1、 株洲千金药业股份有限公司 600479 2006 年年度报告 株洲千金药业股份有限公司 600479 2006 年年度报告 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 1 目录 目录 一、重要提示.2 二、公司基本情况简介.2 三、主要财务数据和指标.3 四、股本变动及股东情况.4 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.11 七、股东大会情况简介.12 八、董事会报告.12 九、监事会报告.17 十、重要事项.17 十一、财务会计报告.19 十二、备查文件目录.62 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、
2、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、北京京都会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司董事长朱飞锦先生，总经理乔志城先生，财务总监谢爱维先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：株洲千金药业股份有限公司 公司法定中文名称缩写：千金药业 公司英文名称：ZhuZhou QianJin Pharmaceutical CO.,Ltd.2、公司法定代表人：朱飞锦 3、公司董
3、事会秘书：吕芳元 电话：0733-2493417 传真：0733-2496088 E-mail： 联系地址：湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 公司证券事务代表：丁四海 电话：0733-2496088 传真：0733-2496088 E-mail： 联系地址：湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 4、公司注册地址：株洲高新技术开发区炎帝广场商业街 13 栋 公司办公地址：湖南省株洲市荷塘区金钩山路 15 号 邮政编码：412003 公司国际互联网网址：http:/www.qian- 公司电子信箱：qjyy- 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国
4、际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券事务部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：千金药业 公司 A 股代码：600479 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1993 年 8 月 13 日 公司首次注册登记地点：株洲市东区金钩山路 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 12 月 10 日 公司第 1 次变更注册登记地址：株洲高新技术开发区炎帝广场商业街 13 栋 公司法人营业执照注册号：4300001002147 公司税务登记号码：430202184298947 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 公司聘
5、请的境内会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场五层 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 3三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 84,322,073.69净利润 71,778,673.98扣除非经常性损益后的净利润 49,018,959.07主营业务利润 287,202,340.29其他业务利润 796,627.79营业利润 57,644,590.60投资收益 26,236,473.56补贴收入 营业外收支净额 441,009.53经营活动产生的现金流量净额 120,122,939.
6、18现金及现金等价物净增加额-3,557,535.46 (二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 短期投资收益，（不包括经国家有关部门批准设立的有经营资格的金融机构获得的短期投资收益）24,807,761.26扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 438,736.36以前年度已经计提各项减值准备的转回 904,696.68所得税影响数 3,391,479.39合计 22,759,714.91 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上
7、年增减(%)2004 年 主营业务收入 602,686,103.10665,825,902.48-9.48 604,927,872.57利润总额 84,322,073.6974,333,289.3813.43 56,358,684.67净利润 71,778,673.9859,863,878.1719.90 45,387,755.07扣除非经常性损益的净利润 49,018,959.0752,238,513.34-6.16 42,004,200.61每股收益 0.56970.7127-20.06 0.8105最新每股收益 0.5697 净资产收益率（%）11.2110.35增加 0.86 个百分点
8、 7.20扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）7.659.03减少 1.38 个百分点 6.66扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）8.078.14减少 0.07 个百分点 8.19经营活动产生的现金流量净额 120,122,939.1876,501,036.5457.02 18,454,159.67每股经营活动产生的现金流量净额 0.95340.91074.69 0.3295株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 4 2006 年末 2005 年末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 828,731,434.09798,225,
9、348.053.82 792,529,962.91股东权益（不含少数股东权益）640,575,067.96578,486,393.9810.73 630,622,511.87每股净资产 5.08396.8867-26.18 11.2611调整后的每股净资产 4.99136.8051-26.65 11.1340注：每股收益及每股净资产减少的主要原因为：公司 2006 年实施了每 10 股转增 5 股的分配方案。(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 84,000,000.00 375,560,1
10、26.1058,225,871.0521,874,309.5860,700,396.83 578,486,393.98本期增加 42,000,000.00 30,426,166.97 71,778,673.98 144,204,840.95本期减少 43,290,000.0021,874,309.5821,874,309.5816,951,857.39 82,116,166.97期末数 126,000,000.00 332,270,126.1066,777,728.44 115,527,213.42 640,896,392.991、股本增加为公司实施了资本公积转增股本，每 10 股转增 5 股
11、，共转增股本 4,200 万元。2、资本公积减少为公司实施了资本公积转增股本，每 10 股转增 5 股，共减少资本公积 42,00 万元以及公司股权分置改革相关费用冲减资本公积 129 万元。3、法定盈余公积增加为当期计提以及法定公益金转入。4、法定公益金减少为：公司将期初余额全部转入法定盈余公积。5、未分配利润本期增加为本期实现净利润；本期减少原因为提取法定盈余公积、任意盈余公积金以及分配 2005 年度现金股利。四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股送股公积金转股其他
12、小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 17,790,000 21.12 8,189,825-1,410,3506,779,475 24,569,47519.502、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内法人持股 22,819,500 27.17 10,505,212-1,809,0778,696,135 31,515,63525.01境内自然人持股 16,390,500 19.51 7,914,963-560,5737,354,390 23,744,89018.854、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 57,000,000 67.86 26
13、,610,000-3,780,00022,830,000 79,830,00063.36二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 27,000,000 32.14 15,390,0003,780,00019,170,000 46,170,00036.642、境内上市的外资股 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 53、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 三、股份总数 84,000,000 100 42,000,000042,000,000 126,000,000100股份变动的批准情况：本公司于 2004 年 2 月 26 日发行人民币普通股（A 股）股票 1800
14、万股，公司股份总数增加为 5600 万股。本公司于 2005 年 4 月实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，公司股份总数增加为 8400 万股。本公司于 2006 年 1 月实施了股权分置改革方案，其中社会公众股每 10 股获得全体非流通股股东支付 1.4股股票对价。本公司于 2006 年 4 月实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，公司股份总数增加为 12600 万股。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 A 股 2004 年 2 月 26日 23.051
15、8,000,0002004 年 3 月 12日 18,000,000 经中国证券监督管理委员会证监发行字200414 号文核准，本公司于 2004 年 2 月 26 日通过上海证券交易所和深圳证券交易所系统向二级市场投资者定价配售发行人民币普通股（A 股）股票 1800 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 23.05 元，并经上海证券交易所上证上字200419 号文批准，公司股票于2004 年 3 月 12 日在上海证券交易所挂牌上市。(2)公司股份总数及结构的变动情况 股本增加为根据 2005 年股东大会决议和修改后的章程规定，本公司进行资本公积转增股本，每 10股转增 5 股，共转增
16、股本 4,200 万元。(3)现存的内部职工股情况 1993 年 6 月 17 日，湖南省经济体制改革委员会（以下简称“省体改委”）出具湘体改函199304号关于株洲千金药业股份有限公司股本结构调整确认的函，同意发行人发行内部职工股 165 万股，占总股本的 16.5%。省体改委 1996 年 10 月 8 日以湘体改字199668 号文关于同意株洲千金药业股份有限公司送配股方案的批复批准“同意株洲千金药业股份有限公司以 1996 年 6 月 30 日总股本 1000 万股为基数，每 10股送 1.5 股配 7.5 股，配股价 2 元/股。因国家股股东用扩股准备金认购配股 52.45 万股，其
17、余放弃，各法人股东全部放弃配股权，同意按每 10 股配 42.276 股转配给个人股东。”内部职工股增至 887.3 万股，占配股后总股本 1900 万股的 46.7%。2001 年，公司实施了 10 送 5 转增 5 的利润分配方案，总股本由 1900 万股增至 3800 万股，2267 名内部职工股股东持有的 887.3 万股增至 1774.6 万股。2002 年，公司规范清理内部职工股，内部职工股股东将其所持股份不少于 65%的部分（含 65%）转让给其他法人后，内部职工股由 1774.6 万股减至 621.3 万股，占总股本的比例降至 16.35%，2263 名内部职工股股东持有这部分
18、股份。2004 年公司 A 股发行上市后，2263 名内部职工股股东持有的 621.3 万股内部职工股全部托管在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司。2005 年，公司实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，总股本由 5600 万股增至 8400 万股，2263名内部职工股股东持有的 621.3 万股增至 931.95 万股。2006 年，公司实施了每 10 股转增 5 股的利润分配方案，总股本由 8400 万股增至 12600 万股，2263名内部职工股股东持有的 931.95 万股增至 1395.925 万股。株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 6(二)股东情况 1、股
19、东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 9,736前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 株洲市国有资产投资经营有限公司 国有股东 24,569,475 质押 12,284,737 湖南涌金投资（控股）有限公司 其他 21,820,428 未知 上海昌瑞科技 7,312,838 未知 朱飞锦 2,743,995 未知 湖南省烟草公司株洲市公司 2,382,369 未知 全国社保基金一零八组合 2,038,975 未知 博时主题行业股票证券投资基金 2,023,460 未知 全国社保基金一零二组合 1,206,
20、647 未知 杨依群 945,500 未知 申银万国花旗DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 770,882 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 全国社保基金一零八组合 2,038,975人民币普通股 博时主题行业股票证券投资基金 2,023,460人民币普通股 全国社保基金一零二组合 1,206,647人民币普通股 杨依群 945,500人民币普通股 申银万国花旗DEUTSCHE BANK AKTIENGESELLSCHAFT 770,882人民币普通股 全国社保基金一零三组合 757,415人民币普通股 华宝兴业收益增
21、长混合型证券投资基金 665,205人民币普通股 华宝兴业动力组合股票型证券投资基金 650,895人民币普通股 博时价值增长贰号证券投资基金 567,925人民币普通股 朱大香 541,050人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 上述股东中：博时主题行业股票证券投资基金与博时价值增长贰号证券投资基金属于同一基金管理公司，华宝兴业收益增长混合型证券投资基金与华宝兴业动力组合股票型证券投资基金属于同一基金管理公司，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人的情况。株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 7前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 序号 有限售条
22、件股东名称 持有的有限售条件股份数量限售条件 1 株洲市国有资产投资经营有限公司 24,569,475持有千金药业的股票自本次股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不通过上海证券交易所上市交易或转让；在上述承诺期满后，通过证券交易所挂牌交易出售的股份占千金药业股份总数的比例在十二个月内不超过 5，在二十四个月内不超过 10。2 湖南涌金投资（控股）有限公司 21,820,428同上 同上 同上 3 上海昌瑞科技有限公司 7,312,838同上 4 湖南省烟草公司株洲市公司 2,382,369同上 5 朱飞锦等 40 位自然人 9,765,640股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过上
23、海证券交易所上市交易或转让本人持有的该部分股份。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：株洲市国有资产投资经营有限公司 法人代表：张亚军 注册资本：231,112,000 元 成立日期：1998 年 9 月 22 日 主要经营业务或管理活动：国有资产投资、经营 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(2)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(3)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 100%195%3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业
24、务或管理活动 湖南涌金投资（控股）有限公司 魏东 180,000,0001999年 9 月17 日 实业投资；本系统的资产管理；经销百货、五金交电、化工（不含危险品）、建筑材料、和政策允许的化工原料、金属材料、农副产品。株洲市人民政府国有资产监督管理委员会株洲市国有资产投资经营有限公司 株洲千金药业股份有限公司 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 8 五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报
25、酬总额(万元)税前 朱飞锦 董事长 男 61 2005-11-18 2008-11-18 1,986,3002,743,995757,695 股改送股及转增股份 32乔志城 董事、总经理 男 34 2005-11-18 2008-11-18 000 30张亚军 董事 男 43 2005-11-18 2008-11-18 000 1龙九文 董事 男 40 2005-11-18 2008-11-18 000 1魏锋 董事 男 44 2005-11-18 2008-11-18 000 1朱锦伟 董事 男 38 2005-11-18 2008-11-18 000 1王国顺 独立 董事 男 44 200
26、5-11-18 2008-11-18 000 3周季平 独立 董事 男 41 2005-11-18 2008-11-18 000 3尤昭玲 独立 董事 女 56 2005-11-18 2008-11-18 000 3张顺利 监事会主席 女 49 2005-11-18 2008-11-18 126,810176,65849,848 股改送股及转增股份 7姜达仁 监事 女 59 2005-11-18 2008-11-18 000 0.6舒广 监事 男 28 2005-11-18 2008-11-18 000 0.6吕芳元 董事会秘书 男 43 2005-11-18 2008-11-18 149,2
27、50206,75157,501 股改送股及转增股份 16刘建武 技术 总监 男 42 2005-11-18 2008-11-18 150,720208,95658,236 股改送股及转增股份 16李伏君 生产 总监 男 43 2005-11-18 2008-11-18 149,250206,75157,501 股改送股及转增股份 16陈更 营销 总监 男 43 2005-11-18 2008-11-18 154,500214,62660,126 股改送股及转增股份 20谢爱维 财务 总监 男 39 2005-11-18 2008-11-18 000 16 董事、监事、高级管理人员最近 5 年的
28、主要工作经历：(1)朱飞锦,2000 年2004 年担任株洲千金药业股份有限公司董事长兼总经理。2005 年至今担任株洲千金药业股份有限公司董事长。(2)乔志城,2000 年起历任北京涌金财经顾问有限公司总经理，涌金集团副总裁。2004 年担任株洲千金药业股份有限公司投资总监。2005 年至今担任株洲千金药业股份有限公司总经理。(3)张亚军,2000 年担任地矿局局长，2001 年担任株洲市委副秘书长，2003 年至今现任株洲市国有资产投资经营有限公司党组书记、董事长。(4)龙九文,2000 年担任株洲市国有投资经营有限公司经营部主任，2002 年至今现任株洲市国有资产投资经营有限公司副总经理
29、。(5)魏锋,2000 年至今担任长沙九芝堂集团有限公司董事长、北京知金科技投资有限公司董事长。(6)朱锦伟,2000 年起历任湖南涌金投资（控股）有限公司总经理，九芝堂股份有限公司总经理。(7)王国顺,2000 年至今担任中南大学管理学教授、博士生导师，商学院副院长。(8)周季平,2000 年至今担任湖南建业会计师事务所有限公司董事长、主任会计师。(9)尤昭玲,2000 年至今担任湖南中医药大学校长。株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 9 (10)张顺利,2000 年担任株洲千金药业股份有限公司任财务总监助理。2001 年担任株洲千金药业股份有限公司财务部经理。2003 年至今担
30、任株洲千金药业股份有限公司审计部经理。(11)姜达仁,2000 年至今担任株洲市国有资产投资经营有限公司副总经理。(12)舒广,2003 年至今担任涌金实业（集团）有限公司法律部经理。(13)吕芳元,2000 年担任株洲千金药业股份有限公司办公室主任。2002 年担任公司党委副书记、工会主席兼办公室主任。2005 年 8 月至今担任株洲千金药业股份有限公司董事会秘书、党委副书记兼工会主席。(14)刘建武,2000 年至今担任株洲千金药业股份有限公司株洲千金药业股份有限公司技术总监兼质量部经理。(15)李伏君,2000 年至今担任株洲千金药业股份有限公司生产总监兼生产中心经理。(16)陈更,20
31、00 年至今担任株洲千金药业股份有限公司营销总监兼市场部经理。(17)谢爱维,2000 年担任株洲市金龙大酒店总经理，2003 年担任株洲千金药业股份有限公司财务总监助理，2004 年至今担任株洲千金药业股份有限公司财务总监兼财务中心经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务任期起始日期任期终止日期 是否领取报酬津贴 张亚军 株洲市国有资产投资经营有限公司 董事长 2003 年 4 月 1日 是 龙九文 株洲市国有资产投资经营有限公司 副总经理 2002 年 3 月 1日 是 姜达仁 株洲市国有资产投资经营有限公司 副总经理 1998 年 5 月 1日 是 在其他单位任职情
32、况 姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴湖南千金湘江药业股份有限公司 董事长 否 株洲千金文化广场有限公司 董事长 否 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 朱飞锦 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 株洲钻石切削刀具股份有限公司 董事 否 朱飞锦 九芝堂股份有限公司 董事 否 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 乔志城 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 长沙九芝堂集团有限公司 董事长 否 魏锋 北京知金科技投资有限公司 董事长 是 王国顺 中南大学商学院 副院长 是 周季平 湖南建业会计师事务所有限公司 董事长、主任会计师 是 尤昭
33、玲 湖南中医药大学 校长 是 舒广 涌金实业（集团）有限公司 法律部经理 是 湖南千金医药股份有限公司 董事 否 刘建武 湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 董事 否 陈更 湖南千金湘江药业股份有限公司 董事 否 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 10(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:公司董事长、高级管理人员薪酬采用与企业整体经营业绩挂钩的年薪制，并由董事会薪酬考核委员会组织对上述人员的年度考核工作。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：根据株洲千金药业股份有限公司高级管理人员薪酬方案及株洲千金药业股份有限公司董事、监事津贴方
34、案执行。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 张亚军 是 龙九文 是 魏锋 否 朱锦伟 否 王国顺 否 周季平 否 尤昭玲 否 姜达仁 是 舒广 否 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 本报告期内公司无董事、监事、高管离任。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 913 人,需承担费用的离退休职工为 49 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 辅助人员 124 管理人员 99 财务人员 13 技术人员 30 生产人员 394 营销人员 253 2、教育程度情况 教育类别 人数
35、硕士以上 3 本科、大专 402 高中、中专 381 高中以下程度 127 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 11六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 公司严格按照公司法、证券法、上海证券交易所股票上市规则、上市公司治理准则及中国证监会有关法律法规的要求，逐步建立了较为完善的公司法人治理结构运作框架和较为健全的企业内部管理制度。报告期内，公司进一步完善了法人治理结构，并修改和完善了公司章程，规范公司运作，加强信息披露。公司法人治理结构的实际情况基本符合上市公司治理准则的要求。1、股东与股东大会 公司能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位；建立能够确保所有股东
36、充分行使法律、行政法规和公司章程规定的合法权利的公司治理结构；股东按其持有的股份享有平等的权利，并承担相应的义务；确保股东对法律、行政法规和公司章程规定的公司重大事项，享有知情权和参与权，并建立和股东沟通的有效渠道。公司严格按照股东大会规范意见和公司制订的股东大会议事规则的要求召集、召开股东大会，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和股东的合法权益，并由律师出席见证。2、董事与董事会 公司严格按照法律和公司章程中规定的董事选聘程序选举董事，保证董事选聘公开、公平、公正、独立。公司董事保证有足够的时间和精力履行其应尽的职责；本着对全体股东负责，维护公司和全体股东的最大利益，诚实、勤
37、勉的履行职责；能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，并积极行使相关的权利并履行相关义务。3、监事和监事会 公司监事会依据公司章程、监事会议事规则的有关要求，本着对股东负责的精神，认真履行其职责，独立有效地对公司董事、高级管理人员及公司财务履行职责的合法、合规性进行监督和检查。4、信息披露与投资者关系 公司在充分履行上市公司信息披露的义务同时，积极维护公司和投资者的合法权益，严格按照有关法律、法规、公司章程、信息披露制度、投资者关系管理制度等的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露信息，切实履行作为上市公司的信息披露义务，积极维护公司和投资者的合法权益，尤其是中小股东的合法权益。公司指定董事
38、会秘书负责信息披露及投资者关系事项，接待投资者来访和咨询，向投资者提供公司公开披露的资料等。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注周季平 440 0 王国顺 431 0 尤昭玲 440 0 报告期内，独立董事尽职尽责，亲自或委托出席了全部董事会会议，积极发表意见，参与公司决策。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司具有独立完
39、整的业务，不存在与控股股东同业竞争的业务 2、人员方面：公司在劳动、人事及工资管理方面完全独立 3、资产方面：公司为独立法人，对自身资产拥有独立完整的产权 4、机构方面：公司建立了完整的产、供、销及资产管理体系，具有独立、完整的自主经营能力 5、财务方面：公司建立了独立的财务核算体系，取得了独立的银行帐号和税务登记号，独立经营税 (四)高级管理人员的考评及激励情况 株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 12 高级管理人员的年薪收入与其经营责任、经营风险和经营业绩挂钩，薪酬与考核委员会依据株洲千金药业股份有限公司 2006 年度高级管理人员薪酬方案对高管人员进行考核，确定每位高级管理人
40、员的年薪收入。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 公司于 2006 年 4 月 11 日召开 2005 年度股东大会。决议公告刊登在 2006 年 4 月 12 日的中国证券报、上海证券报。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1、报告期内公司经营情况的回顾 2006 年是国家全面整顿医药卫生行业的一年，行业监管进一步加强，医药行业整体步入调整期，市场竞争更加激烈。面对严峻的市场环境，公司进一步深化管理，加大市场开拓，保持了公司业绩稳定增长的良好态势。报告期内，公司实现主营业务收入 60，268.61 万元，同比下降 9.48%；实现主营业务利润 28
41、，720.23 万元，同比增长 20.88%；实现净利润 7，177.87 万元，同比增长 19.90%。报告期内，公司主营业务收入下降的主要原因为控股子公司湖南千金大药房零售连锁股份有限公司收缩了低毛利的药品批发业务，以实现主营业务的良性发展。2006 年为公司“管理创新年”，在“稳健而不保守”的核心理念基础上，增加敢于创新、勇于创新的元素，将“创新”贯穿于企业经营管理的方方面面。围绕这一中心主题，公司营销、研发、生产、管理等各个职能系统及各控股子公司开展了一系列卓有成效的工作，取得了较好成绩：（1）、营销管理方面：公司继续打造专业化营销，加强了终端市场的拓展力度。公司根据市场情况调整营销策
42、略，进一步提高广告投入产出比，强化了营销人员的过程管理，提升了营销系统的执行力。公司 2006 年在市场开拓和营销费用控制上取得了良好成效，公司主导产品销售呈良性发展，新产品销售保持高速发展势头。（2）、产品研发及品牌建设方面：新药品种的研究申报工作进展较顺利，全年共完成 27 项新药研究与申报，并完成申报国家专利 6 项，注册商标 34 项。几个新品的陆续上市将使公司的产品结构呈体系化发展。（3）、生产及质量管理方面：全年生产组织管理方面投入产出比明显提高。公司于 2006 年顺利通过了公司所有剂型 GMP 认证跟踪检查以及药品生产专项检查，质量管理水平进一步提高。（4）、内部管理方面：加大
43、创新力度，改革管理人员选拔方式，推行专家型人才和星级工人制度；进一步创新工资体系，推行更有竞争力的薪酬福利，加大激励力度。以上措施进一步激发了员工的工作激情。公司在财务管理方面实行了零基预算和滚动预算的管理创新，加强了预算管理的过程管理控制，费用支出控制成效明显。采购方面大力推进比价、招投标制度，将招投标范围拓宽至设备采购及旧设备、汽车、废品处理等方方面面，有效降低了成本支出。（5）、控股子公司管理方面：2006 年三家控股子公司盈利能力进一步提升，未来定位明确。湖南千金大药房零售连锁股份有限公司成功收购长沙金沙大药房后，将在湖南区域建立强势的药品零售商地位；湖南千金湘江药业股份有限公司将主攻
44、乡镇市场的普药销售；株洲千金文化广场有限责任公司将以电影为特色带动主业增长。2、报告期财务情况、资产构成情况、现金流情况说明（1）资产构成情况说明 2006.12.31 2005.12.31 余额 占比 余额 占比 应收账款 36,544,998.35 4.41%45,698,583.81 5.7%其他应收款 7,077,488.16 0.85%8,724,473.86 1.1%存货 87,310,376.05 10.54%75,053,235.93 9.4%长期股权投资 18,570,001.76 2.24%9,967,398.00 1.2%株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 1
45、3固定资产 154,401,059.85 18.63%159,887,142.12 20.0%在建工程 181,352.38 0.02%93,039.00 0.0%总资产 828,731,434.09 100.0%798,225,348.05 100.0%应收账款和其他应收款的变动情况说明见附注（五）.4、（五）.5 部分说明；本期增加 1220 万元，主要是子公司千金大药房 06 年收购的金沙大药房年末 1400 万元存货增加所致；长期投资增加 860 万元，主要是子公司千金大药房 06 年收购的金沙大药房形成投资差额 850 万元；本期末固定资产余额比上年减少 540 万元元，占总资产比例
46、减少 1.37 个百分点，主要是母公司本期增加固定资产原值 321 万元，计提折旧 1520 万元以及子公司金沙大药房合并增加固定资产。（2）、费用情况说明 06 年度 05 年度 增减率 营业费用 173,988,209.94 124,440,575.64 39.82%管理费用 57,582,131.67 49,119,412.73 17.23%财务费用 -1,215,964.13 -1,561,271.89 22.12%所得税 9,361,471.09 12,613,926.06 -25.78%营业费用比上年增长 39.82%的主要原因是公司加大促销力度，增加了销售费用的投入；管理费用比上
47、年增长 17.23%属正常费用增长；、财务费用增长的原因是母公司加强财务管理，将闲置资金用于货币市场基金投资，减少了利息收入，增加了短期投资收益；、所得税减少 25.78%的原因主要是所得税税率降低和子公司享受所得税优惠。（3）、现金流情况说明 06 年度 05 年度 增减率 经营活动净现金流 120,122,939.18 76,501,036.54 57.02%投资活动净现金流 -26,346,754.79 -10,310,470.04 -155.53%筹资活动净现金流 -97,333,719.85 -39,336,582.96 -147.44%、2006 年经营活动现金净流入比 05 年增
48、加 4,362 万元，其原因主要是销售回款形势较好；以及子公司改变经营政策，控制经营商资信额度，加大回款力度，在合并销售收入 2006 年减少 63,00万元的情况下，通过调整货款的支付进度减少现金流出。、投资活动净现金流减少的主要原因为当年购买部分短期投资在年底未抛售。、筹资活动净现金流减少的主要原因为：支付股改及 2005 年年度现金红利 9，240 万元。3、公司主要控股子公司经营情况 （1）湖南千金湘江药业股份有限公司 该公司注册资本为 1,600 万元，本公司持有其 51股权。该公司主营业务范围为：生产、销售原料药、片剂、胶囊剂、提供道路货物运输服务，经营本企业生产的化学合成药的出口
49、业务及本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及配件的进出口业务。2006 年底该公司总资产 4,314.44万元，2006 年实现主营业务收入 4,346.73 万元，实现净利润 494.19 万元。（2）湖南千金大药房零售连锁股份有限公司 该公司注册资本为 6,720 万元，本公司持有其 98.41股权。该公司主营业务范围为：经营本企业药品经营许可证核定范围内的药品；销售副食品。2006 年底该公司总资产 15,866 万元，2006 年实现主营业务收入 24，075.18 万元，实现净利润 633.94 万元。（3）株洲千金文化广场有限公司该公司注册资本为 2,500 万元，本
50、公司持有其 79.28股权。该公司主营业务范围为：电影、录像放映、电游、餐饮、酒吧茶座、卡拉 OK、冷饮、烟酒副食；日用百货、服装批零。2006 年底该公 司总资产 4，404.96 万元，2006 年实现主营业务收入 2,556.22 万元，实现净利润 411.41 万元。4、公司未来发展展望（1）公司未来的发展趋势及公司面临的市场竞争格局 2006 年，国家加大了对医药行业的整顿力度，并从药品降价、治理商业贿赂等环节入手，大力整顿行业突出问题，行业监管进一步加强，医药行业整体步入调整期。株洲千金药业股份有限公司 2006 年年度报告 142007 年，医药行业机遇与挑战并存。一方面，医药行
