1、 兴兴兴兴业业业业银银银银行行行行股股股股份份份份有有有有限限限限公公公公司司司司 I IN ND DU US ST TR RI IA AL L B BA AN NKK C COO.,L LT TD D.2 2 2 20 0 0 01 1 1 11 1 1 1 年年年年 年年年年 度度度度 报报报报 告告告告 （股票代码：601166）（股票代码：601166）兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 2 目目 录录 董事长致辞 董事长致辞.3 行长报告行长报告.5 重要提示重要提示.7 第一章 公司基本情况第一章 公司基本情况.8 第二章 会计数
2、据和业务数据摘要第二章 会计数据和业务数据摘要.9 第三章 股本变动及股东情况第三章 股本变动及股东情况.14 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况.17 第五章 公司治理结构第五章 公司治理结构.24 第六章 股东大会情况简介第六章 股东大会情况简介.31 第七章 董事会报告第七章 董事会报告.32 第八章 监事会报告第八章 监事会报告.78 第九章 企业社会责任与可持续金融实践第九章 企业社会责任与可持续金融实践.81 第十章 重要事项第十章 重要事项.85 第十一章 财务报告第十一章 财务报告.89 第十二章 备查文件目录第十二章 备查文件
3、目录.90 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 3董事长致辞 董事长致辞 2011 年，面对复杂严峻的外部环境，公司坚持以科学发展观统领全局，认真贯彻国家宏观调控政策和金融监管要求，坚持发展第一要务，坚持转型核心主线，坚持创新根本动力，各项事业持续、协调、稳健发展，实现了新一轮五年规划的良好开局。进一步完善公司治理，引领正确航向。持续践行可持续发展理念，切实把握我国经济社会发展的内在规律，深刻认识“十二五”时期我国经济金融改革发展“回归常态”的基本趋势，审慎论证五年发展规划的战略目标、工作重点和主要举措，提出未来五年要将公司建设成为“基础坚实
4、、结构协调，专业突出、特色鲜明，实力雄厚、富有责任”的主流银行集团。统筹考虑多元利益主体诉求，加强全面资本管理，强化资本约束对公司业务转型的推动作用，同时成功发行 100 亿元次级债券，论证确定定向增发方案并有条不紊地予以推进。加强学习型董事会建设，健全董事考核评价机制，突出专门委员会的决策支持作用，不断提升董事履职能力和战略视野，促进董事会科学决策，并于报告期内获评“上海证券交易所董事会奖”、“最佳股份制银行”和“最佳企业公民”等荣誉。进一步推进经营转型，增强竞争实力。坚持以服务客户为中心，持续提升专业能力，综合竞争实力进一步增强。截至报告期末，公司资产总额突破 2 万亿元，达到 24,08
5、7.98亿元；归属于母公司股东净资产余额突破千亿元，达到 1,152.09 亿元；报告期内实现税前利润突破 300 亿元，达到 336.64 亿元，同比增长 40.24%；实现归属于母公司股东净利润突破 200 亿元，达到 255.05 亿元，同比增长 37.71%。根据英国银行家杂志全球 1000 强银行排名，公司一级资本列第 83 位，较上年提升 14 位；资产总额列第 75位，较上年提升 18 位。加强全面风险管理尤其是重点领域风险管控，平台贷款集中度稳步回落，现金流全覆盖比例稳步提升；部分存在风险隐患的房地产项目逐步化解，房地产贷款集中度保持平稳；全面排查民间借贷风险状况，总体风险敞口
6、有限。报告期末公司不良贷款率降至 0.38%，拨备覆盖率提高到 385.30%。进一步深化全行改革，重塑竞争优势。启动企业金融体系专业化改革，深化零售金融体系专业化改革，酝酿同业、金融市场与资产管理体系专业化改革，配套推进人力资源、财务管理和风险管理体制机制改革，逐步实现机构扁平化、业务垂直化、作业集中化、管理精细化，提升公司的专业运营能力和市场竞争能力。整合优化集团化运营平台，全面完成联华信托并购及更名为兴业信托，分别向兴业信托、兴业租赁增加注资 19.23亿元和 15 亿元，壮大控股子公司的经营实力，理顺控股子公司日常管理体制，实现业兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份
7、有限公司 2011 年年度报告 4务有效联动，提高客户综合服务水平。进一步完善公司基础管理和营运能力建设，启用上海张江数据主中心和成都作业中心，投产新一代核心业务系统和财务管理系统，保障改革成果有效落地。2012 年，国际国内宏观形势仍然十分复杂严峻，我们将继续抓住科学发展这一主题，进一步增强机遇意识和忧患意识，加强战略谋划，把握主要矛盾，回归常态，积极调整，重塑优势，应对挑战，切实服务于实体经济发展，切实服务于经济发展方式转变，以持续优异的业绩回报广大投资者和社会各界对公司的长期关心与支持，以更加昂扬进取的风貌迎接党的“十八大”胜利召开！董事长：高建平（签名）兴业银行股份有限公司 2011
8、年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 5行长报告 行长报告 2011年，面对复杂多变的国际国内形势，公司认真贯彻落实董事会各项决策，严格执行国家宏观经济政策和金融监管要求，扎实有序推进各项改革工作，稳健经营，创新发展，努力作为，规模、质量、效益同步协调提升，全面完成董事会下达的各项计划任务。截至报告期末，公司资产总额达到24,087.98亿元，较期初增长30.23%；各项存款余额13,452.79亿元，各项贷款余额9,832.54亿元，分别较期初增长18.76%和15.09%；不良贷款余额37.15亿元，不良贷款比率0.38%，较期初下降0.04个百分点，资产质量保持较好水平
9、，拨备覆盖率385.30%，较期初上升59.79个百分点，拨备计提充分。盈利增长速度继续快于同期业务增长速度，累计实现归属于母公司股东净利润255.05亿元，同比增长37.71%。持续深入推进经营转型，客户基础有效夯实，差异化经营特色进一步显现。截至报告期末，全行公司客户数较期初增长38.66%，零售核心客户数较期初增长32.32%。坚持服务重心下沉，加大对实体经济服务力度，截至报告期末，中型实体企业、小企业和个人经营贷款在全行贷款中的占比达30.78%，较期初提高了6.21个百分点。供应链金融、现金管理、信用卡等战略重点业务，以及财富管理、私人银行、投资银行、资产管理等新兴业务保持快速发展，
10、市场地位和影响力持续提升。报告期内，公司的公募发债企业家数、代理上海黄金交易所黄金业务总量、白银业务总量等市场排名处于领先地位，个人收单交易金额、交易笔数在同类型股份制银行中名列前茅，供应链融资业务量突破5000亿元，资产托管净值突破6000亿元，累计销售理财产品突破9000亿元，均保持较快发展。全资子公司兴业租赁、控股子公司兴业信托规模、效益实现大幅增长，综合化运营格局进一步加强。积极应对市场形势变化，灵活调整资产负债和业务管理政策，风险和内控管理全面加强。做好客户准入管理，加强对重点、热点领域以及各类新兴业务的风险管控。加大风险管理工具和手段创新，强化合规监测与内控评估，完善制度建设。加强
11、审计监督、操作内控、案件防范等基础工作，促进风险内控体系完善和管理提升。围绕新一轮五年发展要求，全面推进业务、人力资源、风险管理和财务管理体系改革，稳步推进各项基础管理工作。报告期内共新增设立11家二级分行、59家支行，截至报告期末机构总数达到647家。正式启用上海张江数据主中心和成都作业中心，投产新一代核心业务系统，信息科技支持保障能力进一步增强。以专业职务序列建设为抓手，兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 6持续加大各类专业团队建设，专业服务能力稳步提升。2012年，国际国内宏观形势更加复杂严峻。公司将继续以科学发展观为指导，深入贯彻落实
12、国家宏观经济政策和金融监管要求，认真执行董事会确立的经营战略和经营计划，围绕转型主线，狠抓改革落地，加快发展步伐，努力推动全行各项经营管理再上新台阶。行长：李仁杰（签名）兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 7 重要提示 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司第七届董事会第十次会议于2012年3月16日审议通过了2011年年度报告及摘要。会议应出席董事15名，实际出席董事15名。没有董事、监事、高级管理人员对年
13、度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。本年度报告所载财务数据及指标按照中国会计准则编制，除特别说明外，为兴业银行股份有限公司及全资子公司兴业金融租赁有限责任公司（在本报告中简称“兴业租赁”）、控股子公司兴业国际信托有限公司（在本报告中简称“兴业信托”）的合并报表数据，货币单位以人民币列示。公司2011年度财务报告经德勤华永会计师事务所有限公司根据中国注册会计师审计准则审计，并出具了标准无保留意见审计报告。兴业银行股份有限公司董事会 公司董事长高建平、行长李仁杰、财务负责人李健，保证2011年年度报告中财务报告的真实、完整。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份
14、有限公司 2011 年年度报告 8第一章 公司基本情况 第一章 公司基本情况 (一)法定中文名称：兴业银行股份有限公司(一)法定中文名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）法定英文名称：INDUSTRIAL BANK CO.,LTD.(二)法定代表人：高建平(三)董事会秘书：唐 斌(二)法定代表人：高建平(三)董事会秘书：唐 斌 证券事务代表：陈志伟 联 系 地 址：中国福州市湖东路 154 号 邮 政 编 码：350003 联 系 电 话：(86)591-87824863 传 真：(86)591-87842633 投资者信箱： (四)注册地址：中国福州市湖东路 154 号(四)注册地址：
15、中国福州市湖东路 154 号 办 公 地 址：中国福州市湖东路 154 号 邮 政 编 码：350003 国际互联网网址：(五)选定的信息披露报纸：(五)选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证券监督管理委员会指定网站： 年度报告备置地点：公司董事会办公室(六)股票上市证券交易所：上海证券交易所(六)股票上市证券交易所：上海证券交易所 股 票 简 称：兴业银行 股 票 代 码：601166(七)公司其他有关资料：(七)公司其他有关资料：首次注册登记日期：1988 年 8 月 22 日 首次注册登记地点：福建省工商行政管理局 变更注册登记日期：2011
16、 年 7 月 18 日 变更注册登记地点：福建省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：350000100009440 税务登记号码：国税榕台字 350100158142711 闽地税字 350102158142711 组织机构代码：15814271-1 公司聘请的会计师事务所：德勤华永会计师事务所有限公司 办公地址：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼(八)本报告分别以中、英文编制，在对中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。(八)本报告分别以中、英文编制，在对中英文本理解上发生歧义时，以中文文本为准。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011
17、年年度报告 9第二章 会计数据和业务数据摘要 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据和指标 一、本报告期主要财务数据和指标 单位：人民币百万元 项 目 金额项 目 金额营业利润 33,532利润总额 33,664归属于母公司股东的净利润 25,505归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 25,315 非经常性损益项目和金额如下：单位：人民币百万元 项 目 金 额项 目 金 额非流动性资产处置损益 14计入当期损益的政府补助 89收回以前年度已核销资产 124除上述各项之外的其他营业外收支净额 29对所得税的影响(66)合 计 190 兴业银行股份有限公司 2011 年
18、年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 10二、截至报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 二、截至报告期末前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币百万元 主要会计数据和财务指标 2011 年2010 年本年较上年增减(%)2009 年主要会计数据和财务指标 2011 年2010 年本年较上年增减(%)2009 年营业收入 59,87043,45637.77 31,679利润总额 33,66424,00540.24 17,229归属于母公司股东的净利润 25,50518,52137.71 13,282归属于母公司股东扣除非经常性损益的净利润 25,31518,33638.06
19、 12,596基本每股收益(元)2.361.8229.67 1.39稀释每股收益(元)2.361.8229.67 1.39扣除非经常性损益后的基本每股收益(元)2.351.8030.56 1.32总资产收益率(%)1.201.16提高 0.04 个百分点 1.13加权平均净资产收益率(%)24.6724.64提高 0.03 个百分点 24.54扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)24.4924.39提高 0.10 个百分点 23.27成本收入比(%)31.9532.91下降 0.96 个百分点 36.69经营活动产生的现金流量净额(7,885)117,651(106.70)71,84
20、8每股经营活动产生的现金流量净额(元)(0.73)19.63(103.72)14.37 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日本年末较上年末增减(%)2009 年 12 月 31 日 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日本年末较上年末增减(%)2009 年 12 月 31 日总资产 2,408,7981,849,67330.23 1,332,162归属于母公司股东权益 115,20991,99525.23 59,597归属于母公司股东的每股净资产(元)10.6815.35-30.42 11.92不良贷款率(%)0.380.42下降 0.04
21、 个百分点 0.54拨备覆盖率(%)385.30325.51提高 59.79 个百分点 254.93注：1、公司于2010年度实施配股方案，并于2011年5月实施2010年度利润分配方案，以资本公积金每10股转增股本8股，依据中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订）的要求重新计算各比较期间的每股收益指标。2、归属于母公司股东的每股净资产期初数、每股经营活动产生的现金流量净额上年同期数均未按公司新股本进行调整。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 11 三、截至报告期末前三
22、年补充财务数据 三、截至报告期末前三年补充财务数据 单位：人民币百万元 项 目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日项 目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日总负债 2,292,7201,757,6781,272,565同业拆入 52,75226,1371,763存款总额 1,345,2791,132,767900,884其中：活期存款 598,852552,772455,931定期存款 571,238495,167373,398其他存款 175,18984,82871,5
23、55贷款总额 983,254854,339701,598 其中：公司贷款 703,948619,604505,882个人贷款 260,641225,007169,014贴现 18,6659,72826,702贷款损失准备 14,31411,7719,635 四、本年度利润表附表 四、本年度利润表附表 单位：人民币百万元 项 目 2011 年 加权平均 净资产收益率(%)基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)项 目 2011 年 加权平均 净资产收益率(%)基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)归属于母公司股东的净利润 25,50524.672.36 2.36归属于母公司股东的扣除非
24、经常性损益的净利润 25,31524.492.35 2.35注：有关数据根据公开发行证券的公司信息披露编报规则第9号净资产收益率和每股收益的计算及披露(2010年修订)的规定计算。五、截至报告期末前三年补充财务指标 五、截至报告期末前三年补充财务指标 单位：%主要指标 标准值 2011年12月31日2010 年 12 月 31 日 2009 年 12月31日 主要指标 标准值 2011年12月31日2010 年 12 月 31 日 2009 年 12月31日存贷款比例（折人民币）75 71.46 71.21 71.90 流动性比例（折人民币）25 30.71 38.45 32.07 单一最大客
25、户贷款比例 10 4.45 5.36 6.53 最大十家客户贷款比例 50 23.54 30.21 38.71 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 12主要指标 标准值 2011年12月31日2010 年 12 月 31 日 2009 年 12月31日主要指标 标准值 2011年12月31日2010 年 12 月 31 日 2009 年 12月31日正常类贷款迁徙率-0.54 0.69 1.21 关注类贷款迁徙率-21.59 6.99 8.84 次级类贷款迁徙率-63.94 83.13 62.07 可疑类贷款迁徙率-14.18 29.43 9
26、.49 注：1、本表数据均不包含兴业金融租赁有限责任公司、兴业国际信托有限公司；2、本表中存贷款比例、流动性比例、单一最大客户贷款比例、最大十家客户贷款比例和迁徙率指标按照上报监管机构的数据计算；3、根据中国银行业监督管理委员会银监复2008187 号文、银监复2006345 号文和银监复2005253 号文，公司发行金融债券所募集资金发放的贷款不纳入存贷款比例指标；4、根据中国银行业监督管理委员会银监发200784 号文，自 2008 年起，计算存贷比指标时分子“各项贷款”中不再扣减“贴现”；5、根据中国银行业监督管理委员会银监发2010112 号文，自 2011 年 1 月起增加月日均存贷
27、比监管，公司各月日均存贷比指标均符合监管要求。六、报告期内股东权益变动情况 六、报告期内股东权益变动情况 单位：人民币百万元 项 目 期初数本期增加本期减少 期末数 项 目 期初数本期增加本期减少 期末数股本 5,9924,794-10,786资本公积 32,6246224,950 28,296一般准备 9,9373,850-13,787盈余公积 3,4032,510-5,913未分配利润 40,03925,5059,117 56,427归属于母公司股东权益 91,99537,28114,067 115,209 七、资本构成及变化情况 七、资本构成及变化情况 单位：人民币百万元 项 目 201
28、1 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日项 目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日资本净额 148,715113,78577,013 其中:核心资本 111,59189,06457,089附属资本 38,83925,65920,802扣减项 1,715938879加权风险资产 1,344,1301,002,001713,057市场风险资本 258500247兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 13项 目 2011 年 12 月 31
29、 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日项 目 2011 年 12 月 31 日2010 年 12 月 31 日2009 年 12 月 31 日资本充足率(%)11.0411.2910.75核心资本充足率(%)8.208.797.91注：本表数据为合并报表口径数据。2009年末尚未有合并报表，故列示银行数据。八、采用公允价值计量的项目 八、采用公允价值计量的项目 单位：人民币百万元 项 目 2010 年 12 月31 日 本期公允价 值变动损益 计入权益的累计公允价值变动本期计提的 的减值准备 2011年12月31 日 项 目 2010 年 12 月31 日 本期公
30、允价 值变动损益 计入权益的累计公允价值变动本期计提的 的减值准备 2011年12月31 日 交易性金融资产 5,537(37)-8,101贵金属 685(138)-1,520衍生金融资产 2,301-2,907衍生金融负债 2,317(104)-3,013可供出售金融资产 147,214-(1,332)-147,505交易性金融负债-(4)-101、交易性金融资产：交易性金融资产主要是用于做市交易目的而持有的交易类人民币债券，公司根据债券市场的交易活跃度以及对市场走势的判断，动态调整交易类人民币债券持有规模。2、贵金属：根据对黄金市场的整体判断，公司报告期末时点国内贵金属现货交易余额较期初增
31、加 8.35 亿元。3、衍生金融资产和负债：衍生金融资产和负债较期初均有一定幅度增加，主要是人民币利率互换交易量较上年同期增加。除人民币利率互换外，其他衍生金融资产和负债较上年同期变化不大。4、可供出售金融资产：报告期内，根据资产管理需要，结合对债券市场走势判断、银行间市场流动性状况的分析，公司适度增加了人民币债券投资规模。5、交易性金融负债：根据对人民币债券市场走势的判断，报告期内公司通过卖出融入债券适度参与债券卖空交易。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 14第三章 股本变动及股东情况 第三章 股本变动及股东情况 一、报告期内股份变动情况
32、 一、报告期内股份变动情况（一）股份变动情况 单位:股 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数 量 比例(%)公积金转增小计数 量 比例(%)数 量 比例(%)公积金转增小计数 量 比例(%)一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 0 0000 02、国有法人持股 0 0000 03、其他内资持股 0 0000 0其中:境内非国有法人持股 0 0000 0 境内自然人持股 0 0000 04、外资持股 0 0000 0其中：境外法人持股 0 0000 0 境外自然人持股 0 0000 0合 计 0 0000 0二、无限售条件流通股份 二、无
33、限售条件流通股份 1、人民币普通股 5,992,450,630 1004,793,960,5044,793,960,50410,786,411,134 1002、境内上市的外资股 0 0000 03、境外上市的外资股 0 0000 04、其他 0 0000 0合 计 5,992,450,630 1004,793,960,5044,793,960,50410,786,411,134 100三、股份总数 5,992,450,630 1004,793,960,5044,793,960,50410,786,411,134 100三、股份总数 5,992,450,630 1004,793,960,504
34、4,793,960,50410,786,411,134 100根据 2010 年年度股东大会审议通过的 2010 年度利润分配方案，报告期内公司以总股份数 5,992,450,630 股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 8 股。实施完成后公司总股份数为 10,786,411,134 股，增加 4,793,960,504 股。（二）证券发行与上市情况 1、前三年历次证券发行情况 股票种类 发行日期 发行价格股票种类 发行日期 发行价格(元元)发行数量 发行数量(股股)上市日期 获准上市 上市日期 获准上市 交易数量交易数量(股股)交易终止日期 交易终止日期 人民币普通股 2010
35、年 5 月 25-31 日 18.00992,450,6302010年6月8日992,450,630 无 2、公司无现存内部职工股。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 15二、股东情况 二、股东情况（一）股东总数 截至报告期末，公司股东账户总数为 257,051 户,本年度报告公布日前一个月末股东账户总数为 237,167 户。（二）截至报告期末前十名股东持股情况 单位：股 序号 股东名称 股东性质 期内增减序号 股东名称 股东性质 期内增减 期末持股数 占总股本比例(%)持有的有限售条件股份数 股份质押 或冻结情况 期末持股数 占总股本比例
36、(%)持有的有限售条件股份数 股份质押 或冻结情况 1 福建省财政厅 国家机关 1,020,051,4872,268,115,846 21.03-冻结 79,603,7802 恒生银行有限公司 境外法人 613,526,4001,380,434,400 12.80-0 3 新政泰达投资有限公司 境外法人 179,344,930409,024,930 3.79-0 4 福建烟草海晟投资管理有限公司 国有法人 134,336,000294,336,000 2.73-0 5 中粮集团有限公司 国有法人 5,929,279161,200,000 1.49-06 福建省龙岩市财政局 国家机关 67,20
37、0,000151,200,000 1.40-质押 63,000,000冻结 5,463,0056 湖南中烟工业有限责任公司 国有法人 67,200,000151,200,000 1.40-08 内蒙古西水创业股份有限公司 境内非国有法人 51,546,666130,000,000 1.21-质押 128,500,0009 中国电子信息产业集团有限公司 国有法人 40,952,990106,777,275 0.99-0 10 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 境内非国有法人 85,356,53197,137,736 0.90-0 注：福建省财政厅、福建省龙岩市财政局均为
38、地方财政机关；上述股东间不存在关联关系，也不属于一致行动人。（三）截至报告期末前十名无限售流通条件股东持股情况 单位：股 序号 股东名称 持有的无限售条件股份数 占总股本 比例(%)股份种类 序号 股东名称 持有的无限售条件股份数 占总股本 比例(%)股份种类 1 福建省财政厅 2,268,115,84621.03 人民币普通股2 恒生银行有限公司 1,380,434,40012.80 人民币普通股3 新政泰达投资有限公司 409,024,9303.79 人民币普通股4 福建烟草海晟投资管理有限公司 294,336,0002.73 人民币普通股5 中粮集团有限公司 161,200,0001.4
39、9 人民币普通股6 福建省龙岩市财政局 151,200,0001.40 人民币普通股6 湖南中烟工业有限责任公司 151,200,0001.40 人民币普通股8 内蒙古西水创业股份有限公司 130,000,0001.21 人民币普通股9 中国电子信息产业集团有限公司 106,777,2750.99 人民币普通股10 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红005LFH002 沪 97,137,7360.90 人民币普通股注：福建省财政厅、福建省龙岩市财政局均为地方财政机关；前十名无限售条件股东中，不存在关联关系，也不属于一致行动人。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司
40、2011 年年度报告 16（四）持有公司股份 5%以上的股东情况 1、福建省财政厅为机关法人，法定代表人陈小平，住址为福州市中山路 5 号。福建省财政厅持有公司 21.03%的股份，是公司第一大股东。2、恒生银行有限公司创立于 1933 年，截至报告期末为香港本地注册最大市值上市银行之一，法定代表人梁高美懿，注册资本 110 亿元港币，法定住址为香港德辅道中83 号。恒生银行为汇丰集团主要成员之一，该集团通过控股子公司间接持有恒生银行62.14%的股权。恒生银行于 2007 年 5 月在中国内地成立全资附属公司恒生银行（中国）有限公司。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有
41、限公司 2011 年年度报告 17第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 第四章 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员情况（一）基本情况 姓 名 职 务 性别 出生 年月 任 期 姓 名 职 务 性别 出生 年月 任 期 报告期内从本公司报告期内从本公司 领取税前报酬总额领取税前报酬总额(人民币万元人民币万元)是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬高建平 董事长 男 1959.072010.10.28-2013.10.27331.4 否 廖世忠 董 事 男 1962.102010.10.28-2
42、013.10.27-是 冯孝忠 董 事 男 1957.072010.10.28-2013.10.27-是 蔡培熙 董 事 男 1953.092010.10.28-2013.10.27-否 卢晓东 董 事 男 1964.092010.12.30-2013.10.27-是 徐赤云 董 事 女 1968.082010.12.30-2013.10.27-是 李仁杰 董事、行 长 男 1955.032010.10.28-2013.10.27321.6 否 康玉坤 董事、副行长 男 1954.052010.10.28-2013.10.27300.8 否 陈德康 董事、副行长 男 1954.092010.1
43、0.28-2013.10.27280.1 否 唐 斌 董事、董事会秘书 男 1957.022010.10.28-2013.10.27241.4 否 巴曙松 独立董事 男 1969.082010.10.28-2013.10.2730.00 否 许 斌 独立董事 男 1944.092010.10.28-2013.10.2730.00 否 李若山 独立董事 男 1949.022010.12.06-2013.10.2730.00 否 吴世农 独立董事 男 1956.122010.12.06-2013.10.2730.00 否 林炳坤 独立董事 男 1949.082010.10.28-2013.10.2
44、728.00 否 毕仲华 监事会主席 女 1952.072010.10.28-2013.10.27305.2 否 邬小蕙 监 事 女 1961.012010.10.28-2013.10.27-是 徐国平 监 事 男 1968.012010.10.28-2013.10.27-是 李兆明 监 事 男 1968.072010.10.28-2013.10.27-是 周语菡 监 事 女 1968.102010.10.28-2013.10.27-是 涂宝贵 监 事 男 1953.012010.10.28-2013.10.27294.74 否 赖富荣 监 事 男 1968.102010.10.28-2013
45、.10.27249.25 否 王国刚 外部监事 男 1955.112010.10.28-2013.10.2723.50 否 周业樑 外部监事 男 1949.062010.10.28-2013.10.2724.00 否 蒋云明 副行长 男 1965.102010.10.28-2013.10.27255.5 否 林章毅 副行长 男 1971.092010.10.28-2013.10.27255.1 否 1、报告期内在公司专职服务的董事、监事及高级管理人员以上报酬总额已包括年度风险基金，其中：高建平董事长为人民币 117.65 万元，李仁杰董事、行长为人民币114.4 万元，毕仲华监事会主席为人民币
46、 109.85 万元，康玉坤董事、副行长为人民币108.65 万元，陈德康董事、副行长为人民币 102.95 万元，蒋云明副行长为人民币 97.5万元，林章毅副行长为人民币 97.5 万元，唐斌董事、董事会秘书为人民币 90.8 万元。根据公司高管风险基金考核发放办法，该风险基金须延后三年考核发放。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 182、截至报告期末，公司董事、监事和高级管理人员均不持有公司股份。3、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、报酬确定依据以及报酬的实际支付情况：董事、监事、高级管理人员报酬系根据兴业银行独立董事津贴制度、兴业
47、银行外部监事津贴制度、兴业银行高级管理人员经营业绩考核办法和兴业银行高级管理人员薪酬管理办法进行核定和发放。具体标准为：在公司专职服务的董事、监事以公司内岗位领取报酬；不在公司专职服务的股权董事和股权监事，在各自的任职单位领取报酬；独立董事和外部监事津贴由基本津贴、委员会职务津贴和工作补助三部分组成，按兴业银行独立董事津贴制度和兴业银行外部监事津贴制度有关规定支付；公司高级管理人员薪酬方案，由董事会薪酬与考核委员会研究提出初步方案，报董事会审议批准。（二）董事、监事在股东单位任职情况 姓 名 股 东 单 位 职 务 姓 名 股 东 单 位 职 务 冯孝忠 恒生银行有限公司 执行董事兼财资业务及
48、投资服务主管 中国烟草总公司福建省公司 处长 卢晓东 福建烟草海晟投资管理有限公司 董事 邬小蕙 中粮集团有限公司 总会计师 徐国平 湖南中烟工业有限责任公司 财务管理部副部长（自2012年1月起改任湖南中烟投资管理有限公司副总经理）李兆明 中国电子信息产业集团公司 财务部副主任 截至报告期末，公司其余在任董事、监事未在现有股东单位任职。兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 兴业银行股份有限公司 2011 年年度报告 19（三）董事、监事、高级管理人员的主要工作经历和在除公司和股东单位外的其他单位任职或兼职情况 姓 名 主要工作经历 姓 名 主要工作经历 在除本公司和股东单位外的其他单位
49、任职或兼职情况在除本公司和股东单位外的其他单位任职或兼职情况高建平 大学本科学历，高级经济师。历任兴业银行办公室副总经理，兴业银行福州经济技术开发区办事处主任，兴业银行办公室总经理，兴业银行上海分行筹建组组长，兴业银行副行长兼上海分行行长，兴业银行副行长（主持工作），兴业银行党委书记、董事长、行长；现任兴业银行党委书记、董事长。无 廖世忠 硕士研究生学历，副研究员。历任福建省社科院经济研究所助理研究员、科研组织处副处长、副研究员，福建省财政科研所副所长、所长，福建省财政学会副会长兼秘书长；现任福建省财政学会副会长。福建省财政学会副会长冯孝忠 大学学历。历任星展银行环球金融市场之董事总经理，恒生
50、银行副总经理兼投资及保险业务主管，恒生银行总经理兼投资及保险业务主管；现任恒生银行执行董事兼财资业务及投资服务主管。恒生投资管理公司董事兼总经理，恒生资产管理(私人)、恒生金业、恒生保险、恒生投资服务、恒生人寿保险、恒生证券董事 蔡培熙 硕士研究生学历。历任新加坡金融管理局保险与保险统计部主任、人事与行政部经理、证券业务部总监，新加坡吉宝达利银行投资与策划部总经理、首席财务主管、首席风险主管等职；现任丰益国际有限公司执行董事（自2012年1月1日退休）。丰益国际有限公司执行董事（自2012年1月1日退休）卢晓东 大学学历，会计师。历任永定县人民政府办公室秘书、科长，永定县东兴矿业开发公司董事、
