1、 南京中北(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 南京中北(集团)股份有限公司 2007 年年度报告 股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：南京中北 股票代码：000421 公告编号：2008-10 股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：南京中北 股票代码：000421 公告编号：2008-10 目目 录录 第一节 重要提示重要提示.1 第二节 公司基本情况简介.2 第三节 会计数据和业务数据摘要.4 第四节 股本变动及股东情况.6 第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.12 第六节 公司治理结构.17 第七节 股东大会情况简介.25 第八节 董事会报告.26 第九节 监事会报告.3
2、9 第十节 重要事项.41 第十一节 财务报告.45 第十二节 备查文件目录.115 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 1第一节 重要提示重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对2007年年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。三、公司董事全部出席了本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。四、江苏天衡会计师事务所为本公司2007年年度财务报告出具了标
3、准无保留意见的审计报告。五、公司董事长朱明先生、总经理周仪先生、主管会计工作负责人朱桂华女士及会计机构负责人刘吟咏先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。二、没有董事、监事、高级管理人员对2007年年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。三、公司董事全部出席了本次董事会会议，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会会议。四、江苏天衡会计师事务所为本公司2007年年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。五、
4、公司董事长朱明先生、总经理周仪先生、主管会计工作负责人朱桂华女士及会计机构负责人刘吟咏先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 2第二节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：一、公司法定中文名称：南京中北(集团)股份有限公司 公司法定英文名称：公司法定英文名称：Nanjing Zhongbei(Group)Co.,Ltd.二、公司法定代表人：二、公司法定代表人：朱明 三、公司董事会秘书：三、公司董事会秘书：潘明 电话：(025)86383698 传真：(025)86383600 电子信箱：securities
5、zhong- 地址：南京市通江路 16 号 邮编：210019 四、证券事务代表：四、证券事务代表：王琴 电话：(025)86383611 传真：(025)86383600 电子信箱：securitieszhong- 地址：南京市通江路 16 号 邮编：210019 五、公司注册地址：五、公司注册地址：南京市通江路 16 号 公司办公地址:公司办公地址:南京市通江路 16 号 邮编：邮编：210019 公司国际互联网网址：公司国际互联网网址：http:/www.zhong- 电子信箱:电子信箱:securitieszhong- 六、公司指定的信息披露报纸:六、公司指定的信息披露报纸:证券时报、
6、中国证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司年度报告备置地点：公司董事会办公室 七、公司股票上市交易所：七、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：股票简称：南京中北 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 3 股票代码：股票代码：000421 八、公司的其他有关资料 八、公司的其他有关资料 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 1、公司首次注册或变更注册登记日期、地点 (1)公司首次注册登记日期为 1992 年 7 月 10 日，地点：南京市大
7、桥南路 8 号。(2)公司第 1 次变更注册登记日期为 1993 年 6 月 26 日，地点：南京市高新开发区 2 号公寓楼。(3)公司第2次变更注册登记日期为1997年8月7日，地点：南京市汉中西路89号。(4)公司第3次变更注册登记日期为1999年4月16日，地点：南京市汉中门大街81号。(5)公司第4次变更注册登记日期为2003年7月26日，地点：南京市通江路16号。2、企业法人营业执照注册号：2、企业法人营业执照注册号：3201001003512 3、税务登记号码：3、税务登记号码：320105134970184 4、公司聘请的会计师事务所：4、公司聘请的会计师事务所：江苏天衡会计师事
8、务所有限公司 注册和办公地址：注册和办公地址：江苏省南京市正洪街 18 号东宇大厦 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 4第三节 会计数据和业务数据摘要 一、本报告期主要财务数据 一、本报告期主要财务数据 单位：（人民币）元 指标名称 指标名称 金额 金额 营业利润 34,446,437.72利润总额 164,921,024.88 归属于上市公司股东的净利润 90,889,106.05 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 52,247,781.30经营活动产生的现金流量净额 102,340,415.75说明：2007 年扣除的非经常性损益项目
9、及涉及金额明细如下：单位：（人民币）元 非经常性损益项目 非经常性损益项目 金额 金额 营业外收支净额 130,474,587.16股权转让收益 1,510,000.00减：经常性政府补助 71,341,450.78所得税影响金额 20,998,382.55少数股东损益影响金额 1,003,429.08扣除企业所得税及少数股东权益后的非经常性损益 38,641,324.75 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 5二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 二、截止报告期末公司近三年的主要会计数据和财务指标 1、主要会计数据 单位：（人民币）元 2
10、007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 1,832,138,801.52 1,238,717,043.10 1,249,424,375.6146.64%999,292,686.491,037,362,679.19利润总额 164,921,024.88 124,836,763.38125,114,938.6231.82%-105,379,941.07-105,379,941.07归属于上市公司股东的净利润 90,889,106.05 99,307,018.5872,153,088.8925.97%-113,346,605.70-
11、70,172,427.83归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 52,247,781.30-62,314,346.36-12,667,670.6320.53%-124,525,061.77-81,350,883.90经营活动产生的现金流量净额 102,340,415.75 630,556,295.84634,700,720.07-83.88%49,315,821.2653,527,899.37 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 2,877,690,849.91 2,369,533,919.13 2,40
12、7,783,205.7019.52%2,346,175,613.012,378,675,058.32所有者权益（或股东权益）533,007,924.06 436,974,684.25434,417,317.9422.69%318,497,192.62361,671,370.492、主要财务指标 单位：（人民币）元 2007 年 2006 年 本年比上年增减（）2005 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.2584 0.32280.205225.93%-0.442-0.2737稀释每股收益 0.2584 0.32280.205225.93%-0.442-0.2737扣除
13、非经常性损益后的基本每股收益 0.1486-0.2026-0.03605.13%-0.487-0.3174全面摊薄净资产收益率 17.05%22.73%16.61%0.44%-35.59%-19.40%加权平均净资产收益率 18.94%26.97%19.04%-0.10%-29.65%-17.38%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 9.80%-14.26%-2.92%12.72%-39.10%-22.49%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 10.89%-16.93%-3.34%14.23%-32.58%-20.15%每股经营活动产生的现金流量净额 0.29 2.052.06-85
14、.92%0.1920.2088 2007 年末 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.52 1.421.417.80%1.241.41南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 6第四节 股本变动及股东情况 一、股份变动情况表 一、股份变动情况表 1、报告期股份变动情况表（2007 年 12 月 31 日）数量单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例 比例 发发行 行 新新股 股 送送股股公积金 公积金
15、 转股 转股 其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例 比例 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 189,171,913 189,171,913 121,306,448 67,865,465 67,793,807 71,658 118,433,574 118,433,574 118,433,574 61.50%61.50%39.44%22.
16、06%22.04%0.02%38.50%38.50%38.50%26,65326,65326,65326,65344,051,96044,051,96044,051,960-24,578-24,5789,634,56025,126,815-34,785,953-34,761,375-24,57824,57824,57824,5782,075 2,075 9,634,560 25,126,815-34,759,300 -34,761,375 2,075 44,076,538 44,076,538 44,076,538 189,173,988189,173,988130,941,00825,126
17、,81533,106,16533,032,43273,733162,510,112162,510,112162,510,11253.79%53.79%37.23%7.14%9.41%9.39%0.02%46.21%46.21%46.21%三、股份总数 307,605,487 100%44,078,61344,078,613 351,684,100100%三、股份总数 307,605,487 100%44,078,61344,078,613 351,684,100100%注：本报告期，公司股权分置改革方案于 2007 年 1 月 9 日实施，以现有流通股份 118,505,232股为基数，向全体
18、流通股股东转增 44,078,613 股，即流通股股东每持有 10 股流通股的可获得3.71955 股的转增股份，转增后总股本增至 351,684,100 股。南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 72、截止披露日股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动增减（，）本次变动后 本次变动后 数量 数量 比例 比例 发发行 行 新新股 股 送送股股公积金公积金转股 转股 其他 其他 小计 小计 数量 数量 比例 比例 一、有限售条件股份 一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持
19、股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 二、无限售条件股份 1、人民币普通股 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 189,173,988189,173,988130,941,00825,126,81533,106,16533,032,43273,733162,510,112162,510,112162,510,11253.79%53.79%37.23%7.14%9.41%9.39%0.02%46.21%46.21%46.21%-93,327,657-93,327,657-35,168,410-25,126,815-33,032
20、,432-33,032,43293,327,65793,327,65793,327,657-93,327,657-93,327,657-35,168,410-25,126,815-33,032,432 -33,032,432 93,327,65793,327,657 93,327,657 95,846,33195,846,33195,772,59873,73373,733255,837,769255,837,769255,837,76927.25%27.25%27.23%0.02%0.02%72.75%72.75%72.75%三、股份总数 351,684,100100%00 351,684,1
21、00100%三、股份总数 351,684,100100%00 351,684,100100%注：截止披露日，公司部分有限售条件股份于 2008 年 1 月 9 日解除限售。解除限售后，公司有限售条件股份总数为 95,846,331 股，占股份总数的 27.25%，其中国家持股 95,772,598 股，占总股本的 27.23%，境内自然人持股 73,733 股，占总股本的 0.02%；公司无限售条件股份总数为255,837,769 股，占总股本的 72.75%。公司股份总数未发生变化。南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 83、限售股份变动情况表 数量单位
22、：股 股东名称 年初限 售股数 本年解除限售股数本年增加限售股数年末限 售股数 限售原因 解除限售日期（17,584,205）2008 年 01 月 09 日（17,584,205）2009 年 01 月 09 日 南京公用控股(集团)有限公司 105,730,56000 105,730,560 股权分置改革（70,562,150）2010 年 01 月 09 日（17,584,205）2008 年 01 月 09 日 南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 25,210,4480025,210,448 股权分置改革（7,626,243）2009 年 01 月 09 日 南京日报社 3,4
23、48,449003,448,449 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 上海大众出租汽车股份公司 5,241,600005,241,600 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 上海强生集团有限公司 4,492,800004,492,800 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 中信汽车公司 5,921,960005,921,960 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 申银万国证券股份有限公司 4,492,800004,492,800 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 洋浦新宇峰投资有限公司 459,26400459,264 股权分置改
24、革 2008 年 01 月 09 日 南京华光感光材料联合 224,07800224,078 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 中国人民保险公司南京 53,9140053,914 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 其他股东 33,824,3820033,824,382 股权分置改革 2008 年 01 月 09 日 高管股 73,7330073,733高管股 按规定锁定或流通合计 189,173,98800 189,173,988 4、前 10 名有限售条件股东持股数量及限售条件 数量单位：股 序序号 号 有限售条件股东名称 有限售条件股东名称 持有的有限售持有的有
25、限售条件股份数量条件股份数量可上市 可上市 交易时间 交易时间 新增可上市新增可上市交易股份 交易股份 数量 数量 限售条件 限售条件 2008-01-09 17,584,2052009-01-09 17,584,2051 1 南京公用控股（集团）有限公司 105,730,5602010-01-09 70,562,1502008-01-09 17,584,2052 2 南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司 25,210,4482009-01-09 7,626,243股改承诺：持有的南京中北非流通股股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂
26、牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在 12 个月内不得超过 5%，在 24 个月内不得超过 10%。3 3 中信汽车公司 6,380,2252008-01-09 6,380,2254 4 上海大众出租汽车股份公司 5,241,6002008-01-09 5,241,6005 5 上海强生集团有限公司 4,492,8002008-01-09 4,492,8006 6 申银万国证券股份有限公司 4,492,8002008-01-09 4,492,800股改承诺：持有的南京中北非流通股股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让。南京中北 南京中北 000421 2
27、007 年年度报告2007 年年度报告 97 7 南京日报社 3,448,4492008-01-09 3,448,4498 8 金陵石油化工公司炼油 2,800,9802008-01-09 2,800,9809 9 深圳市紫金支点技术股份有限公司 2,695,6802008-01-09 2,695,68010 10 北京德门信息咨询有限公司 2,246,4002008-01-09 2,246,400二、股票发行与上市情况 二、股票发行与上市情况 1、到报告期末为止的前三年，公司未发行过股票及衍生证券。2、本报告期，公司股权分置改革方案于 2007 年 1 月 9 日实施，以现有流通股份 118
28、,505,232 股为基数，向全体流通股股东转增 44,078,613 股，即流通股股东每持有 10 股流通股的可获得 3.71955 股的转增股份，转增后总股本增至351,684,100 股。3、公司没有现存的内部职工股。三、股东和实际控制人情况 三、股东和实际控制人情况 1、前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表 单位：股 股东总数 53,497 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量南京公用控股（集团）有限公司 国家 30.06%105,730,560105,730,560 0南京市城市建设投资控股（集
29、团）有限责任公司 国家 7.17%25,210,44825,210,448 0中信汽车公司 国有法人 1.81%6,380,2256,380,225 0上海大众出租汽车股份公司 境内非国有法人 1.49%5,241,6005,241,600 0上海强生集团有限公司 国有法人 1.28%4,492,8004,492,800 0申银万国证券股份有限公司 国有法人 1.28%4,492,8004,492,800 0南京日报社 国有法人 0.98%3,448,4493,448,449 0金陵石油化工公司炼油 境内非国有法人 0.80%2,800,9802,800,980 0深圳市紫金支点技术股份有限公
30、司 境内非国有法人 0.77%2,695,6802,695,680 0北京德门信息咨询有限公司 境内非国有法人 0.64%2,246,4002,246,400 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 陈武弟 910,246人民币普通股 李美云 445,172人民币普通股 王海成 437,900人民币普通股 李丽雪 420,266人民币普通股 刘素莲 409,658人民币普通股 刘红军 408,862人民币普通股 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 10广州市兴丰实业有限公司 387,300人民币普通股 深圳市宝
31、安区沙井镇合和印刷服务中心 382,150人民币普通股 海口长乐置业有限公司 342,440人民币普通股 何春香 330,700人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 以上列出的前 10 名股东中，公司第一大股东南京公用控股(集团)有限公司为公司第二大股东南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司的全资子公司,二者属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司未知以上列出的前 10 名无限售条件股东之间及其与前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。2、公司控股股东情况：南京公用控股（集团）有限公司持有公司股份的比
32、例为 30.06%，系本公司控股股东。南京公用控股（集团）有限公司是经南京市政府批准，授权对市政公用系统的国有资产依法行使资产收益、重大决策及经营者选择等出资者权力，并对国有资产承担保值增值的国有独资公司。公司成立于 1998 年 5月 18 日，注册资本 124,181.00 万元，法定代表人丁卫东。南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司持有公司股份的比例为 7.17%，系本公司第二大股东，并通过其 100%控股的南京公用控股（集团）有限公司合计持有本公司 37.23%的股份。南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司是经南京市政府批准成立，并被南京市人民政府授予国有资产投资主体职能的国
33、有独资公司。公司成立于 2002 年 11 月 28 日，注册资本 400,000.00 万元，法定代表人周金良。南京市城建集团受市政府委托承担城市基础设施及市政公用事业项目的投资、融资建设管理任务，同时以经营城市的理念和市场化运作的方式从事授权范围内的国有资产经营和资本运作，盘活城建存量资产，广泛吸纳社会资本，实施项目投资和管理、资产管理、产权监管、资产重组和经营等。报告期内，公司控股股东未发生过变更。3、公司实际控制人情况 南京市人民政府国有资产监督管理委员会是本公司的实际控制人。南京市人民政府国有资产监督管理委员会是南京市人民政府监督管理南京市国有资产的部门，通过其 100%控股的南京市
34、城市建设投资控股（集团）有限责任公司持有本公司37.23%的股份。公司与实际控制人之间产权和控制关系方框图:南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 11 南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 12第五节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事及高级管理人员 一、董事、监事及高级管理人员 1、基本情况 报告期被授予的 股权激励情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初 持股数年末持股数变动原因报告期内从公司领取的报酬总额（万元）可 行 权 股 数 已 行 权 数 量 行权价期末股票市价是否在
35、股东单位或其他关联单位领取薪酬朱 明 董事长 男 42 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 24.00 否 周 仪 副董事长 总经理 男 47 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日31,200 42,805 股改 24.00 否 叶兴明 董事 男 44 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 是 周文军 董事 男 37 2007 年 05 月 18 日 2009 年 05 月 26 日 是 吕晓鹒 董事 女 28 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 是 周学信 董事 男 5
36、4 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日28,009 38,427 股改 11.51 否 陈惠怡 独立董事 女 56 2006 年 05 月 26 日 2008 年 05 月 26 日 6.00 否 胡争鸣 独立董事 男 52 2006 年 05 月 26 日 2008 年 05 月 26 日 6.00 是 杨荣华 独立董事 男 40 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 6.00 否 屈兰宁 监事 男 52 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 24.00 否 沈东华 监事 男 35 2007 年 05
37、 月 18 日 2009 年 05 月 26 日 是 杨光明 监事 男 53 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 是 匡导球 监事 男 44 2007 年 05 月 18 日 2009 年 05 月 26 日 是 刘炜彩 监事 男 56 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 12.09 否 刘孝华 副总经理 男 51 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日12,449 17,079 股改 19.20 否 程镜良 副总经理 男 51 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 19.
38、20 否 潘 明 副总经理 男 45 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 19.20 否 朱桂华 副总经理 女 51 2006 年 05 月 26 日 2009 年 05 月 26 日 19.20 否 合计-71,658 98,311-190.40 -2、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 朱明：董事长。1966 年生，高级经济师职称，工商管理硕士，中共党员。曾任南京市市政公用局综合计划处副处长、南京公用事业 IC 卡公司总经理。现任本公司董事长。周仪：副董事长、总经理。1961 年生，高级工程师职称，工商管理硕士，中共党员。曾任南京市供水工程公司副经理、南
39、京市给排水工程设计院院长、党支部书南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 13记、本公司副总经理。现任本公司副董事长、总经理。叶兴明：董事。1964 年生，会计师职称，本科，中共党员。曾任南京市公交总公司财务处副处长。现任南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司计划财务部部长，本公司董事。周文军：董事。1971 年生，经济师，本科。曾任江苏省金陵汽运公司十九分公司宣传干事、中国国际期货公司南京公司经纪人、伟奇投资咨询公司高级经理、南京公用控股公司投资发展部负责人、南京市城建集团资产管理部副部长。现任南京市城建集团企业管理部副部长，本公司董事。公司董事吕晓鹒
40、女士，1980 年生，研究生在读，中共党员，曾任中信汽车公司法务代表、投资部项目经理、中信汽车公司投资部副经理。现任中信汽车公司项目处副处长，本公司董事。周学信：董事。1954 年生，政工师职称，大专文化，中共党员。曾任本公司政校副校长、中北房产公司支部书记、本公司工会副主席。现任南京中北汽车服务公司党支部书记，本公司董事。陈惠怡：独立董事。1952 年生，经济师职称，本科，中共党员。曾任上海强生集团有限公司董事会秘书。现退休，任本公司独立董事。胡争鸣：独立董事。1956 年生，大专。曾任上海万国证券公司国际业务部副经理、资产管理部经理。现任申银万国证券股份有限公司财会总部投资管理部经理，本公
41、司独立董事。杨荣华：独立董事。1968 年生，高级会计师职称，硕士，中国注册会计师，中国注册资产评估师，江苏省注册咨询专家。1990 年毕业于北京水电经济管理学院，1996 年南京大学硕士研究生毕业。曾任南京电力高等专科学校管理系副主任、南京工程学院管理工程系副主任。现任江苏兴光会计师事务所有限公司董事长、主任会计师，本公司独立董事。屈兰宁：监事会主席。1956 年生，本科，中共党员，高级政工师职称。曾任南京市政公用局市政公用指挥中心副主任、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司综合办公室主任、党群部部长、机关支部书记。现任南京中北（集团）股份有限公司党委书记，本公司监事会主席。南京中北
42、南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 14杨光明：监事。1955 年生，本科，中共党员，高级政工师职称。曾任南京市自来水总公司工会主席、党委委员、纪委书记、总公司工会主席。现任南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司纪委副书记兼监察（审计）室主任，本公司监事。沈东华：监事。1973 年生，硕士，经济师。曾任淮阴市农行郊区办事处职员、武墩办事处副主任、客户经理部主任，农行淮阴市分行零售业务部科长助理，平安人寿保险公司南京分公司职员，南京公用控股公司职员，南京市城建集团投资发展部职员。现任南京市城建集团投资发展部副部长，本公司监事。匡导球：监事。1964 年生，本科，
43、中共党员，高级经济师。曾任湘潭大学中文系助教，湖南广播电视报社编辑部副主任、计财部主任、副社长，益阳市赫山区人民政府副区长，益阳市外经贸委副主任，益阳市招商局局长，南京日报社副总编辑。现任南京日报报业集团、南京报业集团有限公司党委副书记、副社长、总经理，本公司监事。刘炜彩：监事。1952 年出生，经济师，中共党员，国家注册企业法律顾问。曾任本公司培训中心党支部书记、副主任，的士分公司党总支副书记。现任本公司副总经济师、法务部部长、监事。刘孝华：副总经理。1957 年出生，助理经济师，本科，中共党员。曾任本公司营运部主任、南京利达出租公司总经理、南京苏桑汽配有限公司副总经理、的士分公司经理。现任
44、本公司副总经理。程镜良：副总经理。1957 年出生，助理工程师，本科，中共党员。曾任南京公交一公司副经理、中北巴士分公司经理。现任本公司副总经理。潘明：副总经理。1963 年出生，助理经济师，工商管理硕士，中共党员。曾任本公司营运开发部主任、长途客运中心经理、旅游汽车公司经理。现任本公司副总经理兼董事会秘书。朱桂华：副总经理。1957 年出生，会计师职称，大专学历。曾任南京市财政干部培训中心财务经理、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司财务总监。现任本公司副总经理兼财务负责人。3、年度报酬情况（1）董事、监事和高级管理人员报酬的决策程序：董事会薪酬考核委员会。南京中北 南京中北 0004
45、21 2007 年年度报告2007 年年度报告 15（2）董事、监事和高级管理人员报酬的报酬确定依据：年度工作情况及经营业绩。（3）现任董事、监事、高级管理人员在公司领取的年度报酬明细表 姓名 姓名 职务 职务 年度报酬（元）年度报酬（元）朱明 董事长 240000 周仪 副董事长、总经理 240000 周学信 董事 115100 陈惠怡 独立董事 60000 胡争鸣 独立董事 60000 杨荣华 独立董事 60000 屈兰宁 监事会主席 240000 刘炜彩 监事 120900 刘孝华 副总经理 192000 程镜良 副总经理 192000 潘 明 副总经理、董事会秘书 192000 朱桂华
46、 副总经理、总会计师 192000 合计合计 1904000 在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员报酬的决策分别由股东大会和董事会决策，其金额的确定严格执行股东大会和董事会通过的标准。其中，独立董事津贴的决策和标准由股东大会决定。董事周学信和监事刘炜彩报酬按中层管理人员标准由公司总经理决策。其他人员由董事会决策。（4）不在公司领取报酬、津贴董事、监事情况 姓名 姓名 职务 职务 是否在股东单位或关联单位领取报酬、津贴 是否在股东单位或关联单位领取报酬、津贴 叶兴明 董事 是 周文军 董事 是 吕晓鹒 董事 是 杨光明 监事 是 沈东华 监事 是 匡导球 监事 是 4、报告期内董事、监事、高
47、级管理人员的聘任及解聘情况 报告期内，公司原董事李华飞先生因工作原因，辞去董事会董事职务，2007 年3 月 8 日，公司第六届董事会第七次会议审议通过了关于更换董事的议案，增补南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 16周文军先生担任公司董事。报告期内，公司原监事王毓秋女士、田涛先生因工作原因，辞去监事会监事职务，2007 年 4 月 20 日，公司第六届监事会第六次会议审议通过了关于更换监事的议案，增补沈东华先生、匡导球先生担任公司监事。上述议案均已经 2007 年 5 月 18 日召开的公司 2006 年度股东大会审议通过。二、公司员工情况 二、公司员
48、工情况 1、截止 2007 年 12 月 31 日，本公司在职员工共计 3878 人。（1）其中按专业构成分类为：销售人员 8 人，占在职员工总数的 0.2%；技术人员 223 人，占在职员工总数的 5.75%；财务人员 41 人，占在职员工总数的 1.05%；管理及行政人员 416 人，占在职员工总数的 10.73%。生产人员 3190 人，占在职员工总数的 82.25%。（2）其中按教育程度分类为：具有研究生学历的 4 人，占在职员工总数的 0.1%；具有本科学历的 82 人，占在职员工总数的 2.11%；具有大专学历的 362 人，占在职员工总数的 9.33%；具有中专及高中学历的 34
49、30 人，占在职员工总数的 88.45%；（3）其中按技术职务分类为：具有高级技术职务的 11 人，占在职员工总数的 0.3%；具有中级技术职务的 50 人，占在职员工总数的 1.3%；具有初级技术职务的162 人，占在职员工总数的 0.42%。2、截止 2007 年 12 月 31 日，本公司无需承担费用的离、退休职工。南京中北 南京中北 000421 2007 年年度报告2007 年年度报告 17第六节 公司治理结构 一、公司治理情况 一、公司治理情况 1、公司治理概述 报告期内公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则、中国证监会有关规定和深圳证券交易所股票上市规则的要求进一步建立和完善了
50、公司法人治理结构，规范公司经营运作行为，维护了全体股东和其他利益相关者的合法权益。（1）股东与股东大会：公司制定的章程和股东大会议事规则，首先从制度上能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。同时，通过信息披露及做好股东的来信来电、电子邮件和来访的接待解答等工作，使广大中小股东及时了解公司的经营情况，参与公司经营管理与决策活动，保障了中小股东的权利；公司在章程和股东大会议事规则中都明确了股东大会是公司权力机构，并严格按照股东大会规范意见的要求和程序召集、召开股东大会，保证审议的每个议题都能得到充分讨论，每个股东都能充分地行使权利，以保证公司的每项决策都合
