1、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二五年年度报告中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 二五年年度报告 二六六年三月 中信证券股份有限公司2005年年度报告 1 目 录 目 录 一、重要提示2 二、公司基本情况简介2 三、会计数据和业务数据摘要3 四、股本变动及股东情况5 五、董事、监事和高级管理人员和员工情况8 六、公司治理结构13 七、股东大会情况简介15 八、董事会报告15 九、监事会报告29 十、重要事项30 十一、财务会计报告34 十二、补充财务报告89 十三、备查文件目录137 中信证券股份有限公司2005年年度报告 2一、重要提示一、重要提示 本公司董事会、监事会及其董事
2、、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本报告经公司第二届第二十九次董事会会议审议通过。公司 19 位董事中，12 位董事现场参会，居伟民、张极井、张懿宸、邬小蕙、梁英奇、边俊江、孙环葆等 7 位董事未亲自出席会议，其中，居伟民董事、张极井董事、张懿宸董事、邬小蕙董事书面委托王东明董事长代行表决权，梁英奇独立董事、边俊江独立董事、孙环葆独立董事均书面委托杜兰库独立董事代行表决权。本公司年度财务报告已经北京天华会计师事务所和安永会计师事务所分别按国内和国际审计准则审计，北京天华会计师事务所出具了有强调
3、事项段的无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本年度报告中的财务报告真实、完整。二、公司基本情况简介 二、公司基本情况简介 （一）公司名称 （一）公司名称 法定中文名称：中信证券股份有限公司 法定英文名称：CITIC Securities Company Limited 法定英文名称缩写：CITIC Securities Co.,Ltd.（二）公司法定代表人：王东明（三）董事会秘书：谭宁 （二）公司法定代表人：王东明（三）董事会秘书：谭宁 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三
4、层 联系电话：010-84588581 传真：010-84865567 电子信箱： 证券事务代表：郑京 联系地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层 联系电话：010-84588903 传真：010-84865567 电子信箱：（四）公司地址（四）公司地址 公司注册地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦（邮政编码：518001）公司办公地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦（邮政编码:100004）深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 32-33 层 （邮政编码：518029）公司国际互联网网址：http:/ http:/ 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
5、：http:/ 公司年报备置地点：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦三层董事会办公室（六）股票上市交易所：上海证券交易所（六）股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：G 中信 股票代码：600030 中信证券股份有限公司2005年年度报告 3（七）其他有关资料（七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1995 年 10 月 25 日 地址：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 变更注册登记的日期：2000 年 4 月 6 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 日期：2003 年 6 月 25 日 地址：深圳市罗湖区湖贝路 1030 号海龙王大厦 企业法人营业执照注册号：10
6、00001001830 税务登记号码：国税深字 440301101781440 深地税登字 440303101781440 公司聘请的法定审计机构：北京天华会计师事务所 法定审计机构办公地址：北京市西城区复外 A2 号中化大厦 17 层 公司聘请的补充审计机构：安永会计师事务所 补充审计机构办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 16 层 三、会计数据和业务数据摘要 三、会计数据和业务数据摘要（一）公司年度主要会计数据情况（一）公司年度主要会计数据情况 单位：元 项目 依据国内会计准则 依据国际会计准则 依据国际会计准则 利润总额 379,498,514.63344
7、,751,288344,751,288净利润 400,041,572.70344,707,064344,707,064扣除非经常性损益后的净利润 414,750,622.26344,707,064344,707,064主营业务利润 400,931,992.88344,751,288344,751,288其他业务利润 0.000.000.00营业利润 400,931,992.88344,751,288344,751,288投资收益 193,098,503.12187,719,101187,719,101补贴收入 0.000.000.00营业外收支净额-43,588,394.290.000.00经
8、营活动产生的现金流量净额 3,568,823,766.63618,669,088618,669,088现金及现金等价物净增加额 4,298,847,456.885,445,961,3935,445,961,393注 1：依据国内会计准则披露的年度主要会计数据中“扣除非经常性损益的净利润”的扣除项目和涉及金额：营业外支出净额：-43,588,394.29 元 冲回已计提的坏帐准备：11,745,159.13 元 扣除非经常性损益对所得税的影响：5,320,287.30 元 扣除非经常性损益对少数股东损益的影响:11,813,898.30 元 注 2：本年报中涉及的“利润总额”为利润及利润分配表中
9、的“六、扣除资产减值损失后的利润总额”(二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标情况 (二)截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标情况 2003 项目 单位 2005 2004 本年比上年增减%调整前 调整后 主营业务收入 元 918,312,643.26 813,904,781.14 12.83816,181,757.66 816,181,757.66 利润总额 元 379,498,514.63 215,815,164.75 75.84413,533,081.91 413,533,081.91 净利润 元 400,041,572.70 165,685,280.91 141.
10、45365,489,294.82 365,489,294.82 扣除非经常性损益后的净利润 元 414,750,622.26 90,505,716.94 358.26366,261,587.91 366,261,587.91 每股收益 元/股 0.16 0.07 128.570.15 0.15 最新每股收益 元/股 0.16 0.07 128.570.15 0.15 净资产收益率（%）%7.09 3.08 增加4.01个6.67 6.67 中信证券股份有限公司2005年年度报告 4（全面摊薄）百分点 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）%7.541.68 增加5.86
11、个百分点 6.82 6.82 扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）%7.35 1.68 增加5.67个百分点 6.68 6.68 经营活动产生的现金流量净额 元 3,568,823,766.63-643,848,337.35 654.30-1,928,741,583.53-1,928,741,583.53 每股经营活动产生的现金流量净额 元/股 1.44-0.26 654.30-0.78-0.78 2003 年末 2005 年末 2004 年末 本年末比上年末增减%调整前 调整后 总资产 元 20,316,325,897.8513,213,332,886.27 53.7611
12、,810,449,509.50 11,810,449,509.50 股东权益（不含少数股东权益）元 5,646,278,196.22 5,373,923,214.26 5.07 5,481,206,713.41 5,481,206,713.41 每股净资产 元/股 2.28 2.17 5.072.21 2.21 调整后的每股净资产 元/股 2.25 2.15 4.652.17 2.19（三）按公开发行证券公司信息披露编报准则第 8 号证券公司年度报告内容与格式特别规定的要求计算的前三年主要财务数据与财务指标（三）按公开发行证券公司信息披露编报准则第 8 号证券公司年度报告内容与格式特别规定的要
13、求计算的前三年主要财务数据与财务指标 单位：元 2005 年 2004 年 2003 年 流动资产 17,624,067,284.4010,588,069,067.9210,978,519,989.50代买卖证券款 11,061,269,883.535,437,431,822.285,754,336,721.37受托资金 2,276,289,883.24909,335,460.925,447,598,546.39流动负债 12,978,460,335.707,153,101,885.866,329,242,796.09净资本 4,099,320,942.114,349,448,622.634,
14、848,283,930.63营业收入 918,312,643.26813,904,781.14816,181,757.66手续费收入 320,519,109.56381,311,362.08256,467,594.43自营证券差价收入 114,194,846.8522,932,639.17120,675,140.35证券发行收入 184,503,258.42187,587,948.03209,515,632.53营业支出 710,479,153.50689,467,559.82640,771,331.69净资产负债率 63.91%44.70%10.49%注：按中国证监会对统计报表的要求，将 2
15、005 年净资本改为按各项资产的净值折扣计算，2004 年和 2003 年的净资本数据按同样口径调整。（四）利润表附表 （四）利润表附表 单位：元 净资产收益率（%）每股收益（元/股）项目 2005 年 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 400,931,992.887.107.290.160.16营业利润 400,931,992.887.107.290.160.16净利润 400,041,572.707.097.270.160.16扣除非经常性损益后的净利润 414,750,622.267.357.540.170.17 注 1：上表中指标是根据公开发行证券公司信息批露编报规则
16、第 9 号计算。注 2：因本年度内公司股份数额未发生变化，加权平均计算的每股收益与全面摊薄计算的相同。（五）报告期内股东权益变动情况 （五）报告期内股东权益变动情况 单位：元 项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 2,481,500,000.000.00 2,481,500,000.00 资本公积 2,015,821,374.55287,532.85 2,016,108,907.40 公司控股子公司中信建投投资其控股子公司华夏研究所中信证券股份有限公司2005年年度报告 5形成的股权投资准备。一般风险准备 282,552,911.1240,004,157.27 322,55
17、7,068.39 按本年净利润 10%计提 盈余公积 467,866,884.4360,006,235.91 527,873,120.34 按本年净利润 15%计提 其中：法定公益金 185,313,973.3120,002,078.64 205,316,051.95 按本年净利润 5%计提 未分配利润 126,235,233.37400,041,572.70 224,085,393.18 302,191,412.89 本年实现净利润及利润分配外币报表折算差额-53,189.21-3,899,123.59 -3,952,312.80 期末汇率调整 股东权益合计 5,373,923,214.26
18、496,440,375.14 224,085,393.18 5,646,278,196.22 四、股本变动及股东情况 四、股本变动及股东情况 （一）报告期内公司股份变动情况表 （一）报告期内公司股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例（%）发行新股 送股公积金转股增发其他小计 数量 比例（%）一、有限售条件股份 1、国家持有股份 1,466,035,611 59.08 1,466,035,61159.082、国有法人持有股份 3、其他内资持股 其中：境内法人持份 境内自然人持股 475,464,389 19.16 475,464,38919.164、外
19、资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 1,941,500,000 78.24 1,941,500,00078.24二、无限售条件股份 1、人民币普通股 540,000,000 21.76 540,000,00021.762、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件股份合计 540,000,000 21.76 540,000,00021.76三、股份总数 2,481,500,000 100.00 2,481,500,000 100.00说明：上表中的“本次变动前”为 2005 年 8 月 15 日公司带 G 复牌日的数据，“本次变动后”为期末数。（二
20、）股票发行与上市情况（二）股票发行与上市情况 1、2002 年，经中国证监会证监发行字2002129 号文核准，公司分别于 2002 年 12 月 17 日采用 45%网上定价和 2002 年 12 月 19 日采用 55%向二级市场投资者定价配售相结合的方式发行人民币普通股股票40,000 万股，发行价格 4.50 元/股。本次发行实行单向回拨机制，以保证网上向二级市场投资者定价配售的申购中签率不低于定价发行的申购中签率，并趋于一致。经上海证券交易所上证上字2002196 号批准，向社会公众发行的人民币普通股 40,000 万股股票于 2003 年 1 月 6 日在上海证券交易所上市交易。2
21、、报告期内公司无派送红股、转增股本、配股和增发新股。2005 年 8 月，公司成为第二批股权分置改革试点单位，非流通股股东向流通股股东支付股份：公司发起人股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付其拥有的部分股份作为对价换取所有非流通股份的流通权，具体方案为流通股股东每持有10股流通股将获得3.5股股票，支付对价股份合计为14,000万股；此外，全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供总量为 3000 万股的股票，作为公司首次股权激励计划的股票来源，暂存于中国中信集团公司股票帐户下。公司股份结构发生变化，目前公司股份中，有 194150 万股为有限售条件流通股。2005 年 8
22、 月 5 日，公司 2005 年第一次临时股东大会审议通过了公司股权分置改革方案。2005 年8 月 15 日公司股权分置改革方案实施后，即非流通股股东向流通股股东支付对价后，公司股份结构发生变化（详见 2005 年 8 月 15 日的中国证券报、上海证券报和证券时报）。股权分置改革方案实施前后的股份结构变动情况如下：中信证券股份有限公司2005年年度报告 6 单位：股 股份类别 变动前 变动数 变动后 1、国有法人持有股份 1,563,750,000-1,563,750,000 02、境内法人持有股份 517,750,000-517,750,000 03、发起人自然人持有股 非流通股 非流通
23、股合计 2,081,500,000-2,081,500,000 01、国家持有股份 2、国有法人持有股份 0-1,466,035,611 1,466,035,6113、其他境内法人持有股份 0-475,464,389 475,464,3894、境内自然人持有股份 5、境外法人、自然人持有股份 6、战略投资者配售股份 7、一般法人配售股份 8、其他 有限售条件的流通股份 有限售条件的流通股合计 0+1,941,500,000 1,941,500,000A 股 400,000,000+140,000,000 540,000,000无限售条件的流通股份 无限售条件的流通股份合计 400,000,00
24、0+140,000,000 540,000,000股份总额 2,481,500,0000 2,481,500,0003、有限售条件股份可上市交易时间 时间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2006-08-15 1,187,160,680 754,339,320 1,727,160,680 2007-08-15 249,021,326 505,317,994 1,976,182,006 2008-08-15 505,317,994 0 2,481,500,000 4、公司目前不存在内部职工股。（三）主要股东持股情况介绍（三）主要股东持股情况介
25、绍 1、报告期末股东总数：65,782 户。2、截止 2005 年 12 月 31 日，公司前十名股东持股情况：股东名称（全称）股份性质期末持股数量（万股）比例（%）持有有限售条件股份数量（万股）质押或冻结的股份数量 国有股74182.5407 29.89 74182.5407 中国中信集团公司 法人股3000 1.21 3000 暂存股 雅戈尔集团股份有限公司 法人股18366.5627 7.40 18366.5627 中信国安集团公司 国有股18366.5627 7.40 18366.5627 南京扬子石化炼化有限责任公司 法人股11479.1017 4.63 11479.1017 中国粮
26、油食品进出口（集团）有限公司 国有股9183.2814 3.70 9183.2814 中国运载火箭技术研究院 国有股5739.5509 2.31 5739.5509 中国石化集团新星石油有限责任公司 国有股5509.9689 2.22 5509.9689 柳州两面针股份有限公司 法人股5050.8048 2.04 5050.8048 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 国有股4591.6407 1.85 4591.6407 上海工业投资（集团）有限公司 国有股4591.6407 1.85 4591.6407 注 1：报告期内公司前十大股东无股份质押和冻结情况，目前状态均为有限售条件的流通股，
27、其中，中国中信集团公司所持股份中有 3000 万股为公司股权激励计划暂存股，具体情况详见下述注 3。注 2：前十大股东中，中信国安集团公司为中国中信集团公司的全资子公司。南京扬子石化炼化有限责任公司、中国石化集团新星石油有限责任公司和中国石化集团北京燕山石油化工有限公司同属中国石油化工集团公司下属企业。注 3：报告期内，公司主要股东的持股情况因公司股权分置改革方案的实施而相应发生变化。2005 年 8 月 5 日，公司 2005年第一次临时股东大会审议通过了中信证券股权分置改革方案：公司发起人股东向方案实施股权登记日登记在册的流通股股东支付其拥有的部分股份作为对价换取所有非流通股份的流通权，具
28、体方案为流通股股东每持有10 股流通股将获得 3.5 股股票，支付对价股份合计为 14,000 万股；此外，全体非流通股股东将在向流通股股东支付对价的同时提供总量为 3000 万股的股票，作为公司首次股权激励计划的股票来源，目前暂存于中国中信集团公司股票帐户下。中信证券股份有限公司2005年年度报告 7截止 2005 年 12 月 31 日，公司前十名无限售条件流通股股东持股情况：股东名称（全称）年末持有流通股的数量（股）种类（A、B、H 股或其它）中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 17806192 A 股 中国银行海富通收益增长证券投资基金 15000000 A 股 上海
29、国智置业发展有限公司 10000000 A 股 中国工商银行博时精选股票证券投资基金 9356825 A 股 高华汇丰GOLDMAN,SACHS&CO.5232600 A 股 全国社保基金一一零组合 5000000 A 股 融通新蓝筹证券投资基金 4905762 A 股 中国银行嘉实服务增值行业证券投资基金 4552523 A 股 全国社保基金一零一组合 4294821 A 股 交通银行融通行业景气证券投资基金 3580885 A 股 注：未知公司前十名流通股股东是否存在关联关系。也未知是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法规定的一致行为人。3、公司前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 序
30、号 有限售条件股名名称 持有限售流通股股数（股）可上市流通时间限售条件 所持股中包括股权激励出让（股）中国中信集团公司 753,467,994 124,075,000 2006 年 8 月 15 日124,075,000 2007 年 8 月 15 日1 其中：505,317,994 2008 年 8 月 15 日注 1 11,642,587 雅戈尔集团股份有限公司 186,548,163 124,075,000 2006 年 8 月 15 日2 其中：62,473,163 2007 年 8 月 15 日注 1 2,882,536 中信国安集团公司 186,548,163 124,075,00
31、0 2006 年 8 月 15 日3 其中：62,473,163 2007 年 8 月 15 日注 1 2,882,536 南京扬子石化炼化有限责任公司 116,592,602 116,592,602 2006 年 8 月 15 日4 其中：0 2007 年 8 月 15 日注 1 1,801,585 5 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 93,274,082 2006 年 8 月 15 日注 2 1,441,268 6 中国运载火箭技术研究院 58,296,301 2006 年 8 月 15 日注 2 900,792 7 中国石化集团新星石油有限责任公司 55,964,449 2006 年
32、 8 月 15 日注 2 864,760 8 柳州两面针股份有限公司 51,300,745 2006 年 8 月 15 日注 2 792,697 9 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司46,637,041 2006 年 8 月 15 日注 2 720,634 10 上海工业投资（集团）有限公司 46,637,041 2006 年 8 月 15 日注 2 720,634 注 1：持有公司股份总数百分之五以上的有限售条件股东，即中国中信中信集团公司、雅戈尔集团股份有限公司、中信国安集团公司、南京扬子石化炼化有限责任公司，承诺：所持股份自获得上市流通权之日起 12 个月内不上市交易或转让的承诺期期
33、满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份，出售数量占公司股份总数的比例在12 个月内不超过 5%，在 24 个月内不超过 10%。注 2：持有公司股份总数百分之五以下的有限售条件股东分别承诺：自非流通股获得上市流通权之日起，至少在 12个月内不上市交易或者转让。注 3：此外，上述股东还承诺：在遵守前项承诺的前提下，通过交易所挂牌交易出售的股份数量达到中信证券股份总数的 1%的，自该事实发生之日起两个工作日内作出公告。4、公司第一大股东和实际控制人情况介绍 中国中信集团公司是本公司的第一大股东和实际控制人。中国中信集团公司是经国务院批准，于 1979年 10 月设立的全民所有制企业，现任法人代表为王
34、军先生，注册资本为 30 亿元，主要从事国内外投资业务、开展多种形式的合作；从事新技术的开发、推广以及风险投资；从事国际国内金融业务和对外担保业务，在国内独资或合资开办银行、财务公司；在国内外发行和代理发行证券等有价证券；经营国内外租赁业务；承办外商在华投资安全等保险业务。中信证券股份有限公司2005年年度报告 8 5、报告期内，公司无其他持股 10%以上（含 10%）的股东。五、董事、监事和高级管理人员和员工情况 五、董事、监事和高级管理人员和员工情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 （一）现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日
35、期 年初持股数年末持股数 变动原因 2005 年度报酬总额（万元）王东明 董事长 男 54 2002.5.302006.6.30-64.21 居伟民 董事 男 43 2002.5.30-2006.6.30-1 张极井 董事 男 50 2005.5.232006.6.30-1 黎晓宏 董事 男 53 2005.12.16-2006.6.30-张佑君 董事 男 40 1999.9.26-2006.6.30-61.24 笪新亚 董事、副总经理男 50 1999.9.26-2006.6.30-53.83 张懿宸 董事 男 43 2003.7.7-2006.6.30-1 李如成 董事 男 55 1999
36、.9.26-2006.6.301,000 1,350 股改送股 1 吴幼光 董事 男 45 2003.7.7-2006.6.30-1 周一敏 董事 男 60 1999.9.26-2006.6.30-1 邬小蕙 董事 女 45 1999.9.26-2006.6.30-1 薄熙成 独立董事 男 55 1999.9.26-2006.6.30-4 梁英奇 独立董事 男 56 1999.9.26-2006.6.30-4 杜兰库 独立董事 男 50 2001.9.25-2006.6.30-4 边俊江 独立董事 男 62 2003.7.7-2006.6.30-4 王彩俊 独立董事 男 61 1999.9.2
37、6-2006.6.30-4 孙环葆 独立董事 男 63 2003.7.7-2006.6.30-4 万寿义 独立董事 男 51 2002.10.14-2006.6.30-4 张绪生 独立董事 男 50 2002.10.14-2006.6.30-4 冯 征 监事长 男 52 2005.12.16-2006.6.30-7.44 张锦卫 副监事长 男 55 1999.9.26-2006.6.30-1 卿 虹 监事 女 38 2002.5.30-2006.6.30-1 郭 昭 监事 男 49 1999.9.26-2006.6.30-1 秦永忠 监事 男 49 1999.9.26-2006.6.30-1
38、郏建青 监事 男 41 2005.5.23-2006.6.30-1 张 耀 监事、综合管理部总经理 男 53 2002.5.30-2006.6.30-19.18 雷 勇 监事、经纪业务管理部 男 38 2002.5.30-2006.6.30-27.48 杨振宇 监事、资金运营部 男 35 2005.12.16-2006.6.30-16.74 程博明 公司常务副总经理 男 44 2005.10.102006.6.30-51.97 德地立人 公司副总经理 男 53 2002.8.262006.6.30-53.81 黄卫东 公司副总经理 男 38 2002.8.262006.6.30-37.30 吴
39、玉明 公司副总经理 男 39 2002.8.262006.6.30-53.75 倪 军 总会计师 女 50 1998.3.252006.6.30-52.34 谭 宁 董事会秘书 男 46 2006.1.112006.6.30-45.11 合计 1,000 1,350 股改送股 522.19 注 1：在职务栏中有两个职务时，以第一个职务标注任期。中国中信集团公司中信证券股份有限公司29.89%中信证券股份有限公司2005年年度报告 9注 2：李如成董事所持有的 1350 股中信证券股份中，有 1000 股为个人股东帐户自动申购中签股，350 股为 2005 年 8月公司实施股权分置改革时的流通股
40、送股，均已锁定。注 3：根据 2002 年度股东大会决议，公司年支付独立董事补助人民币四万元整（含税），年支付不在公司领取报酬的董事、监事补助费人民币一万元整（含税），并报销上述人员参加公司会议的相关费用（相关决议详见 2003 年 7 月8 日的中国证券报）。2、在股东单位任职的董事、监事情况 姓名 任职的股东名称 在股东单位担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴（是或否）王东明 中国中信集团公司 董事、总经理助理 2001.8-至今 否 居伟民 中国中信集团公司 总会计师兼财务总监 2000.8-至今 是 张极井 中国中信集团公司 董事、总经理助理、战略与计划部主任 2002.10-至今
41、 是 李如成 雅戈尔集团股份有限公司 董事长 1993.3-至今 是 吴幼光 雅戈尔集团股份有限公司 副总经理 2002.1-至今 是 邬小蕙 中国粮油食品进出口（集团）有限公司 总会计师 2000.2-至今 是 梁英奇 柳州两面针股份有限公司 董事长、党委书记 1999.1-至今 是 杜兰库 中国运载火箭技术研究院 总会计师 2003.1-至今 是 王彩俊 中国石化集团北京燕山石油化工有限公司 退休返聘 2006.1-至今 是 张锦卫 文登市森鹿制革有限公司 董事长、总经理 1987.8-至今 是 郭 昭 南京新港高科技股份有限公司 副总经理 2003.6-至今 是 秦永忠 中信国安集团公司
42、 常务副总经理 2004.12-至今 是 注 1：上表中梁英奇先生、杜兰库先生、王彩俊先生是公司的独立董事。注 2：除上表中的董事和监事外，其他董事和监事不在公司的股东单位任职。在其它单位任职的董事、监事情况 姓名 任职单位名称 所担任的职务 任职期间 是否领取报酬、津贴（是或否）黎晓宏 中信建投证券有限责任公司 董事长、党委书记 2005.10-至今 是 张佑君 中信建投证券有限责任公司 总经理 2005.10-至今 是 张懿宸 中信资本市场控股有限公司 行政总裁 2002.1-至今 是 薄熙成 北京六合兴科贸有限公司 董事长、总经理 1992.8-至今 是 边俊江 中地海外建设有限责任公司
43、 董事长 2003.8-至今 是 孙环葆 上海市工业经济联合会 副会长 2006.1-至今 是 万寿义 东北财经大学会计学院 副院长 1998.7-至今 是 张绪生 竞天公诚律师事务所 合伙人 1993.1-至今 是 卿 虹 中国通用技术（集团）控股有限责任公司 金融事业部部长 2002.3-至今 是 郏建青 中国民航机场建设集团公司 财务总监 2005.12-至今 是 3、董事、监事、高级管理人员的主要工作经历 非独立董事（11 名，按姓氏笔画排序）(1)王东明先生，现年 54 岁，硕士研究生学历，高级经济师。曾任北京华远经济建设公司副总经理，加拿大枫叶银行证券公司副经理，华夏证券有限公司国
44、际业务部总经理，南方证券有限公司副总裁，中信公司证券部副主任，中信证券有限责任公司副总经理、总经理，中信证券股份有限公司总经理。现任本公司董事长，中国中信集团公司董事、总经理助理。(2)邬小蕙女士，现年 45 岁，硕士研究生学历，高级会计师。曾任中国粮油食品进出口总公司计划财务部副处长、中国粮油食品进出口（集团）有限公司计划财务部总经理。现任本公司董事、中国粮油食品进出口（集团）有限公司总会计师，兼任中英人寿保险有限公司董事长、中粮财务有限责任公司董事长、中信证券股份有限公司2005年年度报告 10中怡保险经纪有限公司董事长。邬女士未在本公司领取薪酬。(3)张佑君先生，现年 40 岁，硕士研究
45、生学历。曾任中信证券有限责任公司交易部总经理、中信证券有限责任公司襄理、副总经理，长盛基金管理有限公司总经理、中信证券股份有限公司总经理。现任本公司董事、中信建投证券有限责任公司总经理。(4)张极井先生，现年 50 岁，经济学硕士，高级经济师。曾任中国国际信托投资公司海外投资部综合处副处长，中信澳大利亚公司董事、副总经理、总经理。现任本公司董事，中国中信集团公司董事、总经理助理、战略与计划部主任，中信澳大利亚贸易有限公司（澳洲上市公司）董事，中信资源控股有限公司（香港上市公司）执行董事，中信澳大利亚有限公司副董事长。张先生未在本公司领取薪酬。(5)张懿宸，现年 43 岁，毕业于美国麻省理工学院
46、，持有电脑科学工程学士学位。张先生曾工作于Greenwich Capital Markets、Bank of Tokyo Securities(纽约办公室)、Springfield Financial Advisory Limited 及于美林证券(亚太区)担任董事总经理一职。张先生于 2000 年 3 月加盟在香港上市公司之中信泰富有限公司，为执行董事及担任 CITIC Pacific Communications Limited 总裁。现任本公司董事、中信资本市场控股有限公司行政总裁。张先生未在本公司领取薪酬。(6)李如成先生，现年 55 岁，大专学历，高级经济师。曾任宁波青春发展公司总经
47、理，雅戈尔集团股份有限公司总经理。现任本公司董事、雅戈尔集团股份有限公司董事长。李先生于 1998 年当选第九届全国人大代表。李先生未在本公司领取薪酬。(7)吴幼光先生，现年 45 岁，大学文化，助理会计师。曾任宁波雅戈尔制衣有限公司财务部副经理、经理，雅戈尔集团股份有限公司财务部经理。现任本公司董事、雅戈尔集团股份有限公司副总经理兼财务部经理。吴先生未在本公司领取薪酬。(8)周一敏先生，现年 60 岁，大学学历，工程师。曾任甘肃省石油化工厅供销公司副经理，扬子石油化工公司供销公司副经理，中国东联石化集团市场处处长、南京扬子石化实业总公司总经济师、南京扬子石化炼化有限责任公司总经理。现任本公司
48、董事。周先生未在本公司领取薪酬。(9)居伟民先生，现年 43 岁，硕士研究生学历。曾任中国国际经济咨询公司副主任科员，中信钢铁公司副主任科员，中信公司财务部主任助理、副主任。现任本公司董事、中信公司总会计师兼财务总监。居先生未在本公司领取薪酬。(10)笪新亚先生，现年 50 岁，硕士研究生学历。曾任北京标准国际股份咨询公司副总经理，中信证券有限责任公司投资银行部总经理，中信证券有限责任公司副总经理。现任本公司董事、副总经理。(11)黎晓宏先生，现年 53 岁，硕士研究生，高级经济师。曾任北京玻璃二厂厂长、党委书记；北京玻璃总厂党委副书记；北京玻璃集团公司党委书记；北京一轻总公司副总经理、党委副
49、书记；北京一轻集团有限责任公司副董事长、副总经理；京泰实业(集团)有限公司董事、常务副总经理；华夏证券股份有限公司董事长、党委书记。现任本公司董事、中信建投证券有限责任公司董事长、党委书记。独立董事（8 名，按姓氏笔画排序）(1)万寿义先生，现年 51 岁，研究生学历，博士学位，东北财经大学会计学院教授，博士生导师，中国注册会计师。曾任东北财经大学企业会计教研室主任，现任本公司独立董事、东北财经大学会计学院副院长、大连友谊（集团）股份有限公司独立董事、内蒙宏峰实业股份有限公司独立董事、沈阳银基发展股份有限公司独立董事。万寿义先生于 2002 年 5 月参加上海国家会计学院主办的独立董事培训班，
50、获得担任独立董事的任职资格。万先生未在本公司领取报酬。(2)王彩俊先生，现年 61 岁，大学学历，教授级高级会计师。曾任北京燕山石化公司胜利化工厂副总会计师，北京燕山石化公司橡胶厂总会计师，北京燕山石化有限公司副总会计师、中国石化集团北京燕山石油化工有限公司总会计师。现任本公司独立董事、中国石化集团北京燕山石油化工有限公司退休返聘。王先生未在本公司领取薪酬。(3)边俊江先生，现年 62 岁，大专学历，高级会计师。曾任地矿部西南石油地质局计财处处长，地矿部西南石油地质局副总经济师兼计财处长、总经济师，中国新星石油公司总会计师。现任本公司独立董事、中地海外建设有限责任公司董事长。边先生未在本公司领
