1、 2010 年年度报告全文 1证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2011-02 证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2011-02 二零一零年年度报告 二零一零年年度报告 ANNUAL REPORT 2010 ANNUAL REPORT 2010 二 0 一一年三月二十八日公告 二 0 一一年三月二十八日公告 杭 州 汽 轮 机 股 份 有 限 公 司 杭 州 汽 轮 机 股 份 有 限 公 司 HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD.2010 年年度报告全文 22010 年度报告目录 2010 年度报告目录 第一节 重要提示3
2、第二节 公司基本情况介绍4 第三节 会计数据和业务数据摘要6 第四节 股本变动及股东情况8 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况12 第六节 公司治理结构20 第七节 股东大会情况29 第八节 董事会报告30 第九节 监事会报告49 第十节 重要事项52 第十一节 财务报告58 第十二节 备查文件目录58 第一节 重要提示3 第二节 公司基本情况介绍4 第三节 会计数据和业务数据摘要6 第四节 股本变动及股东情况8 第五节 董事、监事及高级管理人员和员工情况12 第六节 公司治理结构20 第七节 股东大会情况29 第八节 董事会报告30 第九节 监事会报告49 第十节 重要事项52 第十
3、一节 财务报告58 第十二节 备查文件目录58 2010 年年度报告全文 3 第一节 重要提示 第一节 重要提示 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司五届六次董事会审议了 2010 年年度报告,与会的十一位董事一致同意本报告。其中，独立董事谭建荣、董事严建华、叶钟因公未能出席会议，分别委托独立董事章和杰、董事柏荣华、刘国强投了表决票。其余董事均出席了审议本次年报的董事会会议。三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
4、异议。四、天健会计师事务所对公司 2010 年度财务报告出具了标准无强调事项、无保留意见的审计报告。五、公司负责人董事长聂忠海、总经理严建华、主管会计工作负责人总会计师柏荣华及会计机构负责人(会计主管人员)财务处长吴国美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。六、本报告分别以中、英文两种文本编制，在中、英文的理解上发生歧义时，以中文文本为准。杭州汽轮机股份有限公司董事会 二 0 一一年三月二十八日 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、公司五届六次董事会审议了 20
5、10 年年度报告,与会的十一位董事一致同意本报告。其中，独立董事谭建荣、董事严建华、叶钟因公未能出席会议，分别委托独立董事章和杰、董事柏荣华、刘国强投了表决票。其余董事均出席了审议本次年报的董事会会议。三、没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。四、天健会计师事务所对公司 2010 年度财务报告出具了标准无强调事项、无保留意见的审计报告。五、公司负责人董事长聂忠海、总经理严建华、主管会计工作负责人总会计师柏荣华及会计机构负责人(会计主管人员)财务处长吴国美声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。六、本报告分别以中、英文两种文本编制，在中、英文
6、的理解上发生歧义时，以中文文本为准。杭州汽轮机股份有限公司董事会 二 0 一一年三月二十八日 2010 年年度报告全文 4第二节 公司基本情况简介 第二节 公司基本情况简介 （一）法定中文名称：（一）法定中文名称：杭州汽轮机股份有限公司 法定英文名称：HANGZHOU STEAM TURBINE CO.,LTD.英文缩写：HTC（二）法定代表人姓名：（二）法定代表人姓名：聂忠海（三）董事会秘书：（三）董事会秘书：俞昌权 联系电话：（0571）85780432 电子信箱： 联系传真：（0571）85780433 证券事务代表：王钢 联系电话：（0571）85780198 （0571）857847
7、58 电子信箱： 联系传真：（0571）85780433（四）公司注册及办公地址：（四）公司注册及办公地址：浙江省杭州市石桥路 357 号 邮政编码：310022 公司网址：http:/（五）公司股票上市地、股票简称及股票代码（五）公司股票上市地、股票简称及股票代码 股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：杭汽轮 B 股票代码：200771（六）公司信息披露媒体：（六）公司信息披露媒体：信息披露指定网站：http:/ 信息披露指定报刊：证券时报 上海证券报 香港商报 （七）公司年报备置地点：（七）公司年报备置地点：杭州汽轮机股份有限公司 董事会办公室（八）经营范围 （八）经营范围：汽轮机、燃气轮
8、机等旋转类、往复类机械设备及辅机设备、备品配件的设计、制造、销售、售后服务和相关产品技术的开发、贸易、转让及咨询服务。发电、工业驱动、工业透平领域的工程成套设备的批发、进出口及其售后服务。（九）其他有关资料：（九）其他有关资料：1、公司变更注册登记日期、地点 2010 年年度报告全文 5公司首次注册登记为 1998 年 4 月 23 日，注册登记地在浙江省工商行政管理局。1998 年 12 月 18 日公司第一次变更登记为“上市的中外合资股份有限公司”；第二次变更(经营范围)注册登记日为 2006 年 1 月；第三次变更(注册资本)注册登记日为 2006 年 12 月 31 日，第四次变更(注
9、册资本)注册登记日为 2007 年 12月 30 日；第五次变更(经营范围)注册登记日为 2008 年 11 月 7 日；第六次变更(经营范围)注册登记日为 2009 年 5 月 6 日；第七次变更(注册资本)为 2010 年 11 月10 日。注册登记地均在浙江省工商行政管理局。2、公司企业法人营业执照注册号为：330000400001023 330000400001023 3、公司税务登记证号码为：330165704202620：330165704202620 4、公司组织机构代码为：704202620704202620 5、公司未流通股票的托管机构名称：公司未流通国有法人股东股 307,
10、580,000 股的托管机构为：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。6、公司聘请的会计师事务所名称、办公地址：名 称：天健会计师事务所有限公司 办公地址：浙江省杭州市西溪路 128 号新湖商务大厦 6-10 层 邮 编：310007 邮 箱： 电 话：（0571）88216888 传 真：（0571）88216999 2010 年年度报告全文 6第三节 会计数据和业务数据摘要 第三节 会计数据和业务数据摘要 一、主要会计数据一、主要会计数据 单位：元 2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年营业总收入（元）4,276,205,308.543,586,010,243.7819.
11、25%3,319,171,377.40利润总额（元）966,091,405.85832,276,357.0516.08%819,432,190.77归属于上市公司股东的净利润（元）680,184,677.22583,517,590.8116.57%573,649,026.96归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）676,657,068.67571,259,743.5118.45%554,343,330.43经营活动产生的现金流量净额（元）501,085,926.70133,441,535.27275.51%387,925,952.41 2010 年末2009 年末 本年末比上年末增
12、减（）2008 年末总资产（元）6,092,332,507.214,910,772,244.3024.06%4,569,605,900.83归属于上市公司股东的所有者权益（元）2,868,211,238.682,336,109,466.4622.78%1,901,311,875.65股本（股）483,340,000.00371,800,000.0030.00%371,800,000.00二、主要财务指标二、主要财务指标 单位：元 2010 年2009 年本年比上年增减（）2008 年基本每股收益（元/股）1.411.2116.53%1.54稀释每股收益（元/股）1.411.2116.53%1.
13、54扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）1.401.1818.64%1.49加权平均净资产收益率（%）26.14%27.70%-1.56%34.22%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）26.00%27.12%-1.12%33.07%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）1.040.36188.89%1.04 2010 年末2009 年末 本年末比上年末增减()2008 年末归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.936.28-5.57%5.11 2010 年年度报告全文 7非经常性损益项目非经常性损益项目 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损
14、益 381,009.98 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外6,432,447.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-832,032.25 少数股东权益影响额-1,547,541.66 所得税影响额-906,274.52 合计 3,527,608.55-三、境内外会计准则差异三、境内外会计准则差异 单位：元 归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的所有者权益 本期数 上期数 期末数 期初数 按境外会计准则 680,184,677.22583,517,590.812,868,211,238.68 2,
15、336,109,466.46按境内会计准则 680,184,677.22583,517,590.812,868,211,238.68 2,336,109,466.46按境外会计准则调整的分项及合计：境内外会计准则差异合计 0.000.000.00 0.00境内外会计准则差异的说明 无差异 2010 年年度报告全文 8第四节 股本变动及股东情况 第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 、股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股送股 公积金转股其他小计 数量 比例 一、有限售条件股份 236,600,00063.64%070,980,00
16、00070,980,000 307,580,00063.64%1、国家持股 236,600,00063.64%070,980,0000070,980,000 307,580,00063.64%2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 33,000 09,9009,900 42,900 0.0009%二、无限售条件股份 135,200,00036.36%040,560,0000040,560,000 175,760,00036.36%1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 135,200,0003
17、6.36%040,560,0000040,560,000 175,760,00036.36%3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 371,800,000 100.00%0111,540,00000111,540,000 483,340,000 100.00%二、限售股份变动情况表 二、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限售股数 限售原因 解除限售日期杭州汽轮动力集团有限公司 236,600,000 70,980,000 307,580,000 发行限售 张树潭 33,000 9,900 42,900 高管持股 合计 236,633
18、,000 70,989,900 307,622,900 2010 年年度报告全文 9三、证券发行与上市情况 三、证券发行与上市情况 1、报告期末为止的前 3 年，公司未发行股票、可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券及其他衍生证券。2、首次股票发行及历次变动情况：公司是由杭州汽轮动力集团有限公司（以下简称：“杭汽轮集团”）独家发起，以募集境内上市外资股（B 股）方式设立的股份有限公司。“杭汽轮集团”以净资产 199,485,800 元投入公司，换取公司 140,000,000 股每股面值人民币 1 元的国家股。公司于 1998 年 3 月 31 日至 4 月6 日以私募方式首次发行
19、境内上市外资股（B 股）80,000,000 股，发行价格为 2.14元港币/股（港币折人民币 1：1.0691，折合人民币为 2.29 元/股）。1998 年 4 月28 日公司 80,000,000 股境内上市外资股（B 股）获准在深圳证券交易所上市交易。2005 年度公司以总股本 220,000,000 为基数，以资本公积金转增股本按照每 10 股转增 3 股，转增后公司股本为 286,000,000 股；2006 年度公司以未分配利润转增股本，按照每 10 股送 3 股，送股后公司总股本为 371,800,000 股；2009年度公司以未分配利润转增股本，按照每 10 股送 3 股，送
20、股后公司总股本为483,340,000 股。3、报告期内公司未进行股权分置改革、无配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资。4、报告期内因送股引起的股份变动：根据公司 2010 年 6 月 2 日的 2009 年度股东大会决议，2009 年度利润分配方案为：以公司现有总股本 371,800,000股为基数，以未分配利润按每 10 股送红股 3 股（含税）,本次分红后总股本将增至 483,340,000 股；并以未分配利润按每 10 股派发 4.00 元人民币现金股息（含税），共计派息 148,720,000.00 元人民币（含税），剩余未分配利润转至下一年度。公司 2010 年半年度
21、未进行利润分配、股本转增。截止报告期末，公司总股本为 483,340,000 股，其中国家股 307,580,000 股占总股本的 63.64%；境内上市外资股（B 股）175,7600,000 占总股本的 36.36%。5、截止报告期末公司无发行或现存的内部职工股。四、前四、前 10 名股东、前名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 15,480前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股 持股总数 持有有限售条 质押或冻结 2010 年年度报告全文 10比例 件股份数量的股份数量杭州汽轮动力集团有限公司 国有法人 63.64%30
22、7,580,000 307,580,00091,000,000SCHRODER INTL SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 境外法人 1.69%8,173,716 00BIAL/HSBC GLOBAL INVESTMENT FUNDS CHINESE EQUITY 境外法人 1.14%5,500,000 00DREYFUS PREMIER INVESTMENT FDS INC.-DREYFUS GREATER CHINA FD 境外法人 1.03%4,995,488 00NORGES BANK 境外法人 0.72%3,494,939 00GAOLING
23、FUND,L.P.境外法人 0.53%2,553,141 00BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA GOLDEN DRAGON FUND 境外法人 0.34%1,659,836 00夏祖林 境内自然人0.33%1,600,000 00JTSB MATB HSBC CHINA MOTHER FUND 境外法人 0.33%1,600,000 00HTHK/BTDL-ASIAN MARKET LEADERS FUND 境外法人 0.32%1,554,541 00 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 SCHRODER INTL
24、 SELECTION FD-GREATER CN FD GTI 25287 8,173,716 境内上市外资股 BIAL/HSBC GLOBAL INVESTMENT FUNDS CHINESE EQUITY 5,500,000 境内上市外资股 DREYFUS PREMIER INVESTMENT FDS INC.-DREYFUS GREATER CHINA FD4,995,488 境内上市外资股 NORGES BANK 3,494,939 境内上市外资股 GAOLING FUND,L.P.2,553,141 境内上市外资股 BOCHK INVESTMENT FUNDS-BOCHK CHINA
25、 GOLDEN DRAGON FUND 1,659,836 境内上市外资股 夏祖林 1,600,000 境内上市外资股 JTSB MATB HSBC CHINA MOTHER FUND 1,600,000 境内上市外资股 HTHK/BTDL-ASIAN MARKET LEADERS FUND 1,554,541 境内上市外资股 TOYO SECURITIES ASIA LIMITED-A/C CLIENT.1,528,933 境内上市外资股 上述股东关联关系 或一致行动的说明（1）上述前 10 名股东中除“杭州汽轮动力集团有限公司”为公司国家股持有者外，其他均为境内上市外资股(B 股)股东。（
26、2）“杭州汽轮动力集团有限公司”与上述其他前 9 名股东之间不存在关联关系。前10 名流通股东之间是否存在关联关系不详。（3）其他股东不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的“一致行动人”。（4）杭州汽轮动力集团（以下简称：杭汽集团）于 2010 年 4 月 30 日与交通银行浙江省分行签订股权质押合同，通过与交通银行友好协商，在原签订的“最高额质押合同”基础上，质押标的不变，仍为 9100 万股，以获取每年最高授信额度 3 亿元人民币，质押期限为 2010 年 4 月 30 日至 2012 年 3 月 31 日。截止公告日，公司总股本为48334 万股，杭汽集团所持公司股份 307
27、58 万股,质押的 9100 万股为发起人国家股，占杭汽集团所持公司股份的 29.60%,占公司总股本的 18.83%）。2010 年年度报告全文 11五、控股股东及实际控制人情况介绍 五、控股股东及实际控制人情况介绍 1、本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。2、本报告期内无实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司。3、控股股东及实际控制人具体情况介绍 控股股东：杭州汽轮动力集团有限公司 法定代表人：聂忠海 注册资本：50000 万元人民币 成立日期：1992 年 12 月 14 日 企业性质：杭州市政府授权经营的国有独资公司 注册地址：杭州市下城区石桥路 357 号 经营范围
28、：制造、加工：纺织机械、造纸机械、泵、铸件、电动工具、变速齿轮装置、热交换器、数控数显装置及上述设备的备品备件（限下属分支机构经营）；承包境外机械行业工程及境内国际招标工程与上述工程所需的设备、材料出口、对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；热电工程承包及其设备成套；批发、零售：集团成员企业生产的产品、备品配件及上述产品的技术开发、咨询、服务；为集团成员企业采购生产所需的原辅材料、设备、备品配件，为集团成员下属企业提供水、电、气供应及服务（除承装（修、试）电力设备）；含下属分支机构的经营范围。4、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%63.64%杭州市国有资产监督管理委员会杭
29、州市国有资产监督管理委员会杭州汽轮动力集团有限公司杭州汽轮动力集团有限公司 杭州汽轮机股份有限公司杭州汽轮机股份有限公司 2010 年年度报告全文 12第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 第五节 董事、监事和高级管理人员和员工情况 一、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况一、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 注：截止报告期，董事、监事、高级管理人员报告期内无被授予的股权激励情况。公司第五届董事会独立董事津贴标准为 10 万元每年，报告期内实际任职半年。姓名 姓名 职务 职务 性别 性别 年龄年龄任期起始日期 任期起始日期 任期终止日期 任期终止日期 年初持年初持股数股数年末持年末持
30、股数股数变动原因 变动原因 报告期内报告期内从公司领从公司领取的报酬取的报酬总额（万总额（万元）（税元）（税前）前）是否在是否在股东单股东单位或其位或其他关联他关联单位领单位领取薪酬取薪酬聂忠海 聂忠海 董事长 男 53 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 148.60 否 王鸿康 王鸿康 副董事长 男 58 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 141.20 否 郑斌 郑斌 副董事长 男 46 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 135.28 否 严建华 严建华 董事、总经理 男 52 201
31、0 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 141.20 否 柏荣华 柏荣华 董事、副总经理、总会计师 男 59 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 130.84 否 叶钟 叶钟 董事、副总经理、总工程师 男 42 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 130.84 否 刘国强 刘国强 董事 男 53 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 130.84 否 许永斌 许永斌 独立董事 男 48 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 5.00 否 章
32、和杰 章和杰 独立董事 男 52 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 5.00 否 吕凡 吕凡 独立董事 男 54 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 5.00 否 谭建荣 谭建荣 独立董事 男 56 2010 年 09 月 20 日2013 年 06 月 01 日00 5.00 否 诸水龙 诸水龙 监事长 男 58 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 135.28 否 濮阳烁 濮阳烁 监事 女 35 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 0.00 是 章有根
33、章有根 监事 男 53 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 49.50 否 卢建华 卢建华 职工监事 男 48 2009 年 04 月 23 日2012 年 04 月 22 日00 30.47 否 赵英 赵英 职工监事 男 54 2009 年 04 月 23 日2012 年 04 月 22 日00 12.01 否 叶永忠 叶永忠 副总经理 男 56 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 130.84 否 张树潭 张树潭 副总经理 男 51 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日44,000 57,200
34、2009 年度利润分配每 10 股送 3 股 130.84 否 俞昌权 俞昌权 副总经理、董事会秘书 男 53 2010 年 06 月 02 日2013 年 06 月 01 日00 130.84 否 合计 合计-1598.58-2010 年年度报告全文 13二、董事、监事和高级管理人员变动情况 1、报告期内离职董事 2、报告期内新任董事 二、董事、监事和高级管理人员变动情况 1、报告期内离职董事 2、报告期内新任董事 姓名 职务 聘任时间 聘任方式 公告备查文件名称 公告编号 许永斌 独立董事 2010 年 6 月 2 日股东大会选举 2009 年度股东大会决议 2010-25 吕凡 独立董事
35、 2010 年 6 月 2 日股东大会选举 2009 年度股东大会决议 2010-25 章和杰 独立董事 2010 年 6 月 2 日股东大会选举 2009 年度股东大会决议 2010-25 谭建荣 独立董事 2010年9月20日 股东大会选举 2010 年第一次临时股东大会决议 2010-46 3、报告期内董事、监事、高级管理人员换届情况 3、报告期内董事、监事、高级管理人员换届情况 公司于 2010 年 6 月 2 日分别召开了 2009 年度股东大会、五届一次董事会和五届一次监事会。2009 年度股东大会选举了聂忠海、王鸿康、郑斌、严建华、柏荣华、叶钟、刘国强为公司五届董事会董事，许永斌
36、、吕凡、章和杰为独立董事；选举诸水龙、濮阳烁、章有根为五届监事会监事；职工监事为卢建华、赵英，职工监事由 2009 年 4 月 23 日公司职工代表大会选举产生，任期从 2009 年 4 月23 日到 2012 年 4 月 22 日，直至公司工会依照法定程序改选。2010 年 9 月 20 日召开 2010 年第一次临时股东大会，选举谭建荣为公司独立董事。五届一次董事会选举聂忠海为董事长，选举王鸿康、郑斌为副董事长，聘任严建华为总经理，根据严建华总经理的提名，聘任柏荣华、叶钟、俞昌权、叶永忠、张树潭为副总经理，其中柏荣华、叶钟、俞昌权分别兼任总会计师、总工程师、董事会秘书。五届一次监事会选举诸
37、水龙为监事长。除独立董事全部更换外，公司换届后原有董事、监事、高级管理人员不变。姓名 职务 离职时间 离职原因 公告备查文件名称 公告编号 张明光 独立董事 2010 年 6 月 2 日 连续任职满六年 2009 年度股东大会决议 2010-25 邹兆学 独立董事 2010 年 6 月 2 日连续任职满六年 2009 年度股东大会决议 2010-25 祁国宁 独立董事 2010 年 6 月 2 日 连续任职满六年 2009 年度股东大会决议 2010-25 华小宁 独立董事 2010 年 6 月 2 日连续任职满六年 2009 年度股东大会决议 2010-25 2010 年年度报告全文 14三
38、、现任董事、监事、高级管理人员简历 1、董事会成员：聂忠海三、现任董事、监事、高级管理人员简历 1、董事会成员：聂忠海先生，1957 年 10 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。公司党委书记。2003 年 8 月任杭州汽轮动力集团有限公司党委书记、董事长，同年当选公司第二届董事会董事长；董事会换届时，连任公司第三届、第四届、第五届董事会董事长。杭州市工业资产经营投资集团有限公司总经理；杭州商业银行股份有限公司董事。王鸿康王鸿康先生，1952 年 10 月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。2001 年 5 月起任杭州汽轮动力集团有限公司董事会副董事长、总经理，同年当选公司第二届董
39、事会副董事长；董事会换届时，连任公司第三届、第四届、第五届董事会副董事长。郑 斌郑 斌先生，1964 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。杭州汽轮动力集团副总经理、党委委员；杭州汽轮集团下属公司杭州东风船舶制造有限公司董事长。2009 年 3 月 25 日被选举为公司第四届董事会董事，四届七次董事会当选副董事长；董事会换届时，连任公司第五届董事会副董事长。严建华严建华先生，1958 年 9 月出生，中共党员，大学学历，教授级高级工程师。公司党委副书记。2001 年 6 月当选公司第二届董事会董事兼总经理；董事会、经理层换届时，连任公司第三届、第四届、第五届董事会董事、总经理。柏荣
40、华柏荣华先生，1951 年 12 月出生，中共党员，大学学历，高级会计师。公司第一至第三届董事会董事兼总会计师；董事会、经理层换届时，担任公司第四届、第五届董事会董事、副总经理、总会计师。叶 钟叶 钟先生，1968 年 4 月出生，中共党员，大学学历，工程硕士，教授级高级工程师。2001 年 6 月任公司第二届董事会董事、总工程师；公司第三届董事会董事、副总经理；公司第四届、第五届董事会董事、副总经理、总工程师。刘国强刘国强先生，1957 年 6 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。公司党委副书记、纪委书记、工会主席。2005 年 6 月 23 日，被聘为副总经理。2007年 6 月 15
41、 日换届时，续聘为公司副总经理；2009 年 2 月起不再担任副总经理，2009 年 3 月 25 被选举为公司第四届董事会董事；董事会换届时，连任公司第五届董事会董事。章和杰章和杰先生，男，1958 年 1 月出生。中央党校哲学硕士,浙江大学管理学博士，英国剑桥大学访问学者，浙江工业大学经贸管理学院教授、博导。主要工作及任职经历：2002 年 7 月至今在浙江工业大学经贸学院任教；2004 年 4 月 23日被浙江省人民政府台湾事务办公室聘为浙江省人民政府台湾问题专家咨询委员；2005 年 6 月 6 日被聘为绿色国民经济核算浙江试点省份技术工作组成员；2010 年年度报告全文 152008
42、 年 1 月 15 日起，担任英国剑桥大学 Journal of Cambridge Studies 杂志资深编辑（Senior Editor），后改任学术委员会成员；2008 年 10 月 22 日被浙江省哲学社会科学发展规划领导小组办公室聘为“国家社科基金项目最终成果”通讯鉴定专家；2009 年 9 月 11 日被聘为浙江省再生资源回收利用协会理事、副秘书长；2009 年 12 月起，任浙江工业大学经贸管理学院国际金融与风险控制研究所所长；2010 年 4 月 25 日起，被聘为浙江省金融工程学会常务理事。吕 凡吕 凡先生，1956 年 2 月出生，原杭州大学财经系国际金融硕士。曾担任过浙
43、江省社会科学院经济研究所实习研究员，浙江省社会科学院世界经济研究所助理研究员，浙江亚太研究所副所长，浙江省证券公司投行部总经理、副总裁，浙江沪杭甬高速公路股份公司研究发展部经理，北京中科投资公司副总经理。近几年工作经历：2004 年 8 至 2006 年 5 月在浙江华庭集团任总经济师；2006 年 6月至 2007 年 12 月在华桁资本有限公司任执行董事；2008 年 1 月任浙江浙旅投资有限责任公司副总经理、投资总监；2010 年 12 月任浙江浙旅投资有限责任公司董事长、总经理。其他上市公司独立董事任职情况：浙江中大集团股份有限公司独立董事。许永斌许永斌先生，1962 年 12 月出生
44、，中共党员，浙江大学管理学硕士，浙江工商大学企业管理博士，现任浙江工商大学财务与会计学院院长、会计学教授、博导。教学机构任职经历：2003 年 9 月至 2008 年 5 月在浙江工商大学财务与会计学院担任院长、教授；2008 年 5 月至今在浙江工商大学财务与会计学院担任院长、教授、博导。其他上市公司独立董事任职情况：浙江东晶电子股份有限公司任独立董事；浙江永太科技股份有限公司任独立董事；浙江富春江水电设备股份有限公司任独立董事；浙江菲达环保科技股份有限公司任独立董事。谭建荣谭建荣先生，1954年10月出生，工学硕士，理学博士，教授，博士生导师，中国工程院院士。1970年12月至1985年8
45、月在浙江湖州机床厂工作，主要从事机械设计与制造技术与管理工作；1987年8月至今在浙江大学从事科研教育工作，主要从事机械设计及理论、数字化设计与制造方面的研究。其他上市公司独立董事任职情况：杭州杭氧股份有限公司独立董事。2、监事会成员：诸水龙2、监事会成员：诸水龙先生，1952 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。杭州汽轮动力集团有限公司董事、副总经理、党委副书记、纪委书记。公司第一届、第二届、第三届、第四届、第五届监事会监事长。章有根章有根先生，1957 年 7 月出生，中共党员，大学学历，政工师。公司纪委副书记、党政办公室主任。公司第一届、第二届、第三届、第四届、第五届监事会
46、监事。2010 年年度报告全文 16濮阳烁濮阳烁女士，1975 年 11 月出生，大学学历，硕士，注册会计师、高级会计师。现任杭州汽轮动力集团有限公司副总会计师。曾任职于浙江省审计事务所（浙江万邦会计师事务所）审计师、高级项目经理；航天通信控股集团股份有限公司财务处处长、财务总监；杭州市国资委外派财务总监。2009 年 5 月 20 日的年度股东大会上被选举为公司第四届监事会监事。监事会换届时，连任公司第五届监事会监事。卢建华卢建华先生，1962 年 3 月出生，中共党员，大学学历。曾任工会干事、办公室主任，2004 年 7 月当选工会副主席，并被选举为职工监事；2004 年 8 月连任公司第
47、三届监事会职工监事；2007 年 6 月监事会换届时，续任公司第四届监事会监事；2009 年 4 月集团第十四届、股份公司第二届工会会员(职工)代表大会上再次当选确认为股份公司第四届监事会职工监事，直至公司工会依照法定程序改选。赵 英赵 英女士，1956 年 11 月出生，中共党员，大学学历，会计师。现任公司财务处会计，曾任杭州汽轮动力集团有限公司工会委员、公司工会委员。公司第二、三届监事会职工监事；2007 年 6 月监事会换届时，续任公司第四届监事会监事；2009 年 4 月集团第十四届、股份公司第二届工会会员(职工)代表大会上再次当选确认为股份公司第四届监事会职工监事，直至公司工会依照法
48、定程序改选。3、高级管理人员：叶永忠3、高级管理人员：叶永忠先生，1954 年 11 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。曾先后在公司当工人、技术员、主任助理、副主任、生产厂长秘书、生产处副处长 处长、合同中心主任、总经理助理兼销售处处长。2007 年 6 月被聘为公司副总经理；2010 年 6 月 2 日换届时，续聘为公司副总经理。俞昌权俞昌权先生，1957 年 7 月出生，中共党员，大学学历，高级经济师。2000年 1 月被聘为公司副总经理；2004 年 6 月 19 日经理层换届时，续聘为副总经理；2005 年 6 月 23 日被聘为公司董事会秘书；2007 年 6 月董事会换届时，
49、续聘为公司第四届董事会秘书；2009 年 2 月 16 日被聘为公司副总经理；2010 年 6 月 2 日换届时，续聘为公司副总经理、董事会秘书。张树潭张树潭先生，1959 年 3 月出生，中共党员，大学学历，高级工程师。曾先后在公司教育中心任教师、外贸处业务员、外贸处副处长、处长兼总经理助理。2009 年 2 月 16 日被聘任为公司副总经理；2010 年 6 月 2 日换届时，续聘为公司副总经理。2010 年年度报告全文 17四、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：四、现任董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况：姓名 任职的股东单位名称 担任职务 聂忠海 杭州汽轮动力集团有
50、限公司 董事长 王鸿康 杭州汽轮动力集团有限公司 副董事长兼总经理 郑斌 杭州汽轮动力集团有限公司 副总经理 严建华 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 叶 钟 杭州汽轮动力集团有限公司 董事 诸水龙 杭州汽轮动力集团有限公司 董事兼副总经理 濮阳烁 杭州汽轮动力集团有限公司 副总会计师 五、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 五、现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位任职或兼职情况 姓名及公司职务 任职/兼职单位名称 与公司关系 任职情况 杭州市工业资产经营投资集团有限公司公司 无关联关系 总经理 杭州热联进出口股份有限公司 控股股东之子公司 董事
