1、 深圳立讯精密工业深圳立讯精密工业股份有限公司股份有限公司 （Shenzhen Luxshare Precision Industry Co.,LTD.）2012011 1 年年度报告年年度报告 股票代码：002475 股票简称：立讯精密 披露时间：2012 年 3 月 29 日 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 1 目目 录录 第一节 重要提示及目录2 第二节 公司基本情况简介 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 7 第四节 股东变动及股东情况 9 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况14 第六节 公司治理19 第七节 内部控制26 第八节 股东大会情况简介32 第九
2、节 董事会报告35 第十节 监事会报告62 第十一节 重要事项66 第十二节 财务报告73 第十三节 备查文件目录74 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 2 第一节第一节 重要提示重要提示 1、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。2、没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。3、公司全体董事亲自出席了本次审议年度报告的董事会。4、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2011 年度财务报告出具了标准无保留意见的审
3、计报告。5、公司董事长王来春女士、主管会计工作负责人叶怡玲女士及会计机构负责人（会计主管人员）肖娜女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 3 第第二二节节 公司基本情况简介公司基本情况简介 一、公司名称 法定中文名称：深圳立讯精密工业股份有限公司 法定英文名称：Shenzhen Luxshare Precision Industry Co.,LTD.中文名称缩写：立讯精密 英文名称缩写：LUXSHARE 二、公司法定代表人：王来春 三、公司联系人及联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓 名 丁远达 王 逸 联系地址 深圳宝安西乡九围翻
4、身工业区 深圳宝安西乡九围翻身工业区 电 话 0755-81469677 0755-81469677 传 真 0755-29975088 0755-29975088 电子邮箱 Duke.dingluxshare- Ivan.wangluxshare- 四、公司联系方式 注册地址：深圳市宝安区西乡街道洲石路翻身工业厂房 G1（1-3 层）办公地址：深圳市宝安区西乡街道洲石路翻身工业厂房 G1（1-3 层）邮政编码：518126 互联网网址：www.luxshare- 电子信箱：Publicluxshare- 五、公司信息披露媒体 信息披露报纸：证券时报 登载年度报告网址：巨潮资讯网（）年度报告备
5、置地点：证券事务办公室 六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 4 股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：立讯精密 股票代码：002475 七、其他有关资料 首次注册登记日期：2004 年 5 月 24 日 注册登记地点：深圳市市场监督管理局 最近一次变更登记日期：2012 年 3 月 26 日 营业执照注册号：440306503263993 税务登记号码：440306760482233 组织机构代码：76048223-3 公司聘请的会计师事务所：立信会计师事务所（特殊普通合伙）签字会计师姓名：王云成、肖常和 会计师事务所办公地址：上
6、海市黄浦区南京东路 61 号 4 楼 1、2、3 室 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 保荐代表人姓名：刘顺明、刘景泉 保荐机构办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层 八、公司上市后历史沿革（一）公司自上市以来的历次注册变更情况 1、公司发行上市注册资本变更 经中国证券监督管理委员会证监许可20101127 号文核准，公司于 2010 年公开发行了 4,380 万股人民币普通股，发行价格为 28.80 元/股，发行后公司总股本为17,380 万股。经深圳证券交易所关于深圳立讯精密工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010295 号）同意，公司发行的人
7、民币普通股股票于2010 年 9 月 25 日在深圳证券交易所上市上市交易。公司于 2010 年 10 月 25 日在深圳市市场监督管理局办理完成工商登记变更手续，并领取新的营业执照。公司的法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等未作变更。2、公司注册地址变更 深圳推行城市化工作改革“撤镇改街”，因历史遗留问题，公司的注册地址一直为：深圳市宝安区西乡镇洲石路翻身工业厂房 G1（1-3 层），公司于 2011 年 11 月 9日完成注册地址的工商登记变更，变更后公司的注册地址为：深圳市宝安区西乡街道洲石路翻身工业厂房 G1（1-3 层），其他事项未作变更。深圳立讯精密工业股份有限公司 2
8、011 年年度报告 5 公司的法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等未作变更。3、2011 年资本公积金转增股本 根据公司 2011 年年度股东大会决议，2011 年 5 月 26 日，公司以 2010 年末总股本 17,380 万股为基数，向全体股东以资本公积金每 10 股转增 5 股，转增后公司股本增至 26,070 万股。中审国际会计师事务所有限公司出具了编号为中审国际验字201201020049 号的验资报告，对上述增加的注册资本进行了验资。2012 年 3 月26 日，公司在深圳市市场监督管理局办理了工商变更登记，并领取了新的营业执照。公司的法人营业执照注册号、税务登记号码
9、、组织机构代码等未作变更。（二）主要分支机构的设立、变更情况 1、公司购买博硕科技（江西）有限公司 75%的股权 2011 年 1 月，立讯精密 2011 年第一次临时股东大会审议并通过了关于公司购买博硕科技（江西）有限公司 75%的股权的议案，根据相关决议，公司于 2011 年 1 月10 日在吉安市工商行政管理局完成了博硕科技（江西）有限公司股权转让的工商登记变更。2、公司购买昆山联滔电子有限公司 60%的股权 2011 年 5 月，立讯精密 2011 年第二次临时股东大会审议并通过了公司收购昆山联滔电子有限公司 60%股权的议案，根据相关决议，公司于 2011 年 5 月 12 日在苏州
10、市昆山工商行政管理局完成了昆山联滔电子有限公司股权转让的工商登记变更。3、公司购买 ICT-LANTO LIMITED 100%的股权 2011 年 5 月，立讯精密 2011 年第二次临时股东大会审议并通过了关于立讯精密收购香港 ICT-LANTO LIMITED 股权的议案，根据相关决议，经深圳市科技工贸和信息化委员会批准，并经香港公司注册处登记，公司于 2011 年 6 月完成了对香港ICT-LANTO LIMITED 股权购买的登记变更事宜。4、公司新设全资香港子公司立讯精密有限公司 2011 年 4 月 18 日立讯精密第一届董事会第十四次会议审议并通过了 关于立讯精密在香港投资新设
11、立讯精密有限公司的议案，根据相关决议，经深圳市科技工贸和信息化委员会批准，并经香港公司注册处登记，公司于 2011 年 6 月完成了立讯精密有限公司的设立事宜。5、公司新设全资香港子公司立讯精密科技有限公司 2011 年 4 月 18 日立讯精密第一届董事会第十四次会议审议并通过了 关于立讯深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 6 精密在香港投资新设立讯科技有限公司的议案与关于变更技术中心扩建项目实施地点、实施主体、实施方式的议案；2011 年 5 月，立讯精密 2011 年第二次临时股东大会审议并通过了关于变更技术中心扩建项目实施地点、实施主体、实施方式的议案，根据相关决议，经
12、深圳市科技工贸和信息化委员会批准，并经香港公司注册处登记，公司于 2011 年 6 月完成了立讯精密科技有限公司的设立事宜。6、公司新设全资子公司东莞市立讯精密工业有限公司 2011 年 9 月 8 日，立讯精密第一届董事会第十七次会议审议并通过了关于立讯精密在东莞设立全资子公司东莞市立讯精密工业有限公司的议案，依据该决议，公司于 2011 年 9 月 21 日在东莞市工商行政管理局完成了东莞市立讯精密工业有限公司的工商登记注册事宜。7、公司新设全资子公司立讯精密工业（昆山）有限公司 2011 年 9 月 26 日立讯精密第一届董事会第十八次会议审议并通过 关于立讯精密在江苏昆山设立全资子公司
13、立讯精密工业（昆山）有限公司的议案与关于变更连接器生产项目实施地点、实施主体、实施方式的议案，同时将议案提请临时股东大会审议。2011 年 10 月 18 日，立讯精密 2011 年第三次临时股东大会审议并通过了 关于立讯精密在江苏昆山设立全资子公司立讯精密工业（昆山）有限公司的议案及关于变更连接器生产项目实施地点、实施主体、实施方式的议案。依据该决议，公司于 2011 年 10 月 25 日在苏州市昆山工商行政管理局完成了立讯精密工业（昆山）有限公司的工商登记注册事宜。深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 7 第第三三节节 会计数据和业务数据摘要会计数据和业务数据摘要 一、公司
14、近三年主要会计数据 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 营业总收入 2,555,567,715.02 1,010,548,735.47 152.89%584,703,104.63 营业利润 413,335,987.41 144,070,466.82 186.90%89,406,741.94 利润总额 424,670,668.36 145,600,956.92 191.67%95,115,055.45 归属于上市公司股东的净利润 257,181,697.39 115,780,802.85 122.13%74,122,785.95 归属于上市公司股东的
15、扣除非经常性损益的净利润 248,695,146.00 109,179,154.15 127.79%70,318,661.83 经营活动产生的现金流量净额 308,745,273.63 73,362,471.84 320.85%59,235,104.49 2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%）2009 年末 资产总额 3,285,118,301.71 2,045,640,496.04 60.59%542,724,815.55 负债总额 1,085,542,185.08 336,594,476.83 222.51%161,361,854.96 归属于上市公司股东的所有者权益 1
16、,840,272,179.28 1,639,323,051.93 12.26%325,295,242.08 股本（股）260,700,000 173,800,000 50.00%130,000,000 注：所有者权益（或股东权益）是指归属于母公司所有者的所有者权益（或股东权益）。二、公司近三年主要财务指标 （一）主要财务指标 单位：（人民币）元 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 基本每股收益 0.99 0.55 80.00%0.38 稀释每股收益 0.99 0.55 80.00%0.38 扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.95 0.52 82.69%0.36 加
17、权平均净资产收益率（%）19.82%16.96%2.86%28.70%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）19.41%15.99%3.42%27.51%每股经营活动产生的现金流量净额 1.18 0.42 180.95%0.46 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%）2009 年 归属于上市公司股东的每股7.06 9.43-25.13%2.5 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 8 净资产 资产负债率 33.04%16.45%16.59%29.73%（二）非经常性损益项目 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 -432,
18、299.47 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,042,681.58 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 796,767.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 927,531.58 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响 -1,554,529.87 少数股东损益影响数 -1,293,599.69 归属于母公司的非经常性损益 8,486,551.39 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 9 第第四四节节
19、股股本本变动及股东情况变动及股东情况 一、公司股本变动情况（一）股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 13,000 74.8%6,500 19,500 74.8%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 1,408 8.1%704 2,112 8.1%其中：境内非国有法人持股 1,408 8.1%704 2,112 8.1%境内自然人持股 4、外资持股 11,592 66.7%5796 17,388 66.7%其中：境外法人持股 11,592 66.7%5796 17
20、,388 66.7%境外自然人持股 5、高管股份 二、无限售条件股份 4,380 25.2%2190 6,570 25.2%1、人民币普通股 4,380 25.2%2190 6,570 25.2%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 17,380 100%8690 26,070 100%（二）限售股份变动情况表 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 10 单位：万股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 立讯有限公司 11,592 0 5,796 17,388 首发承诺 2013 年 09月
21、 15 日 深圳市资信投资有限公司 1,008 0 504 1,512 首发承诺 2013 年 09月 15 日 富港电子（天津）有限公司 400 0 200 600 首发承诺 2013 年 09月 15 日 合计 13,000-6,500 19,500-二、证券发行和上市情况（一）前三年证券发行和上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可20101127 号文核准，公司公开发行了4,380 万股人民币普通股。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中网下配售 876 万股，网上定价发行 3,504 万股，已于 2010 年 9 月 15 日成功发行，发
22、行价格为 28.80 元/股。经深圳证券交易所 关于深圳立讯精密工业股份有限公司人民币普通股股票上市的通知（深证上2010295 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市股票简称“立讯精密”，股票代码“002475”，其中本次公开发行中网上定价发行的 3,504 万股股票已于 2010 年 9 月 15 日上市交易。网下向询价对象询价配售的 876 万股锁定三个月后于 2010 年 12 月 15 日上市流通。（二）报告期内公司股本变动说明 根据公司 2010 年年度股东大会决议，2011 年 5 月 26 日，公司以 2010 年末总股本 17,380 万股为基数，向全体股东
23、以资本公积金每 10 股转增 5 股，转增后公司股本增至 26,070 万股。（三）现存的内部职工股情况 公司无内部职工股。三、报告期末公司股东和实际控制人情况（一）股东总数及前十名无限售条件股东持股情况 单位：股 2011年末股东总数 5301 本年度报告公布日前一个月末股东总数 6158 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 11 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 立讯有限公司 境外法人（04）66.7%173,880,000 173,880,000 0 深圳市资信投资有限公司 境内一般法人（02）5.
24、8%15,120,000 15,120,000 0 富港电子（天津）有限公司 境内一般法人（02）2.3%6,000,000 6,000,000 0 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005LFH002 深 基金、理财产品等其他（06）1.51%3,936,166 0 0 中国建设银行泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）1.45%3,777,248 0 0 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）1.42%3,714,665 0 0 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）1.09%2,832,043 0
25、 0 中国银行嘉实价值优势股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）0.90%2,340,379 0 0 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）0.84%2,193,809 0 0 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 基金、理财产品等其他（06）0.75%1,964,107 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国人寿保险股份有限公司分红个人分红-005LFH002 深 3,936,166 人民币普通股 中国建设银行泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 3,777,248 人民币普通股 中国银行
26、嘉实服务增值行业证券投资基金 3,714,665 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金 2,832,043 人民币普通股 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 12 中国银行嘉实价值优势股票型证券投资基金 2,340,379 人民币普通股 中国工商银行华安中小盘成长股票型证券投资基金 2,193,809 人民币普通股 中国建设银行华宝兴业行业精选股票型证券投资基金 1,964,107 人民币普通股 银丰证券投资基金 1,933,890 人民币普通股 中国工商银行汇添富均衡增长股票型证券投资基金 1,869,549 人民币普通股 中国农业银行景顺长城资源垄断股票
27、型证券投资基金（LOF）1,789,304 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、立讯有限公司是本公司的控股股东；2、本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于 上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。（二）控股股东及实际控制人情况 1、报告期内，公司控股股东及实际控制人未发生变化，公司控股股东为立讯有限公司，实际控制人是王来春和王来胜兄妹，其相关情况如下：立讯有限公司，注册地址为香港湾仔告士打道 109-111 号东惠商业大厦 19 楼1904 室，主要从事投资控股业务。目前法定股本港币 10,000 元，已发行股份 2 股普通股，每
28、股面值港币 1 元；股东王来春和王来胜各持有 1 股。王来春女士，1967 年出生，中国国籍，拥有香港居留权，清华大学深圳研究生院 EMBA，现任本公司董事长、总经理，曾任深圳市高新技术产业协会理事、深圳市电子行业协会副会长。王来春女士自 1988 年起在台湾鸿海下属富士康线装事业部工作近 10 年，1997 年离开富士康自主创业。1999 年王来春女士与王来胜先生共同购买立讯有限公司股权；2004 年通过立讯有限公司投资设立立讯精密工业（深圳）有限公司并担任董事长。王来胜先生，1964 年出生，中国国籍，拥有香港居留权，现任公司副董事长，兼任协讯电子（吉安）有限公司董事长、协创精密工业（深圳
29、）有限公司董事长，曾任深圳市质量协会常务理事、广东省实验室联合会理事。王来胜先生自 80 年代中期开始从事个体经商，拥有有十余年商业经验；1999 年王来胜先生与王来春女士共同购买立讯有限公司股权；2004 年与王来春女士一起创办立讯精密工业（深圳）有限深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 13 公司。2、公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 立讯有限公司持有公司 66.7%的股份，为公司的控股股东。王来春女士和王来胜先生共计持有立讯有限公司 100%的股份，王来胜先生与王来春女士为兄妹关系，王来春和王来胜兄妹二人合计拥有立讯精密 66.7%的股权。50%王来春 立讯有限
30、公司 立讯精密立讯精密 50%66.7%王来胜 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 14 第第五五节节 董事、监事、高级管理人员和员工情况董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事、高级管理人员的情况（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 姓名 职务 性别 年龄 任期开始时间 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬 王来春 董事长、总经理 女 45 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 32 否 王来胜 副董事长 男 48 2009年2月22日 2012年2
31、月21日 0 0 25 否 陈朝飞 董事、副总经理 男 40 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 25 否 易立新 董事 男 46 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 15 否 刘志远 独立董事 男 49 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 5 否 李东方 独立董事 男 49 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 5 否 林润华 独立董事 男 43 2009年4月13日 2012年2月21日 0 0 5 否 刘娜 监事 女 39 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 0 否 王斌 监事 男 50 2009年2月22日
32、2012年2月21日 0 0 18 否 易佩赞 监事 女 27 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 4.2 否 丁远达 董事会秘书、副总经理 男 44 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 27 否 李晶 副总经理 女 42 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 26 否 张立华 副总经理 男 42 2009年2月22日 2012年2月21日 0 0 25 否 叶怡伶 财务总监 女 41 2011年11月3日 2012年2月21日 0 0 2 否 合计 0 0 214.2 1、报告期内公司董事、监事、高级管理人员实施绩效考核，对其全年收入采取“月薪年
33、终奖”的方式。根据公司的经营状况和个人的工作业绩对董事、监事、高级管理人员进行年终考评，并按照考核情况确定其全年收入总额。2、独立董事津贴为 5 万元/年，其履行职务发生的差旅费、办公费等费用由公司承担。深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 15 3、财务总监叶怡伶自 2011 年 11 月 3 日开始任职。（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历 1、现任董事主要工作经历：王来春女士，45 岁，中国国籍，拥有香港居留权，其简历详见“第四节 股本变动及股东情况之三、（二）控股股东及实际控制人情况”。王来胜先生，48 岁，中国国籍，拥有香港居留权，其简历详见“第
34、四节 股东变动及股东情况之三、（二）控股股东及实际控制人情况”。陈朝飞先生，40 岁，中国国籍，现任公司副总经理。陈朝飞先生具有十余年电子行业业务经验，曾任职于广东省东莞市辉煌电子公司，2004 年加入公司。易立新先生，46 岁，中国国籍，深圳大学工商管理硕士。易立新先生具有多年电子行业业务经验，曾任职于深圳南头威腾塑胶厂、深圳南头升冈集团、深圳西乡富耀电子厂，2006 年加入公司。刘志远先生，49 岁，中国国籍，南开大学经济学博士，南开大学会计学教授，现任公司独立董事，南开大学商学院副院长。刘志远先生曾任南开大学会计系主任、中国内部审计协会副会长、中国注册会计师协会专业委员会委员等职；刘志远
35、先生还担任天津汽车模具股份有限公司独立董事、上海复旦复华科技股份有限公司独立董事、阳泉煤业（集团）股份有限公司独立董事。李东方先生，49 岁，中国国籍，西南政法大学法学博士，北京大学法学博士后，现任公司独立董事，中豪律师集团（北京）事务所主任、合伙人。李东方先生曾任重庆涉外律师事务所分部主任，重庆静升律师事务所副主任、合伙人，重庆经博律师事务所主任、合伙人，北京尚公律师事务所高级律师。林润华先生，43 岁，中国国籍，北京航空航天大学自动控制专业硕士，现任公司独立董事，同时担任中国电子学会副秘书长。林润华先生曾任航天部某科研机构工程师，计算机世界出版服务公司总编辑。2、现任监事主要工作经历：刘娜
36、女士，39 岁，中国国籍，安徽财经大学会计学学士，现任本公司监事会主席，同时担任资信投资董事长、深圳市中技太和商贸有限公司董事长。刘娜女士曾就职于中国工商银行蚌埠市分行、深圳市商业银行南山支行和深圳平安银行。深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 16 王斌先生，50 岁，中国国籍，华南理工大学学士，德国拜罗依特大学学士。王斌先生曾就职于深圳怡丰工业设备有限公司、德国 ICF 系统股份公司（上海）、德国Signal Huber 公司（上海），2005 年加入本公司。易佩赞女士，27 岁，中国国籍，2004 年加入本公司，经职工代表大会选举任公司职工监事。3、现任高级管理人员主要工作
37、经历 王来春女士，公司董事长、总经理，其简历详见“第四节 股东变动及股东情况之三、（二）控股股东及实际控制人情况”。陈朝飞先生，公司董事、副总经理，简历详见本节之“一、董事、监事、高级管理人员的情况（二）1、现任董事主要工作经历”。丁远达先生，44 岁，中国国籍，国防科学技术大学材料科学学士，现任公司副总经理、董事会秘书。2000 年转业后进入深圳宝龙达信息技术股份有限公司担任技术总监，主导公司新产品开发及技术推广；2004 年 10 月加入本公司。李晶女士，42 岁，中国国籍，大连理工大学电子系自动控制专业学士，现任公司副总经理。李晶女士曾就职于中国石化扬子石化公司研究院、深圳宝龙达信息技术
38、股份有限公司，2004 年加入本公司。张立华先生，42 岁，中国国籍，重庆大学机械专业学士，现任公司副总经理。张立华先生曾任职于武汉 3303 厂、台湾鸿海下属的富弘精密组件（深圳）有限公司，2004 年加入本公司。叶怡伶女士，41 岁，中国台湾公民，台湾东吴大学会计学学士，现任公司财务总监。叶怡伶女士于 1996 年 7 月至 2000 年 6 月任职于普华永道会计师事务所，担任审计部高级审计员，2000 年 7 月至 2008 年 11 月先后就职于台湾上市公司华新丽华股份有限公司、奇普仕股份有限公司和健乔信元医药生技股份有限公司财务部门担任财务主管，2011 年加入本公司。叶怡伶女士已于
39、 2011 年 11 月取得在华工作资格。（三）报告期内董事、监事被选举或离任，及聘任或解聘高级管理人员情况 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 17 报告期内，公司原财务总监黄启翔先生于 2011 年 3 月 31 日因家庭原因请求辞去公司财务总监职务，相关公告刊登在 2011 年 4 月 6 日的证券时报和巨潮资讯网（http:/）上。2011 年 11 月 3 日，立讯精密第一届董事会第二十次会议审议通过了关于聘请叶怡伶女士担任公司财务总监的议案，批准聘任叶怡伶女士为公司财务总监，任期与公司第一届董事会任期相同，自本次董事会审议通过之日起算，即自 2011 年 11月 3
40、 日起至 2012 年 2 月 21 日止。相关公告刊登在 2011 年 11 月 4 日的 证券时报和巨潮资讯网（http:/）上。其余董事、监事、高级管理人员无变动情况。二、公司员工情况 截止 2011 年 12 月 31 日，本公司员工总数为 17862 人。公司员工结构如下：（一）员工专业结构情况 专业类别 人数 占员工总数的比例（%）生产类 14580 81.63 销售类 289 1.62 研发类 772 4.32 职能类 2221 12.43 合计 17862 100 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 18 （二）员工受教育程度结构情况 程度类别 人数 占员工总数
41、的比例（%）本科及本科以上学历 682 3.82 大专学历 1618 9.06 高中、中专及以下学历 15562 87.12 合计 17862 100 （三）报告期内，公司没有需要承担费用的离退休职工。深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 19 第第六六节节 公司治理结构公司治理结构 一、公司治理情况 公司一直致力于推动建立和完善现代企业制度、规范上市公司运作，完善公司治理结构。报告期内，公司严格按照公司法、证券法、深圳证券交易所股票上市规则、上市公司章程指引、上市公司治理准则及其他法律、法规、规范性文件的要求，完善法人治理结构，建立健全公司制度，规范公司运作，加强信息披露，积极
42、开展投资者关系管理工作，并持续深入开展公司治理活动，以进一步规范公司运作，提高公司治理水平。目前，公司实际情况与中国证监会发布的有关上市公司治理规范性文件要求基本符合。具体情况说明如下：（一）公司已建立的各项制度及公开信息披露情况 自公司上市以来，经公司股东大会或董事会审议通过正在执行的制度及公开披露情况如下表：序号 制度名称 披露时间 披露媒体 1 远期外汇交易业务内部控制制度 2011-12-06 巨潮资讯网 2 会计师事务所选聘制度 2010-10-28 巨潮资讯网 3 内部审计制度 2010-10-28 巨潮资讯网 4 内幕信息知情人管理制度 2010-10-28 巨潮资讯网 5 控股
43、子公司管理制度 2010-10-28 巨潮资讯网 6 年报信息披露重大差错责任追究制度 2010-10-28 巨潮资讯网 7 特定对象来访接待管理制度 2010-10-28 巨潮资讯网 8 防范大股东及关联方资金占用专项制度 2010-10-28 巨潮资讯网 9 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 2010-10-28 巨潮资讯网 公司上市前制定的目前仍有效执行的制度如下表：序号 制度名称 审议通过的会议名称 生效时间 1 股东大会议事规则 公司创立大会 2009-2-22 2 董事会议事规则 公司创立大会 2009-2-22 3 独立董事工作制度 公司创立大会 2009-2
44、-22 4 监事会议事规则 公司创立大会 2009-2-22 5 总经理工作细则 第一届董事会第一次会议 2009-2-22 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 20 6 董事会秘书工作细则 2008 年度股东大会 2009-4-13 7 董事会审计委员会工作细则 2008 年度股东大会 2009-4-13 8 董事会提名委员会工作细则 2008 年度股东大会 2009-4-13 9 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2008 年度股东大会 2009-4-13 10 董事会战略委员会工作细则 2008 年度股东大会 2009-4-13 11 对外担保管理制度 2008 年度股东大
45、会 2009-4-13 12 对外投资管理办法 2008 年度股东大会 2009-4-13 13 关联交易管理办法 2008 年度股东大会 2009-4-13 14 募集资金管理办法 2008 年度股东大会 2009-4-13 15 投资者关系管理制度 2008 年度股东大会 2009-4-13 16 信息披露管理办法 2008 年度股东大会 2009-4-13 17 重大信息报告制度 2008 年度股东大会 2009-4-13 报告期内，公司未收到监管部门警告、处罚等有关文件。（二）关于股东与股东大会 报告期内，公司严格按照公司法、公司章程和股东大会议事规则的规定和要求，规范的召集、召开股东
46、大会，聘请律师出席见证，确保公司所有股东特别是中小股东充分行使自己的权利，享有平等地位，不存在损害中小股东利益的情形。报告期内的股东大会均由董事会召集、召开，严格按照法律法规及公司章程的规定将相关事项提交股东大会审批，不存在越权审批或先实施后审议的情形，确保股东对公司决策事项的参与权和表决权。（三）关于公司和控股股东 公司控股股东行为规范，能依法行使其权利，并承担相应义务，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动的情况发生。公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。公司与控股股东之间发生的关联交易定价公平合理，在审议关联交易事项时
47、，关联股东回避了表决。（四）关于董事和董事会 报告期内，公司全体董事能积极严格按照公司法、公司章程和董事会议事规则 的规定，认真出席董事会会议和股东大会会议，积极参加对相关知识的培训，提高业务知识，勤勉尽责。各位董事在董事会会议投票表决或决定其他对公司有重大影响的事项时，审慎决策，充分发挥各自的专业特长、技能和经验，对董事会的科学决策和公司的良性发展发挥了积极的作用，切实保护了公司和投资者的利益。公司董深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 21 事会会议的召集、召开和表决程序规范，日常运作规范，管理效率较高。（五）关于监事和监事会 公司监事能认真履行职责，诚信、勤勉、尽责地对公司
48、财务以及董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。监事会会议的召集、召开和表决程序符合公司法、公司章程和公司监事会议事规则的规定。（六）关于绩效评价与激励约束机制 公司已建立较为完善、公正、透明的董事、监事和高级管理人员绩效评价标准和激励约束机制，通过有效方式加强对公司董事、高管的激励。（七）关于信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，严格按照公司信息披露管理制度、投资者关系管理制度的要求，接待股东来电、来访。公司严格按照信息披露相关规定真实、准确、完整、及时地披露公司的经营管理情况和对公司产生重大影响的事项，确保公司所有股东能够以平等的机会及时
49、获得信息。同时，公司进一步加强了与监管机构的经常性联系和主动沟通，积极向监管机构报告公司相关事项，确保公司信息披露更加规范。（八）关于相关利益者 公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，以分享员工、股东、社会为使命，积极与相关利益者沟通和交流，并主动承担更多的社会责任，努力实现股东、社会、员工等各方利益的均衡。二、公司董事长、独立董事及其他董事履行职责的情况（一）董事履行职责情况 报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事均能严格按照中小企业板上市公司董事行为指引、公司章程、董事会议事规则及其他法律法规和规范性文件的规定和要求，恪尽职守、勤勉尽责，依靠自己的专业知识、经验和能力作出决策，切实维护
50、了公司和全体股东的权益。同时，公司所有董事均能积极参加培训和学习，提高自身履职水平，提高保护公司和股东权益的能力。1、报告期内，公司共召开了 10 次董事会会议，各位董事出席情况如下所示：董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 王来春 董事长、总经理 10 10 0 0 0 否 深圳立讯精密工业股份有限公司 2011 年年度报告 22 王来胜 副董事长 10 10 0 0 0 否 陈朝飞 董事、副总经理 10 9 1 0 0 否 易立新 董事 10 10 0 0 0 否 刘志远 独立董事 10 6 4 0 0 否
