1、1 南方宇航科技股份有限公司南方宇航科技股份有限公司 2007 年年度报告 南方宇航科技股份有限公司董事会南方宇航科技股份有限公司董事会 2008 年年 4 月月 10 日日 2 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。湖南开元信德会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。湖南开元信德会
2、计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。董事方正因公务未出席会议，委托董事黎达明代为出席，并行使表决权。董事方正因公务未出席会议，委托董事黎达明代为出席，并行使表决权。公司董事长彭建武、总经理彭天祥、财务负责人蔡晓青及会计机构负责人黄帆声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。公司董事长彭建武、总经理彭天祥、财务负责人蔡晓青及会计机构负责人黄帆声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。3 目目 录录 重要提示 第一节 公司基本情况简介4 第二节 会计数据和业务数据摘要5 第三节 股本变动及股东情况7 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况11 第五节 公司治理结构14 第
3、六节 股东大会情况简介15 第七节 董事会报告16 第八节 监事会报告23 第九节 重要事项23 第十节 财务报告29 第十一节 备查文件目录80 4 第一节 公司基本情况简介 一、公司法定中文名称：南方宇航科技股份有限公司 公司英文名称：Nan Fang Space Navigation Science&Technology Company Limited 英文名称缩写：二、公司法定代表人：彭建武 三、公司董事会秘书：刘绍雄 联系地址：湖南省株洲市董家塅宇航公司办公大楼 联系电话：（0733）8559515 传 真：（0733）8559714 电子信箱： 四、公司注册地址：湖南省株洲市高新技
4、术产业开发区天台西路 1 号 公司办公地址：湖南省株洲市董家塅宇航公司办公大楼 邮政编码：412002 公司国际互联网网址：http:/ 或 http:/ 公司电子信箱： 五、公司选定的信息披露报纸为中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的国际互联网网址为：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：ST 宇航 股票代码：000738 七、其他有关资料：公司首次注册登记日期：1997 年 6 月 20 日 变更注册登记日期：2007 年 9 月 7 日 注册登记地点：湖南省株洲高新技术产业开发区天台西路 1 号 企业法人营业执照注册号：43
5、00001000606 税务登记号码：43020218380588X 公司聘请的会计师事务所名称：开元信德会计师事务所有限公司 会计师事务所的办公地址：北京市海淀区中关村南大街甲 18 号北京国际（军艺大厦）B 座十五楼 5 第二节 会计数据和业务数据摘要 一、本年度主要财务数据 1、本报告期主要财务数据（单位：元）项 目 金 额 营业利润 89,884.54利润总额 4,396,252.60归属于上市公司股东的净利润 3,418,281.88归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润-751,212.36经营活动产生的现金流量净额-11,078,888.512、扣除的非经常性损益项目及金
6、额（单位：元）非经常性损益项目 金 额 非流动资产处置损益 4,404,641.07债务重组损益 6,565,675.52除上述项目之外的其他营业外收支净额-6,663,948.53减：前述非经常性损益应扣除的少数股东损益 136,873.82应扣除的非经常性损益合计 4,169,494.24 二、截止报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标（合并报表）（一）主要会计数据（单位：元）2006 年 本年比上年增减（）2005 年 项目 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 营业收入 285,073,403.14 344,044,105.54 350,298,044.97-18.
7、62392,604,740.02 397,724,379.95利润总额 4,396,252.60 15,223,228.5415,223,228.54-71.12-29,675,936.68-29,675,936.68归属于上市公司股东的净利润 3,418,281.88 19,202,200.0211,672,352.72-70.71-18,633,491.86-18,485,602.82归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-751,212.36 586,621.27-6,943,226.03-89.18-17,470,295.25-17,322,406.21经营活动产生的现金流量净额
8、-11,078,888.51 141,438,116.79 141,438,116.79-107.8356,296,585.38 56,296,585.382006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 总资产 625,267,518.55 607,059,448.86 647,951,973.38-3.50784,497,009.54 802,316,883.40所有者权益（或股东权益）464,795,752.58 420,787,449.13 461,377,470.700.74414,004,144.00 426,815,91
9、0.43 6 （二）主要财务指标（金额单位：元）2006 年 本年比上年增减（）2005 年 项目 2007 年 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 基本每股收益 0.0086 0.0483 0.0293-70.65-0.0468-0.0465 稀释每股收益 0.0086 0.0483 0.0293-70.65-0.0468-0.0465 扣除非经常性损益后的基本每股收益-0.0019 0.0015-0.0175-89.14-0.0439-0.0435 全面摊薄净资产收益率 0.74%4.56%2.53%下降 1.79 个百分点-4.50%-4.33%加权平均净资产收益率 0.74%4.6
10、0%2.63%下降 1.89 个百分点-4.37%-4.27%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率-0.16%0.14%-1.50%上升 1.34 个百分点-4.22%-4.06%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率-0.16%0.14%-1.56%上升 1.40 个百分点-4.10%-4.06%每股经营活动产生的现金流量净额-0.0279 0.3556 0.3556-107.85 0.1415 0.1415 2006 年末 本年末比上年末增减（）2005 年末 2007 年末 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 归属于上市公司股东的每股净资产 1.1684 1.0578 1.159
11、8 0.74%1.0407 1.0729 7 第三节 股本变动及股东情况 一、股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 214,212,690 53.85%-6,412-6,412 214,206,27853.85%1、国家持股 2、国有法人持股 214,200,000 53.85%214,200,00053.85%3、其他内资持股 12,690-6,412-6,412 6,2780.00%其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 12,690 0.00%-6,
12、412-6,412 6,2780.00%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件股份 183,587,310 46.15%6,4126,412 183,593,72246.15%1、人民币普通股 183,587,310 46.15%6,4126,412 183,593,72246.15%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 397,800,000 100.00%397,800,000 100.00%注：（1）公司原董事王昆隆年初所持股份 4,320 股因离职原因解除限售。（2）公司现任董事方正、监事柳兰姣年初股份的 25%，按照规定分别在本
13、报告期内解除限售。2、限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数限售原因 解除限售日期 中国南方航空工业（集团）有限公司 214,200,000 00214,200,000承诺股改完成后 24个月内不上市交易或转让 2010 年 04 月 21 日 王昆隆 4,320 4,32000 高管买入股份 2007 年 03 月 28 日 柳兰姣 4,320 1,08003,240 高管买入股份 2007 年 05 月 22 日 方正 4,050 1,01203,038 高管买入股份 2007 年 12 月 28 日 合计 214,212,6
14、90 6,4120214,206,278 2、股票发行与上市情况 2005 年度、2006 年度和报告期内公司未发行新股。二、股东和实际控制人情况 1、报告期末，公司股东总数 35,471 名。8 2、报告期末，前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 中国南方航空工业（集团）有限公司 国有法人 53.85%214,200,000214,200,000 100,000,000项卫 境内自然人 0.29%1,147,502 马德胜 境内自然人 0.24%960,000 罗志强 境内自然人 0.23%914,077 周建平 境内自
15、然人 0.23%911,921 鲜齐 境内自然人 0.23%900,000 潘红卫 境内自然人 0.21%827,605 江苏隆鑫投资顾问有限公司 境内非国有法人0.20%780,000 上海申朋科技发展有限公司 境内非国有法人0.19%748,000 程玲 境内自然人 0.14%559,235 注：中国南方航空工业（集团）有限公司（以下简称“南方航空工业公司”）于 2006 年 4 月 14 日将其持有的本公司股份 100,000,000 股，质押给中国工商银行股份有限公司株洲董家塅支行。上述被质押的股份已于 2008 年 3 月 12 日解除质押冻结。因此，截止本报告披露之日，南方航空工业
16、公司持有的本公司股份214,200,000 股，没有被质押或司法冻结的情形。3、公司控股股东情况 控股股东名称：中国南方航空工业（集团）有限公司 法定代表人：罗霖斯 成立日期：2001 年 11 月 15 日 注册资本：89029 万元 经营范围：航空发动机、零部件制造、销售、维修；工业燃气轮机成套设备工程设计、施工（以资质证为准）；光机电产品设计、制造、维修、销售；模具、刀具、夹具、量具设计、制造、销售、维修；仪器仪表、机床、电机、内燃机零配件、电脑加油机加工；仪表检测。废旧金属购买、加工、销售，第一类压力容器、第二类类低、中压力容器制造、销售、安装、维修、改造，压力容器管道安装，起重机械安
17、装、修理；技术开发、咨询、转让、服务；汽车货运；汽车维修；住宿；饮食，干洗服务；百货，副食品，烟批零兼营（凭资质证并限分公司）。4、公司实际控制人情况 公司实际控制人名称：中国航空工业第二集团公司（下称“中航二集团”）法定代表人：张洪飚 成立日期：1999 年 6 月 29 日 注册资本：1,261,350 万元 经营范围：国有资产投资及经营管理；直升机、运输机、教练机、强击机、通用飞机、无人飞行器、军民用航空器和机关发动机、机载设备、导弹、轻型燃气轮机、汽车、摩托车、纺织机械、医疗设备、环保设备、机械电子设备、制冷设备的设计、研制、开发、生产、销售、安装、调试、维修及其他售后服务；飞机租赁、
18、工程勘察、设计、承包、施工、招标、设备安装、监理；与以上业务相关的技术开发、技术咨询、技术服务；自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其它商品及技术的进出口业9 务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；承包境外航空工程和境内国际招标工程；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。公司与中航二集团之间的产权和控制关系如下：5、其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东情况 无其他持股 10%以上（含 10%）的法人股东。6、前 10 名无限售流通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 项卫 1,147,502 人民
19、币普通股 马德胜 960,000 人民币普通股 罗志强 914,077 人民币普通股 周建平 911,921 人民币普通股 鲜齐 900,000 人民币普通股 潘红卫 827,605 人民币普通股 江苏隆鑫投资顾问有限公司 780,000 人民币普通股 上海申朋科技发展有限公司 748,000 人民币普通股 程玲 559,235 人民币普通股 王兴文 501,695 人民币普通股 上述股东关联关系 或一致行动的说明 公司控股股东中国南方航空工业（集团）有限公司与其他前 10 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。公司未知前 10 名无限售条件
20、股东之间是否存在关联关系和是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。65.89%53.85%中国航空工业第二集团公司 中国南方航空工业（集团）有限公司 南方宇航科技股份有限公司 10 第四节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、公司董事、监事、高级管理人员的情况（一）公司现任董事、监事、高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别年龄任期起止日期 年初 持股数 年末 持股数 彭建武 董事长 男432007.04.12-2009.05.26 彭天祥 副董事长、总经理 男402007.04.12-2009.05.26 方 正 董 事 男442006.05.27-2009.05.
21、26 4050 4050 黎达明 董 事 男442006.05.27-2009.05.26 王滨滨 董 事 男562006.05.27-2009.05.26 刘成佳 独立董事 男632006.05.27-2009.05.26 严绳武 独立董事 男642006.05.27-2009.05.26 龚金科 独立董事 男532006.05.27-2009.05.26 柳兰姣 监事会主席 女552006.05.27-2009.05.26 4320 4320 王敬民 监 事 男362006.05.27-2009.05.26 陈礼义 监 事 男382006.05.27-2009.05.26 徐斌兵 副总经理
22、 男382007.04.122009.05.26 章成一 副总经理 男512007.04.122009.05.26 傅 伟 副总经理 男402007.06.292009.05.26 蔡晓青 财务负责人 男432006.05.27-2009.05.26 刘绍雄 董事会秘书 男432006.05.27-2009.05.26 合计 8370 8370（二）现任董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历及在股东单位任职情况 1、彭建武，最近 5 年来历任南方航空工业公司副总经理，南方公司总经理助理、副总经理，南方航空工业公司副总经理、本公司副董事长、总经理、董事长，现任南方公司党委副书记、纪委
23、书记、工会主席。2、彭天祥，最近 5 年来历任南方公司经营管理部部长，南方公司副总经济师，南方公司副总经理。现任南方公司副总经理，本公司副董事长、总经理。3、方正，最近 5 年来历任任南方公司副总经理、本公司董事、常务副总经理，南方公司副总经理、南方航空工业公司董事、总经理，现任南方航空工业公司副总经理。4、黎达明，最近 5 年来历任南方公司副总经理，南方航空工业公司董事、财务负责人，南动集团财务公司董事长。5、王滨滨，最近 5 年来历任中航二集团资产企管部总工程师、副部长。6、刘成佳，最近 5 年来历任哈尔滨市汽车工业办公室主任、经贸委副主任，2004 年退休。7、严绳武，最近 5 年来历任
24、昌河汽车股份有限公司董事、副总经理、专务，2004 年退休。8、龚金科，最近 5 年来历任湖南大学热能与动力工程系教授、博士生导师、系主任，兼任湖南省机动车排气污染控制技术研究与检测中心主任、中国内燃机11 学会理事、湖南省内燃机学会副理事长、全国高校热能与动力工程专业教学指导委员会委员。9、柳兰姣，最近 5 年来历任南方公司工会主席，党委副书记、纪委书记、工会主席，党委常务副书记、纪委书记、工会主席、南方航空工业公司监事，现任南方公司党委书记。10、陈礼义，最近 5 年来历任本公司摩托车厂党委副书记、工会主席，党委书记、厂长，本公司工会主席，本公司党委副书记、工会主席。11、王敬民，最近 5
25、 年来历任中航二集团财务审计部企业财务处科员、副处长。12、徐斌兵，最近 5 年来历任南方公司技术中心副主任兼机械产品部部长，株航公司 416 精密机械加工中心主任，南方普惠公司副总经理，2007 年 4 月起任本公司副总经理。13、章成一，最近 5 年来历任株航公司 403 车间主任兼党支部书记，本公司航空零部件厂副厂长、厂长，2007 年 4 月起任本公司副总经理。14、傅伟，最近 5 年来历任南方中学实习厂厂长、副校长，南方公司社区事业部部长，2007 年 6 月起任本公司副总经理、易力达公司总经理。15、蔡晓青，最近 5 年来历任本公司财务管理部部长、财务负责人，现任本公司副总会计师、
26、财务负责人。16、刘绍雄，最近 5 年来历任本公司董事会秘书、证券部部长、企业管理部长，现任本公司董事会秘书、副总经济师。（三）年度报酬情况 2007 年度，公司高级管理人员的工资依据南方航空工业公司的有关规定由其进行绩效考核后在本公司按月发放；独立董事的津贴依据公司 2005 年度股东大会决议所确定的标准计发；不在公司担任管理职务的其他董事、监事未在本公司领取报酬。在公司领取报酬的董事、监事和高级管理人员领取报酬情况如下：姓 名 职 务 领取报酬总额（万元）彭天祥 副董事长、总经理 12.0 刘成佳 独立董事 1.8 严绳武 独立董事 1.8 龚金科 独立董事 1.8 陈礼义 党委副书记、工
27、会主席、监事 4.06 徐斌兵 副总经理 4.00 章成一 副总经理 4.05 傅 伟 副总经理 3.85 蔡晓青 财务负责人、副总会计师 3.74 刘绍雄 董事会秘书、副总经济师 3.34 合计 40.44 不在公司领取报酬、津贴的现任董事、监事情况如下：姓名 职务 领取报酬单位 彭建武 董事长 南方航空工业公司 12 方 正 董 事 南方航空工业公司 黎达明 董 事 南方航空工业公司 王滨滨 董 事 中航二集团 柳兰姣 监事会主席 南方航空工业公司 王敬民 监 事 中航二集团（四）报告期内董事、监事、高级管理人员任职变动情况及原因 报告期内，颜冬先生于 2007 年 1 月 18 日因工作
28、变动辞去公司董事、董事长职务。在 2007 年 4 月 12 日召开的公司董事会四届四次会议上，选举彭建武先生为公司董事长；聘任彭天祥先生为公司总经理，彭建武先生因工作变动不再担任公司总经理职务；聘任徐斌兵先生、章成一先生为公司副总经理，陈启文先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。在 2007 年 6 月 29 日召开的 2006 年度股东大会上，选举彭天祥先生为公司第四届董事会董事。在 2007 年 6 月 29 日召开的公司董事会四届七次会议上，选举彭天祥先生为公司副董事长，聘任傅伟先生为公司副总经理。2007 年 11 月 19 日，王英杰先生因工作变动辞去公司董事职务。二、公司员工情
29、况 截止 2007 年 12 月 31 日，本公司在职员工共计 1055 人，公司需承担费用的离退休职工 2 人。员工的结构如下：1、专业构成情况 类 别 人 数 生产人员 766 销售人员 18 技术人员 71 财务人员 28 行政人员 172 2、教育程度构成情况 类 别 人 数 硕士研究生 4 本科 97 大中专 331 高中或以下 623 13 第五节 公司治理结构 一、公司治理情况 公司按照公司法、证券法、上市公司治理准则和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立现代企业制度，促进规范公司运作。报告期内，公司设立了董事会战略委员会、提名与薪酬考核委员会、审计委员会
30、等三个专门委员会，修订了公司章程、公司股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司监事会议事规则，制定了 公司对外担保制度、公司关联交易管理制度、公司募集资金管理制度、公司信息披露事务管理制度等一系列规章制度。公司治理的实际状况与有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。1、关于股东与股东大会：公司严格按照 上市公司股东大会规范意见、公司章程、股东大会议事规则的要求，规范召集、召开股东大会，并聘请律师出席见证股东大会，确保所有股东、特别是中小股东享有平等地位，使其充分行使自己的权利。2、关于控股股东与上市公司的关系：公司控股股东依法行使股东权利，承担股东义务，公司与控股股东在人员、资产、财务、
31、机构和业务方面做到相互独立；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事和董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事；公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司在董事会之下设置战略、提名与薪酬考核、审计委员会等三个专门委员会，董事会建设趋于合理化；公司各位董事能够依据董事会议事规则等制度，以认真负责的态度出席董事会会议和股东大会，熟悉有关法律法规，知晓作为董事的权利、义务和责任。4、关于监事与监事会：公司监事会严格执行公司法、公司章程的有关规定，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事能够依据监事会议事规则 等制度，认真履行自己的职责，能够本着对股东
32、负责的精神，对公司财务进行监督，对公司董事、公司高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于信息披露与透明度：公司指定董事会秘书负责信息披露、接待股东来信来访和咨询工作，公司能够按照有关规定，真实、准确、完整、及时的披露有关信息，使投资者平等获得公司信息。6、公司治理专项活动情况：根据中国证监会关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知、中国证监会湖南监管局关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知及深圳证券交易所关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知的要求，公司于2007年5月启动了公司治理专项活动，成立了董事长彭建武为组长、总经理彭天祥为副组长的公司治理专项活动自查工作领
33、导小组，对照公司治理有关规定及自查事项，结合公司自身情况，进行了全面自查。公司的自查报告及整改计划经第四届董事会第七次会议审议通过。对于自查报告中发现的公司治理方面存在问题，公司董事会高度重视，积极进行整改。2007年9月，公司接受了湖南证监局的现场检查。按照湖南证监局的有关整改通知，公司及时落实整改措施，并最终形成了整改报告，经公司第四届董事会第十次会议审议通过。二、独立董事履行职责情况 14 公司现有独立董事 3 人。独立董事本着对公司和全体股东诚信和勤勉的态度，出席了报告期内召开的董事会会议和年度股东大会，认真履行了作为独立董事应承担的职责。独立董事对公司的定期报告、关联交易、人事任免等
34、事项进行了客观公正的评判，对董事会的决策发挥了积极的作用，切实维护了公司及广大中小股东的利益。1、独立董事出席董事会会议的情况 姓名 报告期应参加会议次数 亲自出 席次数 委托出 席次数 缺席 次数 备注 严绳武 3 3 0 0 现场会议 龚金科 3 3 0 0 现场会议 刘成佳 3 3 0 0 现场会议 此外，所有独立董事均出席了报告期内召开的公司 2006 年度股东大会，并参加了报告期内以通讯方式召开的董事会会议。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其它相关事项提出异议。三、公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况
35、 1、业务方面：公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整的业务及自主经营能力。2、人员方面：公司在人员方面基本独立于控股股东。公司设立了独立的劳动人事职能部门，在劳动、人事及工资管理方面与控股股东分开。公司高级管理人员在公司领取薪酬。3、资产方面：公司的资产独立完整、权属清晰，做到了与控股股东的分开，公司对资产独立登记、建帐、核算、管理。4、机构方面：公司董事会、监事会及其他内部组织机构不存在与控股股东合署办公的情况，公司在机构方面做到了与控股股东的分开。5、财务方面：公司按照有关法律、法规的要求设立了独立的财务、会计部门，建立了独立的财务、会计管理制度，独立在银行开设帐户，实行了独立核算，
36、做到了与控股股东的分开。四、公司内部控制自我评价情况 1、公司董事会对公司内部控制的自我评价，详见与本年度报告同时披露的南方宇航科技股份有限公司内部控制自我评价报告。2、公司聘请开元信德会计师事务所有限公司就公司财务报告内部控制情况进行审计，并出具内部控制审核报告，认为公司按照国家有关标准于2007年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。3、公司监事会对公司内部控制自我评价的意见 根据深圳证券交易所上市公司内部控制指引、关于做好上市公司2007 年年度报告工作的通知的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关
37、规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，确保了公司资产的安全和完整。（2）公司内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活15 动的执行及监督充分有效。（3）2007 年，公司未有违反深圳证券交易所内部控制指引及公司内部控制制度的情形发生。综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。4、公司独立董事对公司内部控制自我评价的意见 报告期内，公司董事会审议并通过了公司内部控制基本规范等一系列公司基本管理制度，公司内部控制制度较为健全完善，形成了以公司章程为总则的
38、较为完整的公司内部控制制度体系。各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管部门的要求。公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对关联交易、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有效性。综上所述，公司内部控制自我评价符合公司内部控制的实际情况。第六节 股东大会情况简介 报告期内，公司共召开了三次股东大会。有关情况如下：股东大会届次 召开日期 会议决议披露日期 2006 年度股东大会 2007 年 6 月 29 日 2007 年 6 月 30 日 2007 年第一次临时股东大会 2007 年 9 月 4 日 2007
39、年 9 月 5 日 2007 年第二次临时股东大会 2007 年 11 月 15 日 2007 年 11 月 16 日 公司股东大会会议的决议公告均刊登于中国证券报、证券时报及巨潮资讯网上。16 第七节 董事会报告 一、管理层讨论与分析（一）报告期内公司经营情况的回顾 1、报告期内公司总体经营状况 2007 年公司的主营业务主要是摩托车及摩托车发动机生产和销售、航空零部件加工、国际贸易加工和汽车零部件制造。2007 年公司累计销售摩托车 83317 台，同比减少 32.33%；累计完成航空零部件加工工时 118.84 万小时，同比增长 18.26%；累计销售汽车助力转向器 8650套，同比增长
40、 1.97%，完成国际加工业务 155.04 万美元，同比增长 260.56%。2007 年公司实现营业总收入 28507.34 万元，同比减少 18.6%，其中主营业务收入为 27406.75 万元，其他业务收入为 1100.59 万元。在主营业务收入构成中，摩托车产品销售收入为 17299.69 万元，同比减少 32.25%，其他产品的主营业务收入为 10107.06 万元，同比增长 13.95%。实现归属于母公司所有者的净利润为341.8 万元，同比减少 70.71%。2、公司主营业务及其经营状况（1）按营业收入分行业、产品构成情况 金额单位：万元 分行业或产品 营业 收入 营业 成本
41、营业利润率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（百分比）分行业 摩托车制造业 17,299.69 16,837.732.67%-32.25%-31.59%-0.93%其他非摩托车制造业10,107.06 8,487.7516.02%13.95%15.95%-1.45%分产品 摩托车产品 17299.69 16837.732.67-32.25-31.59-0.93 其中：出口产品 14700.76 14457.541.65-18.30-18.31 0.02 内销产品 2598.93 2380.198.42-65.54-65.59 0.12 汽车发动机零部件
42、1349.74 1427.19-5.74 98.23 50.93 33.14 汽车助力转向器 812.70 767.245.59-15.79 4.97-18.67 航空零部件加工 6838.29 5148.9624.70-1.13-5.26 3.28 国际加工业务 1106.33 1144.36-3.44 260.19 447.75-35.42 合 计 27406.75 25325.487.59-20.34-20.70 0.42（2）营业收入分地区构成情况 金额单位：万元 地 区 营业收入 营业收入比上年增减（%）出口 15807.09-13.62 国内市场 11599.66-27.97 合
43、计 27406.75-20.34（3）主要供应商和客户情况：前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的比例为：90.02%前五名客户销售额合计占年度销售总额的比例为：88.82%17 3、公司资产负债构成情况 金额单位：元 2007 年末 2006 年末 项 目 金额（元）占总资产的比例（%）金额（元）占总资产的 比例（%）同比增减 幅度（%）应收账款 144,708,580.34 23.14 137,280,522.03 21.19 5.41 存货 22,753,953.38 3.64 34,333,407.07 5.30 -33.73 投资性房地产 0.00 0.00 0.000.00 长
44、期股权投资 141,651,070.02 22.65 143,675,258.83 22.17 -1.41 固定资产 172,054,809.20 27.52 181,646,535.65 28.03 -5.28 在建工程 7,153,121.87 1.14 14,071,955.82 2.17 -49.17 短期借款 28,400,000.00 4.54 23,700,000.00 3.66 19.83 长期借款 0.00 0.00 0.000.00 变动原因分析：（1）存货同比减少 33.73%，主要系公司加强存货管理及处置了部分积压材料、低值易耗品所致。（2）在建工程减少 49.17%，
45、主要系转入固定资产所致。4、报告期内期间费用及所得税变动情况 金额单位：元 项目 2007 年度 2006 年度 增减数 增减幅度（%）销售费用 822,733.681,790,309.05-967,575.37-54.05 管理费用 16,286,385.6817,606,668.26-1,320,282.58-7.50 财务费用 1,422,298.504,178,937.95-2,756,639.45-65.97 所得税 1,464,309.983,845,461.34-2,381,151.36-61.92 变动原因分析：（1）销售费用减少主要是控股子公司易力达公司的销售费用大幅减少所致
46、。（2）管理费用减少主要是 2007 年受会计政策变更的影响，职工薪酬按受益对象分别计入各项成本费用所致。（3）财务费用减少主要是公司 2007 年度一直保持较低的贷款规模，借款费用大幅降低所致。（4）所得税费用减少主要是递延所得税费用大幅减少所致。5、公司现金流量构成情况 金额单位：元 项目 2007 年度 2006 年度 增减数 增减幅度（%）经营活动产生的现金流量净额-11,078,888.51 141,438,116.79-152,517,005.30 -107.83 投资活动产生的现金流量净额 11,439,079.10 3,315,461.22 8,123,617.88 245.0
47、2 筹资活动产生的现金流量净额 3,640,432.83-156,174,761.96 159,815,194.79 -102.33 变动原因分析：（1）经营活动产生的现金流量净额减少 152,517,005.30 元，主要是销售商品、提供劳务收到的现金大幅减少所致。（2）投资活动产生的现金流量净额增加 8,123,617.88 元，主要是处置固定18 资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额增加所致。（3）筹资活动产生的现金流量净额增加 159,815,194.79 元，主要是偿还债务所支付的现金大幅减少所致。6、公司主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 金额单位：万元 序号 单位名称
48、 注册 资本 公司持股比例 业务性质、主要产品或服务 总资产 净资产 净利润1 株 洲 易 力 达 机电有限公司 1000 54%机械、电子产品的设计开发、生产制造、销售及服务。1938.03 769.41-104.572 株 洲 南 方 摩 托经销有限公司 1000 100%南方摩托车及其零部件、摩托车发动机、汽车发动机及汽车零部件、金属材料、仪器仪表、润滑油批零兼营。1590.05-2901.75 54.18 3 株 洲 丰 菱 汽 车零 部 件 制 造 有限公司 366 90.71%机电产品、汽车零部件产品的研制开发、制造、装配、国内外销售；各类零部件来料加工。514.18-222.93
49、-67.234 株 洲 南 方 摩 托车 发 动 机 制 造有限公司 300 93%摩托车发动机及零部件的生产及销售，汽油机生产及销售，电动车装配，各类发动机来料组装。747.96 147.20-79.715 株 洲 大 方 精 密机 械 制 造 有 限公司 200 45%非标设备、工模具、车辆相关产品、机电产品、绿色热能产品制造及销售，工矿产品热表处理及销售。568.73 188.44 16.08 6 株 洲 泰 华 机 械制 造 有 限 责 任公司 100 100%机械设备、电子产品、汽车零部件、其它机械零部件、工具量具制造、销售；润滑油、金属材料批发零售；技术咨询、服务，本厂产品出口业务
50、。67.56-614.68-9.15 7 中 国 南 动 集 团财 务 有 限 责 任公司 30000 43.37%集团成员单位的存、贷款及担保业务。62117.45 32350.23 821.89（二）对公司未来发展的展望 2008 年，公司所处的行业发展态势良好，但与此同时，公司面临的市场竞争格局将更加激烈。公司将努力抓住机遇，在维持摩托车产品经营的同时，着重致力于汽车零部件、航空零部件及民用转包业务的市场开发和技术提升，积极开展对外合作，逐步打造具有技术领先的汽车零部件制造基地，建设具有专业特色的航空零部件加工基地，形成具有国际水准的民用转包业务生产基地。此外，公司还将研制开发数控机床自
