1、 0 2010 年 3 月 16 日 2010 年 3 月 16 日 宏源证券股份有限公司2009年年度报告 1 一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告经公司第六届董事会第七次会议审议通过。会议应参会董 10 人，实际参会董事 7 人。没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本公司年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计并出具了标准无保留意见的审计报告。本公司董事长冯戎先生、总经
2、理胡强先生、财务总监许建平先生及财务会计总部总经理张延强先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介（一）公司名称（一）公司名称 法定中文名称：宏源证券股份有限公司 缩写：宏源证券 法定英文名称：Hong Yuan Securities Co.,Ltd 缩写：HONGYUAN SECURITIES（二）公司法定代表人：冯戎（二）公司法定代表人：冯戎 公司总经理：胡强（三）公司董事会秘书：阳昌云（三）公司董事会秘书：阳昌云 证券事务代表：高丽娟 联系地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 联系电话：0991-2301870 联系传真：09
3、91-2301779 邮 箱： （四）公司地址（四）公司地址 注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 邮编：830002 办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 邮编：830002 办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号 邮编：100033 国际互联网网址：http:/ 电子信箱：（五）信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报（五）信息披露报纸名称：证券时报、中国证券报、上海证券报 登载年度报告的中国证监会指定网站：http:/ 公司年度报告备置地点：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦公司 董事会办公室（六）股票上市交易所：深圳证券交易所（六）股票上市交易所
4、：深圳证券交易所 宏源证券股份有限公司2009年年度报告 2 股票简称：宏源证券 股票代码：000562（七）其他资料（七）其他资料 1.首次注册登记日期：1993 年 5 月 25 日 地址：乌鲁木齐市新华北路 2 号 2.最近一次变更注册登记日期：2009 年 10 月 16 日 住所：乌鲁木齐文艺路 233 号宏源大厦 3.企业法人营业执照注册号码：650000040000388 4.税务登记号码：650102228593068 5.组织机构代码：22859306-8 6.公司聘请的法定审计机构：天健正信会计师事务所有限公司 法定审计机构办公地址：北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易
5、中心 A 座 12 层 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要 （一）主要利润指标（一）主要利润指标 单位：元 项项 目目 金额金额 营业利润 1,564,857,676.06利润总额 1,557,209,573.11归属于上市公司股东的净利润 1,151,650,925.85归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,156,376,544.38经营活动产生的现金流量净额 8,790,138,541.97 非经常性损益的项目及金额非经常性损益的项目及金额 单位：元 项 目 金 额 项 目 金 额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-1,413,925
6、.85越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 2,499,352.81除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,234,177.10减：上述非经常性损益对所得税的影响-423,131.61合 计-4,725,618.53 （二）前三年主要会计数据和财务指标（二）前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 项目项目 2009年年 2008年年 2007年年 宏源证券股份有限公司2009年年度报告 3调整后调整后 调整前调整前 调整后调整后 调整前调整前 营业收入 2,919,903,998.54 1,598,468,309.64 1,598,468,309.64 4,435,140,1
7、01.43 4,435,140,101.43利润总额 1,557,209,573.11 735,033,982.04 735,033,982.04 3,225,571,640.71 3,225,571,640.71归属于上市公司股东的净利润 1,151,650,925.85 541,647,861.52 541,647,861.52 2,038,300,442.53 2,038,300,442.53归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,156,376,544.38 256,647,893.14256,647,893.142,049,786,058.68 2,049,786,058
8、.68总资产 28,970,760,343.41 15,304,987,596.24 15,304,987,596.24 22,799,754,548.01 22,799,754,548.01所有者权益（或股东权益）6,539,056,647.29 4,978,551,609.74 4,978,551,609.74 5,998,519,345.51 5,998,519,345.51经营活动产生的现金流量净额 8,790,138,541.97 -6,744,164,019.28-6,744,164,019.28 12,894,539,529.79 12,894,539,529.79每股经营活动产
9、生的现金流量净额 6.016 -4.615-4.6158.825 8.825归属于上市公司股东的每股净资产 4.475 3.407 3.4074.105 4.105净资产收益率 20.00 9.879.8742.25 42.25每股收益 0.79 0.370.371.39 1.39 采取公允价值计量的项目采取公允价值计量的项目 单位：元 项目名称项目名称 期初余额期初余额 期末余额期末余额 当期变动当期变动 对当期利润的影响金额对当期利润的影响金额交易性金融资产 2,087,406,060.264,260,526,184.272,173,120,124.01 259,109,257.67交易性
10、金融负债 -1,721,289.26可供出售金融资产 534,506,812.071,418,110,394.08883,603,582.01 107,675,502.87衍生金融工具 合 计 2,621,912,872.335,678,636,578.353,056,723,706.02 365,063,471.28（三）净资产收益率和每股收益 （三）净资产收益率和每股收益 净资产收益率净资产收益率%每股收益（元每股收益（元/股）股）报告期利润报告期利润 加权平均加权平均 基本每股收益基本每股收益 稀释每股收益稀释每股收益 归属于公司普通股股东的净利润 20.00 0.79 0.79 扣除非
11、经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 20.08 0.79 0.79 注：计算公式如下：全面摊薄净资产收益率的计算公式如下：全面摊薄净资产收益率=PE 其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；E 为归属于公司普通股股东的期末净资产。宏源证券股份有限公司2009年年度报告 4公司编制和披露合并报表的，“归属于公司普通股股东的净利润”不包括少数股东损益金额；“扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润”以扣除少数股东损益后的合并净利润为基础，扣除母公司非经常性损益（应考虑所得税影响）、各子公司非经常性损益（应考虑所得税影响）中母公司普通股股
12、东所占份额；“归属于公司普通股股东的期末净资产”不包括少数股东权益金额。加权平均净资产收益率的计算公式如下：加权平均净资产收益率=P/（E0 NP2 EiMiM0 EjMjM0EkMkM0）其中：P 分别对应于归属于公司普通股股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP 为归属于公司普通股股东的净利润；E0 为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少净资产下一
13、月份起至报告期期末的月份数；Ek 为因其他交易或事项引起的净资产增减变动；Mk 为发生其他净资产增减变动下一月份起至报告期期末的月份数。基本每股收益可参照如下公式计算：基本每股收益=PS S=S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk 其中：P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于普通股股东的净利润；S 为发行在外的普通股加权平均数；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购等减少股份数；Sk 为报告期缩股数；M0 报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月
14、份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。公司存在稀释性潜在普通股的，应当分别调整归属于普通股股东的报告期净利润和发行在外普通股加权平均数，并据以计算稀释每股收益。在发行可转换债券、股份期权、认股权证等稀释性潜在普通股情况下，稀释每股收益可参照如下公式计算：稀释每股收益=P+（已确认为费用的稀释性潜在普通股利息转换费用）（1-所得税率）/（S0 S1 SiMiM0 SjMjM0Sk+认股权证、股份期权、可转换债券等增加的普通股加权平均数）其中，P 为归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润。公司在计算稀释每股收益时，应考虑所有稀释性潜在普通股的影
15、响，直至稀释每股收益达到最小。公司在编制比较财务数据时，上期净资产收益率和每股收益应按本规则进行计算。（四）按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据（四）按证券公司年报编报准则要求披露的主要财务数据和业务数据 1.财务报表主要项目会计数据 1.财务报表主要项目会计数据 单位：元 合并 母公司 合并 母公司 项目 年末数 年初数 增减比例 年末数 年初数 增减比例 项目 年末数 年初数 增减比例 年末数 年初数 增减比例 货币资金 17,966,109,072.08 8,982,692,332.67 100.01 17,679,752,959.50 8,892,604,051.50
16、 98.81 结算备付金 1,747,766,741.94 2,263,873,548.12 -22.80 1,674,140,445.43 2,233,501,313.28 -25.04 交易性金融资产 4,260,526,184.27 2,087,406,060.26 104.11 4,239,392,873.30 2,007,160,054.30 111.21 宏源证券股份有限公司2009年年度报告 5衍生金融资产 可供出售金融资产 1,418,110,394.08 534,506,812.07 165.31 1,418,110,394.08 534,506,812.07 165.31
17、持有至到期投资 3,222,223.00 -100.00 3,222,223.00 -100.00 长期股权投资 5,864,768.00 5,864,768.00 -117,634,231.67 117,634,231.67 -资产总额 28,970,760,343.41 15,304,987,596.24 89.29 28,368,813,459.53 15,142,802,245.24 87.34 代理买卖证券款 18,391,207,066.14 9,312,902,445.59 97.48 17,811,521,683.69 9,155,601,837.59 94.54 交易性金融负
18、债 衍生金融负债 负债总额 22,431,703,696.12 10,326,435,986.50 117.23 21,837,311,748.15 10,166,532,083.35 114.80 实收资本（股本）1,461,204,166.00 1,461,204,166.00 -1,461,204,166.00 1,461,204,166.00 -未分配利润 1,776,796,059.50 1,115,178,781.59 59.33 1,769,241,123.59 1,112,897,333.74 58.98 本年数本年数 上年数上年数 本年数本年数 上年数上年数 手续费及佣金净收
19、入 2,381,894,921.18 1,375,623,837.82 73.15 2,333,749,437.26 1,361,458,800.88 71.42 利息净收入 167,141,975.67 158,067,226.88 5.74 162,773,787.76 156,058,491.73 4.30 投资收益 371,430,013.45 442,813,172.95 -16.12 368,706,816.15 256,140,935.80 43.95 公允价值变动收益 -6,557,618.36 -434,154,202.36 98.49 -6,387,747.97 -432,
20、927,359.87 98.52 营业支出 1,355,046,322.48 862,335,835.84 57.14 1,306,744,485.21 802,368,483.59 62.86 利润总额 1,557,209,573.11 735,033,982.04 111.861,550,398,999.79 550,914,995.94 181.42 净利润 1,151,650,925.85 541,647,861.52 112.62 1,146,377,437.79480,499,068.32 138.58 2.净资本及风险控制指标(以母公司数据计算)2.净资本及风险控制指标(以母公司
21、数据计算)单位：元 项项 目目 2009年年12月月31日日 2008年年12月月31日日 增减增减 净资本 4,718,725,245.61 3,769,515,459.44 25.18%净资产 6,531,501,711.38 4,976,270,161.89 31.25%净资本/各项风险资本准备之和 317.23%507.63%-190.40百分点净资本/净资产 72.25%75.75%-3.50 百分点净资本/负债 117.21%372.88%-255.67 百分点净资产/负债 162.24%492.25%-330.01 百分点自营权益类证券及证券衍生品/净资本 30.70%26.75
22、%3.95 百分点自营固定收益类证券/净资本 89.19%51.80%37.39 百分点 宏源证券股份有限公司2009年年度报告 6 3.公司业务分布表 3.公司业务分布表 单位：元 编号2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度2009年度2008年度一、营业收入2,308,280,883.79 1,341,495,940.46 55,066,998.74 22,244,650.80 358,206,899.14 -176,613,234.23 175,227,665.16 169,602,898.96 手续费及佣金净收入2,141,496,828.15 1,1
23、91,521,413.85 48,145,483.92 14,165,036.94 175,227,665.16 169,602,898.96 其中：分部间手续费及佣金净收入 其他收入166,784,055.64 149,974,526.61 6,921,514.82 8,079,613.86 358,206,899.14 -176,613,234.23 二、业务及管理费924,996,824.59 655,062,373.27 45,611,927.67 20,675,359.53 97,218,532.10 36,373,361.87 118,560,142.59 34,916,076.6
24、3 三、营业利润（亏损）1,267,088,305.74 639,238,543.62 6,765,161.47 624,859.57 236,448,076.18 -227,562,939.22 45,765,657.14 125,358,662.89 四、资产总额21,830,883,166.86 11,907,283,367.85 700,737,667.33 260,811,039.78 6,425,803,530.04 3,215,610,000.09 84,270,597.88 17,817,901.73 五、负债总额18,426,233,682.45 9,359,632,051.
25、77 594,739,459.90 160,086,320.41 3,400,975,100.95 806,900,031.58 6,857,883.02 六、补充信息 1、折旧和摊销费用52,540,826.01 39,293,087.58 2,236,413.96 2,306,140.67 248,398.46 -467,269.64 2、资本性支出93,568,930.02 255,686,000.52 870,982.00 2,111,838.50 378,750.00 -1,752,050.00 3、折旧和摊销费用以外的非现金费用-编号2009年度2008年度2009年度2008年度
26、2009年度2008年度2009年度2008年度一、营业收入16,573,507.99 11,264.20 6,548,043.72 508,056,615.05 -266,329,825.60 2,919,903,998.54 1,598,468,309.64 手续费及佣金净收入16,573,507.99 11,264.20 451,435.96 323,223.87 2,381,894,921.18 1,375,623,837.82 其中：分部间手续费及佣金净收入-其他收入6,096,607.76 507,733,391.18 -266,329,825.60 538,009,077.36
27、222,844,471.82 二、业务及管理费11,879,508.61 2,318.96 1,175,559.02 6,098,866.07 -2,940,000.00 1,199,442,494.58 750,188,356.33 三、营业利润（亏损）4,216,493.88 8,325.71 4,573,981.65 461,854,846.83 -263,389,825.60 1,564,857,676.06 736,132,473.80 四、资产总额25,912,244.35 1,183.38 1,943,920.40 2,089,792.19 -98,790,783.45 -98,
28、625,688.78 28,970,760,343.41 15,304,987,596.24 五、负债总额3,245,081.73 -347,511.93 -182,417.26 22,431,703,696.12 10,326,435,986.50 六、补充信息-1、折旧和摊销费用84,628.46 -636,358.80 1,018,759.35 56,213,895.33 42,617,987.60 2、资本性支出317,810.00 -96,888,522.02 257,797,839.02 3、折旧和摊销费用以外的非现金费用-合计保荐与承销业务资产管理业务其他内部抵消合计保荐与承销业
29、务资产管理业务其他内部抵消项 目证券经纪业务期货业务证券经纪业务期货业务*1*3*4项 目*5*6*7证券自营业务证券自营业务*2 宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 7四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况 （一）股份变动情况（一）股份变动情况 1.股份变动情况表 1.股份变动情况表 单位：股 本报告期变动前本报告期变动前 本报告期变动增减（本报告期变动增减（+,-）本报告期变动后）本报告期变动后 数量数量 比例比例%其他其他 小计小计 数量数量 比例比例%一、有限售条件股份 1.国家持股 2.国有法人持股 902,362,592 61.754-902,362,5920 03.
30、其他内资持股 23,159,995 1.585-23,123,10036,895 0.0025其中：境内非国有法人持股 23,123,100 1.582-23,123,1000 0境内自然人持股 36,895 0.00236,895 0.00254.外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 925,522,587 63.339-925,485,69236,895 0.0025二、无限售条件股份 1.人民币普通股 535,681,579 36.660925,485,6921,461,167,271 99.99752.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 4.其他 无限售
31、条件股份合计 535,681,579 36.660925,485,6921,461,167,271 99.9975三、股份总数 1,461,204,166 1001,461,204,166 100%注：2009年6月29日，公司因股权分置改革形成的925,485,692股限售股份全部上市流通。境内自然人持股为原公司监事所持股份。2.证券发行与上市情况证券发行与上市情况(1)根据股权分置改革中有限售条件流通股股东所做的承诺，2007 年 6 月 21 日，经深圳证券交易所核准，公司股东中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建投”）所持公司有限售流通股份中的 30,437,258 股、新疆凯迪投
32、资有限责任公司（以下简称“凯迪投资”）65,573,770 股、新疆生产建设兵团投资有限责任公司 24,033,128 股、新疆电力公司22,030,367股、安徽华茂纺织股份有限公司22,030,367股、新疆金威有限公司3,304,555股、新疆维吾尔自治区石油总公司 2,403,313 股、中国电信集团新疆维吾尔自治区电信公司 2,203,037 股、华鑫证券有限责任公司 2,203,037 股，共计 174,218,832 股上市交易。（详 宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 8见 2007 年 6 月 18 日中国证券报、证券时报和上海证券报）2007年12月26日，新疆宏源
33、建信药业有限公司（以下简称“建信药业”）所持11,015,184股限售股份上市流通。（详见 2007 年 12 月 25 日中国证券报、证券时报和上海证券报）(2)2008 年 7 月 24 日，经深圳证券交易所核准，中国建投所持 30,437,258 股限售流通股办理了解限售手续上市流通。（详见 2008 年 7 月 23 日中国证券报、证券时报和上海证券报）(3)2009 年 6 月 29 日，经深圳证券交易所核准，中国建投所持 904,300,254 股、凯迪投资所持 13,975,500 股、新疆资金融通中心所持 7,209,938 股，共 925,485,692 股限售股份办理了解除
34、限售手续，上市流通。公司因股权分置改革工作形成的限售股份全部上市流通。（详见 2009 年 6 月 26 日中国证券报、证券时报和上海证券报）3.限售股份变动情况表限售股份变动情况表 单位：股 股东名称股东名称 年初限售年初限售 股数股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售限售 原因原因 解除限售日期解除限售日期 中国建银投资有限责任公司 902,362,592 904,300,2541,937,6620请见注 2009年6月29日 新疆凯迪投资有限责任公司 13,975,500 13,975,50000 2009年6月29日 新疆资
35、金融通中心 9,147,600 7,209,938-1,937,662 0 2009年6月29日 合 计 925,485,692 925,485,69200 注：股权分置改革工作中，新疆资金融通中心持有“宏源证券”9,147,600 股法人股，因主体已被撤销，由中国建银投资有限责任公司（以下简称“中国建投”）先行垫付其执行对价安排的股份 1,937,662股。2009 年 4 月，新疆资金融通中心偿还了中国建投在股改中垫付的对价 1,937,662 股。根据承诺，2009 年 6 月 29 日，经深圳证券交易所核准，公司所余的因股权分置改革形成的925,485,692 股限售股份全部上市流通。
36、（二）股东情况（二）股东情况 1.股东数量和持股情况股东数量和持股情况 单位：股 股东总数 134,690位 前前10名股东持股情况名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 9中国建银投资有限责任公司 国有股东 66.05%965,174,7700 安徽华茂纺织股份有限公司 国有股东 1.25%18,300,0000 新疆电力公司 国有股东 0.76%11,091,9630 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 国有股东 0.59%8,643,8850 新疆资金融通中心 其他 0.49%7,2
37、09,9380 中国工商银行融通深证100 指数证券投资基金 其他 0.42%6,134,8530 全国社保基金一零六组合 其他 0.37%5,336,1000 中国银行易方达深证 100交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.31%4,582,2300 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 其他 0.31%4,516,2940 中国工商银行华夏沪深300 指数证券投资基金 其他 0.27%3,931,6630 前前10名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 中国建银投资有限责任公司 965,174,770 人民币普通股 安徽华茂纺
38、织股份有限公司 18,300,000 人民币普通股 新疆电力公司 11,091,963 人民币普通股 新疆生产建设兵团投资有限责任公司 8,643,885 人民币普通股 新疆资金融通中心 7,209,938 人民币普通股 中国工商银行融通深证 100 指数证券投资基金 6,134,853 人民币普通股 全国社保基金一零六组合 5,336,100 人民币普通股 中国银行易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金 4,582,230 人民币普通股 中国工商银行中银持续增长股票型证券投资基金 4,516,294 人民币普通股 中国工商银行华夏沪深 300 指数证券投资基金 3,931,663
39、人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 未知上述流通股股东之间是否存在关联关系或属于 上市公司收购管理办法 规定的一致行动人。宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 10中央汇金投资有限责任公司 中国建银投资有限责任公司 66.05%100%3.公司控股股东和实际控制人情况介绍公司控股股东和实际控制人情况介绍(1)公司控股股东情况 中国建银投资有限责任公司，法定代表人：杨庆蔚，公司成立于 1986 年 6 月 21 日，注册资本：人民币贰佰零陆亿玖仟贰佰贰拾伍万元。经营范围：投资与投资管理；资产管理与处置；企业管理；房地产租赁；咨询。(2)公司实际控制人情况 中国建投是中央汇金投
40、资有限责任公司（以下简称“汇金公司”）的全资子公司，汇金公司是根据中华人民共和国公司法于 2003 年 12 月 16 日由国家出资设立的国有独资公司。董事长兼法定代表人：楼继伟；截止 2009 年 12 月 31 日，注册资本：人民币伍仟伍佰贰拾壹亿壹仟陆佰陆拾万元。汇金公司根据国务院授权，对国有重点金融企业进行股权投资，以出资额为限代表国家依法对国有重点金融企业行使出资人权利和履行出资人义务，实现国有金融资产保值增值。汇金公司不开展其他任何商业性经营活动，不干预其控股的国有重点金融企业的日常经营活动。(3)公司与实际控制人之间的产权和控制关系 (4)汇金公司在 2009 年度无受有权机关调
41、查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任、中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。中国建投尚未收到在 2009 年度受有权机关调查、司法纪检部门采取强制措施、被移送司法机关或追究刑事责任情况（材料），也无受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、证券市场禁入、认定为不适当人选被其他行政管理部门处罚及证券交易所公开谴责的情况。五、董事、监事、高级管理人员和员工情况五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 （一）董事、监事、高级管理人员情况（一）董事、监事、高级管理人员情况 1.基本情况基本情况(1)董事、监事
42、和高级管理人员基本情况表 姓姓 名名 职职 务务 性别性别 出生出生 年份年份 任职起止日期任职起止日期 持股数量（股）持股数量（股）年度报酬总额年度报酬总额（税前，万元）（税前，万元）宏源证券股份有限公司 宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 11冯冯 戎戎 董事长 男 1962 2009.09.26-2012.09.25 0 40.42 高高 涛涛 副董事长 副总经理 董事会秘书 男 1965 2009.05.22-2012.09.25 2006.09.27-2009.05.22 2006.09.27-2009.09.26 0 118.32 胡胡 强强 董事 总经理 男 1969 2
43、007.10.15-2012.09.25 0 141.15 陈有钧陈有钧 董 事 男 1960 2006.09.26-2012.09.25 0 1 王王 霞霞 董 事 女 1970 2007.01.11-2012.09.25 0 1 姚荣江姚荣江 董 事 男 1966 2006.09.26-2012.09.25 0 1 王纪新王纪新 独立董事 男 1946 2008.06.19-2012.09.25 0 10 刘俊海刘俊海 独立董事 男 1969 2006.09.26-2012.09.25 0 10 宁向东宁向东 独立董事 男 1965 2007.10.15-2012.09.25 0 10 齐
44、大宏齐大宏 独立董事 男 1967 2010.01.28-2012.09.25 0 -徐际国徐际国 监事会主席 男 1957 2006.09.26-2012.09.25 0 84.27 瞿瞿 纲纲 监 事 男 1974 2009.05.22-2012.09.25 0 0.58 詹灵芝詹灵芝 监 事 女 1956 2009.05.22-2012.09.25 0 0.58 张宁杰张宁杰 监 事 男 1963 2009.09.26-2012.09.25 0 0.25 李向阳李向阳 监 事 男 1970 2006.09.26-2012.09.25 0 1 罗力生罗力生 职工监事 男 1952 2003
45、.06.30-2012.09.25 0 49.24 杨杨 萍萍 职工监事 女 1963 2006.09.26-2012.09.25 0 49.24 李江鹏李江鹏 职工监事 男 1974 2006.09.26-2012.09.25 0 49.24 赵玉华赵玉华 副总经理 男 1967 2009.09.26-2012.09.25 0 22.04 杨玉成杨玉成 副总经理 纪委书记 男 1971 2009.09.26-2012.09.25 0 84.27 许建平许建平 副总经理 财务总监 男 1957 2006.09.27-2012.09.25 1998.04.29-2012.09.25 0 84.2
46、7 李祥琳李祥琳 副总经理 男 1967 2009.12.07-2012.09.25 0 7.02 周周 栋栋 副总经理 男 1962 2000.11.10-2012.09.25 0 84.27 陈陈 亮亮 副总经理 男 1968 2009.09.26-2012.09.25 0 56.96 阳阳 利利 合规总监 女 1960 2009.04.16-2012.09.25 0 84.27 阳昌云阳昌云 董事会秘书 男 1970 2009.09.26-2012.09.25 0 25.82 合 计 1016.21 宏源证券股份有限公司 2009 年年度报告 12(2)在股东单位任职的董事、监事情况 姓
47、姓 名名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务任职期间在股东单位担任的职务任职期间 是否在股东单位领取报酬、津贴是否在股东单位领取报酬、津贴 冯 戎 中国建银投资有限责任公司 党委委员 2007.06 至今 否 陈有钧 中国建银投资有限责任公司 财务会计部总经理 2005.03 至今 是 王 霞 中央汇金投资有限责任公司 综合部光大处主任 2006.12 至今 是 姚荣江 新疆凯迪投资有限责任公司 总经理 2006.05 至今 是 瞿 纲 中国建银投资有限责任公司 企业管理部业务经理2006.07 至今 是 詹灵芝 安徽华茂集团有限公司 安徽华茂纺织股份有限公司 董事长 2007
48、.03 至今 是 张宁杰 新疆电力公司 总会计师 2006.10 至今 是 项目投资部副经理 2006.10-2009.03 李向阳 新疆生产建设兵团 投资有限责任公司 办公室主任 2009.03 至今 是 (3)在其他单位任职的董事、监事情况 姓姓 名名 任职单位名称任职单位名称 所担任的职务所担任的职务 任职期间任职期间 是否在任职单位领取报酬、津贴是否在任职单位领取报酬、津贴 王纪新 中国教育发展基金会 副理事长 2006.01 至今 是 法学院教授、博导 2006.09 至今 刘俊海 中国人民大学 商法研究所所长 2006.10 至今 是 经济管理学院教授 2005.10 至今 宁向东
49、 清华大学 中国经济研究中心 常务副主任 1997.09 至今 是 北京中则会计师事务所 主任会计师 2007.01 至今 联合创业集团 副总裁 2008.05 至今-齐大宏 北京联合开元担保有限公司 总经理 2008.05 至今 是 (4)董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 公司董事主要工作经历 冯戎，曾任野村证券株式会社处长代理，中国证监会发行监管部副处长、处长、规划发展委员会委员（副局级），中央汇金公司，中国建银投资有限责任公司证券重组工作领导小组副组长、投资银行部负责人，兼宏源证券股份有限公司党委书记、副董事长，中国建银投资有限责任公司党委委员、总裁助理。现任中国建银投资有限责任公
50、司党委委员，本公司董事长。高涛，曾任中国建设银行安徽省分行人力资源部副总经理、总经理、党委组织部副部长、部长，中国建设银行淮南分行行长、党委书记，中国建银投资证券有限责任公司人力资源部总经理、党委组织部部长、党委委员、副总裁，宏源证券股份有限公司党委委员、副总经理、董事会秘书。现任本公司党委书记、副董事长。胡强，中国证监会注册保荐代表人。曾任国泰证券有限公司董事会执行局办公室董事长秘书；光大证券有限公司北方总部助理总经理、副总经理（公司部门正职级），光大证券有限公司研究发展部总经理；中关村证券股份有限公司副总裁，兼任公司党委副书记和纪委书记；申银万国证券股份有限公司董事、副总裁，兼任董事会审计
