1、 0 新疆天富热电股份有限公司 新疆天富热电股份有限公司 600509 600509 2011 年年度报告 2011 年年度报告新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 1 目录 目录 一、一、重要提示重要提示.2 二、二、公司基本情况公司基本情况.2 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要.3 四、四、股本变动及股东情况股本变动及股东情况.5 五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员.9 六、六、公司治理结构公司治理结构.12 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介.15 八、八、董事会报告董事会报告.16 九、九、监事会报告监事会报告.28 十、十、重
2、要事项重要事项.30 十一、十一、财务会计报告财务会计报告.50 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 2一、一、重要提示重要提示(一)本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。(二)如有董事未出席董事会，应当单独列示其姓名 未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席董事的说明 被委托人姓名 何嘉勇 董事 出差无法出席 郝明忠 (三)立信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。(四)公司负责人姓名 刘伟 主管会计工作负责人姓名 刘三军 会计机构负责人
3、（会计主管人员）姓名 姚玉桂 公司负责人刘伟、主管会计工作负责人刘三军及会计机构负责人（会计主管人员）姚玉桂声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。(五)是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？否 (六)是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 二、二、公司基本情况公司基本情况(一)公司信息 公司的法定中文名称 新疆天富热电股份有限公司 公司的法定中文名称缩写 天富热电 公司的法定英文名称 XINJIANG TIANFU THERMOELECTRIC CO.,LTD 公司的法定英文名称缩写 TFRD 公司法定代表人 刘伟 (二)联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名
4、 陈志勇 谢炜 联系地址 新疆石河子红星路 54 号 新疆石河子红星路 54 号 电话 0993-2902860 0993-2901128 传真 0993-2901728 0993-2904371 电子信箱 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 3(三)基本情况简介 注册地址 新疆石河子市红星路 54 号 注册地址的邮政编码 832002 办公地址 新疆石河子市红星路 54 号 办公地址的邮政编码 832002 公司国际互联网网址 电子信箱 (四)信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http:/ 公司年度报告备
5、置地点 公司证券投资部 (五)公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所股票简称 股票代码 变更前股票简称A 股 上海证券交易所天富热电 600509 (六)其他有关资料 公司首次注册登记日期 1999 年 3 月 28 日 公司首次注册登记地点 新疆维吾尔自治区工商行政管理局 首次变更 公司变更注册登记日期 2011 年 11 月 20 日 公司变更注册登记地点 新疆维吾尔自治区工商行政管理局 企业法人营业执照注册号650000060000168-2 税务登记号码 659001718900147 组织机构代码 71890014-7 公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所有限公
6、司 公司聘请的会计师事务所办公地址 上海市南京东路 61 号 4 楼 三、三、会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要(一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 项目 金额 营业利润 531,381,966.65 利润总额 547,168,760.68 归属于上市公司股东的净利润 399,062,545.70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润128,125,577.21经营活动产生的现金流量净额-312,211,507.41(二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 4非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额
7、 2009 年金额非流动资产处置损益 316,513,605.67-2,444,254.00 4,664,673.09计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 30,592,259.1426,621,618.29 30,109,038.51计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 26,900,540.19 债务重组损益 937,401.68 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 708,656.60除上述各项之外的其他营业外收入和支出-5,289,212.03-129,367.59-6,055,276.08少数股
8、东权益影响额 3,821,137.61-1,068,439.46-1,041,854.25所得税影响额-101,601,362.09-6,225,596.28-6,641,591.85合计 270,936,968.4916,753,960.96 22,681,047.70(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 2,398,465,807.631,879,959,819.1427.58 1,649,259,398.37 营业利润 531,381,966.65174,940,12
9、3.56203.75 93,032,418.56利润总额 547,168,760.68198,817,761.02175.21 117,689,229.38归属于上市公司股东的净利润 399,062,545.70145,440,805.06174.38 82,254,156.03归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 128,125,577.21128,686,844.10-0.44 59,573,108.33经营活动产生的现金流量净额-312,211,507.41842,857,003.31-137.04 885,752,619.99 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减
10、（%）2009 年末 资产总额 7,490,238,652.99 7,721,110,610.26-2.99 6,532,882,211.89负债总额 5,127,479,647.75 5,646,505,035.25-9.19 4,556,162,813.98归属于上市公司股东的所有者权益 2,247,194,737.82 1,954,483,888.8314.98 1,861,586,440.65总股本 655,696,586.00 655,696,586.000 655,696,586.00 主要财务指标 2011 年2010 年本年比上年增减（%）2009 年基本每股收益（元股）0.6
11、10.22177.27 0.13 稀释每股收益（元股）0.61 0.22 177.27 0.13 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 5用最新股本计算的每股收益（元/股）0.61 0.22 177.27 0.13 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.200.200.00 0.09 加权平均净资产收益率（%）18.927.6增加 11.32 个百分点 4.52扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.086.73减少 0.65 个百分点 3.27每股经营活动产生的现金流量净额（元股）-0.481.29-137.21 1.35 2011 年末 2010 年末 本年末比上
12、年末增减（%）2009 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元股）3.43 2.98 15.10 2.84 资产负债率（%）68.46 73.13 减少 4.67 个百分点 69.74 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股 其他小计数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 655,696,586 10
13、0655,696,586 1001、人民币普通股 655,696,586 100655,696,586 1002、境内上市的外资股 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 63、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 655,696,586 100655,696,586 100 2、限售股份变动情况 报告期内，本公司限售股份无变动情况。(二)证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。2、公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。3、现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股
14、。(三)股东和实际控制人情况 1、股东数量和持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 68,827 户本年度报告公布日前一个月末股东总数 68,996 户前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 新疆天富电力（集团）有限责任公司 国有法人 46.96 307,914,54200质押 96,500,000 赵英钧 未知 0.54 3,538,8383,538,8380 农七师电力工业公司 国有法人 0.49 3,230,33000 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资未知 0.35 2,319,0832,31
15、9,0830 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 7基金 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 未知 0.31 2,000,0002,000,0000 东莞证券有限责任公司 未知 0.24 1,600,0901,600,0900 潘富财 未知 0.21 1,387,900381,8000 广州市科迪隆科学仪器设备有限公司 未知 0.21 1,366,3001,366,3000 张林 未知 0.19 1,268,8001,268,8000 中国农业银行股份有限公司南方中证500指数证券投资基金(LOF)未知 0.16 1,065,4951,065,4950 前十名无限售条件股东
16、持股情况 股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 新疆天富电力（集团）有限责任公司 307,914,542人民币普通股 307,914,542 赵英钧 3,538,838人民币普通股 3,538,838 农七师电力工业公司 3,230,330人民币普通股 3,230,330 中国建设银行华夏红利混合型开放式证券投资基金 2,319,083人民币普通股 2,319,083 中国农业银行中邮核心成长股票型证券投资基金 2,000,000人民币普通股 2,000,000 东莞证券有限责任公司 1,600,090人民币普通股 1,600,090 潘富财 1,387,900人民币普通股 1,
17、387,900 广州市科迪隆科学仪器设备有限公司 1,366,300人民币普通股 1,366,300 张林 1,268,800人民币普通股 1,268,800 中国农业银行股份有限公司南方中证 500 指数证券投资基金(LOF)1,065,495人民币普通股 1,065,495 2、控股股东及实际控制人情况(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍(1)控股股东及实际控制人具体情况介绍 截至报告期末，新疆天富电力（集团）有限责任公司持有本公司 46.96的股权，为本公司新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 8控股股东。其基本情况如下：注册地址：新疆石河子市北二路 28 号，企业类型：有限
18、责任公司，法定代表人：郝明忠（董事长），注册资本：98,000 万元，主营业务范围：供电、供热、职业技能培训、物业管理。新疆天富电力（集团）有限责任公司是新疆生产建设兵团农业第八师国有资产管理委员会的全资子公司，该委员会是本公司的实际控制人。(2)控股股东情况 法人 单位：万元 币种：人民币 名称 新疆天富电力（集团）有限责任公司 单位负责人或法定代表人 郝明忠 注册资本 98,000主要经营业务或管理活动 供电、供热、职业技能培训、物业管理 (3)实际控制人情况 法人 单位：元 币种：人民币 名称 新疆生产建设兵团农八师石河子市国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 周甲银 (4)控
19、股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 9五、五、董事、监事和高级管理人员董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元，税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴刘伟 董事长 男 45 2011 年 12月 7 日 201
20、4 年 12月 7 日 22.8 否 郝明忠 副 董 事长 男 54 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 是 何嘉勇 董事 男 57 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 22.8 否 程伟东 董事 男 51 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 是 朱锐 董事 男 42 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 60060014.4 否 陈军民 董事 男 52 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 是 刘三军 董事 男 49 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日
21、14.4 否 王宏年 独 立 董事 男 71 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 否 石安琴 独 立 董事 女 49 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 否 李辉 独 立 董事 男 47 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 否 张奇峰 独 立 董事 男 38 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 否 邓海 监事 男 48 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 是 谢晓华 监事 女 48 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 是 侯耀杰 监事 男 53 201
22、1 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 11.42 否 钟坚 人 力 资源总监 女 43 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 14.4 否 郭致东 副 总 经理 男 59 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 14.4 否 陈志勇 董 事 会秘书 男 47 2011 年 12月 7 日 2014 年 12月 7 日 14.4 否 蒋红 总 工 程女 46 2011 年 122014 年 1214.4 否 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 10师 月 7 日 月 7 日 王友三 独 立 董事 男 75 2007 年 3月
23、6 日 2011 年 12月 7 日 否 于雳 独 立 董事 女 40 2007 年 3月 6 日 2011 年 6月 10 日 否 陈献政 独 立 董事 男 67 2007 年 3月 6 日 2011 年 12月 7 日 否 曹光 独 立 董事 男 56 2007 年 3月 6 日 2011 年 12月 7 日 否 合计/600600143.42/(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 刘伟 新疆天富电力（集团）有限责任公司董事 否 何嘉勇 新疆天富电力（集团）有限责任公司董事 否 郝明忠 新疆天富电力（集团）有限责任公司董事长 是 郝明忠 石河子开发区天
24、富科技有限责任公司董事 否 陈军民 新疆天富电力（集团）有限责任公司董事 是 谢晓华 新疆天富电力（集团）有限责任公司董事、总会计师是 谢晓华 新疆天富煤业有限公司 董事 否 邓海 新疆天富电力（集团）有限责任公司监事会主席 是 程伟东 石河子天富实业有限公司 董事长 否 程伟东 石河子开发区天富科技有限责任公司董事长 否 程伟东 新疆天富电力（集团）有限责任公司副总经理 是 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 是否领取报酬津贴 张奇峰 上海立信会计学院会计与财务学院 副院长 是 石安琴 广州金鹏律师事务所 合伙人 是 李辉 石河子大学兵团干部培训学院 院长 是 (三)董事、监
25、事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 公司高级管理人员的薪酬方案由董事会审议批准；公司董事、监事的薪酬方案由股东大会审议批准。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司高管人员报酬系由董事会根据公司年度经营情况并参照本地区国有资产监督管理委员会有关国有企业经营者及管理层年薪的规定确定 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘伟 董事长 聘任 董事会换届 郝明忠 副董事长 聘任 董事会换届 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 11何嘉勇 董事 聘任 董事会换届 程伟东 董事 聘任 董事会换届 朱锐 董事 聘任 董
26、事会换届 陈军民 董事 聘任 董事会换届 刘三军 董事 聘任 董事会换届 王宏年 独立董事 聘任 董事会换届 石安琴 独立董事 聘任 董事会换届 李辉 独立董事 聘任 董事会换届 张奇峰 独立董事 聘任 董事会换届 邓海 监事 聘任 监事会换届 谢晓华 监事 聘任 监事会换届 侯耀杰 监事 聘任 监事会换届 钟坚 人力资源总监 聘任 董事会换届 郭致东 副总经理 聘任 董事会换届 陈志勇 董事会秘书 聘任 董事会换届 蒋红 总工程师 聘任 董事会换届 王宏年 独立董事 聘任 董事会换届 于雳 独立董事 离任 任期届满 曹光 独立董事 离任 任期届满 王友三 独立董事 离任 任期届满 陈献政 独
27、立董事 离任 任期届满 曾江 副总经理 离任 任期届满 (五)公司员工情况 在职员工总数 5,612专业构成 专业构成类别 专业构成人数 高级职称 69中级职称 313初级职称 366高级技师 205技师 309高级工 808中级工 590初级工 869其他 2,083教育程度 教育程度类别 数量（人）大学以上 20大学 706大专 1,617中专 423新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 12技校 368其他 2,478 六、六、公司治理结构公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司认真按照公司法、证券法、上市公司治理准则等法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范公司
28、运作。公司权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确、具体。1、关于股东与股东大会 公司股东大会的召集、召开等相关程序符合公司章程及股东大会议事规则的相关规定，公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保股东能够充分行使自己的合法权利。公司股东大会对关联交易严格按规定程序进行，关联股东在表决时实行回避，保证关联交易符合公开、公平、公正、合理的原则。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司与控股股东在资产、人员、财务、机构和业务等方面明确分开，不受控股股东干预。公司独立决策，董事会、监事会和经营管理层能够独立规范运作。3、关于董事与董事会 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序
29、选举董事，公司董事会人数和人员构成符合法律法规的要求。公司董事均能认真、诚信、勤勉地履行职务，对董事会和股东大会负责，公司董事会设有 4 名独立董事，独立董事勤勉尽责，在公司经营决策和规范运作等方面发挥了积极作用。4、关于监事和监事会 公司监事会的人数和人员构成以及产生程序均符合法律法规的要求，公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的态度，对公司的经营管理、财务状况以及公司董事和高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，并独立发表意见。5、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护债权人、银行、职工、客户等其他利益相关者的合法权益，在互惠互利的基础上扩大交流和合作，共同推动公司持续健
30、康发展。6、关于信息披露与透明度 公司按照公司法、上海证券交易所股票上市规则、公司章程、公司信息披露管理制度 投资者关系管理制度的相关规定，及时、真实、准确、完整的披露信息，公司证券部通过接待股东来访、回答咨询、公司网站、主动联系股东等其他方式来增强信息披露的透明度，保证公司信息披露的及时、准确、公平，积极维护公司和投资者，尤其是中小股东的合法权益。同时公司还制定了内幕信息知情人登记制度，加强内幕信息的管理，做好信息披露前的保密工作。7、关于投资者关系 公司重视与投资者关系的沟通与交流，董事会指定证券部及其工作人员负责信息披露和投资者关系管理工作，加强与中小股东的沟通，认真听取股东各方对公司发
31、展的建议和意 见，及时反馈给董事会，切实保证中小股东的合法权益。(二)董事履行职责情况 1、董事参加董事会的出席情况 新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 13董事姓名 是否独立董事 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自参加会议 刘伟 否 18 171210 否 郝明忠 否 18 181200 否 何嘉勇 否 18 171210 否 程伟东 否 18 171210 否 陈军民 否 18 171111 否 朱锐 否 18 171210 否 刘三军 否 18 181002 否 于雳 是 7 7000 否 陈献政 是 15 14
32、010 是 曹光 是 15 41100 否 王友三 是 15 41100 否 张奇峰 是 11 4700 否 石安琴 是 3 2100 否 李辉 是 3 2100 否 王宏年 是 3 2100 否 独立董事陈献政先生 2011 年内，多次因出差或出国原因无法联系，缺席 10 次董事会会议。年内召开董事会会议次数 18其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 12现场结合通讯方式召开会议次数 0 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。3、独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情况 公司建立了
33、独立董事年报工作制度，敦促独立董事积极履行工作职责，改进年度述职报告内容，使报告真实、准确、完整、全面的反映独立董事年度履行职责的情况。公司独立董事严格按照公司章程和独立董事工作制度及相关法律法规的要求，勤勉尽职，深入了解公司发展及经营状况，对公司对外担保等重大事项发表了独立意见。在年报的编制过程中，独立董事与公司及会计师事务所进行沟通，切实履行监督检查职责，对公司决策的科学性、规范化起到了积极作用，促进公司治理结构的逐步完善，维护公司的整体利益和全体投资者的合法权益。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立完整情况 是否独立情况说明 新疆天富热电股份有限公司 201
34、1 年年度报告 14完整 业务方面独立完整情况 是 公司拥有独立完整的业务及自主经营能力，并独立从事生产经营活动。人员方面独立完整情况 是 公司在劳动、人事、工资管理上完全独立于控股股东；公司全体高级管理人员在本公司工作并领取薪酬，未在持有本公司 5%以上股份的股东单位及其下属企业担任除董事外的其他职务。资产方面独立完整情况 是 公司的资产划分明确，资产独立完整，权属明晰，公司与控股股东在资产方面完全分开。机构方面独立完整情况 是 公司拥有独立完善的组织机构，与控股股东各自独立运作，不存在混合经营、合署办公的情形。财务方面独立完整情况 是 公司拥有独立的财务管理机构、独立的会计核算体系、财务管
35、理制度和独立的银行帐号，依法独立纳税。(四)公司内部控制制度的建立健全情况 内部控制建设的总体方案 根据公司法、证券法、会计法、企业内部控制基本规范和上市公司内部控制指引等有关法律法规要求，建立健全以“三会”议事规则等为基础的管理制度，并在生产经营的各层面和环节设立内部控制制度，并使之有效运行。内部控制制度建立健全的工作计划及其实施情况 为增强公司风险防范能力，提高股份公司的科学管理水平，全面贯彻财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委颁布的企业内部控制基本规范及配套指引，以及上市公司的监管要求，公司制定了内部控制建设实施方案，并在中介机构的协助下开展内控体系建设，目前已完成公司内部控制
36、评估报告，编制了内部控制手册初稿。未来将进一步完善内部控制手册，在公司及所属全资子公司、控股子公司、分公司进行推广和规范化管理。以期使内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及其所属单位的各种业务和事项，形成完善的管理体系。内部控制检查监督部门的设置情况 公司设立了专门的内部审计机构审计部。根据公司内部审计制度，审计部对董事会负责，对公司已制定的各项制度的执行和财务工作进行监督和检查。内部监督和内部控制自我评价工作开展情况 公司根据自身的经营特点建立并逐步完善上述内部控制制度，并且严格遵守执行。这些内部控制的设计是合理的，执行是有效的，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，能够对公司各项
37、业务活动的健康运行及国家有关法律法规和单位内部规章制度的贯彻执行提供保证。在所有重大方面，不存在由于内部控制制度失控而使本公司财产受到重大损失、或对财务报表产生重大影响并令其失真的情况。董事会对内部控制有关工作的安排 董事会通过其下设的审计委员会负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查，以及内部控制有效实施和自我评价的审查及监督。2012 年将进一步完善相关内部控制体系，严格按照财政部内部会计控制规范、上市公司内部控制指引等制度法规执行，并与 2012 年年度报告同时披露内部控制审计新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 15报告。与财务报告相关的内部控制制度的建立和运行情况 公司根据
38、会计法、财政部内部会计控制规范、上市公司内部控制指引等制度法规，制定了资金管理办法等一系列制度，建立了以全面预算管理为中心、以会计基础工作和成本管理为重点的财务核算内部控制体系，有力地加强了公司内部监督，确保了会计信息的质量。(五)高级管理人员的考评及激励情况 公司按照年度目标对公司高级管理人员进行了考核。同时将考核结果作为高管人员薪酬发放的标准之一，激励其提高经营管理能力。此外，公司建立了目标责任和绩效考评体系，通过签订年度资产经营承包责任书及年度经营计划，将公司各职能部门、子公司以及高管人员的责、权、利和目标、业绩相挂钩，并通过各项措施进行分解、落实，起到了激励和约束的作用。(六)公司披露
39、内部控制的相关报告：1、公司是否披露内部控制的自我评价报告：否 2、公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否 3、公司是否披露社会责任报告：否 (七)公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况 公司制订了年报信息披露重大差错责任追究制度，并经公司第三届董事会第三十一次会议审议通过。对于在年报信息披露工作中有关人员因不履行或者不正确履行职责、义务等原因造成年报披露重大差错的，将按制度严格追究责任。1、报告期内无重大会计差错更正情况 2、报告期内无重大遗漏信息补充情况 3、报告期内无业绩预告修正情况 七、七、股东大会情况简介股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 会议届次 召开日
40、期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2010 年度股东大会 2011 年 5 月 9 日 上海证券报 证券时报 2011 年 5 月 10 日 本次会议审议了以下事项：1 关于公司 2010 年度报告及年度报告摘要的议案；2 关于公司 2010 年度董事会工作报告的议案；3 关于公司 2010 年度监事会工作报告的议案；4 关于公司 2010 年度财务决算报告的议案；5 关于公司 2010 年度利润分配预案；6 关于预计公司 2011 年度日常关联交易的议案；7 关于公司 2011 年生产经营计划的议案；8 关于新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 16公司聘请 20
41、11 年度审计机构的议案；9 关于公司 2011 年度对控股子公司提供担保计划的议案；10 关于公司 2011 年度计划向控股股东提供担保的议案；11 关于申请 2011 年银行授信的议案；12 关于 2011 年度公司长期贷款计划的议案；13 关于 2011 年度公司抵押计划的议案；14 关于 2011 年度公司质押计划的议案；(二)临时股东大会情况 会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期 2011 年第一次临时股东大会 2011 年 4 月 8日 上海证券报、证券时报 2011 年 4 月 12 日 2011 年第二次临时股东大会 2011 年 6 月 10日
42、上海证券报、证券时报 2011 年 6 月 11 日 2011 年第三次临时股东大会 2011 年 8 月 1日 上海证券报、证券时报 2011 年 8 月 2 日 2011 年第四次临时股东大会 2011 年 11 月 21日 上海证券报、证券时报 2011 年 11 月 22 日 2011 年第五次临时股东大会 2011 年 12 月 6日 上海证券报、证券时报 2011 年 12 月 7 日 2011 年第一次临时股东大会审议了以下事项 1 关于公司符合非公开发行股票条件的议案；2 关于公司非公开发行股票方案的议案；3 关于非公开发行股票预案的议案；4 关于本次非公开发行股票募集资金运用
43、可行性分析报告的议案；5 关于公司与新疆天富电力(集团)有限责任公司签署附生效条件的股份认购合同的议案；6 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案；7 关于修订董事会议事规则的议案；8 关于修订募集资金管理制度的议案；9 关于修订公司对外担保管理制度的议案；2011 年第二次临时股东大会审议了以下事项：1 关于提名张奇峰先生为公司独立董事候选人的议案；2 关于向天富阳光生物科技有限公司提供担保的议案；2011 年第三次临时股东大会审议了以下事项：1、关于向光大银行申请 2 亿元银行授信的议案；2、关于向天富国际经贸有限公司增加 1 亿元担保的议案；2011 年第四次
44、临时股东大会审议了以下事项：1、关于新疆天富热电股份有限公司董事会关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案；2、关于公司重新与新疆天富电力（集团）有限责任公司签署附生效条件的股份认购协议的议案；2011 年第五次临时股东大会审议了以下事项：1.关于转让天富房地产公司股权的议案；2.关于公司第三届董事会换届选举的议案；3.关于公司第三届监事会换届选举的议案；4关于修订公司章程的议案；八、八、董事会报告董事会报告(一)管理层讨论与分析 2011 年，公司所在的石河子地区各项工业投资快速增长，特别是随着前期大量落户的高耗能企业陆续建成投产，造成公司供电范围用电需求随之大幅增长，公司发电能力相较于新疆
45、天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 17现实需求已明显滞后，给公司生产经营和社会经济发展均产生不利影响，对新增发电装机的需求十分迫切。报告期内，公司共实现营业收入 2,398,465,807.63 元，较上年同期增长 27.58%；全年实现利润总额 547,168,760.68 元，较上年同期增长 175.21%，归属于上市公司股东的净利润399,062,545.70 元，较上年同期增长了 174.38%。2011年，公司继续贯彻既定的战略发展思路，坚持效益至上理念，积极改善职工民生，调动员工积极性，各项经营指标均有较大提升。全年共完成发电量 35.58 亿千瓦时、供电量 35.54
46、亿千瓦时、售电量34.48 亿千瓦时、供热量1538 万吉焦、供气量3307 万立方，分别较上年增长了11%、23.76%、25.90%、1.38%、21%，各项生产经营指标均创造了近年来的最好水平。报告期内，公司供电营业区内用电需求迅猛增长，已超出公司发电能力，为承担应有的社会责任、保障地区用电，2011年公司外购电量达40,812万千瓦时，较上年增长了1018.52%，公司综合供电成本有所上升，且本报告期内计提折旧增加、煤炭采购价格上涨、职工收入提高，也加大了生产成本，同时较低电价用户用电量占比上升，造成本报告期公司电热主营业务收入有较大增长但毛利率较上年有所下降。报告期内，公司继续整顿清
47、理多元化投资项目：为规避国家房地产调控政策带来的潜在风险，出售了所持有的全部天富房地产开发公司股权，获得投资收益 3 亿元余元（含税）。同时，公司也对其他多元化投资进行了梳理，对长期无效益的投资采取转让、注销等方式逐步清理，回收投资，同时支持部分前景广阔、成长性优良的投资项目发展，提高投资的安全性和科学性，更好回报公司投资者。报告期内，为筹措建设及运营资金，公司开展了非公开发行股票融资工作，拟融资不超过 25 亿元；同时也启动了发行 5 亿元公司债券融资工作。目前上述融资工作的申报材料已报送中国证监会审核。1、公司主营业务及其经营状况(1)主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主
48、营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）（1）工 业 1,513,875,046.98 1,088,674,448.2528.0921.2336.30 减少 7.95个百分点（2）房地产业 324,765,185.05 98,199,563.9069.7622.77-32.34 增加 24.63个百分点（3）商 业 275,388,547.60 259,452,365.655.7910.649.29 增加 1.16个百分点（4）施工企业 195,983,559.55 182,790,792.616.73
49、155.51168.49 减少 4.51个百分点主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)营业利润率比上年增减（%）电 1,167,248,567.23 796,605,209.7431.7524.3443.25 减少 9.01 个百分点新疆天富热电股份有限公司 2011 年年度报告 18热 292,076,474.12 260,887,706.0210.687.2917.06 减少 7.45 个百分点房 产销售 324,765,185.05 98,199,563.9069.7622.77-32.34 增加 24.63个百分点建
50、 筑施 工收入 195,983,559.55 182,790,792.616.73155.51168.49 减少 4.51 个百分点其 他商 品销 售收入 329,938,553.23 290,633,898.1411.9115.1013.02 增加 1.62 个百分点(2)主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（）石河子地区 2,045,065,058.8426.72其他地区 264,947,280.3417.75 2、报告期内产品或服务变化的情况 报告期内，本公司出售所持有的全部天富房地产开发有限公司股权，截止报告期末，所有股权变更手续都已完成，本公
