1、 山西焦化股份有限公司 山西焦化股份有限公司 600740 600740 2006 年年度报告 2006 年年度报告 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.3 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.5 五、董事、监事和高级管理人员.9 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.16 十、重要事项.17 十一、财务会计报告.23 十二、备查文件目录.57 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 3一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人
2、员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人潘得国，主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）郑兴国声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：山西焦化股份有限公司 公司英文名称：hani oking o.，td 公司英文名称缩写：2、公司法定代表人：潘得国 3、公司董事会秘书：李 峰 电话：0357-6626012 传真：035
3、7-6625045 联系地址：山西省洪洞县广胜寺镇 公司证券事务代表：张红盛 电话：0357-6625471 传真：0357-6625045 联系地址：山西省洪洞县广胜寺镇 4、公司注册地址：山西省洪洞县广胜寺镇 公司办公地址：山西省洪洞县广胜寺镇 邮政编码：041606 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：董事会秘书处 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：山西焦化 公司 A 股代码：600740 7、其他有关资料 公司首次注册登记日
4、期：1996 年 8 月 2 日 公司首次注册登记地点：山西省工商行政管理局 公司变更注册登记日期：2006 年 6 月 20 日 公司变更注册登记地址：山西省工商行政管理局 公司法人营业执照注册号：1400001004939 公司税务登记号码：142625113273064 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号塞特广场 5 层 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 4三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 40,83
5、8,084.71净利润 34,154,360.90扣除非经常性损益后的净利润 10,570,327.66主营业务利润 328,231,435.73其他业务利润 4,129,876.08营业利润 25,361,556.20投资收益 21,149,768.50补贴收入 4,482,218.69营业外收支净额-10,155,458.68经营活动产生的现金流量净额 164,335,738.11现金及现金等价物净增加额 98,837,399.57(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-8,1
6、34,251.76扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 2,682,810.32以前年度已经计提各项减值准备的转回 28,420,742.02所得税影响数 614,732.66合计 23,584,033.24(三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 2,138,546,212.892,022,787,406.555.72 2,023,228,320.92利润总额 40,838,084.7192,226,453.33-55.72 231
7、,277,017.60净利润 34,154,360.90103,640,129.55-67.05 198,716,093.13扣除非经常性损益的净利润 10,570,327.6698,123,090.18-89.23 163,280,456.88每股收益 0.170.51-67.05 0.97最新每股收益 净资产收益率（%）3.2910.12减少 6.83 个百分点 20.56扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）1.029.58减少 8.56 个百分点 17.02扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）1.029.97减少 8.95 个百分点 18.64
8、经营活动产生的现金流量净额 164,335,738.11218,463,427.80-24.78 434,986,267.15每股经营活动产生的现金流量净额 0.811.08-24.78 2.14 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 3,155,949,182.912,873,998,624.109.81 2,476,885,112.87股东权益（不含少数股东权益）1,038,042,799.411,024,006,198.801.37 960,936,069.25每股净资产 5.125.051.37 4.73调整后的每股净资产 4.964.930.
9、61 4.49山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 5(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 202,850,000.00 323,579,675.75195,679,826.4655,908,521.86301,896,696.59 1,024,006,198.80本期增加 0 167,239.7162,739,394.0407,038,488.72 14,036,600.61本期减少 0 055,908,521.8655,908,521.86 期末数 202,850,000.00
10、323,746,915.46202,510,698.640308,935,185.31 1,038,042,799.41 （1）资本公积变动系本期增加的古县相力二矿资本公积变动所致。（2）盈余公积变动原因：盈余公积增加系根据公司章程规定提取“两金”。（3）公司本期法定公益金减少，系根据财政部财企200667 号关于施行后有关企业财务处理问题的通知的规定，将截至 2005 年 12 月 31 日的公益金结余，转入法定盈余公积项目。（4）未分配利润变动原因：未分配利润增加为公司本年度实现净利润。（5）股东权益变动原因：股东权益增加为公司本年度实现净利润增加。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东
11、情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 118,350,000 58.34 -25,350,000-25,350,000 93,000,00045.853、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 118,350,000 58.34 -25,350,000-25,350,000 93,000,00045.85二、无限售条件流通股份 1、人民币
12、普通股 84,500,000 41.66 25,350,00025,350,000 109,850,00054.152、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 84,500,000 41.66 25,350,00025,350,000 109,850,00054.15三、股份总数 202,850,000 100.00 00 202,850,000100.00山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 6有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年5 月 10日
13、 10,142,500 82,857,500119,992,500 2008 年5 月 10日 10,142,500 72,715,000130,135,000 2009 年5 月 10日 18,281,379 54,433,621148,416,379 2012 年5 月 10日 54,433,621 0202,850,0002012 年 5 月 10 日至 2014 年 5 月 10 日的 24个月内，山西焦化集团有限公司通过上海证券交易所挂牌交易出售有限售条件股份的价格不低于 12 元。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 截止报告期末的前三年，公司没有发行股票及衍生证券。
14、(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内，公司股份总数没有变动。(3)现存的内部职工股情况 公司没有发行内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 23,786前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量山西焦化集团有限公司 国有股东 26.8354,433,621-14,837,55154,433,621 托管 山西西山煤电股份有限公司 国有股东 19.0238,566,379-10,512,44938,566,379 托管 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 未知 3.9
15、37,967,2920 未知 普丰证券投资基金 未知 3.206,489,7410 未知 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 未知 0.921,857,8510 未知 东方证券农行东方红 1 号集合资产管理计划 未知 0.841,699,4110 未知 中国农业银行中海分红增利混未知 0.721,465,5940 未知 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 7合型开放式证券投资基金 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 未知 0.641,302,9980 未知 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 未知 0.581,176,6350 未知 中国工商银行中银国际持续增长股票型证券投资基金
16、 未知 0.49997,3250 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 中国工商银行诺安价值增长股票证券投资基金 7,967,292人民币普通股 普丰证券投资基金 6,489,741人民币普通股 中国平安人寿保险股份有限公司传统普通保险产品 1,857,851人民币普通股 东方证券农行东方红 1 号集合资产管理计划 1,699,411人民币普通股 中国农业银行中海分红增利混合型开放式证券投资基金 1,465,594人民币普通股 中国银行华夏大盘精选证券投资基金 1,302,998人民币普通股 中国工商银行诺安平衡证券投资基金 1,176,635人民币普
17、通股 中国工商银行中银国际持续增长股票型证券投资基金 997,325人民币普通股 中信证券股份有限公司 938,479人民币普通股 上海宝钢集团有限公司 936,450人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 第 1 名、第 2 名股东为国有法人股股东，都为山西焦煤集团有限责任公司的子公司，其所持股份没有任何质押或冻结情况，代表国家持有股份。第 1 名、第 2 名股东与其他股东之间不存在关联关系，公司不知晓第 3 名至第 10 名股东之间是否存在关联关系。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量
18、 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 限售条件 1 山西焦化集团有限公司 54,433,621 2012年5月 10 日 54,433,6212012 年 5 月 10 日至 2014 年 5 月 10 日的 24 个月内，山西焦化集团有限公司通过上海证券交易所挂牌交易出售有限售条件股份的价格不低于 12 元。2 山西西山煤电股份有限公司 38,566,379 2007年5月 10 日 10,142,5002006 年 5 月 10 日起，在 12 月内不通过证券交易所挂牌交易或者转让，在 24 个月内通过证券交易所挂牌交易出售股份数量占公司股份总数的比例不超过 5%，在 36 个月内不超
19、过 10%。战略投资者或一般法人参与配售新股约定持股期限的情况 上述股东中没有战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东的情况。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 8控股股东名称：山西焦化集团有限公司 法人代表：潘得国 注册资本：197,650,000 元 成立日期：1969 年 7 月 17 日 主要经营业务或管理活动：公司生产所需的原辅材料、机械设备、技术进口及自产产品和技术出口，承办对外投资、合资、合作及来料加工和补偿贸易业务。焦炭、合成氨、尿素生产。制造其他化学、化工产品，承揽化工设备和零部件加工制作、设备检修、建筑安
20、装、防腐保温、工程设计、技术咨询、汽车运输等服务业。洗精煤生产，水泥及水泥制品的生产、销售，开展租赁业务。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：山西省人民政府国有资产监督管理委员会 山西焦化集团有限公司是本公司的发起人股东,根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋国资改革200496 号文件精神，由山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司进行重组，将山西焦化集团有限公司的国有资产、国有股股权整体从山西省国有资产经营有限公司中划归山西焦煤集团有限责任公司持有，山西焦化集团有限公司的名称不变，为山西焦煤集团有限责任公司的全资子公司，山西焦煤集团有限责任公司对山西焦化集团有限公司行使出资
21、人权利。根据 2005 年 6 月 19 日国务院国资委国资产权2005608 号关于山西焦化股份有限公司国有股转让有关问题的批复 文件和 2005 年 8 月 8 日山西西山煤电股份有限公司股东大会决议，经上海证券交易所审核，2005 年 8 月 24 日，本公司控股股东山西焦化集团有限公司与山西西山煤电股份有限公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了股权转让过户等有关事宜。股权转让和股权分置改革完成后，山西焦化集团有限公司持有本公司 54433621 股国有法人股，占总股本的 26.83%，为公司控股股东；山西西山煤电股份有限公司持有本公司 38566379 股股份，占总股本
22、的 19.02%，为公司第二大股东。山西焦煤集团有限责任公司通过其子公司山西焦化集团有限公司和山西西山煤电股份有限公司间接持有本公司 93000000 股法人股，占总股本的 45.85%；根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会晋国资改革200496 号文件，山西焦化集团有限公司领导班子由山西省国资委决定；山西焦煤集团有限责任公司的实际控制人为山西省人民政府国有资产监督管理委员会。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 93、其他持股在百分之十以上的法人股
23、东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期主要经营业务或管理活动 山西西山煤电股份有限公司 李仪 121,2001999 年 4月 26 日 煤炭生产、销售、洗选加工、发供电；矿山开发及设计施工;矿用及电力器材生产、经营。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 潘得国 董事长、党委书记 男 51 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 7,542
24、9,8052,263 股改对价支付 卫正义 副董事长 男 48 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 4,3705,6811,311 股改对价支付 宁志华 副董事长 男 53 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 张晋 董事 男 51 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 4,3425,6451,303 股改对价支付 郭保林 董事、工会主席 男 54 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 445713 股改对价支付 马恩泽 董事 男 50 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 16922051 股改对价支付 3.50白玉祥 独
25、立董事 男 72 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 3.6马家骏 独立董事 男 69 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 3.6蓝玉凤 独立董事 女 60 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 3.6崔振福 监事会主席 男 57 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 20026060 股改对价支付 孔晓宝 监事 男 52 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 郭毅民 监事 男 45 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 4,3705,6811,311 股改对价支付 黄振山 监事 男 3
26、9 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 000 宁春泉 监事 男 49 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 10013030 股改对价支付 5.19张增旭 监事 男 43 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 01,0001,000 个人买进 5.12马万进 监事 男 46 2006年2月24日2008 年 7 月 15日 000 5.00杨清民 总经理、总工程师 男 41 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 02,5002,500 个人买进 8.49岳国庆 常务副总经理 男 50 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 7,49
27、09,7372,247 股改对价支付 8.67山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 10邢良智 总法律顾问 男 49 2006年2月24日2008 年 7 月 15日 0800800 个人买进 8.49刘善泽 副总经理 男 46 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 01,3001,300 个人买进 7.20李兆旺 副总经理 男 51 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 20026060 股改对价支付 7.22郑兴国 财务总监 男 50 2006 年 11 月 10日 2008 年 7 月 15日 01,3001,300 个人买进 4.30李峰 董事会秘书 男
28、39 2005年7月15日2008 年 7 月 15日 500650150 股改对价支付 5.92潘则孝 总经理助理 男 47 2006年2月24日2008 年 7 月 15日 02,0002,000 个人买进 7.11合计/上述在本公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员的薪酬不包括公司 2006 年责任法人考核奖（尚无兑现发放）。董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)潘得国,2000 年 1 月-2003 年 4 月，山西焦化集团有限公司董事、副总经理、山西焦化股份有限公司董事；2003 年 4 月至今，山西焦化集团有限公司董事长、党委书记；2003 年 4 月至今，山西
29、焦化股份有限公司董事长、党委书记；2004 年 11 月至今，山西焦煤集团有限责任公司董事、党委常委。(2)卫正义,2000 年 1 月-2003 年 4 月，山西焦化集团有限公司副总经理，总工程师；2002 年 7 月-2003年 4 月，山西焦化股份有限公司董事；2003 年 4 月至今，山西焦化集团有限公司副董事长、总经理；2003 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司副董事长。(3)宁志华,2000 年 1 月-2000 年 9 月，山西西山煤电股份有限公司董事会秘书；2000 年 9 月至今，山西西山煤电股份有限公司董事、董事会秘书；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司副董
30、事长。(4)张晋,2000 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司董事、总会计师；2000 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事。(5)郭保林,2000 年 1 月-2006 年 3 月，山西焦化集团有限公司组织部部长；2003 年 10 月至今，山西焦化集团有限公司董事、工会主席；2000 年 1 月-2005 年 7 月，山西焦化股份有限公司监事；2005年 7 月至今，山西焦化股份有限公司董事。(6)马恩泽,2000 年 3 月-2001 年 10 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂厂长；2002 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司董事；2003 年 3 月-2005 年 11 月，山
31、西焦化股份有限公司焦化二厂党委书记；2005 年 11 月-2006 年 11 月，山西焦化股份有限公司科技部部长；2006 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司焦化一厂厂长、党委书记。(7)白玉祥,2000 年 1 月至今，山西省政协委员；2002 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。(8)马家骏,2000 年 1 月-2002 年 12 月，山西省政协常委，经济及人口资源环境委员会主任；2004年 12 月至今，山西省人民政府决策咨询委员会特聘专家；2002 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。(9)蓝玉凤,2000 年 1 月-2002 年 8 月，太原化工股份有限
32、公司财务总监；2003 年 5 月至今，山西焦化股份有限公司独立董事。(10)崔振福,2000 年 1 月-2003 年 10 月，山西焦化集团有限公司宣传部部长；2003 年 10 月至今，山西焦化集团有限公司党委副书记、纪委书记；2003 年 10 月至今，山西焦化股份有限公司党委副书记、纪委书记；2004 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司监事会主席。(11)孔晓宝,2000 年 1 月至今，山西焦化集团有限公司副总经理；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。(12)郭毅民,2000 年 4 月至今，山西焦化集团有限公司副总经理；2002 年 7 月-2005 年 7 月
33、，山西焦化股份有限公司董事；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。(13)黄振山,2000年1月-2003年8月，山西西山煤电股份有限公司财务部副部长兼成本科科长；2003年 9 月至今，山西西山煤电股份有限公司财务部部长；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。(14)宁春泉,2000 年 1 月-2000 年 3 月，山西焦化股份有限公司炼焦车间主任；2000 年 3 月-2000年 11 月，山西焦化股份有限公司焦化二厂副厂长；2000 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司焦化二山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 11厂厂长；2005 年 11 月至今
34、，山西焦化股份有限公司焦化二厂党委书记；2002 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。(15)张增旭,2000 年 1 月-2003 年 11 月，山西焦化股份有限公司科技部副部长；2003 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司副总工程师；2005 年 3 月-2006 年 11 月，山西焦化股份有限公司焦化三厂厂长、党委书记；2006 年 11 月至今，公司科技部部长；2005 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司监事。(16)马万进,2001 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司化肥厂党委书记；2005 年 9 月至今，山西焦化股份有限公司化肥厂厂长；2006 年 2 月至今，山
35、西焦化股份有限公司监事。(17)杨清民,2002 年 7 月至今，山西焦化股份有限公司总经理；2004 年 4 月-2005 年 7 月，山西焦化股份有限公司董事；2005 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司总工程师。(18)岳国庆,2000 年 1 月-2004 年 5 月，山西焦化股份有限公司销售部部长；2000 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理；2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司常务副总经理。(19)邢良智,2002 年 1 月-2005 年 6 月，山西焦化集团有限公司董事会秘书、办公室主任；2006 年2 月，山西焦化股份有限公司总法律顾问、法律事务部部长。
36、(20)刘善泽,2000 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司生产技术部党支部书记、部长；2005 年 4月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。(21)李兆旺,2000 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司机动部部长；2005 年 4 月至今，山西焦化股份有限公司副总经理。(22)郑兴国,2001 年 1 月-2006 年 11 月，山西焦化集团有限公司财务处处长；2006 年 11 月至今，山西焦化股份有限公司财务总监、财务部部长。(23)李峰,2002 年 1 月至今，山西焦化股份有限公司董事会秘书、董事会秘书处主任。(24)潘则孝,2002 年 1 月-2006 年 3 月，山西焦化股份
37、有限公司 30 万吨/年煤焦油加工改造项目副总指挥；2006 年 2 月至今，山西焦化股份有限公司总经理助理；2006 年 4 月-12 月，山西焦化股份有限公司机动部部长；2006 年 12 月至今，山西焦化股份有限公司焦化三厂厂长、党委书记。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 潘得国 山西焦化集团有限公司 董事长、党委书记 2003年4月29日 是 卫正义 山西焦化集团有限公司 副董事长、总经理 2003年4月29日 是 宁志华 山西西山煤电股份有限公司 董事、董事会秘书 2000 年 9 月 1日 是 张晋 山西焦化集团有
38、限公司 董事、总会计师1995 年 2 月 1日 是 郭保林 山西焦化集团有限公司 董事、工会主席2003年10月1日 是 崔振福 山西焦化集团有限公司 党委副书记、纪委书记 2003年10月1日 是 孔晓宝 山西焦化集团有限公司 副总经理 2000 年 1 月 1日 是 郭毅民 山西焦化集团有限公司 副总经理 2000 年 4 月 1日 是 黄振山 山西西山煤电股份有限公司 财务部部长 2003 年 9 月 1日 是 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 12在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 潘得国 山西焦煤集团有限责任公司
39、 董事、党委常委 2004 年 11 月30 日 否(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：主要依据其工作量和所承担的责任、以及历年来的收入水平。2、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 潘得国 是 卫正义 是 宁志华 是 张晋 是 郭保林 是 崔振福 是 孔晓宝 是 郭毅民 是 黄振山 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 马万进 山西焦化股份有限公司监事 岳国庆 山西焦化股份有限公司常务副总经理 邢良智 山西焦化股份有限公司总法律顾问
40、 潘则孝 山西焦化股份有限公司总经理助理 苗岗 辞去山西焦化股份有限公司财务总监 本人因病申请内部退养 郑兴国 山西焦化股份有限公司财务总监 根据公司第十一届五次职工代表大会决议，同意卫都管同志辞去公司职工监事，增补马万进同志为第四届监事会职工监事。根据公司第四届董事会第六次会议决议，聘任岳国庆同志担任公司常务副总经理，潘则孝同志担任公司总经理助理，邢良智同志担任公司总法律顾问。根据公司第四届董事会第十一次会议决议，同意苗岗同志因病辞去公司财务总监，聘任郑兴国同志为公司财务总监。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 6,567 人,需承担费用的离退休职工为 1,047 人 员工的结
41、构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 生产人员 4,487销售人员 40技术人员 214财务人员 93行政人员 686 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 132、教育程度情况 教育类别 人数 大专以上 1,232中专 515高中及高中以下 4,820六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司严格按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所的法律法规及有关规定，不断完善公司治理结构，提高公司规范运作水平。目前公司治理结构主要状况如下：报告期内，公司股东大会、董事会、监事会能够严格按照公司法、公司章程等规定召集、召开；公司能够确保所有股东，特别是中小股东享
42、有平等权利，并承担相应义务；董事会能够严格执行股东大会各项决议；各位董事能够以勤勉尽责的态度出席董事会和股东大会；各位监事能够认真履行职责。报告期内，经公司第二十一次股东大会审议通过，公司于 2006 年 5 月 10 日完成了股权分置改革事宜。报告期内，经公司第二十二次股东大会审议通过，公司修订了山西焦化股份有限公司章程、山西焦化股份有限公司股东大会议事规则、山西焦化股份有限公司董事会议事规则、山西焦化股份有限公司监事会议事规则。存在差异及改进措施：公司目前暂未设立战略、审计、提名、薪酬与考核委员会，公司将按上市公司治理准则的要求适时设立董事会专门委员会。(二)独立董事履行职责情况 1、独立
43、董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注白玉祥 770 0 马家骏 761 0 蓝玉凤 770 0 报告期内，独立董事均能积极尽责地出席公司董事会会议，确因事未能出席会议的，都办理了授权委托书，授权其他独立董事代为行使表决权。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 无 报告期内，三名独立董事均能按照公司法、公司章程等有关规定，积极出席董事会会议，就公司聘任高级管理人员、关联交易、重大决策等有关重大事项发表了独立意见，充分履行了自己的职责，为公司的规范运作、科学决策和持续发展作出了积极贡献。本年度独立董事没有发生缺席情况。(三)公司
44、相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立的产供销系统，独立开展生产经营活动等各项业务。2、人员方面：公司在劳动、人事和工资等方面进行独立管理，公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监和董事会秘书等高级管理人员均能勤勉尽责，并在本公司领取报酬；中层及中层以下人员均能按规定各司其职，各尽其责。3、资产方面：公司拥有独立的生产经营系统、辅助生产系统和相应的配套设施，产权界定明确。4、机构方面：公司设有自己独立的生产经营、科技开发、物资供应和企业管理等部门。5、财务方面：公司设立了独立的财务部门，有独立的财务核算体系和财务会计制度，拥有独立的银行帐户并独
45、立照章纳税。(四)高级管理人员的考评及激励情况 根据山西焦化集团有限公司所属子分公司考核管理办法规定，本公司对照经营业绩责任指标、安全绩效奋斗目标、综合指标对在公司领取报酬的领导班子成员实行经营业绩风险抵押金考核，签订目标责任书，风险抵押金兑现奖励与公司目标完成情况挂钩，建立了公司高级管理人员的激励和约束机制。山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 14七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 2006 年 4 月 5 日召开山西焦化股份有限公司第二十次股东大会暨 2005 年度股东年会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 6 日的中国证券报、上海证券报。会议审议通
46、过了以下议案：（1）2005 年度董事会工作报告（2）2005 年度监事会工作报告（3）2005 年度财务决算报告（4）2005 年度利润分配预案（5）关于修改山西焦化股份有限公司章程的议案（6）关于向山西焦煤集团有限责任公司及其子公司采购原料煤的议案（7）关于续聘北京京都会计师事务所为公司审计机构的议案(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 4 月 24 日召开山西焦化股份有限公司第二十一次股东大会暨股权分置改革相关股东会议。决议公告刊登在 2006 年 4 月 26 日的中国证券报、上海证券报。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 7
47、月 14 日召开山西焦化股份有限公司第二十二次股东大会。决议公告刊登在 2006年 7 月 18 日的中国证券报、上海证券报。1）公司第二十一次股东大会审议通过了山西焦化股份有限公司股权分置改革方案 2）公司第二十二次股东大会审议通过了以下议案：（1）关于公司非公开发行股票方案的议案（2）关于本次非公开发行股票募集资金运用可行性研究报告的议案（3）关于前次募集资金使用情况的说明（4）关于修订山西焦化股份有限公司章程的议案（5）关于修订山西焦化股份有限公司股东大会议事规则的议案（6）关于修订山西焦化股份有限公司董事会议事规则的议案（7）关于修订山西焦化股份有限公司监事会议事规则的议案 八、董事会
48、报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 2006 年，我国焦化行业相对疲软、原辅材料涨价、运力持续紧张、排污费用增加等，公司生产经营遇到了一定压力。对此，公司克服各种困难，加大科学管理力度，严格按照 ISO9001：2000 质量管理体系、ISO14001：2004 环境管理体系、OHSMS 安全管理体系规范各项工作，原料煤实行比质比量和价格审定招标采购、积极开拓产品销售渠道、开展节能降耗、技术改造及增收节支等工作，取得了一定的经营业绩，实现了公司安全、稳定、长周期、满负荷、经济运行。2006 年，公司实现主营业务收入 213854.62 万元，主营业务利润 32823.14 万元，净利润
49、3415.44万元。2005 年度根据临汾市地方税务局通知，办理了 3774.96 万元国产设备所得税抵免，2006 年度未进行所得税抵免，2006 年焦炭销售均价与 2005 年度相比有一定降幅，致报告期的利润水平较上年同期下降。报告期内，公司获得了“全国设备管理优秀单位”等荣誉称号。(二)公司主营业务及其经营状况 1、主营业务分行业、产品情况表 单位:元 币种:人民币 分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率(%)主营业务收入比上年增减(%)主营业务成本比上年增减(%)主营业务利润率比上年增减(%)分产品 焦炭 1,325,810,214.60 1,081,798,483
50、.7318.40-20.41-21.27 增加 1.41 个百分点 山西焦化股份有限公司 2006 年年度报告 15其他化工产品 812,735,998.29 712,835,742.7012.29127.65151.83 减少 10.82 个百分点 合计 2,138,546,212.89 1,794,634,226.43 2、主营业务分地区情况 单位:元 币种:人民币 地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（）国内 2,015,506,120.8718.72国外 123,040,092.02-62.15合计 2,138,546,212.89 2006 年，公司在国内销售焦炭 158.20
