1、0 国电南京自动化股份有限公司 600268 2010 年年度报告 2011 年 3 月 17 日 国电南京自动化股份有限公司 600268 2010 年年度报告 2011 年 3 月 17 日 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.6 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.13 六、公司治理结构六、公司治理结构.21 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.26 八、董事会
2、报告八、董事会报告.26 九、监事会报告九、监事会报告.48 十、重要事项十、重要事项.50 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.60 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.150 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 2 一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司董事长姓名 王日文 公司总经理姓名 张国新 主管会计工
3、作负责人姓名 经海林 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 姚 康 公司董事长王日文先生、总经理张国新先生、主管会计工作负责人经海林先生及会计机构负责人（会计主管人员）姚康先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 国电南京自动化股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 国电南自 公司的法定英文名称 Guodian Nanjing Automation Co.,LTD 公司的法定英文名称缩写 SAC 公司法定代表人
4、王日文 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 彭刚平 王晓东 联系地址 江苏省南京市浦口高新技术开发区星火路 8号H 楼三层战略发展部（证券部）江苏省南京市浦口高新技术开发区星火路 8 号 H 楼三层战略发展部（证券部）电话 025-83410173；025-83537368 025-83410173；025-83537368 传真 025-83410871 025-83410871 电子信箱 s-deptsac- s-deptsac- (三)基本情况简介 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 3 注册地址 江苏省南京市江宁开发区菲尼克斯路11号 注册地址的邮政编
5、码 211100 办公地址 江苏省南京市浦口高新技术开发区星火路 8 号 办公地址的邮政编码 210032 公司国际互联网网址 http:/www.sac- 电子信箱 s-deptsac- (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 公司年度报告备置地点 江苏省南京市浦口高新技术开发区星 火路 8 号 H 楼三层战略发展部（证券部）(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 国电南自 600268 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 199
6、9 年 9 月 22 日 公司首次注册登记地点 江苏南京市江宁高新技术开发区中新路 首次变更 公司变更注册登记日期 2000 年 8 月 16 日 公司变更注册登记地点 南京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 3201001012270 税务登记号码 320121716252246 组织机构代码 71625224-6 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 1 月 13 日 公司变更注册登记地点 南京市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 320100000028721 税务登记号码 320121716252246 组织机构代码 71625224-6 公司聘请的会计师事务所名
7、称 大信会计师事务有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 北京市海淀区知春路 1 号学院 国际大厦 15 层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 4 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 65,498,258.37 利润总额 166,140,596.18 归属于上市公司股东的净利润 133,405,678.51归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 116,328,646.89经营活动产生的现金流量净额 53,264,601.08(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项
8、目 金额 说明 非流动资产处置损益 3,549,836.62本年公司转让华电置业 2%股权产生投资收益 242.36 万元，转让新宁光电 7.6%股权产生投资收益 105.4 万，处置固定资产净收益 7.22 万元。计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）15,559,709.82 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 113,305.34本年公司控股子公司北京华电信息科技有限公司收购了非同一控制下子公司北京国电南自亿通公司所支付对价低于其账面公允价值部分，在本年确认收入113
9、,305.34 元。债务重组损益 406,180.00 子公司重庆海吉公司债务重组利得。同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-270,949.95 受托经营取得的托管费收入 1,139,353.60根据公司和南自总厂签订的 股权委托管理合同，本年根据南京南自成套电气设备有限公司和南京美康实业有限公司2010 年度审计后的净利润计提托管费收入 1,139,353.60 元。除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,519,985.19 所得税影响额-3,665,999.39 少数股东权益影响额（税后）-1,274,389.61 合计 17,077,031.62 (三)报告期末公
10、司前三年主要会计数据和财务指标 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 5 单位：元 币种：人民币 2009 年 2008 年 主要会计数据 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 营业收入 2,375,847,734.80 1,896,143,772.171,896,143,772.1725.301,678,886,202.52 1,678,886,202.52 利润总额 166,140,596.18 141,935,114.84141,937,946.5917.05120,050,040.80 120,047,611.95归属于上市公司股东的净利润
11、133,405,678.51 89,317,712.1789,310,169.4949.3680,921,426.23 80,907,318.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 116,328,646.89 71,386,499.1471,378,956.4662.9673,877,868.32 73,863,760.62经营活动产生的现金流量净额 53,264,601.08 19,994,865.2419,997,757.38166.3924,094,104.29 24,091,675.442009 年末 2008 年末 2010 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)
12、调整后 调整前 总资产 5,225,868,027.38 2,934,550,325.62 2,932,484,026.1078.082,629,256,825.77 2,626,804,183.14所有者权益（或股东权益）1,788,004,946.98 925,786,258.33923,651,063.4993.13869,832,867.75 867,731,997.24 2009 年 2008 年 主要财务指标 2010 年 调整后 调整前 本期比上年同期增减(%)调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.47000.3150.315 49.21 0.285 0.285稀释每股收益（元
13、股）0.4700 0.315 0.315 49.21 0.285 0.285 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.41 0.2510.251 63.35 0.260 0.260 加权平均净资产收益率（%）13.7009.929.94增加3.780 个百分点 10.8710.9扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）12.058.018.03增加 4.03个百分点 9.979.99每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.1680.0700.07 140 0.085 0.085 2009 年末 2008 年末 2010 年末调整后 调整前 本期末比上年同期末增减(%)调整后 调整前
14、 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）5.63 3.26 3.25 72.70 3.06 3.06注：1）2010 年，公司收购华电集团南京电气热控技术开发有限公司，上述事项构成同国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 6 一控制下企业合并，按照企业会计准则对 2008 年度、2009 年度及 2008 年末、2009 年末数进行追溯调整并重新列报。2）报告期，公司实施资本公积转增股本方案，公司总股本由 189,237,990 股变更为 283,856,985 股，根据企业会计准则规定，每股收益 2008 年度、2009 年度按照283,856,985 股重新计算列报。四、股本变动
15、及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行 新股 送股公积金 转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 12,237,990.00 6.47 33,766,232.006,118,995.0039,885,227.00 52,123,217.0016.411、国家持股 2、国有法人持股 12,237,990.00 6.47 6,118,995.006,118,995.00 18,356,985.005.783、其他内资持股 33,766,232.0033,766,232.00 33
16、,766,232.0010.63其中：境内 非 国 有法人持股 33,766,232.0033,766,232.00 33,766,232.0010.63 境内 自 然 人持股 、外资持股 其中：境外 法 人 持股 境外 自 然 人持股 二、无限售条 件 流 通股份 177,000,000.00 93.53 88,500,000.0088,500,000.00 265,500,000.0083.591、人民币普通股 177,000,000.00 93.53 88,500,000.0088,500,000.00 265,500,000.0083.592、境内上市 的 外 资股 国电南京自动化股份
17、有限公司 2010 年年度报告 7 3、境外上市 的 外 资股 4、其他 三、股份总数 189,237,990.00 100.00 33,766,232.0094,618,995.00128,385,227.00 317,623,217.00100.00股份变动的批准情况 （1）公司 2009 年年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案经 2010 年 4 月 22日召开的公司 2009 年年度股东大会审议通过。相关股东大会决议公告刊登在 2010 年 4月 23 日的 中国证券报、上海证券报，并同时在上海证券交易所网站 上披露。2010 年 4 月 29 日，公司披露 国电南自 2009 年
18、度利润分配及资本公积金转增股本实施公告，资本公积金转增股本方案为：以公司 2009 年 12 月 31 日总股本 189,237,990股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股，共计转增股本 94,618,995股（每股面值 1 元），转增后公司总股本为 283,856,985 股。（2）2010 年 5 月 28 日，公司 2010 年第三次临时股东大会审议通过关于非公开发行股票的相关议案。国电南自非公开发行股票预案（修订版）、相关股东大会决议公告分别刊登在 2010 年 4 月 2 日、2010 年 5 月 29 日的中国证券报、上海证券报，并同时在上海证券交易
19、所网站 上披露。2010 年 11 月 25 日，公司非公开发行股票获得中国证监会 关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101705 号）的核准。股份变动的过户情况 （1）公司于 2010 年 4 月 29 日在中国证券报和上海证券报上刊登了国电南自 2009 年度利润分配及资本公积金转增股本实施公告。以 2010 年 5 月 5 日为股权登记日，2010 年 5 月 6 日为除息日，2010 年 5 月 7 日为新增可流通股份上市流通日，2010 年 5 月 13 日为现金红利发放日，该方案在本年度 5 月份已经全部实施完毕。（2）根据中国证监会出具关于核准国
20、电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101705 号），公司非公开发行 A 股股票 33,766,232 股，发行价格为每股 23.10 元。2010 年 12 月 17 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次非公开发行股票的股权登记及股份限售手续。股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响 报告期内，公司实施 2009 年度利润分配方案，公司总股本由 189,237,990 股增至283,856,985 股，根据企业会计准则规定，2009 年度每股收益按照 283,856,985 股重新计算列报。2、限售股份变动情况 单位：股
21、股东名称 年初限 售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 12,237,990 0 6,118,99518,356,9852007年度非公开发行股票2011 年 4 月 1 日 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 8 新增股份 陈礼东 1,980 0 990 2,970 董事持股 严平 3,400 0 1,700 5,100 高级管理人员持股 湖南湘投金天科技集团有限责任 0 0 5,000,0005,000,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日上海证券有限责任公司 0
22、0 5,000,0005,000,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日江苏瑞华投资发展有限公司 0 0 5,000,0005,000,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日天平汽车保险股份有限公司 0 0 4,000,0004,000,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日中诚信托有限责任公司 0 0 4,000,0004,000,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日太平资产管理有限公司太平人寿保险有限公司传统普通保险产品022L-CT001 沪 0 0 4,000,0004,0
23、00,0002010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日江苏开元股份有限公司 0 0 3,383,1163,383,1162010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日平安证券有限责任公司 0 0 3,383,1163,383,1162010年度非公开发行股票 2011 年 12 月 17 日合计 12,243,370 0 39,887,91752,131,287/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：股 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终 止日期 股票类 A 股 200
24、8 年 4 月 1 日 16.0312,237,9902011 年 4 月 4 日 12,237,990 A 股 2010 年 12 月 17 日 23.1033,766,2322011 年 12 月 19 日 33,766,232 （1）2008 年 1 月 8 日，2008 年第一次临时董事会会议审议通过了关于调整公司非公开发行股份方式的议案；2008 年 1 月 16 日，中国证监会发审委有条件通过了公司国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 9 非公开发行股份的申请；2008 年 2 月 28 日获得中国证监会关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2
25、008313 号）核准；2008 年 2 月 28日，中国证监会下发关于核准豁免国家电力公司南京电力自动化设备总厂要约收购国电南京自动化股份有限公司义务的批复（证监许可2008331 号），核准豁免了南自总厂要约收购国电南自股份的义务。2008 年 4 月 1 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了本次资产认股的股权登记相关事宜。“公司非公开发行股份发行结果暨股份变动公告”（临 2008008）详见于 2008 年 4 月 3 日刊登在中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站：http:/。本次发行前公司总股本为 177,000,000 股，本次发行新增 12,237,990
26、 股，发行后公司总股本为 189,237,990 股，公司控股股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有国电南自股份 110,037,990 股，持股比例由 55.25%上升至 58.15%。（2）2010 年 3 月 2 日，2010 年第三次临时董事会会议审议通过了公司 2010 年非公开发行股票的相关议案；2010 年 3 月 31 日，2010 年第五次临时董事会会议审议通过了关于公司向特定对象非公开发行股票发行方案的补充说明的议案和关于国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票预案（修订版）的议案等相关议案；2010 年 5月 21 日，国务院国资委出具了国资产权2010381 号 关
27、于国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复，批准同意国电南自本次非公开发行股票的方案；2010 年 10 月 29 日，中国证监会发行审核委员会审核通过了公司本次非公开发行股票的申请；2010 年 11 月 25 日，中国证监会出具关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101705 号），核准公司非公开发行不超过 6900 万股 A 股股票。2010 年 12 月 17 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。“公司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告”（临 2010051）详见于 2010 年 12 月 21 日刊登在
28、中国证券报、上海证券报及上海证券交易所网站：http:/。本次发行前公司总股本为 283,856,985.00 股，本次发行新增 33,766,232 股，发行后公司总股本为 317,623,217 股，公司控股股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有国电南自股份 165,056,985 股，持股比例由 58.15%下降至 51.97%。2、公司股份总数及结构的变动情况 （1）报告期内，公司实施 2009 年年度利润分配方案及资本公积金转增股本方案，以 2009 年 12 月 31 日总股本 189,237,990 股为基数，每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），共派发现金 28,
29、385,698.50 元；以公司 2009 年 12 月 31 日总股本 189,237,990 股为基数，向全体股东每 10 股转增 5 股，即每股转增 0.5 股，共计转增股本 94,618,995股（每股面值 1 元），转增后公司总股本为 283,856,985 股。（2）报告期内，根据中国证监会出具的关于核准国电南京自动化股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20101705 号），公司非公开发行A 股股票33,766,232 股，发行后公司总股本为 317,623,217 股。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 国电南京自动化股份有限
30、公司 2010 年年度报告 10 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 18,265 户 前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 国有法人 51.97165,056,98555,018,995 18,356,985无 中国银行大成财富管理 2020生命周期证券投资基金 其他 2.307,300,0007,300,000 0无 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 其他 1.865,919,1265,919,126 0无 上海证券有限责任
31、公司 其他 1.575,000,0004,081,500 5,000,000无 湖南湘投金天科技集团有限责任公司 其他 1.575,000,0005,000,000 5,000,000无 江苏瑞华投资发展有限公司 其他 1.575,000,0005,000,000 5,000,000质押5,000,000 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 其他 1.534,850,0454,850,045 0无 中诚信托有限责任公司 其他 1.404,455,2274,455,227 4,000,000无 太平资产管理有限公司太平人寿保险有限公司传统普通保险产品022L-CT001 沪其他 1.264
32、,000,0004,000,000 4,000,000无 天平汽车保险股份有限公司自有资金 其他 1.264,000,0004,000,000 4,000,000无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 146,700,000人民币普通股 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 7,300,000人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 5,919,126人民币普通股 中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品 4,850,045人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红团
33、体分红018LFH001 沪 3,947,067人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 3,604,920人民币普通股 新华人寿保险股份有限公司分红个人分红018LFH002 沪 3,486,748人民币普通股 中国银行股份有限公司华泰柏瑞盛世中国股票型开放式证券投资基金 1,931,842人民币普通股 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 11 交通银行金鹰中小盘精选证券投资基金 1,788,599人民币普通股 中国工商银行股份有限公司招商大盘蓝筹股票型证券投资基金 1,593,657人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1）公司第一大
34、股东国家电力公司南京电力自动化设备总厂与上述其他无限售条件股东之间不存在关联关系；2）中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪、中国人寿保险(集团)公司传统普通保险产品和中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪同属于中国人寿保险(集团)公司管理，新华人寿保险股份有限公司分红团体分红018LFH001 沪与新华人寿保险股份有限公司分红个人分红018LFH002 沪同属于新华人寿保险有限公司管理；3）本公司未知上述其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条
35、件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易 时间 新增可上市 交易股份数量 限售条件 1 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 18,356,985 2011 年 4 月 4 日18,356,985 国家电力公司南京电力自动化设备总厂承诺，国电南自 2007 年度非公开发行股票完成后（自 2008 年 4月 1 日起），3 年内不转让其在国电南自拥有权益的股份。2 上海证券有限责任公司 5,000,000 2011 年 12 月 19 日5,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年
36、12 月17 日起 12 个月内不得转让。3 湖南湘投金天科技集团有限责任 5,000,000 2011 年 12 月 19 日5,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。4 江苏瑞华投资发展有限公司 5,000,000 2011 年 12 月 19 日5,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。5 中诚信托有限责任公4,000,000 2011 年 12 月 19
37、 日4,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 12 司 股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。6 太平资产管理有限公司太平人寿保险有限公司传统普通 保 险 产 品 022L-CT001 沪 4,000,000 2011 年 12 月 19 日4,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。7 天平汽车保险股份有限公司 4,000,000 2011 年 12
38、 月 19 日4,000,000 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。8 平安证券有限责任公司 3,383,116 2011 年 12 月 19 日3,383,116 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 2010 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。9 江苏开元股份有限公司 3,383,116 2011 年 12 月 19 日3,383,116 国电南自 2010 年非公开发行新增股份，本次发行对象认购的股份自本次发行结束之日 201
39、0 年 12 月17 日起 12 个月内不得转让。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 报告期内，公司控股股东为国家电力公司南京电力自动化设备总厂，公司实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。(2)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 国家电力公司南京电力自动化设备总厂 单位负责人或法定代表人 王日文 成立日期 1990 年 10 月 9 日 注册资本 44,200,000 主要经营业务或管理活动 制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、柜，电力辅机及电厂水处理成套设备，土工试验及大坝观测仪器，水电、环保、
40、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务，“三来一补”业务。国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 13 (3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 国务院国有资产监督管理委员会 (4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(
41、一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末 持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 王日文 董事长 男 54 2010 年 2 月 8 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 白绍桐 董事长 男 47 2008 年 12 月 28 日 2010 年 2 月 8 日 00 0是 张东晓 董事 男 48 2010 年 11 月 12 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 张国新 董事、总经理 男 47 2008 年 12 月 28 日 201
42、1 年 12 月 27 日00 54.3否 国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 14 刘传柱 董事 男 48 2010 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 霍利 董事 男 46 2010 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 陶云鹏 董事 男 40 2010 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 许建良 董事 男 57 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 31 日 00 0是 陈礼东 董事 男 56 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日1,980
43、2,970 51.93否 张海青 董事 女 54 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 31 日 00 0是 戴启波 董事 男 38 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 31 日 00 0是 向 颖 独立 董事 女 57 2008 年 12 月 28 日 2010 年 9 月 23 日 00 3.75否 施 浩 独立 董事 男 46 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日00 3.75否 于鸿君 独立 董事 男 47 2009 年 7 月 2 日 2010 年 3 月 31 日 00 1.25否 张振华 独立 董事 男 61 2
44、010 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 27 日00 3.75否 冯丽茹 独立 董事 女 60 2010 年 11 月 12 日 2011 年 12 月 27 日00 0.83否 李 民 独立 董事 女 60 2010 年 11 月 12 日 2011 年 12 月 27 日00 0.83否 李长旭 监 事 会主席 男 48 2010 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 27 日00 0是 朱家全 职 工 代表监事 男 56 2010 年 3 月 12 日 2011 年 12 月 27 日00 32否 李国明 监事 男 40 2010 年 3 月 31 日 2011 年
45、 12 月 27 日00 0是 李之宁 监 事 会主席 男 55 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 11 日 00 47.52否 赵 江 监事 男 43 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 31 日 00 0是 刘书德 监事 男 41 2008 年 12 月 28 日 2010 年 3 月 31 日 00 0是 彭刚平 董 事 会秘书、副总经理 男 44 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日00 48.02否 郭效军 副 总 经理 兼 总工程师 男 45 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日0
46、0 48.8否 经海林 副 总 经理 兼 财务总监 男 42 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日00 47.78否 周晓阳 副总 经理 男 55 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日00 48.29否 严 平 副总 经理 男 40 2008 年 12 月 28 日 2011 年 12 月 27 日3,4005,100 46.69否 合计/5,3808,070 439.49/国电南京自动化股份有限公司 2010 年年度报告 15 注：上述股本变动的原因系报告期内实施公司 2009 年度资本公积金转增股本的方案导致年末持股数增加。王日文
47、：曾在西北电管局总调度所、西北电管局科技处工作，曾任西北电力试验研究院副院长，曾在电力部科技司挂职锻炼，曾任西北电力集团公司生产技术部科技处处长，陕西省电力公司总经理工作部副主任（正处级），陕西省电力公司人事部主任，国电公司电力建设研究所副所长，中国华电集团公司总经理工作部主任，中国华电集团公司总经理助理兼总经理工作部主任。现任中国华电集团公司总经济师、国电南京自动化股份有限公司第四届董事会董事长。白绍桐：曾任电力工业部电力机械局电站处副处长、处长，中国华电电站装备工程（集团）总公司电站装备综合部经理，中国华电电站装备工程（集团）总公司副总经理、党组成员，中国华电工程（集团）公司副总经理、党组
48、副书记，中国华电工程（集团）有限公司常务副总经理、党组副书记，中国华电工程（集团）有限公司总经理、党组副书记，国电南京自动化股份有限公司第二届监事会监事，国电南京自动化股份有限公司第二届董事会副董事长，国电南京自动化股份有限公司第三届董事会副董事长、董事长,国电南京自动化股份有限公司第四届董事会董事长。现任中国华电（集团）江苏分公司总经理、党组副书记。张东晓：曾任电力部计划司水电处助理调研员，国家电力公司计划投资部水电处副处长，国家电力公司综合计划与投融资部综合处处长，中国华电集团公司计划发展部副主任，中国华电集团公司科技环保部副主任（主持工作）。现任中国华电集团公司科技环保部主任、国电南京自
49、动化股份有限公司第四届董事会董事。张国新：曾任山西电力多种经营管理局副局长，中电信经济开发有限公司副董事长、总经理，中电财资产管理有限公司总经理，中国电力财务有限公司副总经济师，中国电力财务有限公司华东分公司副总经理，中电信上海实业开发公司总经理，上海国电投资有限公司总经理，中国华电集团公司华电开发投资公司副总经理，湖南华银电力股份有限公司董事，黑龙江电力股份有限公司董事，中国华电工程（集团）有限公司党组成员、副总经理，国电南京自动化股份有限公司第三届董事会董事，国电南京自动化股份有限公司总经理。现任国电南京自动化股份有限公司第四届董事会董事、国电南京自动化股份有限公司总经理,党组成员。刘传柱
50、：曾任山东邹县发电厂值长、电气检修分场副主任、邹县发电厂检修公司电气队队长兼书记、生产发展公司经理、实业公司水处理公司经理兼支部书记、邹县发电厂检修处副处长、邹县发电厂运行副总工程师、副厂长、党委委员，华电国际莱城电厂厂长、党委委员，华电国际电力股份有限公司总工程师，中国华电集团公司安全生产部副主任（主持工作）。现任中国华电集团公司安全生产部主任，国电南京自动化股份有限公司第四届董事会董事。霍利：曾任哈尔滨第三发电厂工程计划科计划员、扩建工程处计划科副科长、科长，哈尔滨第三发电厂副总工程师、副总工程师兼扩建处总工程师（主持基建工作）、哈尔滨第三发电厂副厂长（主管基建）、第一副厂长，国家电力公司
