1、浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 0 浙江龙盛集团股份有限公司 浙江龙盛集团股份有限公司 600352 600352 2011 年年度报告 2011 年年度报告浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示一、重要提示.2 二、公司基本情况二、公司基本情况.2 三、会计数据和业务数据摘要三、会计数据和业务数据摘要.3 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员.7 六、公司治理结构六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介.14 八、董事会报告八、董事会报告.15
2、九、监事会报告九、监事会报告.27 十、重要事项十、重要事项.28 十一、财务会计报告十一、财务会计报告.38 十二、备查文件目录十二、备查文件目录.105 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 2一、重要提示 一、重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 阮兴祥 董事 出差 金瑞浩 (三)天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无
3、保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 阮伟祥 主管会计工作负责人姓名 罗斌 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 卢邦义 公司负责人阮伟祥、主管会计工作负责人罗斌及会计机构负责人（会计主管人员）卢邦义声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、公司基本情况 二、公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 浙江龙盛集团股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 浙江龙盛 公司的法定英文名称 Zhejiang Longsheng Group Co.,Ltd 公司的法定英文名称缩写 Z
4、hejiang Longsheng 公司法定代表人 阮伟祥 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 常盛 陈国江 联系地址 浙江省上虞市道墟镇 浙江省上虞市道墟镇 电话（0575）82048616（0575）82048616 传真（0575）82041589（0575）82041589 电子信箱 (三)基本情况简介 注册地址 浙江省上虞市道墟镇 注册地址的邮政编码 312368 办公地址 浙江省上虞市道墟镇 办公地址的邮政编码 312368 公司国际互联网网址 http:/ 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国
5、证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备置地点 董事会秘书处(五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A 股 上海证券交易所 浙江龙盛 600352 G 龙盛 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 3(六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1998 年 3 月 23 日 公司首次注册登记地点 浙江省上虞市道墟镇 最近一次变更 公司变更注册登记日期 2010 年 7 月 6 日 公司变更注册登记地点 浙江省上虞市道墟镇 企业法人营业执照注册号 330000000013705 税务登记号码 330682704202137
6、组织机构代码 70420213-7 公司聘请的会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所办公地址 浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 788,944,094.25 利润总额 961,299,969.52 归属于上市公司股东的净利润 810,854,555.92归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 499,880,775.87经营活动产生的现金流量净额-571,586,125.47(二)非经常性损益项目和金额 单位：
7、元 币种：人民币 非经常性损益项目 2011 年金额 附注（如适用）2010 年金额 2009 年金额 非流动资产处置损益 84,168,339.57-349,009,938.88 2,433,354.29计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 43,366,931.65 402,467,618.06 20,003,979.35计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 34,641,665.66 43,500,000.00 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 5,352,276.89 除同公司正
8、常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 62,323,863.14 22,047,411.82单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 21,908,898.58对外委托贷款取得的损益 64,566,994.86 8,245,876.36 52,662,709.31除上述各项之外的其他营业外收入和支出 136,735,134.51-1,659,110.98-3,433,256.63其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,672,021.65内 部 销 售 暂缓 征 收 水
9、 利建 设 专 项 资金 3,166,760.83 1,389,228.86少数股东权益影响额-4,041,227.12-5,097,680.53-829,095.57所得税影响额-52,136,080.73-15,170,120.38-2,817,005.40合计 310,973,780.05 154,119,544.51 113,366,224.61(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 4主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年 增减（%）2009 年 营业总收入 8,229,439,571.64
10、6,677,151,544.0123.25 4,620,137,898.55 营业利润 788,944,094.25968,352,690.29-18.53 755,021,140.12利润总额 961,299,969.52995,769,111.68-3.46 768,431,462.83归属于上市公司股东的净利润 810,854,555.92805,085,359.360.72 671,201,234.10归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 499,880,775.87650,965,814.85-23.21 557,835,009.49经营活动产生的现金流量净额-571,586
11、,125.47-875,023,787.21不适用-552,878,231.96 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 17,243,260,231.51 13,388,897,229.53 28.79 9,514,569,283.14负债总额 10,051,049,234.24 6,887,875,342.53 45.92 5,162,266,522.72归属于上市公司股东的所有者权益 6,744,619,720.16 6,131,504,827.1010.00 4,029,270,372.28总股本 1,468,415,930.00 1,468,
12、415,930.000.00 1,318,000,000.00 主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益（元股）0.55220.5672-2.640.5093 稀释每股收益（元股）0.5522 0.5581-1.060.5005 用最新股本计算的每股收益（元/股）不适用/扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.3404 0.4586-25.770.4232 加权平均净资产收益率（%）12.5915.33减少 2.74 个百分点18.96扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）7.7612.42减少 4.66 个百分点15.88每股经营活
13、动产生的现金流量净额（元股）-0.3893-0.5959不适用-0.4195 2011 年末2010 年末本年末比上年末增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元股）4.5931 4.1756 10.003.0571 资产负债率（%）58.29 51.44 增加 6.85 个百分点54.26(四)采用公允价值计量的项目 单位:元 币种:人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响 金额 可供出售金融资产 599,100,150.00531,815,625.00-67,284,525.00 0.00合计 599,100,150.00531,815,625.00
14、-67,284,525.00 0.00 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 5二、无限售条件流通股份 1,468,415,930100.00 1,468,415,930100.001、人民币普通股 1,468,415,930
15、100.00 1,468,415,930100.002、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,468,415,930100.00 1,468,415,930100.00 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 单位：万张 币种:人民币 股票及其衍生证券的种类 发行日期 发行价格（元）发行数量上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类 可转换公司债券 2009 年 9 月 14 日 100.001,2502009 年 9 月 25 日1,250 2010
16、年 5 月 5 日 2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 119,124 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 127,896 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 阮水龙 境内自然人 13.27 194,826,99600 无 阮伟祥 境内自然人 8.17 119,992,86000 无 阮伟兴 境内自然人 6.4
17、0 93,999,900-1000 质押 35,000,000 项志峰 境内自然人 3.56 52,241,28000 无 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 境内非国有法人 2.05 30,121,2111,699,8600 无 章荣夫 境内自然人 1.70 24,926,318-121,5000 质押 23,800,100 潘小成 境内自然人 1.52 22,318,87200 无 苏紫薇 境内自然人 1.15 16,842,622-1,850,0000 无 法国爱德蒙得洛希尔银行 境外法人 1.10 16,199,7207,199,8780 无 浙江龙盛集团股份有
18、限公司 2011 年年度报告 6平安大华行业先锋股票型证券投资基金 境内非国有法人 0.89 13,099,38200 无 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量 阮水龙 194,826,996人民币普通股 194,826,996 阮伟祥 119,992,860人民币普通股 119,992,860 阮伟兴 93,999,900人民币普通股 93,999,900 项志峰 52,241,280人民币普通股 52,241,280 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002沪 30,121,211人民币普通股 30,121,211 章荣夫 24,92
19、6,318人民币普通股 24,926,318 潘小成 22,318,872人民币普通股 22,318,872 苏紫薇 16,842,622人民币普通股 16,842,622 法国爱德蒙得洛希尔银行 16,199,720人民币普通股 16,199,720 平安大华行业先锋股票型证券投资基金 13,099,382人民币普通股 13,099,382 上述股东关联关系或一致行动的说明(1)公司股东阮水龙与阮伟祥、阮伟兴、项志峰存在关联关系，分别为父子、父子及翁婿关系，但阮水龙、阮伟祥、项志峰与阮伟兴自 2008 年 8 月 1 日起不存在一致行动关系。(2)公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行
20、动关系。2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 公司股东阮水龙与阮伟祥、项志峰存在关联关系，分别为父子及翁婿关系，上述三名股东合计持有公司25.00%的股份，因此系公司的控股股东及实际控制人。(2)控股股东情况 自然人 姓名 阮水龙、阮伟祥、项志峰 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 阮水龙曾任公司董事长，阮伟祥现任公司董事长兼总经理，项志峰现任公司董事、常务副总经理。(3)实际控制人情况 自然人 姓名 阮水龙、阮伟祥、项志峰 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 最近 5 年内的职业及职务 阮水龙曾任公司董事长，阮伟祥
21、现任公司董事长兼总经理，项志峰现任公司董事、常务副总经理。(4)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 73、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员 五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位
22、领取报酬、津贴 阮伟祥 董事长、总经理 男 46 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 119,992,860119,992,860 107.00否 阮兴祥 副董事长 男 49 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 7,943,4567,943,456 32.00否 项志峰 董事、常务副总经理 男 49 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 52,241,28052,241,280 52.00否 常 盛 董事、副总、董事会秘书 男 37 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 1,500,0001,500,000 52.00
23、否 贡 晗 董事 男 40 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 1,400,0001,400,000 70.95否 金瑞浩 董事 男 46 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 40.63否 陈 健 独立 董事 男 48 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 6.00是 徐金发 独立 董事 男 65 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 1,4001,400 6.00是 吴仲时 独立 董事 男 49 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 6.00是 王 勇 监事会主席 男 34 201
24、0年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 17.30否 阮小云 监事 女 42 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 230,700230,700 13.60否 倪越刚 监事 男 41 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 7.45否 罗 斌 财务 总监 男 40 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 00 52.00否 何旭斌 副总 经理 男 40 2011年 4 月7 日 2013年 3 月12 日 667,346667,346 25.44否 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 8欧 其 总工 程师 男
25、40 2010年 3 月13 日 2013年 3 月12 日 243,798243,798 43.00否 徐亚林 副总 经理 男 46 2011年 4 月7 日 2013年 3 月12 日 00 64.52否 章建新 副总 经理 男 40 2011年 4 月7 日 2013年 3 月12 日 625,000665,000 二级市场买入 24.00否 陈永尧 副总 经理 男 48 2010年 3 月13 日 2011年 4 月7 日 1,683,3221,683,322 19.00否 姜火标 副总 经理 男 43 2010年 3 月13 日 2011年 4 月7 日 225,130225,130
26、 19.00否 合计/186,754,292186,794,292/657.89/阮伟祥：自 1993 年以来，曾任浙江染料助剂总厂副厂长、总工程师，浙江龙盛集团公司副总经理、总工程师，公司第一届、第二届董事会董事、副总经理兼总工程师，第三届董事会董事、总经理，第四届董事会董事长兼总经理等职。现为本公司第五届董事会董事长兼总经理。阮兴祥：曾任上虞县助剂总厂企管科长，浙江助剂总厂企管科长，浙江染料助剂总厂企管科长，浙江龙盛集团公司企财部部长，公司企财部长，公司第一届、第二届和第三届董事会董事、办公室主任兼证券办主任、董事会秘书、第四届董事会副董事长等职。现任公司房地产事业部总裁，本公司第五届董事
27、会副董事长。项志峰：自 1986 年以来，曾任上虞县助剂厂基建设备科长，浙江助剂总厂供销处处长、经营副厂长，浙江染料助剂总厂经营副厂长兼销售公司经理，浙江龙盛集团公司经营副总经理、党委委员兼销售公司经理，公司第一届董事会董事、副总经理兼销售公司经理，公司第二届董事会董事、副总经理，公司第三届董事会聘任的常务副总经理，第四届董事会董事、常务副总经理等职。现任公司染料事业部总经理，本公司第五届董事会董事、常务副总经理。常 盛：自 2002 年以来，曾任本公司投资管理部负责人、浙江龙盛控股有限公司公司部总经理，本公司第四届董事会董事、副总经理、董事会秘书等职。现任本公司第五届董事会董事、副总经理、董
28、事会秘书。贡 晗：2002 年 4 月进入本公司工作，曾任本公司第四届董事会董事。现任公司中间体事业部总经理，本公司第五届董事会董事。金瑞浩：2002 年 12 月至今在本公司下属控股子公司工作，曾任本公司第四届董事会董事。现任公司减水剂事业部总经理，本公司第五届董事会董事。陈 健：1987 年 8 月至 2001 年 3 月在浙江师范大学从事教学科研工作；2001 年 3 月至 2003 年 3 月在北京理工大学从事科研工作；2003 年 7 月至今在浙江工业大学从事化学方面的科研教学工作，曾任本公司第四届董事会独立董事。现为本公司第五届董事会独立董事。徐金发：1982 至今在浙江大学从事企
29、业管理的教学科研工作，曾任浙江大学工商管理学院副院长、企业管理与市场营销学系主任，国家体改委特约专家，中国企业改革与发展研究会常务理事，浙江省人民政府经济建设咨询委员会委员，浙江工业大学之江学院经贸管理系主任，本公司第四届董事会独立董事。现为浙江大学管理学院教授，浙江大学企业成长研究中心主任，兼任杭州市企业联合会、杭州市企业家协会副会长，中共义乌市委、市府咨询专家库专家，浙江汽车工程学院特聘教授，浙江杭萧钢构股份有限公司、浙江伟星实业发展股份有限公司、黄山金马股份有限公司以及江西天施中药股份有限公司独立董事，本公司第五届董事会独立董事。吴仲时：曾任杭州商学院（现浙江工商大学）会计系副教授，19
30、99 年 4 月起担任康恩贝集团有限公司财务部总经理、第三届监事会监事、第四届监事会主席，本公司第四届董事会独立董事。现任浙江康恩贝制药股份有限公司副董事长，康恩贝集团有限公司常务副总裁、财务总监，浙江康恩贝集团养颜堂制药有限公司董事长，云南希陶绿色药业股份有限公司董事长，本公司第五届董事会独立董事。王 勇：2000 年 7 月至今在公司办公室工作，曾任公司第三届监事会主席、第四届监事会主席等职。现为本公司办公室主任，第五届监事会主席。阮小云：1990 年 9 月至 1991 年 9 月任公司出纳；1991 年 9 月至 2005 年 3 月在公司销售部工作；2005 年 4月至 2006 年
31、 3 月在浙江汇德隆化工有限公司工作；2006 年 4 月至 2009 年 1 月本公司公司部工作；2009 年2 月至今，在本公司硫酸事业部和浙江捷盛化学工业有限公司任企财部部长。曾任本公司第二届监事会监事、第三届监事会监事、第四届监事会监事。现任本公司第五届监事会监事。倪越刚：1990 年进入公司，曾任公司第三届监事会监事，第四届监事会监事。现在公司采购中心工作，为本公司第五届监事会监事。浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 9罗 斌：自 1998 年以来，先后任职于中国华源集团、上海凯业集团、上海金信证券研究所有限责任公司、上海申银万国证券研究所有限公司、上海盛万投资顾问有限公
32、司，2009 年 5 月起任本公司第四届董事会聘任的财务总监。现任本公司第五届董事会聘任的财务总监。何旭斌：1993 年 7 月进入公司工作，1997 年起任公司研究所所长，2005 年 5 月起至今任公司下属子公司浙江龙盛化工研究有限公司总经理。现为本公司第五届董事会聘任的副总经理。欧 其：1993 年 7 月进入本公司工作，曾任本公司研究所项目负责人、研究所副所长，第三届董事会、第四届董事会聘任的总工程师。现为本公司第五届董事会聘任的总工程师。徐亚林：2002 年以前在联合利华中国、澳大利亚和巴西等地任职 13 年，先后担任研发总监、全球发展中国家开发总监等职；2002 年 12 月至 2
33、007 年 8 月任瑞士汽巴精化（日化）大中国区总经理、后兼任亚太区业务总裁；2007 年 8 月至 2009 年 9 月任美国亨斯迈亚太区采购总监；2009 年 10 月至 2010 年 5 月任美国格雷斯亚太区采购及供应链总监。现任徳司达全球控股(新加坡)有限公司董事，本公司第五届董事会聘任的副总经理。章建新：自 1990 年 12 月进公司，历任班长、工段长，六厂、五厂、四厂厂长，子公司上海科华染料工业有限公司副总经理。现任公司染料事业部副总经理，本公司第五届董事会聘任的副总经理。陈永尧：1987 年 9 月进入本公司工作，曾任本公司生产技术部部长、生产部部长，第三届董事会、第四届董事会
34、聘任的副总经理，2010 年 3 月起至 2011 年 4 月任本公司第五届董事会聘任的副总经理。现任关联方上虞市众联环保有限公司董事长。姜火标：1998 年 6 月起进入本公司工作，曾任本公司应用部部长、销售公司经理，第三届董事会、第四届董事会聘任的副总经理，2010 年 3 月起至 2011 年 4 月任本公司第五届董事会聘任的副总经理。现任公司硫酸事业部总经理。董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 单位：万股 姓名 职务 年初持有股票期权数量 报告期新授予股票期权数量 报告期内可行权股数报告期股票期权行权数量 股票期权行权价格(元)期末持有股票期权数量 年初持有限制性股票
35、数量 报告期新授予限制性股票数量 限制性股票的授予价格(元)期末持有限制性股票数量 阮伟祥 董事长 780 0 78008.14780 阮兴祥 副董事长 480 0 48008.14480 项志峰 董事、常务副总 700 0 70008.14700 常 盛 董事、副总、董秘 450 0 45008.14450 贡 晗 董事 460 0 46008.14460 金瑞浩 董事 220 0 22008.14220 何旭斌 副总 520 0 52008.14520 欧 其 总工程师 520 0 52008.14520 章建新 副总 300 0 30008.14300 陈永尧 副总 240 0 2400
36、8.14240 姜火标 副总 200 0 20008.14200 合计/4,870 0 4,8700/4,870 /(二)在股东单位任职情况 截止本报告期末公司无董事、监事、高管在股东单位任职。在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴阮伟祥 浙江龙盛控股有限公司 副董事长 2007 年 2 月 21 日 2013 年 2 月 21 日 否 阮伟祥 徳司达全球控股(新加坡)有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 否 阮兴祥 浙江龙盛控股有限公司 董事 2007 年 2 月 21 日 2013 年 2 月 21 日 否 阮兴祥 浙江龙盛置
37、业有限公司 董事长 2009 年 10 月 24 日2012 年 10 月 24 日否 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 10阮兴祥 上海龙盛共创投资管理有限公司 董事长 2009 年 6 月 12 日 2012 年 6 月 12 日 否 项志峰 浙江龙盛控股有限公司 董事 2007 年 2 月 21 日 2013 年 2 月 21 日 否 项志峰 浙江龙盛薄板有限公司 董事 2004 年 8 月 9 日 2013 年 8 月 9 日 否 常 盛 徳司达全球控股(新加坡)有限公司 董事 2010 年 2 月 1 日 否 罗 斌 浙江龙盛薄板有限公司 董事 2009 年 6 月 1
38、8 日 2013 年 8 月 9 日 否 罗 斌 浙江安盛化工有限公司 董事 2009 年 7 月 7 日 2013 年 5 月 14 日 否 徐亚林 徳司达全球控股(新加坡)有限公司 董事 2011 年 2 月 21 日 否 姜火标 浙江安盛化工有限公司 董事长 2010 年 5 月 14 日 2013 年 5 月 14 日 否 陈 健 浙江工业大学 副教授 是 徐金发 浙江大学管理学院 博 士 生 导师、企业成长研究中心主任 是 吴仲时 浙江康恩贝制药股份有限公司 副董事长 是 吴仲时 康恩贝集团有限公司 常 务 副 总裁、财务总监 是 吴仲时 云南希陶绿色药业股份有限公司 董事长 否 (
39、三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事、监事报酬由股东大会审议通过，高级管理人员的报酬由董事会审议通过。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 董事、监事的报酬由 2001 年度股东大会审议通过的 关于修改董事会经费及董事（监事）报酬事项确定，董事的津贴为每人每年 1 万元；独立董事的津贴为每人每年 6万元；监事的津贴为每人每年 0.5 万元；高级管理人员的报酬由第五届董事会十二次会议审议通过的 2011 年度高管人员目标考核方案确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付与上述报酬确定的依据一致。(四)公司
40、董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 陈永尧 副总经理 解任 工作调动需要 姜火标 副总经理 解任 工作调动需要 何旭斌 副总经理 聘任 工作调动需要 徐亚林 副总经理 聘任 工作调动需要 章建新 副总经理 聘任 工作调动需要 (五)公司员工情况 在职员工总数 7,215专业构成 专业构成类别 专业构成人数 技术人员 645财务人员 205销售人员 202行政人员 508生产人员 5,655教育程度 教育程度类别 数量（人）大专以上 1,267中专、中技、高中 2,085高中以下 3,863 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 11六、公司治理结构
41、 六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证券监督管理委员会的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制制度，积极规范公司运作，努力降低风险，有效保障了公司的规范治理和良好运营。公司治理具体情况如下：1、股东和股东大会：公司严格按照上海证券交易所上市规则等相关规定和公司章程的要求召集、召开股东大会，平等对待所有股东，确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利，并承担相应的义务。公司还聘请了执业律师出席股东大会，对会议的召开程序、审议事项、出席人身份进行确认和见证，保证了股东大会的合法有效性。报告期内公司共召开 1 次年度股东大会
42、，2 次临时股东大会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。2、董事和董事会：公司严格按照公司法、公司章程规定的选聘程序选举董事，公司董事会由9 名董事组成，其中独立董事 3 名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。各位董事均能以认真负责的态度出席董事会和股东大会，从公司和全体股东的利益出发，忠实履行职责，促进董事会规范运作和科学决策。董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，专业委员会设立以来公司各相关部门做好与各专业委员会的工作衔接，各位董事勤勉尽责，认真审阅各项议案，并提出有益建议，为公司科学决策提供强有力的支持。报告期内公司共召开 1
43、0 次董事会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。3、监事和监事会：公司监事会严格按照公司法、公司章程的有关规定，公司监事会由 3 名监事组成，其中由股东代表出任的监事 1 名，由职工代表出任的监事 2 名，人员构成符合法律、法规的要求，能够依据监事会工作制度本着对全体股东负责的态度，认真履行自己的职责，对公司财务以及公司董事及其他高级管理人员履行责任的合法、合规性进行监督。报告期内公司共召开 7 次监事会，各次会议的召集、召开均符合公司法、公司章程等相关规定的要求。4、控股股东与公司关系：公司具有完整独立的业务及自主经营能力，公司控股股东严格规范自己的行为，通过股东大
44、会行使出资人的权利，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到五分开，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。5、内部控制制度：公司在建立健全现代企业法人治理结构的同时，对内部控制制度给予高度的重视，在内部控制体系的建设、执行和监督上开展了大量的工作，将其贯穿到整个生产经营管理之中，公司各部门均按照上海证券交易所上市公司内部控制指引的要求进行自查，完善相应的规章制度，确保了内部控制制度的有效实施，降低了公司的经营风险。公司严格按照中国证监会、上海证券交易所的有关要求，在定期报告中披露了董事会关于公司内部控制制度的自我评估报告。6、
45、绩效评价和激励约束机制：公司严格按照法律法规和董事会提名委员会实施细则、薪酬与考核委员会实施细则，从制度上建立了公正、透明的董事、监事和高级管理人员的绩效评价标准与激励约束机制；公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。7、信息披露与透明度：公司依照投资者关系管理制度和信息披露管理制度的要求，由公司董事会秘书及其领导的董事会秘书处负责对外信息披露和投资者关系管理，接待投资者对公司的意见；确定上海证券报、证券时报为公司信息披露的报纸；报告期内公司共编制、报送、披露了 40 项临时公告和 4 份定期报告；公司已制订内幕信息知情人管理制度并严格执行。针对中国证券监督管理委员会浙江监
46、管局发的20122 号关于对浙江龙盛集团股份有限公司采取责令改正措施的决定，公司对此高度重视，结合相关法律、法规和公司的实际情况，本着严格自律、规范运作的原则，按照决定中提出的责令改正要求，进行了认真的整改。8、投资者关系管理：公司注重与投资者的沟通，制定投资者关系管理制度，公司投资者关系管理由董事会秘书处负责，通过建立电话专线与投资者保持联系，专人负责接待投资者来电、来访，在不违反规定的前提下，最大程度地满足投资者的信息需求。报告期内，公司根据相关法律法规要求，继续加强公司内部控制制度建设和完善，提升了公司整体治理水平，切实保证公司治理结构更加规范、完整。(二)董事履行职责情况 1、董事参加
47、董事会的出席情况 董事姓名 是否独立 董事 本年应参加董事会次数亲自出席 次数 以通讯方式参加次数 委托出席 次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 阮伟祥 否 101090 0 否 阮兴祥 否 101090 0 否 项志峰 否 101090 0 否 常 盛 否 101090 0 否 贡 晗 否 101090 0 否 浙江龙盛集团股份有限公司 2011 年年度报告 12金瑞浩 否 101090 0 否 陈 健 是 101090 0 否 徐金发 是 101090 0 否 吴仲时 是 101090 0 否 年内召开董事会会议次数 10其中：现场会议次数 1通讯方式召开会议次数 9现场结合通讯方
48、式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 （1）独立董事相关工作制定的建立健全情况：公司自上市以来先后制定了董事会议事规则、独立董事制度、独立董事年报工作制度等相关规章制度，对独立董事的各项工作及权利义务进行了明确规定。（2）独立董事相关工作制度的主要内容：独立董事制度主要从独立董事一般规定、任职条件、职权范围以及工作条件等方面对独立董事的相关工作做出了相应规定；独立董事年报工作制度主要对独立董事在年报编制和披露过程中享有的职权
49、以及与年度审计注册会计师之间的沟通、监督、检查等方面进行了要求。（3）独立董事履职情况：报告期内，三位独立董事均严格按照公司章程和独立董事制度 独立董事年报工作制度及相关法律法规的要求，勤勉尽职，除因公出差外均积极参加各次董事会和股东大会，深入了解公司发展及经营状况，为公司的长远发展和管理提出建议和意见，并对公司关联交易、对外担保、募集资金使用及暂时补充流动资金、高级管理人员聘任等重大事项发表了独立意见。对公司决策的科学性、规范化起到了积极作用，促进公司治理结构的逐步完善，维护公司的整体利益和全体投资者的合法权益。在会计年度结束后，独立董事听取了公司管理层关于本年度的生产经营情况和重大事项的进
50、展情况的汇报，并进行了实地考察；在年审注册会计师进场审计前，独立董事就年度审计工作安排与财务负责人进行了沟通；在年报的审计过程中，独立董事还就年报编制过程中的有关问题与注册会计师进行了沟通交流。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立完整 情况说明 对公司产生的影响 改进 措施 业务方面独立完整情况 是 公司面向市场独立从事染料、化工中间体、减水剂、硫酸、纯碱及其他精细化工业务，拥有完备的原辅材料采购网络和独立完整的生产体系，产品生产根据国内外市场的需求由公司独立组织，所需原材料由公司统一采购，产品销售也由公司根据市场形势和营销计划、策略自主统筹安排
