1、华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 华华 泰泰 证证 券券 股股 份份 有有 限限 公公 司司 （601688）二一一年年度报告二一一年年度报告 二二一二年四月一二年四月 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 1 目目 录录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.1 第三节 会计数据和业务数据摘要.3 第四节 股本变动及股东情况.5 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.10 第六节 公司治理结构.20 第七节 股东大会情况简介.28 第八节 董事会报告.28 第九节 监事会报告.53 第十节 重要事项.55 第
2、十一节 财务报告.69 第十二节 备查文件目录 .69华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 1第一节第一节 重要提示重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届董事会第九次会议审议通过。会议应到董事 17 人，实到董事 15 人，薛炳海、王会娟两位董事未亲自出席会议，其中：薛炳海董事书面委托应文禄董事代为行使表决权，王会娟董事书面委托吴万善董事长代为行使表决权。未有董事、监事、高级管理人员对本报告提出异议。本公司年度财
3、务报告经天健正信会计师事务所有限公司审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人及主管会计工作负责人吴万善，会计机构负责人舒本娥声明：保证本年度报告中的财务报告真实、准确、完整。公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。公司不存在违反规定决策程序对外提供担保情况。第二节第二节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称一、公司名称 法定中文名称：华泰证券股份有限公司 法定中文名称缩写：华泰证券 法定英文名称：HUATAI SECURITIES CO.,LTD.法定英文名称缩写：HTSC 二、公司法定代表人：吴万善二、公司法定代表人：吴万善 三、董事会秘书：姜健三、董事会秘书
4、：姜健 职务：副总裁、董事会秘书 联系地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦（邮编：210002）联系电话：（025）83290511、83290788、84457777；传真：（025）84579938 电子信箱： 四、公司地址四、公司地址 公司注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号 公司办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 邮政编码：210002 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱： 五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报五、信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址：h
5、ttp:/ 华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 2公司年度报告备置地点：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 2704 室 六、股票上市交易所：上海证券交易所六、股票上市交易所：上海证券交易所 股票种类：A 股 股票简称：华泰证券 股票代码：601688 七、其他有关资料七、其他有关资料（一）公司首次注册登记日期：1991 年 4 月 9 日 地址：南京市建邺区三元巷 7 号（二）最近一次变更注册登记日期：2011 年 9 月 5 日 地址：南京市中山东路 90 号 企业法人营业执照注册号：320000000000192 税务登记号码：苏国税 32000
6、5134754246；苏地税 320006704041011 组织机构代码：70404101-1（三）历次工商注册变更情况 1、时间：1991 年 4 月 9 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币1000 万元；注册地址：南京市建邺区三元巷 7 号：注册号：13475424-6。属公司设立登记。2、时间：1993 年 4 月 2 日；注册名称：江苏省证券公司；注册资本：人民币1000 万元；注册地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属地址变更登记。3、时间：1994 年 6 月 18 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人民币 20200 万元；注册
7、地址：南京市水西门大街 2 号：注册号：13475424-6。属增资改制及名称变更登记。4、时间：1996 年 4 月 29 日；注册名称：江苏证券股份有限公司；注册资本：人民币 20200 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：13475424-6。属地址变更登记。5、时间：1998 年 11 月 23 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人民币 40400 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属增资改制、法人代表及注册号变更登记。6、时间：1999 年 1 月 18 日；注册名称：江苏证券有限责任公司；注册资本：人民币 82800
8、 万元；注册地址：南京市管家桥 85 号：注册号：3200001100365。属增资扩股变更登记。7、时间：1999 年 12 月 21 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属更名、增资、地址变更登记。8、时间：2001 年 10 月 19 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 85032 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属法人代表变更登记。9、时间：2002 年 5 月 24 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人
9、民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属增资扩股变更登记。10、时间：2005 年 3 月 29 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 3人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。经营范围增加“受托投资管理”变更登记。11、时间：2007 年 1 月 17 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。
10、属非登记事项变更登记。12、时间：2007 年 2 月 15 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登记事项变更登记。13、时间：2007 年 11 月 1 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属非登记事项变更登记。14、时间：2007 年 11 月 22 日；注册名称：华泰证券有限责任公司；注册资本：人民币 220000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3
11、200001100365。属非登记事项变更登记。15、时间：2007 年 12 月 7 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 450000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：3200001100365。属增资改制变更登记。16、时间：2009 年 1 月 16 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 450000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属注册号变更及经营范围增加“直接投资业务”变更登记。17、时间：2009 年 7 月 31 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 48154
12、3.8725 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属增资及根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。18、时间：2010 年 2 月 23 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属增资扩股变更登记。19、时间：2010 年 6 月 9 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。20、时
13、间：2011 年 9 月 5 日；注册名称：华泰证券股份有限公司；注册资本：人民币 560000 万元；注册地址：南京市中山东路 90 号：注册号：320000000000192。属根据中国证监会相关批复修改经营范围变更登记。（四）公司聘请的法定审计机构 公司聘请天健正信会计师事务所有限公司为2011年度会计报表审计机构，地址为北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22层，签字注册会计师为乐之立、覃观理。第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：（人民币）元 项 目 2011 年度 2010 年度 本年比上年2009 年度 华泰证
14、券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 4增减（%）营业收入 6,230,343,087.318,899,978,593.27-30.00%9,563,219,249.20营业利润 2,438,911,804.814,499,498,403.86-45.80%5,335,366,604.92利润总额 2,451,047,952.374,501,798,122.93-45.55%5,321,119,847.84归属于上市公司股东的净利润 1,784,428,782.883,425,046,334.64-47.90%3,795,291,501.09归属于上市公司股东的扣除非
15、经常性损益的净利润 1,755,993,119.453,393,133,361.27-48.25%3,787,058,712.73经营活动产生的现金流量净额-31,575,115,057.81-13,324,470,533.24不适用41,449,632,239.55项 目 2011 年末 2010 年末 本年比上年增减（%）2009 年末 资产总额 85,742,370,336.15113,462,823,522.12-24.43%98,801,776,569.56负债总额 52,126,994,733.0480,223,035,422.15-35.02%84,667,684,372.91归
16、属于上市公司股东的所有者权益 33,228,628,689.5932,881,802,815.081.05%13,921,314,844.58总股本 5,600,000,000.005,600,000,000.000.00%4,815,438,725.00所有者权益（或股东权益）33,615,375,603.1133,239,788,099.971.13%14,134,092,196.65 二、主要财务指标二、主要财务指标 主要财务指标 2011 年度 2010 年度本年比上年增减（%）2009 年度基本每股收益（元/股）0.32 0.63-49.21%0.82 稀释每股收益（元/股）0.32
17、 0.63-49.21%0.82 用最新股本计算的每股收益（元/股）0.32 0.63-49.21%0.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.31 0.62-50.00%0.82 加权平均净资产收益率（%）5.52%11.98%减少 6.46 个百分点 33.01%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）5.43%11.87%减少 6.44 个百分点 32.94%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-5.64-2.38 不适用 8.61 主要财务指标 2011 年末 2010 年末本年比上年增减（%）2009 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.93 5.8
18、7 1.02%2.89 资产负债率（%）32.34%25.06%增加 7.28 个百分点 44.03%注：上表所示各列报期间的资产负债率中，资产和负债均剔除客户资金及代理买卖证券款的影响。三、非经常性损益项目三、非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 2011 年度 2010 年度 2009 年度 非流动资产处置损益 8,934,056.16-18,429.75 1,436,518.45计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,186,732.00-除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有
19、交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益-4,484,403.07-单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 23,403,367.8439,949,258.19 25,000,000.00华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 5除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,776,054.002,318,148.82-15,683,275.53其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,803,000.00-减：所得税影响数 9,629,024.4210,297,213.51 1,314
20、,786.35减：少数股东权益影响额 1,554,119.0838,790.38 1,205,668.21合 计 28,435,663.4331,912,973.37 8,232,788.36四、采用公允价值计量的项目四、采用公允价值计量的项目 单位：（人民币）元 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（不含衍生金融资产）13,916,093,453.6619,411,404,791.065,495,311,337.40-13,988,538.50衍生金融资产 516,000,993.20可供出售金融资产 5,190,756,
21、894.782,335,631,760.16-2,855,125,134.62-325,321,165.69合计 19,106,850,348.4421,747,036,551.222,640,186,202.78 176,691,289.01注：对当期利润的影响金额包括：（1）交易性金融资产和衍生工具的公允价值变动损益；（2）持有和处置这些项目取得的投资收益。第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况一、股份变动情况（一）公司股本（或实收资本）在本报告期内无变动。（二）股份变动情况表：2011 年 2 月 28 日，公司 986,963,946 股有限售条件流通股份
22、在上海证券交易所上市流通，公司的股份结构相应发生变动，见下表：单位：股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例（%）发行新股其他 小计 数量 比例（%）数量 比例（%）发行新股其他 小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份一、有限售条件股份 4,815,438,725 85.990-986,963,946-986,963,946 3,828,474,77968.371、国家持股 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法人持股 4,210,438,234 75.190-529,629,593-529,629,593 3,680,808,641
23、65.733、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 605,000,491 605,000,491 0 10.80 10.800 0 0 0-457,334,353-457,334,3530-457,334,353 -457,334,353 0 147,666,138 147,666,1380 2.64 2.640 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份二、无限售条件股份 784,561,275 14.010 986,963,946 986,963,946 1,771,525,22131.631、人民币普通股 784,561,275 14.010
24、 986,963,946 986,963,946 1,771,525,22131.63华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 62、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数三、股份总数 5,600,000,000 100 0 0 0 5,600,000,000100 二、限售股份变动情况表二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 股东名称 年初限售股数 本年解除 限售股数 本年增加限售股数年末限售 股数 限售原因 解除限售日期 江苏省国信资产管理集团有
25、限公司 1,367,687,495 0 0 1,367,687,495发行限售 2013年2月26日0 2,327,587 发行限售 2014年7月30日江苏交通控股有限公司 475,819,370 0 0 473,491,783发行限售 2013年2月26日江苏汇鸿国际集团有限公司 439,588,150 0 0 439,588,150发行限售 2013年2月26日江苏高科技投资集团有限公司 426,096,799 0 0 426,096,799发行限售 2013年2月26日国华能源投资有限公司 365,048,543 365,048,5430 0 发行限售 2011年2月26日江苏省苏豪控
26、股集团有限公司（见附注 1）341,418,259 0 0 341,418,259发行限售 2013年2月26日江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708 147,618,7080 0 发行限售 2011年2月26日上海星聚投资管理有限公司 143,786,827 0 0 143,786,827发行限售 2012 年 12 月 31日 海澜集团有限公司 135,000,000 135,000,0000 0 发行限售 2011年2月26日江苏苏豪国际集团股份有限公司 131,447,067 0 0 131,447,067发行限售 2013年2月26日金城集团有限公司 111,143,10
27、1 111,143,1010 0 发行限售 2011年2月26日富邦资产管理有限公司 84,023,685 84,023,685 0 0 发行限售 2011年2月26日江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司（见附注 2）53,568,528 0 0 53,568,528 发行限售 2013年2月26日江苏舜天国际集团有限公司 51,925,531 0 0 51,925,531 发行限售 2013年2月26日常熟市发展投资有限公司 47,952,666 0 0 47,952,666 发行限售 2012年7月30日江苏三房巷集团有限公司 45,345,980 45,345,980 0 0 发行限售
28、2011年2月26日江苏华西村股份有限公司 45,345,980 45,345,980 0 0 发行限售 2011年2月26日中国华闻投资控股有限公司 40,600,773 0 0 40,600,773 发行限售 2012年7月30日常州投资集团有限公司 33,197,999 0 0 33,197,999 发行限售 2012年7月30日中泰信托有限责任公司 33,827,587 0 0 33,827,587 发行限售 2012年7月30日上海新华闻投资有限公司 32,068,966 0 0 32,068,966 发行限售 2012年7月30日中国广东核电集团有限公司 30,019,196 0
29、0 30,019,196 发行限售 2012年7月30日国航投资控股有限公司 22,741,542 0 0 22,741,542 发行限售 2012年7月30日江苏省海外企业集团有限公司 19,323,010 0 0 19,323,010 发行限售 2013年2月26日贵州赤天化集团有限责任公司 18,557,157 18,557,157 0 0 发行限售 2011年2月26日南京市国有资产经营（控股）有限公司 14,237,674 14,237,674 0 0 发行限售 2011年2月26日徐州市国盛投资控股有限公司 11,065,999 0 0 11,065,999 发行限售 2012年7
30、月30日深圳市特发投资有限公司 9,135,174 0 0 9,135,174 发行限售 2012年7月30日中国原子能工业有限公司 7,595,728 0 0 7,595,728 发行限售 2012年7月30日上海梅山矿业有限公司 7,118,945 7,118,945 0 0 发行限售 2011年2月26日天津渤海化工有限责任公司 4,567,587 0 0 4,567,587 发行限售 2012年7月30日东方电气投资管理有限公司 4,567,587 0 0 4,567,587 发行限售 2012年7月30日中山集团控股有限责任公司 3,879,311 0 0 3,879,311 发行限
31、售 2012年7月30日江苏金盛实业投资有限公司 3,627,616 3,627,616 0 0 发行限售 2011年2月26日深圳市赛格集团有限公司 3,298,813 0 0 3,298,813 发行限售 2012年7月30日江铃汽车集团财务有限公司 3,103,449 0 0 3,103,449 发行限售 2012年7月30日中国银河投资管理有限公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日华北制药集团有限责任公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告
32、年年度报告 7锦江国际（集团）有限公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日中国葛洲坝集团股份有限公司 2,327,587 0 0 2,327,587 发行限售 2012年7月30日吉化集团公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日西安飞机工业(集团)有限责任公司 2,283,794 0 0 2,283,794 发行限售 2012年7月30日中国一拖集团有限公司 2,284,469 0 0 2,284,469 发行限售 2012年7月30日中国有色金属工业沈阳公司 2,283,794 0 0 2,283,794
33、 发行限售 2012年7月30日湖南省有色金属工业总公司 2,030,039 0 0 2,030,039 发行限售 2012年7月30日江苏省对外经贸股份有限公司 2,045,455 0 0 2,045,455 发行限售 2013年2月26日中国一拖集团财务有限责任公司712,371 0 0 712,371 发行限售 2012年7月30日0 4,431,531 发行限售 2012年7月30日全国社会保障基金理事会 76,985,238 9,896,557 0 62,657,150 发行限售 2013年2月26日注：1、“江苏省苏豪控股集团有限公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来；2、“
34、江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司”系由“江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司”更名而来。三、近三年证券发行与上市情况三、近三年证券发行与上市情况（一）经中国证券监督管理委员会证监许可2010138 号文核准，公司于 2010年 2 月首次公开发行 A 股股票 78,456.1275 万股并在上海证券交易所上市，其中网上资金申购发行 54,919.3 万股，向网下询价对象配售 23,536.8275 万股。股票发行价格为人民币 20 元/股，扣除承销费和保荐费 130,000,000 元后的募集资金人民币15,561,225,500 元。发行完成后，公司总股本由发行前的 481,543
35、.8725 万股增加至 56亿股。（二）公司首次公开发行 A 股股票并上市后，网上资金申购发行的 54,919.3 万股股票于 2010 年 2 月 26 日起在上海证券交易所上市交易。网下向询价对象配售的23,536.8275 万股，根据证券发行与承销管理办法的有关规定，于 2010 年 5 月26 日起在上海证券交易所上市交易。（三）报告期内，公司无派送红股、配股。（四）公司目前无内部职工股。四、公司股东及持股情况四、公司股东及持股情况 单位：股 2011 年末股东总数 139,383 户 本年度报告公布日前一个月末股东总数 132,770 户 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质
36、 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 报告期内增减 质押或冻结的股份数量 江苏省国信资产管理集团有限公司 国有法人 24.42301,367,687,4951,367,687,4950 0江苏交通控股有限公司 国有法人 8.4968475,819,370475,819,3700 0江苏汇鸿国际集团有限公司 国有法人 7.8498439,588,150439,588,1500 0江苏高科技投资集团有限公司 国有法人 7.6089426,096,799426,096,7990 60,000,000江苏省苏豪控股集 团 有 限 公 司（见附注 1）国有法人 6.0968341,418,2
37、59341,418,2590 0国华能源投资有限公司 国有法人 6.0009 336,048,0390-29,000,504 0江苏宏图高科技境内非国有法人2.6360147,618,70800 146,319,146华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 8股份有限公司 上海星聚投资管理有限公司 境内非国有法人2.5676143,786,827143,786,8270 143,780,000江苏苏豪国际集团股份有限公司 国有法人 2.3473131,447,067131,447,0670 0金城集团有限公司 国有法人 1.9452108,929,3970-2,2
38、13,704 0前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 股份数量 股份种类 国华能源投资有限公司 336,048,039人民币普通股 江苏宏图高科技股份有限公司 147,618,708人民币普通股 金城集团有限公司 108,929,397人民币普通股 海澜集团有限公司 90,000,000人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司（见附注 2）59,080,066人民币普通股 江苏三房巷集团有限公司 45,356,980人民币普通股 江苏华西村股份有限公司 45,345,980人民币普通股 上海浦东发展银行长信金利趋势股票型证券投资基金 44,344,321人民币普通股
39、贵州赤天化集团有限责任公司 18,557,157人民币普通股 南京国资商贸有限公司 14,237,674人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东，持有其国有法人股 17,611.2 万股，占该公司总股本的 69.89%，构成母子公司关系。此外，未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司收购管理办法规定的一致行动人。注：1、“江苏省苏豪控股集团有限
40、公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来；2、上表中，中国平安人寿保险股份有限公司的持股数系“中国平安人寿保险股份有限公司万能个险万能”、“中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红”、“中国平安人寿保险股份有限公司分红团险分红”和“中国平安人寿保险股份有限公司分红银保分红”四个证券帐户的合计持股数，该四个帐户分别持有29,540,053股、9,846,671股、9,846,671股和9,846,671股。截至 2011 年 12 月 31 日，前十名有限售条件股东持股数量及限售条件：单位：股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间
41、新增可上市交易股份数量 限售条件 1 江苏省国信资产管理集团有限公司 1,367,687,4952013 年 2 月 26 日 1,367,687,495 自上市之日起锁定 36 个月2014 年 7 月 30 日 2,327,587 自持股之日起锁定 60 个月2 江苏交通控股有限公司 475,819,3702013 年 2 月 26 日473,491,783 自上市之日起锁定 36 个月3 江苏汇鸿国际集团有限公司 439,588,1502013 年 2 月 26 日 439,588,150 自上市之日起锁定 36 个月4 江苏高科技投资集团有限公司 426,096,7992013 年 2
42、 月 26 日 426,096,799 自上市之日起锁定 36 个月5 江苏省苏豪控股集团有限公司（见附注 1）341,418,2592013 年 2 月 26 日 341,418,259 自上市之日起锁定 36 个月6 上海星聚投资管理有限公司 143,786,8272012 年 12 月 31 日 143,786,827 自持股之日起锁定 36 个月7 江苏苏豪国际集团股份有限公司 131,447,0672013 年 2 月 26 日 131,447,067 自上市之日起锁定 36 个月华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 92012 年 7 月 30 日
43、4,431,531 自持股之日起锁定 36 个月8 全国社会保障基金理事会转持三户 67,088,6812013 年 2 月 26 日 62,657,150 自上市之日起锁定 36 个月9 江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司（见附注 2）53,568,528 2013 年 2 月 26 日 53,568,528 自上市之日起锁定 36 个月10 江苏舜天国际集团有限公司 51,925,531 2013 年 2 月 26 日 51,925,531 自上市之日起锁定 36 个月注：1、“江苏省苏豪控股集团有限公司”系由“江苏省丝绸集团有限公司”更名而来；2、“江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司
44、”系由“江苏开元国际集团轻工业品进出口股份有限公司”更名而来。五、公司实际控制人情况五、公司实际控制人情况（一）实际控制人情况介绍 公司实际控制人为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会。公司持股 5%以上的股东共有 6 家，其中江苏省国信资产管理集团有限公司、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省人民政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。（二）公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 六、报告期末持股六、报告期末持股10%以上法人股东情况以上法人股东情况 报告期末，公司持股 10%以上的法人股东共有 1 家，其具体
45、情况如下：企业名称：江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏省人民政府国有资产监督管理委员会 江苏省国信资产管理集团有限公司 江苏高科技投资集团有限公司 江苏交通控股有限公司 江苏省苏豪控股集团有限公司 江苏苏豪国际集团股份有限公司 华泰证券股份有限公司 江苏汇鸿国际集团有限公司 江苏汇鸿国际集团中鼎控股股份有限公司 江苏省海外企业集团有限公司 江苏省对外经贸股份有限公司 江 苏 舜天 国 际集 团 有限公司 100%100%100%100%100%100%100%74.18%69.89%69.89%40.02%24.4230%0.9272%8.4968%7.8498%0.9566%7.6089%
46、2.3473%6.0968%0.0365%0.3451%华泰证券股份有限公司华泰证券股份有限公司2011年年度报告年年度报告 10法定代表人：董启彬 成立日期：2001 年 8 月 注册资本：100 亿元 企业类型：有限责任公司 经营范围：许可经营项目：无；一般经营项目：省政府授权范围内的国有资产经营、管理、转让、投资、企业托管、资产重组以及经批准的其他业务，房屋租赁。第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况一、董事、监事、高级管理人员基本情况（一）基本情况 姓名姓名 职务职务 性别性别 年龄任期起止日期年龄任期起
47、止日期 年初持股数年末持股数年初持股数年末持股数 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）报告期内从公司领取的报酬总额（万元）吴万善 董事长 男 48 2010.12-2013.12 0 0 195.44 徐祖坚 董事 男 57 2010.12-2013.12 0 0 0 潘剑秋 董事 男 62 2010.12-2013.12 0 0 195.44 周 易 董事、总裁 男 42 2010.12-2013.12 0 0 195.44 王树华 董事 男 44 2010.12-2013.12 0 0 0 陆建萍 董事 女 53 2010.12-2013.12 0 0 0 孙宏宁 董事 男 50 2010
48、.12-2013.12 0 0 0 薛炳海 董事 男 41 2010.12-2013.12 0 0 0 蔡 标 董事 男 49 2010.12-2013.12 0 0 0 应文禄 董事 男 46 2010.12-2013.12 0 0 0 王会娟 董事 女 49 2010.12-2013.12 0 0 0 陈传明 独立董事 男 54 2010.12-2013.12 0 0 12 范从来 独立董事 男 49 2010.12-2013.12 0 0 12 吴晶妺 独立董事 女 47 2010.12-2013.12 0 0 12 陈瑛明 独立董事 男 47 2010.12-2013.12 0 0 1
49、2 王化成 独立董事 男 48 2010.12-2013.12 0 0 12 白 维 独立董事 男 47 2010.12-2013.12 0 0 12 余亦民 监事会主席 男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 浦宝英 监事 女 48 2010.12-2013.12 0 0 0 杜文毅 监事 男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 徐世刚 监事 男 43 2010.12-2013.12 0 0 0 毛慧鹏 监事 男 33 2010.12-2013.12 0 0 0 王 瑛 监事 女 49 2010.12-2013.12 0 0 0 陈良训 监事会副主席、职工监事 男
50、 55 2010.12-2013.12 0 0 127.64 强 莹 职工监事 女 47 2010.12-2013.12 0 0 142.27 赵茂富 职工监事 男 51 2010.12-2013.12 0 0 79.90 张海波 副总裁 男 48 2010.12-2013.12 0 0 146.86 齐 亮 副总裁 男 48 2010.12-2013.12 0 0 0 孙含林 副总裁 男 46 2010.12-2013.12 0 0 146.86 吴祖芳 副总裁 男 48 2010.12-2013.12 0 0 146.86 张 涛 副总裁 男 39 2010.12-2013.12 0 0
