1、 华意压缩机股份有限公司 2009年年度报告 董事长：刘体斌 二零一零年三月 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-1-重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。信永中和会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司董事长刘体斌先生、总会计师吴巍屿先生、财务机构负责人曾志强先生声明：保证本报告中的财务报告真实、完整。目 录 1 公司基本情况简介公司基本情况简介.2 2 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 3 股本变动及股东情况股
2、本变动及股东情况.5 4 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况.9 5 公司治理结构公司治理结构.15 6 股东大会情况简介股东大会情况简介.17 7 董事会报告董事会报告.18 8 监事会报告监事会报告.28 9 重要事项重要事项.30 10 财务报告财务报告.34 11 备查文件备查文件.119 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-2-1 公司基本情况简介 一、公司的法定中文名称：华意压缩机股份有限公司 公司的法定英文名称：HUAYI COMPRESSOR CO.,LTD.公司英文名称缩写：HUAYI 二、公司法定代表人：刘体斌 三、公司董事会秘书
3、：简家凤 证券事务代表：巢亦文 联系地址：江西省景德镇市高新区长虹大道 1 号 电 话：0798-8470237 传 真：0798-8470221 电子信箱：hyzqhua- 四、公司注册地址：江西省景德镇市新厂东路号 办公地址：江西省景德镇市高新区长虹大道 1 号 邮政编码：电子信箱：hyzqhua- 公司网址：www.hua- 五、公司选定的信息披露报纸：证券时报 公司登载年报的网址： 公司年报备置地点：公司证券办公室 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：华意压缩 股票代码：000404 七、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1996 年 6 月 13 日 公司最近一次变更
4、注册登记日期：2008 年 3 月 12 日 公司变更注册登记地点：江西省工商行政管理局 注册地址：江西省景德镇市新厂东路 28 号 企业法人营业执照注册号：360000110000494 税务登记号码：36020170562223X 公司组织机构代码：70562223-X 公司聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 层 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-3-2 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要会计数据：单位：人民币元 项目 项目 金额金额营业利润 194,145,209.57 利润总额 1
5、99,856,931.51 归属于上市公司股东的净利润 87,243,772.95归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 116,904,966.37 经营活动产生的现金流量净额 101,040,235.11 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益-2,520,645.50计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,783,686.62因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-37,820,354.65固定资产减值准备债务重组损益-251,969.10与公司正常经营业务无关的或
6、有事项产生的损益-2,021,600.00诉讼除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 47,371.50单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 8,533,760.78除上述各项之外的其他营业外收入和支出-299,350.08其他符合非经常性损益定义的损益项目 569,027.51所得税影响额-1,450,057.36少数股东权益影响额-3,231,063.14合计-29,661,193.42-二、近三年主要会计数据：单位：人民币元 2009 年 2008 年
7、 本年比上年增减（）2007 年 营业收入 3,255,733,105.223,079,505,251.365.72%2,662,555,166.20利润总额 199,856,931.51 89,783,519.03122.60%87,322,208.20归属于上市公司股东的净利润 87,243,772.9526,231,233.38232.60%7,896,824.41归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 116,904,966.37-13,076,209.72-27,689,381.03经营活动产生的现金流量净额 101,040,235.1173,425,613.0937.61%3
8、51,343,955.19 2009 年末 2008 年末本年末比上年末增减（）2007 年末总资产 2,695,517,028.472,078,785,360.5129.67%2,409,717,394.85所有者权益（或股东权益）533,239,837.74 445,846,177.3519.60%419,805,705.93股本 324,581,218.00 324,581,218.000.00%324,581,218.00 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-4-三、近三年主要财务指标：单位：人民币元 2009 年 2008 年 本年比上年增减（）2007 年 基本每股收益（
9、元/股）0.26850.0808232.30%0.02稀释每股收益（元/股）0.26850.0808232.30%0.02扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.3602-0.0403-0.09全面摊薄净资产收益率（%）16.36%5.88%11.76%1.88%加权平均净资产收益率（%）17.82%6.06%19.71%1.92%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）21.92%-2.93%24.85%-6.60%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.88%-3.02%26.90%-6.81%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.31 0.2335.35%1.
10、08 2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（）2007 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1.64 1.3719.71%1.29 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-5-3 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、报告期内，股份变化情况如下：数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 106,020,115 40.10-33,059,815-33,059,815 97,100,00029.921、国家持股-2、国有法人持股 103,337,935 31.84-6,
11、237,935-6,237,935 97,100,00029.923、其他内资持股 26,821,880 8.26-26,821,880-26,821,880-其中：境内非国有法人持股 26,821,880 8.26-26,821,880-26,821,880-境内自然人持股-4、外资持股-其中：境外法人持股-境外自然人持股-5、高管股份 12,505-12,505-二、无限售条件股份 1、人民币普通股 194,408,898 59.90-33,059,815 33,059,815 227,468,71370.082、境内上市的外资股-3、境外上市的外资股-4、其他-三、股份总数 324,58
12、1,218 100.00-324,581,218100.00 2、报告期内，限售股份变动情况如下：数量单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期四川长虹电器股份有限公司 97,100,000 00 97,100,000 股改与受让承诺 报告期未解除海信科龙电器股份有限公司 26,821,880 26,821,88000 股改 2009 年 12 月25 日 景德镇市国有资产经营管理有限公司 6,237,935 6,237,93500 股改与受让承诺 2009 年 12 月25 日 查春霞 12505 0012,505 监事持股 报告
13、期未解除合计 130,172,320 33,059,8150 97,112,505-华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-6-注：四川长虹在受让本公司股权时承诺“本次收购完成后，持有的上述 9710 万股华意压缩股份在 5年内不转让，涉及产业优化和产业整合的情况除外。”因此，四川长虹所持华意压缩有限售条件的流通股本次暂不办理解除限售手续。查春霞女士为公司监事，其所持股份按有关规定，其持有16674股中的25%可上市流通。3、截止报告期末的前三年证券发行与上市情况 2006 年 12 月 11 日，公司股权分置相关股东会议审议通过了 公司股权分置改革方案，并于 2006年 12 月 19
14、 日实施股权分置改革方案。公司以资本公积金向方案实施日登记在册的全体流通股股东每10 股流通股定向转增 6.674 股的股份。本次股权分置改革方案实施后，公司的股份总数变为324,581,218 股。股改实施后至今公司解除限售情况如下：序号 限售股份上市流通日期 该次解限涉及的股东数量 该次解限的股份总数量（股）该次解限股份占当时总股本的比例（%）1 2007 年 12 月 26 日 1 16,229,060 5%2 2008 年 12 月 29 日 2 18,978,925 5.85%3 2009 年 12 月 25 日 2 33,059,815 10.18%二、公司主要股东和实际控制人情况
15、 1、股东数量和持股情况：前前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 37,738 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 四川长虹电器股份有限公司 国有法人 29.92%97,100,00097,100,0000海信科龙电器股份有限公司 境内非国有法人18.26%59,280,00000中国工商银行-广发聚瑞股票型证券投资基金 境内非国有法人3.16%10,241,57200景德镇市国有资产经营管理有限公司 国有法人 2.77%8,987,80000中国银
16、行-金鹰行业优势股票型证券投资基金 境内非国有法人0.80%2,600,06800封向华 境内自然人 0.55%1,800,00000丁朵玲 境内自然人 0.44%1,431,05300中国银行友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资基金 境内非国有法人0.31%1,000,00000光大证券兴业光大阳光 3 号集合资产管理计划 境内非国有法人0.23%750,28900中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金 境内非国有法人0.23%735,60000 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股股份种类 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-7-份数量 海信科龙电器
17、股份有限公司 59,280,000 人民币普通股 中国工商银行-广发聚瑞股票型证券投资基金 10,241,572 人民币普通股 景德镇市国有资产经营管理有限公司 8,987,800 人民币普通股 中国银行-金鹰行业优势股票型证券投资基金 2,600,068 人民币普通股 封向华 1,800,000 人民币普通股 丁朵玲 1,431,053 人民币普通股 中国银行友邦华泰盛世中国股票型开放式证券投资基金 1,000,000 人民币普通股 光大证券兴业光大阳光 3 号集合资产管理计划750,289 人民币普通股 中国银行友邦华泰积极成长混合型证券投资基金735,600 人民币普通股 孙亚成 663
18、,056 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东四川长虹电器股份有限公司与其他股东之间无关联关系，未知其他股东之间是否有关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。2、公司控股股东与实际控制人情况简介：公司控股股东为四川长虹电器股份有限公司，主要情况如下：四川长虹电器股份有限公司 法定代表人：赵勇 注册资本：1,898,211,418.00 元 注册地址：四川省绵阳市高新区绵兴东路 35 号 经营范围：家用电器、电子产品及零配件、通信设备、计算机及其他电子设备、电子电工机械专用设备、电器机械及器材、电池系列产品、电子医疗产品、电力设备、数
19、字监控产品、金属制品、仪器仪表、文化及办公用机械、文教体育用品、家具、厨柜及燃气具的制造、销售与维修；房屋及设备租赁；包装产品及技术服务；公路运输，仓储及装卸搬运；电子商务；软件开发、销售与服务；企业管理咨询与服务；高科技项目投资及国家允许的其他投资业务；房地产开发经营；废弃电器电子产品回收及处理。公司的实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会，控股股东及实际控制人的产权和控制关系如下：华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-8-3、其他持有公司股份 10%以上的股东情况:第二大股东海信科龙电器股份有限公司 成立日期：1997 年 4 月 法人代表：汤业国 注册资本：99200.7 万元
20、 经营范围：开发、制造电冰箱等家用电器、产品内、外销售和提供售后服务，运输自营业务。绵阳市国有资产监督管理委员会 100%29.08%29.92%四川长虹电子集团有限公司 四川长虹电器股份有限公司华意压缩机股份有限公司华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-9-4 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期公司董事、监事和高级管理人员的情况 1、基本情况 姓名 职务 性别年龄 任期起止日期 年初持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬刘体斌 董事长 男 46 2009/01-2012.01 00 是 符念平 副董事长、党委书记男
21、 53 2009/01-2012.01 00 18.41 否 朱金松 董事、总经理 男 61 2009/01-2012.01 00 18.45否 黄大文 董事/常务副总 男 42 2009/01-2012.01 00 19.35否 张明 董事 男 38 2009/01-2012.01 00 是 刘展成 董事 男 31 2009/12-2012.01 00 是 李良智 独立董事 男 45 2009/01-2012.01 00 6.32否 张军 独立董事 男 43 2009/01-2012.01 00 6.32否 郝书辰 独立董事 男 45 2009/01-2012.01 00 6.32否 费敏英
22、 监事会主席 女 51 2009/01-2012.01 00 是 查春霞 监事、工会主席 女 49 2009/01-2012.01 1667416674 11.73 否 赵立国 监事 男 45 2009/01-2012.01 00 是 吴巍屿 副总经理、总会计师男 39 2009/01-2012.01 16.26否 王国庆 副总经理 男 49 2009/01-2012.01 00 12.09 否 吴景华 总工程师 男 46 2009/01-2012.01 00 12.01 否 简家凤 董事会秘书 男 59 2009/01-2012.01 00 11.98 否 合计-1667416674-139
23、.24-2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名姓名 任职的股东名称任职的股东名称 在股东单位担任的职务在股东单位担任的职务 任职期间任职期间 是否在公司领取报酬、是否在公司领取报酬、津贴津贴 刘体斌 四川长虹电器股份有限公司 副董事长/总经理 2005 年 9 月至今 否 费敏英 四川长虹电器股份有限公司 监事会主席/审计部长 纪委副书记 2008 年 6 月至今 否 张明 海信科龙电器股份有限公司 董事/副总裁 2006 年 6 月至今 否 刘展成 海信容声(广东)冰箱有限公司 副总经理、采购部长 2008 年 2 月至今 否 赵立国 海信科龙电器股份有限公司 证券部副部长 2006 年
24、7 月至今 否 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-10-二、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和其它单位的任职或兼职情况：1、董事简历 1、董事简历 刘体斌，男，汉族，1963 年 1 月生，湖北省仙桃人，中共党员，大学学历，高级会计师，杭州电子科技大学工业经济系财务会计专业毕业，博士研究生在读，1984 年 7 月参加工作。1984-1993 年任国营长虹机器厂财务会计处科员、副处长；1993-1996 年任国营长虹机器厂财务会计处处长、四川长虹电器股份有限公司财务会计处处长；1996-2000 年任国营长虹机器厂总会计师，四川长虹电器股份有限公司董事副总经理、总会计师、党委
25、委员；2000-2001 年任四川长虹电子集团有限公司董事、副总经理、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事；2001-2004 年任四川长虹电子集团有限公司董事、总会计师、党委常委，四川长虹电器股份有限公司董事、财务总监；2004-2005 年任四川长虹电子集团有限公司党委书记、副董事长，四川长虹电器股份有限公司党委书记、副董事长、常务副总经理；2005 年 9 月起任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委。现任四川长虹电器股份有限公司副董事长、总经理、党委常委，四川长虹电子集团有限公司副董事长、党委常委，华意压缩机股份有限公
26、司董事长，加西贝拉压缩机有限公司董事长。符念平，男，1956 年 7 月生，汉族，江西省浮梁人，中共党员，硕士研究生，高级工程师，1973年 10 月参加工作，1984-1988 年任景德镇市电机厂设计科副科长；1988-1996 年先后任华意压缩机厂工程办副主任、副总工程师、厂长、三六无线电厂厂长；1996-1999 任华意电器总公司副总经理；1999-2005 年任华意压缩机股份有限公司董事长。2000-2007 年任华意电器总公司总经理、党委书记,2001 年-2009 年任华意压缩机(荆州)有限公司董事长。现任华意压缩机股份有限公司副董事长、党委书记，加西贝拉压缩机有限公司副董事长。朱
27、金松，男，汉族，1948 年 9 月生，浙江省绍兴人，1969 年 1 月参加工作，中共党员，大学学历，高级工程师，享受国务院特殊津贴。1985-1995 年先后任嘉兴钢铁厂副厂长、厂长；1995-1998年任嘉钢(集团)公司总经理、党委书记；1998-2003 年，先后任加西贝拉压缩机有限公司总经理、党委副书记；2003 年至今任加西贝拉压缩机有限公司总经理、党委书记、技术中心主任。现任加西贝拉压缩机有限公司党委书记、总经理、技术中心主任，华意压缩机（荆州）有限公司董事长，浙江省十二届党代会代表，嘉兴市人大代表、市人大财经委委员。2009 年 1 月至今任华意压缩机股份有限公司董事、总经理。
28、黄大文，男，1967 年 4 月生，汉族，四川省内江人，大学学历，工程师，1989 年 7 月毕业于国防科技大学应用化学专业，英国格拉斯哥大学在读 MBA。1989 年 7 月参加工作，于 1993 年 4 月-1999年 3 月任四川长虹电器股份有限公司印制板厂副厂长；1999 年 3 月-2001 年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司营销部经理；2001 年 4 月-2003 年 4 月任四川长虹电器股份有限公司器件公司副总经理兼营销部经理；2003 年 4 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司器件科技有限公司副总经华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-11-
29、理，2005 年 10 月-2008 年 2 月任四川长虹电器股份公司物资部部长，先后兼任长虹（香港）贸易有限公司董事、四川长虹民生物流有限责任公司董事，2008 年 2 月至今任公司董事、常务副总经理。张明，男，1971 年生，大学本科，1995 年 7 月加入海信集团有限公司，1998 年 8 月至 2004 年 2月历任海信集团有限公司资本营运部副部长、战略研究中心副主任、战略发展部部长。2004 年 2 月至2006 年 6 月任海信集团有限公司资本营运总监。2006 年 6 月 26 日至 2006 年 11 月 13 日任海信科龙电器股份有限公司董事。2006 年 6 月至今任海信
30、科龙电器股份有限公司副总裁。2006 年 6 月至今任华意压缩机股份有限公司董事。2007 年 8 月起任青岛海信空调有限公司董事。2008 年 4 月 16 日至今担任海信科龙电器股份有限公司董事、副总裁。2006 年 6 月至今兼任公司董事。刘展成，男，1978 年出生，1999 年毕业于中南财经大学，毕业后进入海信科龙工作，2001 年 4 月-2002年 11 月，任广东科龙电器股份有限公司财务部管理会计科副经理、经理；2002 年 11 月-2003 年 9 月，任广东科龙冰箱(冷柜)有限公司物控部部长；2003 年 9 月-2005 年 9 月，任广东科龙空调有限公司供应部部长、总
31、经理助理、副总经理、国际营销采购总监；2008 年 2 月起任海信容声(广东)冰箱有限公司总经理助理兼采购部长、副总经理兼采购部长；2006 年 6 月起任海信科龙监事。2009 年 12 月至今任公司董事。、独立董事简历、独立董事简历 李良智，男，1964 年出生，经济学博士，历任江西财经学院工业经济系工业经济室副主任、工商管理系企业管理室主任，江西财经大学 MBA 教育中心副主任、研究生部副主任、主任，现任江西财经大学商学院院长。2004 年 12 月至今任公司独立董事。张军,1966 年出生，法律硕士，高级管理咨询师、注册会计师、企业法律顾问；曾任深圳市鸿华实业股份有限公司经营管理部主管
32、、深圳中胜会计师事务所咨询部主任、德隆国际战略投资有限公司投资管理部经理。现任上海汽车资产经营有限公司战略投资部经理。2005 年 12 月至今任公司独立董事。郝书辰，男，1964 年 8 月生，汉族，中共党员，教授，2007 年 10 月华中科技大学管理学院管理学博士。自 1998 年于中南财经大学经济研究所研究生毕业后，1988 年 7 月-1991 年 4 月在中央财政金融学院（现中央财经大学）社科部任教，1991 年 4 月2003 年 1 月在山东财政学院财政系、教务处先后任讲师、副教授、教授、系副主任、教务处处长，2003 年 1 月至今任山东经济学院任教授、副院长、院长。2008
33、 年 2 月至今任公司独立董事。、监事简历、监事简历 费敏英，女，1958 年 11 月生，汉族，安徽省宿县人，中共党员，大学学历，高级经济师，毕业于西南科技大学经济法专业，西南科技大学法学院法律在职研究生。1975 年 12 月参加工作，曾于 1990年 6 月任长虹公司第 15 车间专职党支部书记；1996 年 8 月-1998 年 1 月任四川长虹电器股份有限公司党纪办纪委副书记；1998 年 1 月-1998 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司销售服务处副处长；1998年 2 月-2000 年 6 月任四川长虹电器股份有限公司监察处处长；2000 年 6 月-2001 年 2 月任四
34、川长虹华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-12-电器股份有限公司审计室主任；2001 年 2 月-2005 年 9 月任四川长虹电器股份有限公司审计法务部部长。现任四川长虹电器股份有限公司监事会主席、四川长虹电器股份有限公司审计部部长、华意压缩机股份有限公司监事会主席、合肥美菱股份有限公司监事会主席、四川电子军工集团有限公司监事会主席。2008 年 2 月至今任公司监事会主席。查春霞，女，1960 年出生，大学本科，会计师，曾任华意电器总公司财务处、资金处副处长、处长、副总会计师兼财务处、资金处处长、华意电器总公司副总经理，现任华意压缩机股份有限公司监事、工会主席。2005 年 12
35、 月至今任公司监事。赵立国 男，1964 年生，汉族，中共党员，法律专业硕士研究生，律师。1986 年 8 月内蒙古大学法学院法律专业本科毕业，就职于内蒙古自治区通辽市中级人民法院，历任民事审判第二庭书记员、助理审判员、审判员、研究室副主任。1998 年 9 月考取中国人民大学法学院法律硕士专业研究生，2000年 7 月毕业，获法律专业硕士学位，并考取律师资格，任北京市君泰律师事务所专职律师。2003 年11 月至 2008 年 11 月历任海信科龙电器股份有限公司总裁办法律事务处经理、法律事务部副部长、部长。2008 年 2 月至今任华意压缩机股份有限公司监事。2008 年 11 月至今任海
36、信科龙电器股份有限公司证券部副部长。2008 年 2 月至今任公司监事。、高管人员简历、高管人员简历 吴巍屿，男，1970 年 10 月生，汉族，四川省三台人，研究生学历，会计师，中共党员,1993 年 6月毕业于兰州商学院财政专业本科，当月分配到四川长虹电器股份有限公司，1994 年-2000 年先后任四川长虹电器股份有限公司财务处材料科科长、四川长虹电器股份有限公司家电城筹建处财务部部长、四川长虹电器股份有限公司模拟子公司空调公司财务处处长；2000 年至 2005 年任吉林长虹电子有限责任公司副总经理；2005 年 10 月至 2008 年 2 月任四川长虹电器股份有限公司财务部资金处处
37、长。2008 年 2 月起任华意压缩机股份有限公司总会计师，2009 年 1 月至今任公司副总经理兼总会计师。王国庆，男，1960 年 12 月生，汉族，江西乐平人，大专文化，工程师，1995 年 8 月入党。1978年 9 月至 1979 年 6 月江西省景德镇市黄泥头下乡；1979 年 6 月至 1981 年 9 月江西省无线电技工学校学习；1981 年 9 月至 1982 年 9 月于江西省景德镇市三六无线电厂工作；1982 年 9 月至 1985 年 7 月于江西省广播电视大学脱产学习；1985年7月至1991年5月江西省景德镇市三六无线电厂工作；1991年 5 月至 2004 年 1
38、2 月于华意压缩机股份有限公司工作，期间任机加工车间副主任、主任；2004 年12 月至 2008 年 5 月任浙江省加西贝拉压缩机有限公司副总经理；2008 年 5 月至 2009 年 1 月任公司总经理助理。2009 年 1 月至今任公司副总经理。吴景华，男，1962 年出生，大学本科，高级工程师，曾在九江 6214 厂、景德镇市黄金公司工作，自 1993 年进入本公司后，历任车间主任、生产制造部副经理、研发部经理、监事、董事等职。2004年 6 月至今任公司总工程师。华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-13-简家凤，男，1950 年 10 月生，汉族，江西樟树人，大专学历，高级
39、会计师；1968 年 9 月至 1977年 3 月知青下放景市国营罗家垦殖场茶叶分场；1977 年 3 月至 1996 年 3 月在景德镇市红光瓷厂历任财务科长、厂长助理兼办公室主任、企管科科长、总会计师、副厂长兼总会计师，1996 年起先后任公司股证事务代表、证券办副主任、主任。自 1997 年至今任公司董事会秘书。3、年度报酬情况：公司高管的报酬根据第五届第一次董事会会议审议通过的2009 年高管薪酬考核方案实施。经公司 2007 年度股东大会审议批准，独立董事津贴自 2008 年起调整为 5 万元/年人（不含税）,含税津贴为 6.32 万元；独立董事出席公司董事会和股东大会的差旅费以及按
40、、行使职权时所需费用按公司规定的标准执行。经公司股东大会审议批准，根据董事会基金管理办法，董事、监事亲自出席会议，按 1000元/人次发放会议津贴。在公司领取薪酬的董事、监事及高管其年度报酬情况详见本节一、（1）董事、监事、高管基本情况表。其中，副董事长符念平、监事查春霞在公司领取的薪酬分别为其在本公司担任党委书记、工会主席职务所得，总经理朱金松的薪酬系在控股子公司加西贝拉压缩机有限公司领取。4、报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况：公司第四届董事会、监事会任期届满，公司于 2009 年 1 月 12 日召开 2009 年度第一次临时股东大会进行换届选举，选举刘体斌、符念平、朱金松、黄大文
41、、张明、刘春新为第五届董事会董事，选举李良智、张军、郝书辰为第五届董事会独立董事，选举费敏英、赵立国为第五届监事会监事，与职工监事查春霞共同组成第五届监事会。同日，公司第五届董事会召开 2009 年第一次临时董事会，选举刘体斌为董事长、符念平为副董事长，聘任朱金松为总经理、黄大文为常务副总经理、吴巍屿为副总经理兼总会计师、王国庆为副总经理、吴景华为总工程师、简家凤为董事会秘书。第五届监事会召开 2009 年第一次临时监事会，选举费敏英为监事会主席。2009 年 12 月 30 日，经 2009 年第二次临时股东大会批准，同意将海信科龙电器股份有限公司向本公司推荐的董事刘春新女士更换为刘展成。二
42、、公司员工情况 截止 2009 年 12 月 31 日，公司员工总数 5792 人，需公司承担费用的离退休人员 53 人。员工的专业构成、教育程度如下表所示：分类 人数（人）占公司总人数比例%生产人员 4071 70.29 辅助生产人员 553 9.55 专业构成 销售人员 118 2.04 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-14-技术人员 318 5.49 财务人员 46 0.79 行政人员及后勤 686 11.84 合计 5792 100 研究生学历以上 24 0.41 大学本科 310 5.35 大学专科 564 9.74 中专 1220 21.06 其他 3674 63.4
43、3 教育程度 合计 5792 100 华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-15-5 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会有关法律法规及规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，建立健全现代企业制度，规范公司运作。报告期,公司进行了董事会换届,对经营班子作出了重大调整,改选了董事会下属各专门委员会,修订了公司章程中的现金分红政策,并按照江西监管局关于持续做好上市公司治理工作的通知赣证监发2009321 号文要求，公司进一步对规范运作、建立健全内控制度、完善独立董事和董
44、事会各专门委员会工作制度、健全机构投资者和中小股东监督等公司治理问题进行逐项深入自查和不断整改.根据上市公司治理准则、江西辖区上市公司董事会会议提案工作指引（试行）、公司章程及公司信息披露管理办法等法律、法规和规章的规定，公司于 2009 年 10 月 19 日以通讯方式召开第五届董事会 2009 年第八次临时会议审议通过了董事会提案管理细则和内幕信息知情人登记备案制度（详见 2009 年 10 月 6 日证券时报 D12 版）。截止报告期末，公司实际治理状况得到进一步改善。目前，公司各项治理制度基本健全、经营运作规范、法人治理结构完善，符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件的要求。二
45、、独立董事履行职责情况 公司现有三名独立董事，独立董事人数占董事总人数的三分之一。报告期内，本公司独立董事按照中国证监会的相关规定及公司章程、董事会议事规则和独立董事工作制度等开展工作，认真、独立履行职责，对重大事项发表专项独立意见，为公司的发展出谋划策，较好发挥了独立董事作用。2009 年独立董事出席董事会的情况如下：独立董事姓名 应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数是否连续两次未亲自出席会议 李良智 14 2 1200 否 张军 14 4 1000 否 郝书辰 14 1 1300 否 报告期内，独立董事对公司历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项未提出
46、异议，对公司发生的需要独立董事发表意见的事项均进行了仔细审核，并出具了书面的独立董事意见。三、公司与控股股东“五分开”情况说明 本公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务方面分开，具有独立完成业务及自主经营的能力。华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告-16-1、业务方面：在业务方面，公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施，具有自主决策的经营活动能力。2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理等方面独立管理，设有专门的人力资源部。公司的经理人员、财务负责人及其他高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬和担任职务。3、资产方面：本公司资产独立完整、权属清
47、晰，拥有独立的生产体系、辅助生产系统和配套设施；拥有独立的工业产权、商标、专利及非专利技术等无形资产；拥有独立的采购和销售系统。4、机构方面：公司拥有健全的组织机构，董事会、监事会等内部机构独立运作，有独立的办公机构，各职能部门与控股股东之间没有从属关系。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；在银行独立开户；公司独立依法纳税。四、公司内部控制制度的建立和健全情况 公司已经按照相关法律法规的规定，建立健全了包括股东大会、董事会、监事会和公司管理层在内的法人治理结构。其中，董事会还下设了战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。报告
48、期内，审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会已开始发挥了应有的作用。公司设立了专职的审计部门，建立了较为完善的内部稽核、内控体系，在销售及收款、采购及付款、费用支出、固定资产管理、存货管理、资金管理、财务报告、信息披露、人力资源管理和信息系统管理等方面均严格按照相应的制度执行，使风险得到有效的控制。报告期，公司以风险控制和制度化管理为主线，强化了财务控制与预算管理，建立了防范控股股东及关联方资金占用管理办法，修改了信息披露管理办法和公司章程，建立健全了财务、人力资源、资产管理等各项内控制度。随着法律法规的不断健全和公司的不断发展，公司还将制定或适时完善更新一些相关内控制度。五、报告期对高级管
49、理人员的考评及激励机制 经 2009 年 3 月 5 日召开的第五届第一次董事会会议审议批准2009 年高管薪酬考核方案：高管薪酬包括基本薪金、季度业绩奖金及年度绩效奖金三部分。薪酬采取年度定薪，分月发放的方式进行。每月发放基本薪金部分，每季度根据绩效合同指标完成情况考核发放季度业绩奖金，年度终了，根据全年完成绩效合同指标的情况考核发放年度绩效奖金。绩效考核指标有销售收入、净利润、应收账款周转次数、存货周转次数、经营性现金流量净额、发明专利数量等指标，按不同的权重进行考核。华意压缩机股份有限公司 2009 年年度报告 176 股东大会情况简介 报告期内公司召开了三次股东大会。一、2009年度第
50、一次临时股东大会 公司关于召开2009年度第一次临时股东大会的通知，刊登于2009 年1 月13 日的证券时报及巨潮资讯网。该次股东大会的决议公告，刊登于2009 年1月13 日的证券时报及巨潮资讯网。二、2008 年度股东大会 公司关于召开“2008年度股东大会”的通知，分别刊登于2009 年3月25日的证券时报及巨潮资讯网。该次股东大会的决议公告，刊登于2009 年4月18 日的证券时报及巨潮资讯网。三、2009年度第二次临时股东大会 公司关于召开2009年度第二次临时股东大会的通知，刊登于2009 年12月12 日的证券时报及巨潮资讯网。该次股东大会的决议公告，刊登于2009 年12月3
