1、 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 600701 600701 2010 年年度报告 2010 年年度报告哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.8 六、六、公司治理结构公司治理结构.11 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.14 八、八、董事会报告董事会报告.14 九、九、
2、监事会报告监事会报告.18 十、十、重要事项重要事项.19 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.22 十二、十二、备查文件目录备查文件目录.89 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。(二)公司全体董事出席董事会会议。(三)中准会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 张大成 主管会计工作负责人姓名 刘芳 会计机构负责人（会计主管人员）
3、姓名 李文婷 公司负责人张大成、主管会计工作负责人刘芳及会计机构负责人（会计主管人员）李文婷声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 工大高新 公司的法定英文名称 HARBIN GONG DA HIGH-TECH ENTERPRISE DEVELOPMENT CO.,LTD.公司的法定英文名称缩写 HGDHTED 公司法定代表人 张大成 (二)联系人和
4、联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕莹 张世铭 联系地址 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 电话 0451-86269018 0451-86269034 传真 0451-86269032 0451-86269032 电子信箱 lvying- 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 注册地址的邮政编码 150006 办公地址 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 办公地址的邮政编码 150006 公司国际互联网网址 http:/hit-hi- smart_ （四）
5、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 工大高新 600701*ST 工新 （六）其他有关资料 公司首次注册登记日期 1993 年 7 月 28 日 公司首次注册登记地点 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 最近变更 公司变更注册登记日期 2007 年 4 月 2 日 公司变更注册登记地点 哈尔滨市南岗区西大直街 118 号 企业法人营业执照注册号 23019
6、9100006678（1-1）税务登记号码 230109128022559 组织机构代码 12802255-9 公司聘请的会计师事务所名称 中准会计师事务所有限公司 公司聘请的会计师事务所办公地址 长春市人民大街 4111 号 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 27,022,619.74 利润总额 33,563,505.78 归属于上市公司股东的净利润 19,342,184.14归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 18,519,524.13经营活动产生的现金流量净额 139,676,937.87(二
7、)扣除非经常性损益项目和金额 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 4单位：元 币种：人民币 项目 金额 非流动资产处置损益 708,097.55计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）114,460.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 413,967.56所得税影响额-413,865.10合计 822,660.01(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2010 年 2009 年 本期比上年同期增减(%)2008 年 营业收入 754,969,537.07729,34
8、2,006.713.51 805,883,649.58 利润总额 33,563,505.7866,026,352.78-49.17 2,213,169.26归属于上市公司股东的净利润 19,342,184.1445,512,344.84-57.5-10,557,576.59归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 18,519,524.131,634,650.801,032.93-53,961,515.24经营活动产生的现金流量净额 139,676,937.87 187,517,905.57-25.51 62,732,863.59 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%
9、)2008 年末 总资产 1,615,563,704.75 1,617,354,391.35-0.11 1,667,087,277.50所有者权益（或股东权益）849,211,332.51 829,869,148.372.33 951,740,588.50 主要财务指标 2010 年2009 年本期比上年同期增减(%)2008 年基本每股收益（元股）0.03880.0912-57.46-0.0212 稀释每股收益（元股）0.0388 0.0912-57.46-0.0212 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.0371 0.00331,024.24-0.1082 加权平均净资产收益率（%
10、）2.30394.6703减少 2.3664 个百分点-1.1032扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.20590.1677增加 2.0382 个百分点-5.6385每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.280.38-26.32 0.13 2010 年末 2009 年末 本期末比上年同期末增减(%)2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）1.70 1.66 2.41 1.91 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 5四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）
11、本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 111,300,000 22.31-111,300,000-111,300,000 1、国家持股 2、国有法人持股 111,300,000 22.31-111,300,000-111,300,000 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 387,481,936 77.69 111,300,000111,300,000 498,781,9361001、人民币普通股 387,481,936 77.69 111
12、,300,000111,300,000 498,781,9361002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 498,781,936 100 498,781,936100 股份变动的批准情况 根据公司股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺，部分限售流通股具备了哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 6上市流通的资格。详见公司 2010-012 公告：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司有限售条件的流通股上市流通的公告。2、限售股份变动情况 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数年末限售股数 限售原
13、因 解除限售日期 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 111,300,000 111,300,000 2010 年 8月 5 日 合计 111,300,000 111,300,000/(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 报告期末股东总数 74,550 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告
14、期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 国 有法人 22.06110,019,068-1,280,9320 无 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 未知 1.929,556,0159,556,0150 未知 孟令翠 未知 0.482,391,1230 未知 陈文生 未知 0.311,538,3011,538,3010 未知 中国对外经济贸易信托有限公司新股套利 未知 0.281,377,1001,377,1000 未知 曹慧利 未知 0.261,312,2121,312,2120 未知 上海程达投资发展有限公司 未知 0.261,281,804-
15、2,579,1000 未知 陈漫红 未知 0.221,073,6001,073,6000 未知 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 7王红雁 未知 0.211,055,936641,2990 未知 陆启中 未知 0.19942,000942,0000 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 110,019,068人民币普通股 110,019,068 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 9,556,015人民币普通股 9,556,015 孟令翠 2,391,123人民币普通股 2,391,1
16、23 陈文生 1,538,301人民币普通股 1,538,301 中国对外经济贸易信托有限公司新股套利 1,377,100人民币普通股 1,377,100 曹慧利 1,312,212人民币普通股 1,312,212 上海程达投资发展有限公司 1,281,804人民币普通股 1,281,804 陈漫红 1,073,600人民币普通股 1,073,600 王红雁 1,055,936人民币普通股 1,055,936 陆启中 942,000人民币普通股 942,000 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 单位负责人或法定
17、代表人 张景杰 成立日期 1993 年 2 月 3 日 注册资本 63,499,000主要经营业务或管理活动 高新技术及产品开发、生产、销售和技术服务、技术咨询、技术培训、技术转让、信息服务；国内商业；通过代理开展对外贸与经济技术合作、工程承包与劳务输出。(2)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 哈尔滨工业大学 单位负责人或法定代表人 王树国 主要经营业务或管理活动 哈尔滨工业大学始建于 1920 年，1954 年为国家首批确定的全国 6 所重点大学之一，1984 年被确定为国家重点投资建设的 15 所院校之一，1996 年成为首批进入 211 工程建设的院校之一，1999 年
18、成为国家重点建设的 9 所大学之一，在多次评估中其综合实力位居全国重点高校的前列。哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 8(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元
19、）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴张大成 董事长 男 572008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 30,42030,420 24 刘芳 董事 男 612008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 10 否 李文婷 董事 女 612008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 18,25218,252 10 否 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 9张景杰 董事 男 642008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 12,16812,168 是 崔国珍 董事 女 532008 年6 月 27日 2011 年6
20、 月 27日 6 否 任会云 董事、副总经理 女 572008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 6 否 张学东 独立董事 女 602008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 4.8 否 徐新开 独立董事 男 672008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 否 吕淑芹 独立董事 女 552008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 否 张克秀 监事会主席 女 692009 年7月1日 2011 年6 月 27日 28,36026,860减持 4.2 否 莫丽 职工监事 女 472008 年6 月 27日 2010 年8 月 23日 4.8 否 张崇
21、 监事 男 552008 年6 月 27日 2011 年6 月 27日 15,62415,624 是 陈晓明 总经理 男 602005 年6月9日 6 否 王德林 副总经理 男 532005 年6月9日 6 否 吕莹 董秘、副总经理 女 412005 年4 月 24日 6 否 合计/104,824103,324/87.8/张大成：曾任哈尔滨粮食局副局长、哈尔滨工业大学副校长，现任哈工大集团股份有限公司董事长、哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事长。刘芳：副研究员，曾任黑龙江省经济干部管理学院财务会计教研室主任、经济系副主任，哈尔滨工大集团资本运营部部长，现任本公司董事。李文婷：高级会计师
22、，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司董事。张景杰：高级工程师，历任哈尔滨粮食局工业处处长，现任哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 10司董事，哈尔滨工业大学高新技术开发总公司总经理。崔国珍：曾任沈阳军区第一通讯总站连长、指导员，沈阳军区第 23 军通讯站站长，哈尔滨工大高新技术园区房产经营公司总经理，哈尔滨哈特商务酒店总经理，哈尔滨工大集团人力资源部部长，哈尔滨工大高新技术园区党委副书记，现任本公司董事。任会云：曾任黑龙江阿城粮食局财务科科长，哈尔滨工大高科总会计师，哈尔滨教育考试培训大厦总经理。现任公司董事、副总经理。张学
23、东：曾任哈尔滨南岗区公安分局控申科副科长、科长，现任本公司独立董事。徐新开：曾任哈尔滨化肥厂总调度长，哈尔滨炼油厂厂长，中外合资同兴装材有限公司总经理，中大植物蛋白公司总经理，北京哈特新型建材厂厂长，现任本公司独立董事。吕淑芹：历任哈尔滨量具刃具厂车间主管会计、车间财务负责人、哈尔滨量具刃具厂分厂财务副厂长、哈尔滨量具刃具厂销售总公司财务科长，现任本公司独立董事。张克秀：曾任黑龙江大学教学管理科科长，俄语系党总支书记。现任本公司监事会主席。莫丽：高级会计师，曾任省物资外贸公司财务处会计。于 2010 年 8 月 23 日辞去监事职务。张崇：曾任哈尔滨轻工业进出口公司财务科长、哈尔滨工业大学高新
24、技术总公司经济师，现任本公司监事会监事。陈晓明：历任哈尔滨量具刃具厂生产处长，销售处长、总经济师、副厂长。现任公司总经理。王德林：曾任哈尔滨工大集团执行董事、航天物业公司总经理，现任公司副总经理。吕莹：曾任哈尔滨联通公司设计师，哈尔滨中大植物蛋白公司办公室主任，哈尔滨工大集团总裁办主任，黑龙江乳业集团总经理执行代表。现公司董事会秘书兼副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 张 景杰 哈尔滨工业大学高新技术开发总公司 总经理（法人代表）1999 年 1 月 1日 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期
25、起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张大成 哈尔滨工大集团股份有限公司 董事长 1996 年 6 月 8日 是 (三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司按照公司章程的有关规定，董事、监事报酬由股东大会决定，高级管理人员报酬由董事会决定。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 根据公司各岗位的工作职责、重要性及工作完成情况，并参考地区及行业其它企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬方案。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 报酬支付均依据有关工资管理和等级标准的规定以及公司高级管理人员的考评办法按月发放。(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名
26、 担任的职务 变动情形 变动原因 莫丽 职工监事 离任 因个人工作调动辞职 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 11(五)公司员工情况 在职员工总数 1,058公司需承担费用的离退休职工人数 2专业构成 专业构成类别 专业构成人数 营销人员 159技术及管理人员 264生产人员 635教育程度 教育程度类别 数量（人）大学本科及以上 142大专 254大专以下 662 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、企业内部控制基本规范、上海证券交易所上市公司内部控制指引、上海证券交易所股票上市规则以及中国证监会等监管部
27、门的有关规定等要求，继续推动公司治理专项活动的深入开展，不断完善治理，规范公司运作。报告期内，为进一步完善信息披露制度建设,切实提高公司信息质量和透明度，公司制定实施了年报信息披露重大差错责任追究制度、外部信息报送和使用人管理制度。目前公司治理结构状况如下：1、关于股东与股东大会的关系 公司平等对待所有股东，确保股东能充分行使权利，保护其合法权益；公司按照相关法律法规，在公司章程和股东大会议事规则中对股东大会的召开和表决程序等均做了详细的规定，建立了能够确保所有股东充分行使合法权利的公司治理结构，充分尊重股东特别是中小股东的参与权，保证了所有股东的平等地位。报告期内，公司股东大会的召开和表决程
28、序规范，股东大会经律师现场见证并对股东大会的合法性出具了法律意见书。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司控股股东没有超越股东大会直接或间接干扰公司经营活动。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到独立分开，公司与控股股东不存在同业竞争和关联交易情况。3、关于董事与董事会 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。报告期内，公司董事会按照公司法、公司章程等规定召开董事会会议。各位董事、独立董事能够认真负责出席公司历次董事会议和股东大会，并按照有关法律、法规和公司章程的规定，勤勉尽职，关联董事在表决关联事项时实行回避，保证表决事项符合公开、公平、公正的原则。4、关于监事与
29、监事会 公司监事能够本着对公司负责、对股东负责的态度，认真地履行自己的职责，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，以维护公司及股东的合法权利。5、关于信息披露与透明度 根据相关规定，公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东来访和咨询，依法履行信息披露义务，按照有关规定将公司应披露的信息通过指定报刊、网站等真实、准确、完整、及时地披露，保证所有股东均能公平、公正地获得信息。6、公司治理专项活动的开展情况 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 12 报告期内，公司接受了中国证监会黑龙江证监局对公司的全面检查。在收到黑龙江证监局下发的关于对哈
30、尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司采取责令改正措施的决定后,公司及时予以公告披露。组织进行了认真研究和深刻反省，针对责令改正决定中指出的问题，对照检查，查找问题根源，并结合公司实际情况制订整改方案进行整改。今后,公司将进一步审视公司治理状况，深化推进公司治理工作，持续改进公司治理结构，完善优化内控制度体系建设，不断提升公司治理水平，构建公司治理长效机制，保障和促进公司健康发展。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 张大成先生 否 5 3200 否
31、 刘芳先生 否 5 4100 否 李文婷女士 否 5 3200 否 张景杰先生 否 5 4100 否 崔国珍女士 否 5 4100 否 任会云女士 否 5 4100 否 张学东女士 是 5 4100 否 徐新开先生 是 5 4100 否 吕淑芹女士 是 5 3200 否 年内召开董事会会议次数 5通讯方式召开会议次数 1现场结合通讯方式召开会议次数 4 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 报告期内，公司独立董事依照根据相关法律、法规、中国证监
32、会的有关规定以及公司章程制定修订的董事会议事规则、独立董事年报工作制度等制度，能够依法行使职权，履行职责，出席公司董事会，并发挥其专业知识，认真参与公司的决策审议，积极发表独立意见。1、公司审计委员会并独立董事书面致函会计师事务所协商确定审计进场时间。哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 13 2、独立董事认真审阅公司财务部门编制的 2010 年财务报表以及公司 2010 年度审计工作计划，并形成公司财务报表书面审阅意见。3、以书面方式督促会计师事务所按照年审工作计划安排提交审计报告，以确保年报按期完成。4、年审注册会计师出具初步审计意见后，审计委员会并独立董事与年审注
33、册会计师召开沟通会，就双方就重点关注事项以及审计报告提交时间进行沟通并交换意见，再一次审阅公司财务会计报表形成书面审阅意见。5、在年审会计师出具审计报告后，审计委员会召开会议审议公司 2010 年度审计报告；审议会计师事务所从事 2010 年度公司审计工作的总结报告；提出公司聘任公司 2011 年度审计机构的议案，并形成决议提交公司董事会审议。6、对公司对外担保情况、关联交易和聘请审计机构等事项发表独立意见。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进措施业务方面独立完整情况 是 公司具有独立完整的业务及自主经营能力
34、，独立从事业务经营，业务发展不依赖和受制于控股股东，对控股股东不存在依赖关系。2010 年没有发生与控股股东之间的关联交易。人员方面独立完整情况 是 公司劳动、人事及工资等方面独立于控股股东自主管理。资产方面独立完整情况 是 公司相对于控股股东资产完整，公司对所属资产拥有控制权，经营管理权明晰。公司拥有独立的生产体系及相关配套设施，不存在控股股东占用公司资产的情况。机构方面独立完整情况 是 公司与控股股东的职能部门和生产经营场所分开，各自独立运作。财务方面独立完整情况 是 公司设立拥有独立的财务部门和财务人员，并按有关法律、法规的要求建立了财务、会计管理制度，独立核算，独立开立银行立核账户，依
35、法纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内 部 控 制 建设 的 总 体 方案 公司根据相关法律法规和企业内外部经营环境的变化，建立并逐步完善内控制度体系。公司的内控制度以基本管理制度为基础，明确股东大会、董事会、监事会、经理层在决策、执行、监督等方面的职责权限、程序以及应履行的义务，形成权力机构、决策机构、经营机构和监督机构科学分工、各司其职、有效制衡的公司治理结构，确保每个机构和人员能够按照制度规范行使权力和履行职责。同时，不断完善各项内控制度，强化内部管理，继续加强内部控制体系建设，有效提高公司风险防范能力。内 部 控 制 制度 建 立 健 全的 工 作 计 划及 其 实 施 情况
36、 内部控制制度的建立与实施过程中，公司进一步梳理、完善内部管理制度、业务流程、职责分工与协作等，明确公司主要经营活动必要的控制环节和程序，加强对公司内控有效性的监督检查力度，确保内控制度有效的贯彻实施。公司未来将根据发展的需要对现有的内部控制制度不断调整和完善。哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 14内 部 控 制 检查 监 督 部 门的设置情况 董事会审计委员会及公司内审部对公司内部控制制度的建立和执行情况进行监督。内 部 监 督 和内 部 控 制 自我 评 价 工 作开展情况 根据相关制度对公司及所属公司的经营活动等进行内部审计监督，并对公司内部控制制度的建立和执
37、行情况进行检查和评价。董 事 会 对 内部 控 制 有 关工作的安排 公司审计委员会和公司内审部，对公司本部及所属公司的各项内控制度的制定和执行情况进行检查，发现问题进行整改，并根据对上市公司新要求及时补充和完善。与 财 务 报 告相 关 的 内 部控 制 制 度 的建 立 和 运 行情况 与财务报告相关的内部控制制度比较完善，执行情况较好，能够对编制真实、公允的财务报表提供合理的保证。内 部 控 制 存在 的 缺 陷 及整改情况 报告期内，中国证监会黑龙江证监局对公司进行了全面检查。并作出了关于对哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司采取责令改正措施的决定,对照责令改正决定中指出的问题，公司
38、查找问题根源，并结合公司实际情况制订整改方案进行整改。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司由董事会薪酬与考核委员会牵头根据高级管理人员岗位的主要范围、职责、重要性并参考本地区和行业内其它相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案，制定相应得考核标准进行考评，并负责执行情况的审查和监督。(六)公司是否披露内部控制的自我评价报告或履行社会责任的报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 为规范公司信息披露行为，进一步完善信息披露管理制度，加大了对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露质量和透明度，根据国家相关法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，已建
39、立哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度，并已经第五届董事会第十次会议审议通过。七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2009 年度股东大会 2010 年 6 月 29 日 上海证券报 2010 年 6 月 30 日 八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 15 报告期公司经营情况回顾：2010 年，是公司承上启下，步入稳步成长的一年。报告期内，公司实现营业收入 754,969,537.07元，同
40、比增长 3.51%；主要原因是公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司营业收入增加；实际营业利润 27,022,619.74 元；归属于母公司所有者的的净利润为 19,342,184.14 元，净利润较上年同期降低 57.5%，主要是公司 2009 年度冲减前期预付账款减值准备 29,702,970.90 元，致使公司 2009 年度净利润增加，造成公司 2010 年度净利润同比减少。报告期内，公司子公司哈尔滨红博会展购物广场有限公司充分利用会展商圈独特地理位置优势，坚持以品牌建设为主线，围绕打造强有力的红博商业知名品牌，突出并强化品牌经营在公司生存发展中举足轻重的地位与作用，靠品牌经营提高企
41、业信誉，打造企业核心竞争力。积极开展了塑造企业品质文化、商业品牌提升、主题与专题营销等系列活动,有计划、有步骤地实施结构调整、特色布局和品牌提升，通过管理团队及服装经济人团队携手共同努力，取得了较为理想的经营业绩。大豆等产品加工短期内仍难以扭亏为盈，主要是原料价格、水电煤及人工成本较大涨幅，而产成品价格未能同步上涨；同时公司高附加值大豆加工产品比重不足，生产高附加值产品对生产技术水平要求也较高，短期内难以实现产品结构调整。国内乳制品行业虽然生产成本上涨，但因产品趋同严重导致提价困难，终端竞争日趋激烈，加之一段时期内国产乳制品消费变得疲软，致使整个乳制品行业利润空间持续收紧。2011 年主要工作
42、：2011 年是“十二五”规划的开局之年，随着全国经济的复苏增长，消费信心的提升，企业发展外部环境趋好，总体上机遇大于挑战。公司将紧紧围绕发展主题，抓住外部市场发展机遇，进一步挖掘企业内部增长潜力，积极部署经营工作，围绕“内控建设、突出服务、品牌升级、提升管理”等方面积极做好各项经营管理工作，努力推动公司持续发展。主要做好以下几方面工作：内控建设：继续按照企业内部控制规范的要求完成公司内控体系的构建，不断提高公司治理水平，加强规范运作，严格控制经营管理风险，规范开展投资者关系管理和信息披露工作，切实保障全体股东利益。突出服务：强化服务工作管理，提高员工的服务意识、竞争意识和业务能力，不断完善服
43、务机制、全面提高服务业发展水平。品牌升级：深化公司品牌战略，努力打造商业优秀品牌，提升商业核心竞争力。提升管理：坚持调整优化经营结构，深化经营管理方式变革，提升经营管理水平，努力实现各项经营指标平稳增长，提升盈利能力和持续经营能力。公司是否披露过盈利预测或经营计划：否 1、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、产品情况 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）分行业 商业及信息服务业 380,444,633.85 189,785,264.7450.1115.3928.43 减少
44、 5.07 个百分点制造工业 346,251,193.77 347,316,547.13-0.31-8.93-7.12 减少 1.95 个百分点分产品 哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 16大豆深加工系列产品 211,111,464.99 216,382,087.16-2.5-14.6-13.42 减少 1.40 个百分点乳制品 135,139,728.78 130,934,459.973.111.65.56 减少 3.64 个百分点租金收入 203,227,383.84 50,000,000.0075.42.550 增加 0.63 个百分点餐饮、服务业 22,70
45、7,973.90 6,364,268.6671.9715.277.20 增加 2.11 个百分点商业商品销售 154,509,276.11 133,420,996.0813.6538.1745.28 减少 4.23 个百分点(2)主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）东北地区 717,403,172.572.23华北地区 9,292,655.0513.5 2、对公司未来发展的展望(1)公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否 (二)公司投资情况 1、募集资金使用情况 报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。2、非募集资金项目情况 报告期
46、内，公司无非募集资金投资项目。(三)陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更、重大会计差错更正、重大遗漏信息补充以及业绩预告修正的原因及影响的讨论结果，以及对有关责任人采取的问责措施及处理结果 公司董事会第五届十五次会议审议通过会计政策变更的议案。1、根据财政部 2010 年 7 月 14 日发布的财会201015 号关于印发企业会计准则解释第 4 号的通知，对合并财务报表中的超额亏损会计处理政策进行变更：变更前会计政策：子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额时，如果子公司章程或是协议规定少数股东有义务承担，并且少数股东有能力予以弥补的，该超额亏损冲减该
47、少数股东权益。否则超额亏损均冲减母公司所有者权益，该子公司在以后期间实现的利润，在弥补了由母公司所有者权益所承担的属于少数股东损失之前，全部归属于母公司所有者权益。变更后会计政策：子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的，其余额仍应当冲减少数股东权益。2、根据财政部 2010 年 7 月 14 日发布的财会201015 号关于印发企业会计准则解释第 4 号的通知，对非同一控制下的企业合并中发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用的会计处理政策进行变更：哈尔滨工大高新技术产业开发股份有限公司 2010 年年度报告 17 变更前会计政策
48、：非同一控制下企业合并中发生的与企业合并直接相关的费用，包括为进行合并而发生的会计审计费用、法律服务费用、咨询费用等，应当计入企业合并成本。变更后会计政策：非同一控制下的企业合并中，购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，应当于发生时计入当期损益。以上两项会计政策变更对公司当期及前期财务报表相关数据无影响。(四)董事会日常工作情况 1、董事会会议情况及决议内容 会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 第五届董事会第十次会议 2010年4月26日 上海证券报 2010 年 4 月 28日 第五届董事会第十一次会议 201
49、0 年 6 月 8日 上海证券报 2010 年 6 月 9日 第五届董事会第十二次会议 2010年8月11日 上海证券报 2010 年 8 月 12日 第五届董事会第十三次会议 2010年8月23日 上海证券报 2010 年 8 月 24日 第五届董事会第十四次会议 2010 年 10 月22 日 上海证券报 2010年10月23日 2、董事会对股东大会决议的执行情况 董事会严格执行了股东大会的各项决议。3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告 报告期内，审计委员会按照审计委员会工作细则和审计委员会年报审计工作规程的具体要求，认真履行职责，充分发挥审计
50、委员会作用。具体工作如下：（1）根据相关要求，经沟通公司审计委员会书面致函年审会计师事务所协商确定审计进场时间。了解公司的生产经营情况，并认真审阅了公司财务部门编制的 2010 年财务报表以及公司审计工作计划。以书面方式督促会计师事务所按照年审工作计划安排提交审计报告。在年审注册会计师出具初步审计意见后，召开了董事会审计委员会并独立董事与年审注册会计师的沟通会，就重点关注事项及审计报告提交时间等进行沟通并交换了意见。并再一次审阅公司财务会计报表形成书面审阅意见。在会计师正式反馈公司 2010 年审计报告后，公司审计委员会召开会议审议了公司 2010 年度审计报告；审议了会计师事务所从事 201
