1、 上海电力股份有限公司 600021 2006 年年度报告 上海电力股份有限公司 600021 2006 年年度报告 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 1目录目录 一、重要提示.1 二、公司基本情况简介.1 三、主要财务数据和指标.2 四、股本变动及股东情况.3 五、董事、监事和高级管理人员.8 六、公司治理结构.12 七、股东大会情况简介.13 八、董事会报告.14 九、监事会报告.19 十、重要事项.20 十一、财务会计报告.26 十二、备查文件目录.73 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 1一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保
2、证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、岳华会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人周世平，主管会计工作负责人孙基，会计机构负责人（会计主管人员）杨汉昌声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海电力股份有限公司 公司法定中文名称缩写：上海电力 公司英文名称：SHANGHAI ELECTRIC POWER COMPANY LIMITED 公司英文名称缩写：SEP 2、公司法定代表人
3、：周世平 3、公司董事会秘书：唐勤华 电话：（021）51171016 或 51156666 转 传真：（021）51171019 E-mail： 联系地址：上海市中山南路 268 号 36 层 公司证券事务代表：周金发 电话：（021）51171016 或 51156666 转 传真：（021）51171019 E-mail： 联系地址：上海市中山南路 268 号 36 层 4、公司注册地址：上海市中山南路 268 号 公司办公地址：上海市中山南路 268 号 邮政编码：200010 公司国际互联网网址： 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：中国证券报、上海证券报、证券时报 登载公司年
4、度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：上海市中山南路 268 号 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：上海电力 公司 A 股代码：600021 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1998 年 6 月 12 日 公司首次注册登记地点：浦东南路 1888 号 公司第 1 次变更注册登记日期：2004 年 12 月 8 日 公司第 1 次变更注册登记地址：上海市中山南路 268 号 公司法人营业执照注册号：3100001005356 公司税务登记号码：310046631188775 公司聘请的境内会计师事务所名称：岳华会计师事务所有
5、限责任公司 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 2 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市朝阳区宵云路 26 号鹏润大厦B1201-1203 三、主要财务数据和指标三、主要财务数据和指标(一)本报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 利润总额 742,542,398.47净利润 404,864,895.83扣除非经常性损益后的净利润 398,165,287.98主营业务利润 1,302,463,847.47其他业务利润 52,094,648.05营业利润 595,010,164.35投资收益 149,237,761.64补贴收入 营业外收支净额-1,705,527.
6、52经营活动产生的现金流量净额 1,926,111,115.39现金及现金等价物净增加额 610,674,054.29(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资产产生的损益-793,180.05计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 476,670.07扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营业外收入、支出 70,067.30以前年度已经计提各项减值准备的转回 6,360,276.91所得税影响数 585,773.62合计 6,699,607.85(三)报告期末公司前三
7、年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 主要会计数据 2006 年 2005 年 本年比上年增减(%)2004 年 主营业务收入 9,006,368,427.257,479,772,242.0720.41 6,190,236,598.84利润总额 742,542,398.47715,459,414.833.79 697,768,106.73净利润 404,864,895.83402,038,638.830.70 399,810,500.42扣除非经常性损益的净利润 398,165,287.98404,807,032.75-1.64 376,517,604.99每股收益 0.25890
8、.25710.70 0.2557最新每股收益 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 3净资产收益率（%）6.356.40减少 0.05 个百分点 6.44扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益率（%）6.246.44减少 0.20 个百分点 6.06扣除非经常性损益后净利润为基础计算的加权平均净资产收益率（%）6.316.51减少 0.20 个百分点 6.00经营活动产生的现金流量净额 1,926,111,115.391,281,774,826.3350.27 916,084,269.20每股经营活动产生的现金流量净额 1.230.8250 0.59 2006 年末 2005 年
9、末 本年末比上年末增减(%)2004 年末 总资产 21,168,055,639.8214,158,458,464.4149.51 13,715,078,060.37股东权益（不含少数股东权益）6,378,536,160.456,286,372,012.761.47 6,209,429,823.86每股净资产 4.084.021.49 3.97调整后的每股净资产 4.054.001.25 3.97(四)报告期内股东权益变动情况及变化原因 单位:元 币种:人民币 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计期初数 1,563,505,000.003,823,403,965
10、.21548,746,377.83184,191,807.77350,716,669.72 6,286,372,012.76本期增加 251.86262,649,926.20 404,864,895.83 667,515,073.89本期减少 184,191,807.77184,191,807.77391,159,118.43 575,350,926.20期末数 1,563,505,000.003,823,404,217.07627,204,496.26 364,422,447.12 6,378,536,160.45 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动
11、情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比 例(%)发 行新股送股公 积金 转股 其他 小计 数量 比 例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 2、国有法人持股 1,246,705,000 79.74 -78,175,250-78,175,250 1,168,529,75074.743、其他内资持股 其中：境内法人持股 境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 4有限售条件股份合计 1,246,705,000 79.74 -78,175,250-78,175,250 1,168,529,75074.
12、74二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 316,800,000 20.26 78,175,25078,175,250 394,975,25025.262、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 316,800,000 20.26 78,175,25078,175,250 394,975,25025.26三、股份总数 1,563,505,000 100 00 1,563,505,000100 有限售条件股份可上市交易时间 单位:股 时 间 限售期满新增可上市交易股份数量 有限售条件股份数量余额 无限售条件股份数量余额 说明 2007 年11 月 25日 7
13、8,175,2501,090,354,500473,150,50012 个月禁售期满后的第二年开始，通过证券交易所挂牌交易出售股份同上年累计加总后出售的股份总数占上海电力总股本的比例不超过百分之十。2008 年11 月 25日 794,528,11101,563,505,000公司所有股份均无限售条件 股份变动的批准情况 公司股权分置改革已经国务院国有资产监督管理委员会国资产权20051411 号 关于上海电力股份有限公司股权分置改革有关问题的批复文件批准，且经 11 月 14 日至 16 日召开的 2005 年相关股东会议以参会全体股东 99.05%和参与表决的流通股股东 79.37%的赞成
14、率批准通过。公司于 2005 年 11 月 24 日顺利实施完毕了股权分置改革的对价方案。公司股票于 2005 年 11 月 25 日复牌。报告期内，公司及公司的国有股东严格遵守和履行了股权分置改革时所作出的承诺。2、股票发行与上市情况(1)前三年历次股票发行情况 单位:股 币种:人民币 种类 发行日期 发行价格（元）发行数量 上市日期 获准上市交易数量 交易终止日期 人民币普通股股票 2003 年 10 月14 日 5.80240,000,0002003 年 10 月29 日 240,000,000 2003 年 9 月 27 日，经中国证监会证监发行字（2003）123 号关于核准上海电力
15、股份有限公司公开发行股票的通知文件核准，公司 24,000 万股人民币普通股股票于 10 月 14 日上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 5在上海证券交易所采用向二级市场投资者定价配售方式发行，发行价格为 5.80 元/股，经上海证券交易所上证上字（2003）129 号关于上海电力股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知文件批准，公司 24,000 万股人民币普通股股票于 10 月 29 日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称“上海电力”，股票代码“600021”，发行后公司总股本为 156,350.50 万股。(2)公司股份总数及结构的变动情况 报告期内没有因送股、配股等原因引起公司
16、股份总数及结构的变动。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 69,507前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 年度内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量中国电力投资集团公司 国有股东 60.82950,878,611872,703,361 上海华东电力发展公司 国有股东 18.92295,826,389217,651,139 武汉都市环保工程技术股份有限公司 未知 0.13942,180,049 未知 申 银 万 国 汇 丰 SOCIETE GENERALE 未知 0.
17、12791,999,998 未知 广州鸿慧投资咨询有限公司 未知 0.09591,500,000 未知 唐伟星 未知 0.08401,313,380 未知 严荣贵 未知 0.08311,300,004 未知 张朝宏 未知 0.07461,166,000 未知 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 未知 0.07351,149,487 未知 柯建成 未知 0.06951,086,488 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 武汉都市环保工程技术股份有限公司 2,180,049人民币普通股 申 银 万 国 汇 丰 SOCIETE
18、GENERALE 1,999,998人民币普通股 广州鸿慧投资咨询有限公司 1,500,000人民币普通股 唐伟星 1,313,380人民币普通股 严荣贵 1,300,004人民币普通股 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 6张朝宏 1,166,000人民币普通股 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 1,149,487人民币普通股 柯建成 1,086,488人民币普通股 李俊 1,000,000人民币普通股 郑美权 1,000,000人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 前十名流通股股东与本公司无关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管
19、理办法规定的一致行动人。未知前十名流通股股东之间的关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。公司前十名流通股股东同公司前两名国有股东之间不存在关联关系，未知前十名流通股东之间是否存在关联关系。公司前 2 名股东之间不存在关联关系，也不属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。未知另 8 名股东之间是否存在关联关系或是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间 新 增 可 上市 交 易 股
20、份数量 限售条件 1 中 国 电力 投 资集 团 公司 950,878,6112006 年11月25日 78,175,25012 个月禁售期满后的第一年通过证券交易所挂牌交易出售股份占上海电力总股本的比例不超过百分之五，且出售价格不低于 6 元/股（如果自非流通股获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权）。2 上 海 华东 电 力发 展 公司 295,826,3892006 年11月25日 78,175,25012 个月禁售期满后的第一年通过证券交易所挂牌交易出售股份占上海电力总股本的比例不超过百分之五，且出售价格不低于 6
21、元/股（如果自非流通股获得流通权之日起至该等期间发生派息、送股、资本公积转增股本等导致股价除权的情况发生，则该承诺出售价格相应除权）。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：中国电力投资集团公司 法人代表：王炳华 注册资本：120 亿元 成立日期：2003 年 8 月 31 日 主要经营业务或管理活动：实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营与管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监理、运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与监理；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务；物业管理。上海电力股份有限公司 2006 年年度报
22、告 7(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：中国电力投资集团公司 法人代表：王炳华 注册资本：120 亿元 成立日期：2003 年 8 月 31 日 主要经营业务或管理活动：实业投资管理；电源的开发、投资、建设、经营与管理；组织电力（热力）生产、销售；电能设备的成套、配套、监理、运行及检修；电能及配套设备的销售；工程建设与监理；招投标代理；电力及相关技术的科技开发；电力及相关业务的咨询服务；物业管理。公司控股股东即实际控制人中国电力投资集团公司是按照 国务院关于印发电力体制改革方案的通知（国发20025 号文件）精神，根据国务院批复同意的国家计委关于发电资产重组划分方案的请示（计基础200
23、21685 号），在原国家电力公司部分企事业单位基础上组建的国有企业，是经国务院同意进行国家授权投资机构的试点和国家控股公司的试点。中电投集团实行总经理负责制，总经理是中电投集团的法定代表人。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 单位:万元 币种:人民币 股东名称 法人代表 注册资本 成立日期 主要经营业务或管理活动 上海华东电力发展公司 顾振兴 1,0001994年6月 10 日 电力建设投资、用电权容量和计划外电量、投产机组电量、机电设备、节能及综合利用、
24、技术产品开发。上海华东电力发展公司的股东是国家电网公司。(三)可转换公司债券情况 1、转债发行情况 报告期内，公司 10 亿元可转换公司债券的发行工作已于 2006 年 11 月 17 日获中国证监会证监发行字2006】127 号文件核准，并于 2006 年 11 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报和上海证券交易所网站披露了可转债募集说明书和相关文件材料。2006年 12 月 19 日，经上海证券交易所批准，可转换公司债券成功在上海证券交易所挂牌上市，转债名称：上电转债；转债代码：110021。2、本报告期转债持有人情况 公司期末转债持有人数 4,708公司前十名转债持有人情况如下
25、：可转换公司债券持有人名称 期末持债数量(元)持有比例(%)上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 8中国电力投资集团公司 285,264,00028.5264华安财产保险股份有限公司 90,707,0009.0707中国工商银行兴业可转债混合型证券投资基金 35,144,0003.5144中国人寿保险股份有限公司 32,364,0003.2364中国银行国泰金鹿保本增值混合证券投资基金 29,739,0002.9739阳光财产保险股份有限公司传统普通保险产品 26,853,0002.6853新华人寿保险股份有限公司 24,538,0002.4538中英人寿保险有限公司 19,174,00
26、01.9174广发证券股份有限公司 16,964,0001.6964中国建设银行泰达荷银效率优选混合型证券投资基金 15,765,0001.5765 3、本报告期转债变动情况 单位:元 币种:人民币 本次变动增减 本次变动前 转股 赎回 回售 本次变动后 可转换公司债券 1,000,000,000 1,000,000,000 4、转债的担保人 本公司转债的担保人是中国工商银行股份有限公司上海分行。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 币种:人民币 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数年末持股数 股份增减数
27、 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)税前 周世平 董事长 男 52 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 52.17吴平 董事 男 51 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 柳光池 董事总经理 男 52 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 47.52王益华 董事 男 40 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 曹焰 董事 男 47 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 徐杨 董事 男 51 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21
28、日 顾振兴 董事 男 58 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 孙基 董 事 副 总 经理 男 51 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 43.06上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 9翁史烈 独立董事 男 74 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 6.25胡茂元 独立董事 男 55 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 6.25张亚圣 独立董事 男 74 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 6.25吴大器 独立董事 男 52 2006 年 6 月
29、22 日 2009 年 6 月 21 日 6.25徐晓飞 独立董事 男 51 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 6.25邵世伟 监事会主席 男 61 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 张大庆 监事 男 44 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 赵义融 监事 女 54 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 芦晓东 监事 男 41 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 邵军民 职工监事 男 54 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日
30、43.06王国良 职工监事 男 52 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 孙惟东 副总经理 男 46 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 43.06赵静雄 副总经理 男 55 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 43.05唐勤华 董事会秘书 男 48 2006 年 6 月 22 日 2009 年 6 月 21 日 39.04合计/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)周世平,硕士研究生学历，毕业于上海理工大学，高级工程师，现任本公司董事长、党委书记；上海外高桥发电有限责任公司董事长；上海外高
31、桥第二发电有限责任公司副董事长。曾任吴泾热电厂副厂长；上海市电力公司生技处副处长；本公司副总经理、总经理等职。(2)吴平,硕士研究生学历，高级工程师，现任本公司副董事长、华东电网有限公司副总经理。曾任上海市电力公司副总经理、纪委书记。(3)柳光池,大学本科学历，高级工程师，现任本公司董事、总经理。曾任中国电力投资集团公司安全监督与生产部副经理、上海外高桥发电有限责任公司总经理、党委书记。(4)王益华,大学本科学历，高级会计师，现任中国电力投资集团公司财务与产权管理部副经理，本公司董事。曾任中国电力投资集团公司财务与产权管理部预算监督高级主管，湖南省电力公司财务处处长。(5)曹焰,硕士研究生学历
32、，高级工程师，现任中国电力投资集团公司市场营销部副经理，本公司董事。曾任中国电力投资集团公司市场营销部燃料管理高级主管，中国电力国际有限公司经营部经理。(6)徐杨,大学本科学历，教授级高级工程师，现任中国电力投资集团公司工程部副经理，本公司董事。曾任国家电力公司电源建设部处长、火电建设部处长。(7)顾振兴,本科学历，毕业于中央党校，高级经济师，现任上海华东电力发展公司总经理；本公司董事。曾任华东管理局人教处副处级科员、行政处副处长、处长。(8)孙基,硕士研究生学历，毕业于上海财经大学，高级会计师，现任本公司董事、副总经理兼总会计师；上海外高桥发电有限责任公司董事；上海吴泾第二发电有限责任公司副
33、董事长；上海吴泾发电有限责任公司副董事长。曾任上海市电力公司财务处副科长、科长、副处长等职。(9)翁史烈,教授，中国工程院院士，毕业于圣彼得堡国立海洋技术大学（原苏联列宁格勒造船学院），获科学技术副博士学位，现任中国动力工程学会理事长；全国高校传感器学会理事长；上海市能源研究会理事长；本公司独立董事。曾任上海交通大学校长。(10)胡茂元,博士研究生学历，高级经济师，毕业于复旦大学。现任上海汽车工业（集团）总公司总裁、党委副书记；上海汽车集团股份有限公司董事长、党委书记；本公司独立董事。曾任上海汽车工业总公司副总经理、副总裁；上海汽车工业（集团）总公司副总裁；上海汽上海电力股份有限公司 2006
34、 年年度报告 10车有限公司总经理；上海通用汽车有限公司总经理。(11)张亚圣,教授级高级工程师，现任本公司独立董事。曾任吉林热电厂汽机副主任；上海宝钢发电厂副厂长；华东电业管理局副局长。(12)吴大器,会计学教授、注册会计师，现任上海金融学院副院长；中国电力企业管理协会理事；本公司独立董事。曾任上海大学文学院教师；上海电力学院副院长。吴大器先生是政协上海市委员会委员。(13)徐晓飞,通商律师事务所合伙人，先后获得美国哥伦比亚大学法学硕士、中国政法大学法学博士、加拿大渥太华大学法学院法学博士学位，现任本公司独立董事。徐晓飞先生先后负责过大唐发电股份有限公司、山东华能电力股份有限公司等公司境外上
35、市的中国法律工作。(14)邵世伟,教授级高级工程师，毕业于天津大学，现任华东电网公司顾问，本公司监事会主席。曾任河北省电力局副局长；能源部农电司副司长；电力部政策法规司司长；国家电力公司政策与法律事务局局长；国家电力公司总经理助理、总经理工作部主任；国家电网公司华东公司总经理；华东电网有限公司党组书记、董事长。(15)张大庆,大学本科学历，高级经济师，现任中国电力投资集团公司党群工作部副经理，本公司监事。曾任中国电力投资集团公司党群工作部高级主管，国家电力公司政工办宣传处副处长。(16)赵义融,高级会计师，毕业于中央电视大学，现任上海华东电力投资经营有限公司董事长、上海华东电力实业有限公司董事
36、长，本公司监事。曾任望亭发电厂财务科科长；华东电业管理局财务处科长；华东电力集团公司财务处副处长、处长；国家电力公司华东公司财务部主任；华东电网有限公司副总会计师。(17)芦晓东,大学本科学历，毕业于重庆大学，高级工程师，现任中国电力投资集团公司监察与审计部高级主管，本公司监事。曾任兰州第二热电厂厂长助理；国家电力公司政工办挂职干部；甘肃省电力公司计划发展部主任工程师；国家电力公司监察局干部。(18)邵军民,高级政工师，毕业于上海电力学院，现任本公司监事（职工监事）、党委副书记、纪委书记、工会主席。曾任上海南市发电厂组干科长、党委副书记、副厂长；驻菲律宾那嘎电厂联络处总代表、南市发电厂厂长。(
37、19)王国良,大学本科学历，高级政工师，现任中电投工程建设管理分公司党委副书记，本公司监事。曾任上海电力股份有限公司人力资源部经理，纪委副书记、工会副主席、党群工作部主任。(20)孙惟东,硕士研究生学历，毕业于上海交通大学，高级工程师，现任本公司副总经理兼总工程师；江苏阚山发电有限公司董事长。曾任上海石洞口发电厂发电部副主任；上海外高桥发电厂发电部主任助理、副总工程师；上海市电力公司生技处副处长。(21)赵静雄,大学本科学历，毕业于中央党校函授学院经济管理专业。现任本公司副总经理，上海漕泾热电有限责任公司董事长。曾任上海吴泾发电有限责任公司总经理、吴泾热电厂厂长、党委书记；上海闵行发行电厂运行
38、部主任、计划科科长、副总工程师、副厂长、厂长；上海电力闵行工程公司总经理兼党委书记。(22)唐勤华,硕士研究生学历,毕业于上海大学，高级会计师，现任本公司董事会秘书、证券部经理。曾任上海水工机械厂副总会计师；上海市电力公司财务处主管。上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 11(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴 周世平 中国电力投资集团公司华东分公司 总经理 否 柳光池 中国电力投资集团公司华东分公司 副总经理 否 王益华 中国电力投资集团公司 财务与产权管理部副经理 是 曹焰 中国电力投资集团公司 市场营销部副经理 是
39、徐杨 中国电力投资集团公司 工程部副经理 是 顾振兴 上海华东电力发展公司 总经理 是 孙基 中国电力投资集团公司华东分公司 副总经理 否 张大庆 中国电力投资集团公司 党群工作部副经理 是 芦晓东 中国电力投资集团公司 监察与审计部高级主管 是 邵军民 中国电力投资集团公司华东分公司 党组成员 否 王国良 中电投电力工程有限公司 党委副书记 是 孙惟东 中国电力投资集团公司华东分公司 副总经理 否 赵静雄 中国电力投资集团公司华东分公司 副总经理 否 在其他单位任职情况 姓名 其他单位名称 担任的职务是否领取报酬津贴 周世平 上海外高桥发电有限责任公司/上海外高桥第二发电有限责任公司 董 事
40、 长/副董事长 否 王益华 中电投霍林河煤电集团有限公司、辽宁核电有限责任公司、山东核电有限责任公司 董事 否 徐杨 大连泰山热电有限公司 董事 否 孙基 江苏上电贾汪发电有限公司/上海吴泾第二发电有限责任公司 董 事 长/副董事长 否 胡茂元 上海汽车工业（集团）总公司 董事长 是 吴大器 上海金融学院 副院长 是 徐晓飞 北京通商律师事务所 合伙人 是 张大庆 黄河上游水电开发有限公司、山西漳泽电力股份有限公司 监事 否 赵义融 上海华东电力投资经营有限公司 董事长 是 邵军民 淮沪煤电有限公司 监事长 否 孙惟东 江苏阚山发电有限公司/淮沪煤电有限公司/上海外高桥第三发电有限责任公司 董
41、 事 长/副董 事 长/副董事长 否 赵静雄 上海漕泾热电有限责任公司/上海吴泾发电有限责任公司 董 事 长/副董事长 否 上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 12(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员，由董事会薪酬委员会提出薪酬方案，提交董事会决策。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：公司工资及奖励制度 3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联单位领取报酬津贴 吴平 是 王益华 是 曹焰 是 徐杨 是 顾振兴 是 邵世伟 是 张大
42、庆 是 赵义融 是 芦晓东 是 王国良 是(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 丁中智 董事长 任职期满，另有工作安排 高光夫 董事 任职期满，另有工作安排 袁德 董事 任职期满，另有工作安排 苏力 董事 任职期满，另有工作安排 齐抗美 监事 任职期满，另有工作安排(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 5,814 人,需承担费用的离退休职工为 982 人 员工的结构如下：1、专业构成情况 专业类别 人数 管理人员 1,221生产人员 3,445辅助生产人员 1,076党群工作人员 72 2、教育程度情况 教育类别 人数 硕士研究生及以上学历 12大
43、学本科学历 609大学专科学历 1,017中专及以下学历 4,176上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 13 六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司根据新颁布的公司法、证券法以及相关法律法规的要求，重新修订和完善公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则等一系列法人治理结构的相关制度，进一步完善公司内部规章制度体系，确保公司规范运作。(二)独立董事履行职责情况 1、独立董事参加董事会的出席情况 独立董事姓名 本年应参加董事会次数亲自出席（次）委托出席（次）缺席（次）备注翁史烈 862 0 胡茂元 862 0 张亚圣 862
44、0 吴大器 862 0 徐晓飞 862 0 报告期内 5 名独立董事认真履行职责，确保董事会决策的公平、公正、公开、有效，对公司的关联交易和重大决策发表了独立意见，提出了有益的建议，切实维护了全体股东，特别是中、小股东的利益，促进了公司的规范运作。2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况 报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会议案事项提出异议。(三)公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 1、业务方面：公司拥有独立完整的业务和自主经营的能力，控股股东严格按照公司法、证券法等有关法律法规，通过公司股东大会行使出资人权利。2、人员方面：公司在劳动、
45、人事及工资管理等方面实行独立，总经理、副总经理及其他高级管理人员均在本单位领取薪酬，未在控股股东单位领取薪酬；但为促进公司在华东地区的发展，公司总经理、副总经理等高级管理人员在股东单位-中国电力投资集团公司华东分公司担任了领导职务（详见本报告第五章董监事任职情况）3、资产方面：公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统及配套设施。工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由公司拥有。4、机构方面：公司拥有独立的决策管理体系、制度体系和职能体系。5、财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，并在银行独立开户。(四)高级管理人员的考评及激励情况 公司高级管理人员的绩效评价及激
46、励约束机制主要是采取年度目标责任考核制度。根据董上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 14事会制订的年度经营目标，将高级管理人员的奖惩、岗位业绩评估同公司的经营业绩、安全生产、勤政廉政等考核指标挂钩，形成公司高级管理人员的绩效激励和约束机制。七、股东大会情况简介七、股东大会情况简介(一)年度股东大会情况 1、公司于 2006 年 3 月 28 日召开 2005 年年度股东大会年度股东大会。决议公告刊登在 2006年 3 月 29 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。大会审议通过了公司 2005 年年度董事会工作报告；2005 年年度监事会工作报告；2005年年度财务决算及 2006 年
47、年度财务预算报告；2005 年年度报告及报告摘要；2005 年年度股利分配方案；2006 年对外担保计划的议案；公司申请滚动发行短期融资券的议案；公司签订 2006 年委托燃料采购供应实施合同的议案；公司签订2006 年综合服务协议的议案；关于聘用岳华会计师事务所有限公司为公司 2006 年度审计机构的议案。(二)临时股东大会情况 1、第 1 次临时股东大会情况：公司于 2006 年 6 月 22 日召开 2006 年第一次临时股东大会年第 1 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 6 月 23 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2、第 2 次临时股东大会情况：公司于 2006 年
48、 11 月 27 日召开 2006 年第二次临时股东大会年第 2 次临时股东大会。决议公告刊登在 2006 年 11 月 28 日的中国证券报、上海证券报、证券时报。2006 年第一次临时股东大会审议通过了公司关于前次募集资金使用情况说明的议案；关于 2006 年申请发行可转换公司债券方案的议案（其中逐项表决通过了 15 项方案条款）；关于发行可转换公司债券募集资金使用方案的议案；关于申请发行可转换公司债券有效期限的议案；关于提请股东大会授权董事会办理本次发行可转债相关事宜的议案；公司章程修订稿；股东大会议事规则修订稿；董事会议事规则修订稿；监事会议事规则修订稿；选举公司第四届董事会成员；选举
49、公司第四届监事会成员；公司投资建设江苏徐州阚山发电厂 2600MW 超超临界燃煤发电机组项目的议案。2006 年第二次临时股东大会审议通过了关于公司 25%股权转让的议案；关于按出资比例为外高桥第二发电有限责任公司原世界银行联合融资提供担保的议案；关于收购上海奉贤燃机发电有限公司股权的议案；关于吴泾热电厂老厂改造工程项目投资的议案；公司章程修正案；股东大会议事规则修正案；董事会议事规则修正案。八、董事会报告八、董事会报告(一)管理层讨论与分析 1.报告期公司经营情况及分析 截止 2006 年 12 月 31 日，公司权益装机容量由 2005 年底的 426.04 万千瓦增加到 437.38万千
50、瓦。报告期内，公司完成发电量 248.78 亿千瓦时，同比增长 10.30%；完成售电量 234.83 亿千瓦时，同比增长 12.21%；完成售热量 1594.86 万百万千焦，同比上升 17.41%；平均供电标准煤耗 347.97 克/千瓦时，同比下降 5.32 克/千瓦时；主营业务收入 90.06 亿元，同比增长上海电力股份有限公司 2006 年年度报告 1520.41%；主营业务成本 76.54 亿元，同比增长 19.33%；主营业务利润 13.02 亿元，同比增长29.86%；完成净利润 4.05 亿元，同比增加 0.70%；净资产收益率 6.35；每股收益 0.2589元；每股净资产
