1、 1 证券代码：证券代码：002453002453 证券简称：天马精化证券简称：天马精化 苏州天马精细化学品股份有限公司苏州天马精细化学品股份有限公司 20102010 年年年度报告年度报告 二一二一一一年四月八日年四月八日 2 目目 录录 第一节、重要提示3 第二节、公司基本情况4 第三节、会计数据和业务数据摘要6 第四节、股本变动及股东情况9 第五节、董事、监事及高级管理人员和员工情况12 第六节、公司治理结构21 第七节、股东大会情况简介34 第八节、董事会报告36 第九节、监事会报告65 第十节、重要事项68 第十一节、财务报告72 第十二节、备查文件目录128 3 第一节第一节 重要
2、提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、不存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的情形。三、公司全体董事均亲自出席审议了本次年报的董事会会议。四、公司 2010 年年度财务报告已经天健正信会计师事务所有限公司审计并出具标准无保留意见的审计报告。五、公司董事长徐仁华先生，主管会计工作负责人吴九德先生及会计机构负责人（会计主管人员）熊四华先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。4 第二节第二节 公司基本
3、情况公司基本情况 一、中文名称：苏州天马精细化学品股份有限公司 英文名称：Suzhou Tianma Specialty Chemicals Co.,Ltd.中文证券简称：天马精化 英文证券简称：TM Specialty Chem 二、法定代表人：徐仁华 三、联系人及联系方式：董事会秘书 证券事务代表 姓名 陆炜-联系地址 苏州高新区浒青路 122 号-电话 0512-66571019-传真 0512-66571020-电子信箱 -四、注册地址：苏州市吴中区木渎镇花苑东路 199-1 号 邮政编码：215101 办公地址：苏州高新区浒青路 122 号 邮政编码：215151 互联网网址：htt
4、p：/ 电子信箱： 五、指定信息披露报刊：证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站：巨潮资讯网（）年度报告备置地点：苏州高新区浒青路 122 号，公司董事会秘书办公室 六、股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：天马精化 股票代码：002453 七、其它有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 1 月 13 日 5 公司最近一次变更注册登记日期：2011 年 3 月 2 日 公司注册登记地点：江苏省苏州工商行政管理局 公司企业法人营业执照注册号：320500000046770 公司税务登记号码：320500713231212 公司组织机构代码：71323121-2 公司聘请的会计师事务
5、所：天健正信会计师事务所有限公司 会计师事务所办公地址：南京市建邺区江东中路 303 号宋都奥体名座 C 座 16楼 6 第三节第三节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据（单位：人民币元）2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 营业总收入（元）678,386,526.36 431,527,725.41 57.21%431,876,551.37 利润总额（元）68,419,033.97 57,526,950.87 18.93%40,246,124.19 归属于上市公司股东的净利润（元）57,381,817.91 46,243,660.12 24.0
6、9%33,506,902.64 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）46,461,070.85 43,321,140.71 7.25%31,564,971.19 经营活动产生的现金流量净额（元）-16,490,458.47 73,673,901.84-122.38%14,241,503.84 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 总资产（元）930,680,457.57 559,319,390.85 66.40%462,737,641.52 归属于上市公司股东的所有者权益（元）698,473,555.05 226,431,297.81 208.47
7、%168,770,416.89 股本（股）120,000,000.00 90,000,000.00 33.33%90,000,000.00 二、主要财务指标（单位：人民币元）2010 年 2009 年 本年比上年增减（）2008 年 基本每股收益（元/股）0.56 0.51 9.80%0.37 稀释每股收益（元/股）0.56 0.51 9.80%0.37 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.45 0.49-8.16%0.35 加权平均净资产收益率（%）16.86%24.10%-7.24%22.27%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.65%22.99%-9.34%20
8、.98%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.14 0.82-117.07%0.16 2010 年末 2009 年末 本年末比上年末增减（）2008 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.82 2.52 130.95%1.88 1、加权平均净资产收益率计算过程 项目 序号 本年数 7 归属于本公司普通股股东的净利润 1 57,381,817.91 扣除所得税影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 2 10,920,747.06 扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润 3=1-2 46,461,070.85 归属于公司普通股股东的期初净资产 4 226,
9、431,297.81 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 5 407,528,369.07 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6 5 回购或现金分红的等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 报告期月份数 9 12 加权平均净资产 10=4+1(2)+569-789 340,400,953.93 加权平均净资产收益率 11 16.86%扣除非经常性损益加权平均净资产收益率 12 13.65%2、基本每股收益、稀释每股收益计算过程 项目 序号 本年数 归属于本公司普通股股东的净利润 1 57,381,817.91 扣除所得税
10、影响后归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益 2 10,920,747.06 扣除非经常性损益后的归属于本公司普通股股东的净利润 3=1-2 46,461,070.85 年初股份总数 4 90,000,000.00 报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加的股份数 5 报告期因发行新股或债转股等增加的股份数 6 30,000,000.00 发行新股或债转股等增加股份下一月份起至报告期年末的月份数 7 5 报告期因回购等减少的股份数 8 减少股份下一月份起至报告期年末的月份数 9 报告期缩股数 10 报告期月份数 11 12 发行在外的普通股加权平均数（）12=4+5+6711-8911-
11、10 102,500,000.00 因同一控制下企业合并而调整的发行在外的普通股加权平均数（）13 基本每股收益（）14=112 0.56 基本每股收益（）15=312 0.45 已确认为费用的稀释性潜在普通股利息及其他影响因16 8 素 所得税率 17 15%转换费用 18 可转换公司债券、认股权证、股份期权等转换或行权而增加的股份数 19 稀释每股收益（）20=1+（16-18）（100%-17）（13+19）0.56 稀释每股收益（）21=3+（16-18）（100%-17）（12+19）0.45 三、非经常性损益项目（单位：人民币元）非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置
12、损益 4,940,069.59 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 7,963,967.03 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-35,206.97 所得税影响额-1,943,250.86 少数股东权益影响额-4,831.73 合计 10,920,747.06-四、报告期内股东权益变动情况（单位：人民币元）项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 股本 90,000,000.00 30,000,000.00 0 120,000,000.00 资本公积 49,573,313.06 384,660,439.33 0
13、 434,233,752.39 盈余公积 8,032,470.38 4,913,725.71 0 12,946,196.09 未分配利润 78,825,514.37 57,381,817.91 4,913,725.71 131,293,606.57 外币报表折算差额 股东权益 226,431,297.81 476,955,982.95 4,913,725.71 698,473,555.05 9 第四节第四节 股本变动及股东情况股本变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况表（单位：股）本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股 公积金转股 其他 小计
14、数量 比例（%）一、有限售条件股份 90,000,000 100.00 90,000,000 75.00 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 90,000,000 100.00 90,000,000 75.00 其中：境内非国有法人持股 72,787,590 80.88 72,787,590 60.66 境内自然人持股 17,212,410 19.12 17,212,410 14.34 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 30,000,000 30,000,000 30,000,000 25.00 1、人民币普通股 30,000,0
15、00 30,000,000 30,000,000 25.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 90,000,000 100.00 30,000,000 30,000,000 120,000,000 100.00 10 2、限售股份变动情况表（单位：股）股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 苏州天马医药集团有限公司 0 0 58,387,590 58,387,590 首发承诺 2013 年 7 月 20 日 苏州国发创新资本投资有限公司 0 0 10,145,700 10,145,700 首发承诺 2
16、011 年 7 月 20 日 顾志强 0 0 2,500,000 2,500,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 任海峰 0 0 2,459,700 2,459,700 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 深圳市创新投资集团有限公司 0 0 2,454,300 2,454,300 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 孔小明 0 0 2,000,000 2,000,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 苏州工业园区海富投资有限公司 0 0 1,800,000 1,800,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 曹倡娥 0 0 1,800,000 1
17、,800,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 马惠红 0 0 1,447,200 1,447,200 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 吴九德 0 0 1,350,000 1,350,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 蒋继新 0 0 1,299,600 1,299,600 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 吴菊兰 0 0 900,000 900,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 盛华宏 0 0 900,000 900,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 尤曙杰 0 0 780,030 780,030 首发承诺 2011
18、 年 7 月 20 日 郁其伟 0 0 360,000 360,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 谢建新 0 0 360,000 360,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 陆炜 0 0 360,000 360,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 初虹 0 0 360,000 360,000 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 朱菊男 0 0 111,960 111,960 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 朱根男 0 0 111,960 111,960 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 徐文龙 0 0 111,960 111,
19、960 首发承诺 2011 年 7 月 20 日 合计 90,000,000 90,000,000 二、股票发行与上市情况 1、公司经中国证券监督管理委员会证监许可2010828号文核准，采用网下向询价对象配售（以下简称“网下配售”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，向社会公开公司民币普通股（A股）3,000万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币14.96元/股，其中网下配售600万股。2、公司经深圳证券交易所 关于苏州天马精细化学品股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010233 号）同意，本公司首次公开发行的 3,000 万股人民币普通股股
20、票在深圳证券交易所上市，股票简称“天马精化”，股票代码“002453”，其中首次公开发行中网上定价发行的 2,400 万股于 2010 年 7 月 20 11 日起上市交易，网下配售的 600 万股股票自 2010 年 7 月 20 日起锁定三个月，并于 2010 年 10 月 20 日起上市流通。3、公司公开发行人民币普通股票 3,000 万股后，公司股份总数由 9,000 万股增加至 12,000 万股。4、本公司无内部职工股。三、股东和实际控制人情况 1、截止本报告期末股东数量和持股情况（单位：股）股东总数 6,819 户 前前 1010 名股东持股情况名股东持股情况 股东名称 股东性质
21、 持股比例（%）持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 苏州天马医药集团有限公司 境内非国有法人 48.66 58,387,590 58,387,590 0 苏州国发创新资本投资有限公司 境内非国有法人 8.45 10,145,700 10,145,700 0 顾志强 境内自然人 2.08 2,500,000 2,500,000 0 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 境内非国有法人 2.08 2,499,868 0 0 任海峰 境内自然人 2.05 2,459,700 2,459,700 0 深圳市创新投资集团有限公司 境内非国有法人 2.05 2,454,
22、300 2,454,300 0 孔小明 境内自然人 1.67 2,000,000 2,000,000 0 曹倡娥 境内自然人 1.50 1,800,000 1,800,000 0 苏州工业园区海富投资有限公司 境内非国有法人 1.50 1,800,000 1,800,000 0 马惠红 境内自然人 1.21 1,447,200 1,447,200 0 前前 1010 名无限售条件股东持股情况名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国银行大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金 2,499,868 人民币普通股 中国银行银华优质增长股票型证券投资基金 1,40
23、3,741 人民币普通股 中国工商银行汇添富医药保健股票型证券投资基金 1,097,082 人民币普通股 交通银行中海优质成长证券投资基金 1,057,632 人民币普通股 中国银行大成优选股票型证券投资基金 997,122 人民币普通股 中国农业银行大成精选增值混合型证券投资基金 749,931 人民币普通股 全国社保基金六零一组合 749,313 人民币普通股 中国工商银行银华成长先锋混合型证券投资基金 726,872 人民币普通股 中国工商银行中银中国精选混合型开放式证券投资基金 697,791 人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司分红个险分红 664,402 人民币普通股 上述股
24、东关联关系 或一致行动的说明 深圳市创新投资集团有限公司持有苏州国发创新资本投资有限公司 16.67%的股份。除以上情况外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人；公司未知前十名无限售条件股东之间是否存在关联关系，也 12 未知是否属于一致行动人。2、控股股东情况 报告期内，公司控股股东未发生变化，为苏州天马医药集团有限公司（以下简称“天马集团”），截至本报告期末，天马集团持有本公司股份为 58,387,590股，占公司全部股权比例为 48.66%。基本情况如下：苏州天马医药集团有限公司成立于 2005 年 3 月 3 日，注册资本人民币 10,000万元，由徐仁
25、华、徐敏、郁其平出资组建，分别持有天马集团 4,472 万元、3,105万元、2,423 万元股权，占天马集团注册资本 100%股权。注册地为：苏州高新区浒墅关镇浒杨路 81 号。经营范围为：对医药、化工、房地产、酒店旅游、轻工行业的投资及管理；代理采购及销售：非危险化工产品。注册号为：320512000040348。3、实际控制人情况 报告期内，公司实际控制人未发生变化，为徐仁华先生。徐仁华持有公司控股股东天马集团 44.72%的股权，从而间接持有本公司 21.76%的股份，为公司的实际控制人。其简历详见“第五节、一、2、（1）、董事”。4、公司与实际控制人的产权和控制关系，如下图：5、其它
26、持股在 10%以上的法人股东 报告期内，公司无其它持股在 10%以上的法人股东。苏州天马医药集团有限公司苏州天马医药集团有限公司 48.66%48.66%徐仁华徐仁华 郁其平苏州天马苏州天马精细化学品股份精细化学品股份 有限公司有限公司 44.7244.72%24.2324.23%31.0531.05%徐 敏 13 第五节第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情董事、监事、高级管理人员和员工情况况 一、董事、监事、高级管理人员情况 1、现任及报告期内董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总
27、额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 徐仁华 董事长 男 53 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 33.80 否 徐敏 董事 男 42 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 是 郁其平 董事 男 52 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 56.06 否 任海峰 董事 总经理 男 36 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 2,459,700 2,459,700 45.61 否 吴九德 董事 财务总监 男 48 2007年12月16 日 2014 年 02 月
28、16 日 1,350,000 1,350,000 58.52 否 伊恩江 董事 男 40 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 是 周虹 独立董事 女 45 2009年04月15 日 2011 年 02 月16 日 0 0 3.00 否 夏华林 独立董事 男 65 2007年12月16 日 2011 年 02 月16 日 0 0 3.00 否 施云根 独立董事 男 48 2007年12月16 日 2011 年 02 月16 日 0 0 3.00 否 石福明 监事 男 61 2007年12月16 日 2011 年 02 月16 日 0 0 0.00 是 金百
29、鸣 监事 男 49 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 9.94 否 张兰 监事 女 34 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 15.65 否 陆炜 副总经理 董事会秘书 男 35 2007年12月16 日 2014 年 02 月16 日 360,000 360,000 13.28 否 谢宏 副总经理 男 43 2007年12月 2014 年 02 月0 0 19.74 否 14 16 日 16 日 贾丽娜 独立董事 女 44 2011年02月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 否 张永年 独立董事 男 57
30、2011年02月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 否 余荣发 独立董事 男 59 2011年02月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 否 姜宗浒 监事会主席 男 61 2011年02月16 日 2014 年 02 月16 日 0 0 0.00 否 合计-4,169,700 4,169,700-261.60-注：第一届董事会独立董事夏华林、施云根、周虹，第一届监事会主席石福明因任期届满，于 2011 年 2 月 16 日公司 2011 年第一次临时股东大会离任,不再担任公司独立董事、监事职务；第二届董事会聘任贾丽娜、张永年、余荣发为公司独立董事，
31、第二届监事会聘任姜宗浒为公司监事会主席，于 2011 年 2 月 16 日公司 2011 年第一次临时股东大会到任，担任公司独立董事、监事职务。2、现任及报告期内董事、监事、高级管理人员工作经历及任职情况（1）董事 徐仁华，男，1958 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1976年起历任苏州吴县木渎东风小学教师，吴县助剂厂生产科长、经营部经理，吴县市天马化工原料厂厂长，吴县市天马化工原料有限公司（以下简称“吴县天马”）、苏州天马化工有限公司（以下简称“苏州天马”）、苏州天马医药集团有限公司（以下简称“天马医药”，本公司前身曾用名，与下面的本公司控股股东苏州天马医药集团有限公司现在的
32、公司名称相同）及苏州天马医药集团有限公司（以下简称“天马集团”）等公司董事长（执行董事）。现担任本公司董事长。目前兼任苏州市政协委员、苏州市工商联合会副会长。任海峰，男，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1998年起历任江阴市进出口公司出口部经理，无锡联合恒洲有限公司出口部经理；2000年起历任吴县天马销售部经理，苏州天马、天马医药分管销售副总经理，苏州天马医药集团精细化学品股份有限公司（以下简称“天马医化”）总经理等。现担任本公司董事、总经理。徐敏，男，1969 年出生，无永久境外居留权，本科学历。1990 年起先后供职于苏州意华塑料制品有限公司，吴县助剂厂，吴县天马、
33、苏州天马、天马医药等，15 历任吴县天马、苏州天马、天马医药副总经理等。现担任本公司董事。郁其平，男，1959 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1979年起先后供职于苏州市西山煤矿，吴县钢铁厂，吴县天马、苏州天马、天马医药等，历任吴县天马、苏州天马、天马医药副总经理、总经理等。现担任本公司董事。吴九德,男，1963 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，注册会计师。1990 年起历任广东亚太实业股份有限公司财务部经理，路劲基建（中国）投资有限公司财务总监，维德木业（苏州）有限公司财务部经理，天马医化财务总监。现担任本公司董事、财务总监。伊恩江，男，1971 年出生，中国国
34、籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。2001 年起历任深创投上海管理公司投资经理，苏州国发创新资本投资有限公司副总经理等。现担任本公司董事。贾丽娜，女，1967 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历。1992 年至 1994 年任职于金陵科技大学老师。1994 年至今担任江苏天衡会计师事务所有限公司副主任会计师。现担任本公司独立董事。张永年，男，1954 年出生，无永久境外居留权，大专学历。1972 年起先后历任苏州吴县东山镇王家经大队农具员，苏州吴县化工厂财务科长，苏州吴县审计局科长（期间担任主持苏州市吴县审计师事务所所长）。现担任江苏天衡会计师事务所有限公司苏州分所副所长。
35、现担任本公司独立董事。余荣发，男，1952 年出生，无永久境外居留权，大专学历。1969 年起先后供职于江苏省农垦局，苏州市中级人民法院二庭书记员、审判员、副庭长并主持工作，苏州商品交易所研发部、信息部主任、副总裁，苏州未来律师事务所主任律师，苏州仲裁委员会委员，江苏省律师协会商事委员会副主任。现担任苏州仲裁委员会仲裁员，江苏大名大律师事务所主任律师，苏州律师协会理事。现担任本公司独立董事。夏华林，男，1946 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历。1971年起先后供职于杭州化工实验厂，杭州化工研究所。现担任中国造纸化学品工业协会专职副理事长，本公司第一届董事会独立董事，已于 2011
36、 年 2 月 16 日离任。16 施云根，男，1963 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，注册会计师、注册税务师。1987 年起历任吴县胥口粮食管理所财务科长，吴县粮食局审计专员。现担任苏州市吴城税务师事务所业务部主任，本公司第一届董事会独立董事，已于 2011 年 2 月 16 日离任。周虹，女，1966 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究生学历，律师。1989 年起先后供职于杭州余杭律师事务所，浙江众舟律师事务所。现担任浙江众舟律师事务所合伙人，杭州市律师协会理事，本公司第一届董事会独立董事，已于 2011 年 2 月 16 日离任。（2）监事 姜宗浒，男，1950
37、年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1968年起先后历任海军东海舰队 528 军舰观通长，苏州市人民检察院法纪处处长，苏州市吴中区人民检察院检察长，苏州市吴中区人大常委会副主任，2010 年退休。现担任吴中区法律研究会副会长。现担任本公司监事会主席。张兰，女，1977 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1998年起先后供职于苏州市市政工程总公司，吴县天马等。现担任本公司外贸部副部长，曾担任苏州天马精细化学品股份有限公司第一届监事会职工监事。现担任本公司第二届监事会职工监事。金百鸣，男，1962 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1980年起历任苏州第四制药厂技
38、术科工艺员、研究所课题组长，昕晖医药化工（苏州）有限公司常务副总经理，苏州天马医药集团苏州天马医药集团天吉生物制药有限公司制药有限公司人事行政部经理，苏州天马医药集团有限公司行政部经理。现担任本公司安保部经理。现担任本公司监事。石福明，男，1965 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1986年起历任江苏省地质矿产局办事员，苏州市轻工进出口公司财务部科员、副经理、经理，苏州锦祥纺织染整有限公司财务科科长，苏州工业园区新海宜电信发展股份有限公司财务部副经理、经理。现担任苏州工业园区海富投资有限公司投资部经理等，本公司第一届监事会主席，已于 2011 年 2 月 16 日离任。17（3）
39、高级管理人员 任海峰，现担任本公司总经理，详见“第五节、一、2、（1）、董事”。吴九德,现担任本公司财务总监，详见“第五节、一、2、（1）、董事”。谢宏，男，1968 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，大专学历。1984 年起历任江苏永联集团公司环保分厂设备员，江苏永联集团公司农药二厂副厂长，响水中意农化有限公司（筹）副总经理，江苏溧化研究所有限公司副总经理，天马医化生产部经理、副总经理。现担任本公司副总经理。陆炜，男，1976 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，本科学历，会计师。1998 年起曾历任苏州燃气集团有限责任公司专职内审员、会计，太平人寿保险有限公司苏州分公司主办会计，2005
40、 年起任天马医化财务部经理。现担任本公司董事会秘书、副总经理。3、现任及报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在股东单位的任职或兼职情况 姓名 任职或兼职股东单位 职位 徐仁华 苏州天马医药集团有限公司 董事长 徐敏 苏州天马医药集团有限公司 董事、总裁 郁其平 苏州天马医药集团有限公司 董事 任海峰 苏州天马医药集团有限公司 董事 吴九德 苏州天马医药集团有限公司 董事 4、现任及报告期内，公司董事、监事、高级管理人员在除股东单位以外的其他单位的任职或兼职情况 姓名 兼职单位 现兼职情况 徐仁华 苏州思凯投资发展有限公司 董事长、总经理 苏州涵园国际商务会展中心有限公司 执行董事、总经理 黄
41、山桃源人家旅游度假开发有限公司 董事长 黄山市黟县思凯房地产发展有限公司 董事长 苏州天马医药集团天吉生物制药有限公司 董事 天禾化学品（苏州）有限公司 董事 徐敏 苏州天马医药集团天吉生物制药有限公司 董事长、总经理 18 苏州中科天马肽工程中心有限公司 董事长 天禾化学品（苏州）有限公司 董事 苏州思凯投资发展有限公司 董事 郁其平 天禾化学品（苏州）有限公司 董事长、总经理 苏州天马医药集团天吉生物制药有限公司 董事 苏州思凯投资发展有限公司 董事 任海峰 天禾化学品（苏州）有限公司 董事 苏州天马医药集团天吉生物制药有限公司 董事 吴九德 天禾化学品（苏州）有限公司 董事 苏州天马医药
42、集团天吉生物制药有限公司 董事 伊恩江 苏州国发创新资本投资有限公司 副总经理 苏州海陆重工股份有限公司 监事 夏华林 中国造纸化学品工业协会 副理事长 全国造纸化学品工程技术中心 副主任 杭州市化工研究院有限公司 顾问 施云根 苏州市吴城税务师事务所 业务部主任 周虹 浙江众舟律师事务所 合伙人/律师 杭州市律师协会 理事 石福明 苏州工业园区海富投资有限公司 投资部经理 贾丽娜 江苏天衡会计师事务所有限公司 副主任会计师 张永年 江苏天衡会计师事务所有限公司苏州分所 副所长 余荣发 苏州仲裁委员会 仲裁员 江苏大名大律师事务所 主任律师 苏州律师协会 理事 姜宗浒 吴中区法律研究会 副会长
43、 5、现任及报告期内，董事、监事、高级管理人员年度报酬情况（1）报酬的决策程序和确定依据：公司按照公司章程的规定确定董事、监事和高级管理人员的报酬。董事会和监事会成员的报酬和支付方法由股东大会确定，高级管理人员的报酬和支付方法由总经理提议并报董事会确定。公司非独立董事、监事、高级管理人员的薪酬按照其各自职务对应的现行薪酬标准执行，会计年度结束后，公司根据年度经营业绩和个人业绩，按照考核评定程序确定年度奖金并 19 予发放。（2）独立董事 2010 年度津贴执行 2009 年度标准，为每年人民币 3 万元（含税）；独立董事按公司法、公司章程等相关规定行使职责所需的合理费用由公司承担。（3）报告期
44、内，董事、监事、高级管理人员从公司获得报酬的情况 姓名 职务 性别 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 徐仁华 董事长 男 33.80 否 徐敏 董事 男 0.00 是 郁其平 董事 男 56.06 否 任海峰 董事、总经理 男 45.61 否 吴九德 董事、财务总监 男 58.52 否 伊恩江 董事 男 0.00 是 周虹 独立董事 女 3.00 否 夏华林 独立董事 男 3.00 否 施云根 独立董事 男 3.00 否 石福明 监事 男 0.00 是 金佰鸣 监事 男 9.94 否 张兰 监事 女 15.65 否 陆炜 董事会秘书、副总经理 男
45、 13.28 否 谢宏 副总经理 男 19.74 否 贾丽娜 独立董事 女 0.00 否 张永年 独立董事 男 0.00 否 余荣发 独立董事 男 0.00 否 姜宗浒 监事会主席 男 0.00 否 合计-261.60-（4）截止报告期末，公司未制定、实行股权激励计划。5、董事、监事、高级管理人员变动情况 报告期内，公司职工监事张兰因任期届满，2010 年 12 月经公司职工代表大会选举，继续担任新一届监事会职工监事，其他监事未发生变化。报告期内，公司董事、高级管理人员未发生变化。二、员工情况 随着公司业务的快速发展，员工人数逐年增加。2007 年底员工总数为 622 人，20 2008 年底
46、员工总数为 671 人，2009 年底员工总数为 739 人，截至 2010 年 12 月31 日，公司共有员工 836 人（以上各年统计均含公司全资子公司及控股子公司员工）。目前员工具体构成情况如下：1、专业结构 项目 人数 占总人数比例（%）生产人员 494 59.09 管理人员 138 16.51 专业技术人员 144 17.22 财务人员 19 2.27 销售人员 41 4.90 合计 836 100.00 2、受教育程度 项目 人数 占总人数比例（%）本科及以上学历 162 19.38 大专学历 93 11.12 大专以下学历 581 69.50 合计 836 100.00 3、年龄
47、分布 项目 人数 占总人数比例（%）51 岁以上 62 7.42 4150 岁 247 29.55 3140 岁 263 31.46 30 岁以下 264 31.57 合计 836 100.00 4、截至 2010 年 12 月 31 日，本公司没有需要承担费用的离退休职工。21 第六节第六节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和上市公司治理准则、深圳证券交易所股票上市规则及中国证券监督管理委员会有关法律、法规和公司规章制度的要求，根据公司实际情况及时修订 公司章程、独立董事工作制度、对外担保制度、关联交易制度、募集资金管理办法、内部审计制度、信息
48、披露管理制度、董事会秘书工作制度等规章制度，并建立年报信息披露重大差错责任追究制度、投资者关系管理制度、内幕信息知情人管理制度、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度等管理制度，不断完善公司法人治理结构，健全内部管理、进一步规范公司运作，加强信息披露，积极开展投资者关系管理工作，提高公司治理水平。截止报告期末，公司治理结构的实际情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求，公司整体运作规范、独立性强、信息披露规范。1、关于股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见及股东大会议事规则的要求，规范股东大会召集、召开、表决程序，平等对待所有股东，保证股东对公司
49、重大事项的知情权和参与权，确保股东特别是中小股东能充分行使其权利。报告期内，公司共召开 2 次股东大会，会议对公司的年度报告、续聘会计师事务所、修订公司章程、募集资金管理办法等相关事项进行审议并做出决议。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司拥有独立的经营自主能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东；控股股东依法行使其权利并承担相应义务，没有超越股东大会直接或者间接干预公司的决策和经营活动；公司董事会、监事会和内部各职能部门能够独立运作。公司与控股股东之间发生的关联交易定价公平合理，关联董事审议关 22 联事项时主动回避表决。截止报告期末，本公司不存在控股股东占用上市公司资金的情况
50、。3、关于董事和董事会 报告期内，公司全体董事能积极严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则规定，认真勤勉的履行职责，按时出席董事会会议和股东，积极参加业务培训，谨慎行事董事权利，作出科学决策。董事会严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则规定运作。董事会会议的召集。召开表决程序规范，日常运作规范。报告期内，公司董事会设董事 9 名，其中独立董事 3 名，占全体董事的三分之一，董事会的人数和人员构成符合法律法规和公司章程的要求。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，对董事会负责。报告期内，公司董事会共召开 5 次会议，审议并通过了公司 2010 年第三季度报告、募集资金使用、对
