 月毕业于中南财经大学，管理学（会计学）博士学位。16.郭珺明，现任华能国际监事会主席，华能集团总会计师，华能资本服务有限公司董事，陕西渭河发电有限公司副董事长。曾任国家电力公司电网建设分公司（电网建设部）财务部副主任兼财会处处长，华能集团财务部副经理，中国华能财务有限责任公司副总经理、总经理，华能资本服务有限公司总经理，华能集团副总会计师兼财务部经理。毕业于山西财经学院商业财务会计专业，大学学历。高级会计师。17.于 莹，现任华能国际监事会副主席，大连市建设投资公司总经理。曾任大连市计划委员会基
50、建处副处长，大连市计划委员会投资处处长，大连国际信托投资公司总经理助理，大连市国有资产经营有限公司董事长兼总经理。毕业于东北财经大学国际金融与国际贸易专业，经济学硕士。高级经济师。18.吴利华，现任华能国际监事，华能开发总会计师，华能巢湖发电有限责任公司监事。曾任华能开发财务部副经理，华能国际财务部副经理、多经部经理，华能集团保险公司筹备组副组长，永诚财产保险股份有限公司副总经理，华能开发财务部经理。毕业于中国人民大学第二分校财务会计专业，大学学历。高级会计师。19.顾建国，现任华能国际监事，南通投资管理有限公司董事长。曾任南通市计划委员会综合处、投资处、财经处、外经处副处长、处长，南通瑞慈投
