1、 北京市西单商场股份有限公司 北京市西单商场股份有限公司 600723 600723 2007 年年度报告 2007 年年度报告 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 2 目录 目录 一、重要提示.3 二、公司基本情况简介.4 三、主要财务数据和指标.5 四、股本变动及股东情况.7 五、董事、监事和高级管理人员.12 六、公司治理结构.16 七、股东大会情况简介.19 八、董事会报告.20 九、监事会报告.30 十、重要事项.31 十一、财务会计报告.36 十二、备查文件目录.89 一、重要提示一、重要提示 1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在
2、任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、公司全体董事出席董事会会议。3、北京京都会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人刘秀玲，主管会计工作负责人王翼龙及会计机构负责人（会计主管人员）秦秀敏应当声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。北京市西单商场股份有限公司 董事会 董事长（签字）：刘秀玲 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 4二、公司基本情况简介二、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：北京市西单商场股份有限公司 公司法定中文名称缩写：西单商场 公司英文名称：BEIJING XIDAN DE
3、PARTMENT STORE CO.,LTD 公司英文名称缩写：xdsc 2、公司法定代表人：刘秀玲 3、公司董事会秘书：王健 电话：01066024984 传真：01066014196 E-mail： 联系地址：北京市西城区西单北大街 120 号 公司证券事务代表：金静 电话：01066024984 传真：01066014196 E-mail： 联系地址：北京市西城区西单北大街 120 号 4、公司注册地址：北京市西城区西单北大街 120 号 公司办公地址：北京市西城区西单北大街 120 号 邮政编码：100031 公司国际互联网网址：http:/ 公司电子信箱： 5、公司信息披露报纸名称：
4、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券投资部 6、公司 A 股上市交易所：上海证券交易所 公司 A 股简称：西单商场 公司 A 股代码：600723 7、其他有关资料 公司法人营业执照注册号：1100001502061(6-4)公司税务登记号码：11010210113055x 公司聘请的境内会计师事务所名称：北京京都会计师事务所有限责任公司 公司聘请的境内会计师事务所办公地址：北京市建国门外大街 22 号赛特广场 5 层 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 5三、主要财务数据和指标：三、主要财务数据和指标：(一)本
5、报告期主要财务数据 单位:元 币种:人民币 项目 金额 营业利润 43,061,601.34利润总额 33,056,235.84归属于上市公司股东的净利润 16,940,050.64归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 26,816,188.84经营活动产生的现金流量净额 131,335,383.51(二)扣除非经常性损益项目和金额 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益-1,794,428.31除上述各项之外的其他营业外收支净额-8,192,924.84应付福利费期初余额本期转回额 188,916.80非经常性损益对应的所得税-77,701.85合计-9
6、,876,138.20 (三)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标 单位:元 币种:人民币 2006 年 2005 年 主要会计数据 2007 年 调整后 调整前 本年比上年增减(%)调整后 调整前 营业收入 2,106,915,909.911,958,925,625.791,958,925,625.79 7.551,718,353,568.121,718,353,568.12利润总额 33,056,235.8422,161,511.488,453,234.42 49.1619,361,887.497,057,705.71归属于上市公司股东的净利润 16,940,050.6415,471,
7、805.478,102,037.24 9.4913,403,293.284,929,260.61归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 26,816,188.84-4,737,763.48-11,590,522.02 666.016,524,473.22-1,949,559.45基本每股收益 0.04130.03780.0198 9.260.03270.012稀释每股收益 0.04130.03780.0198 9.260.03270.012扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.0655-0.0116-0.0283 664.660.0159-0.0048全面摊薄净资产收益率（%）1.561
8、31.44860.7159 增加 0.1127 个百分点1.26980.4357加权平均净资产收益率（%）1.571.460.71 增加 0.11 个百分点 1.280.44扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）2.47-0.44-1.02 增加 2.91 个百分点 0.62-0.17扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）2.49-0.45-1.02 增加 2.94 个百分点 0.62-0.17经营活动产生的现金流量净额 131,335,383.51108,544,739.80108,544,739.80 21.00141,080,909.14141,080,909.14每股经营
9、活动产生的现金流量净额 0.32060.26490.2649 21.030.34430.34432006 年末 2005 年末 2007 年末 调整后 调整前 本年末比上年末增减(%)调整后 调整前 总资产 1,835,399,749.761,670,160,453.711,659,836,464.69 9.891,741,963,295.731,736,414,708.99所有者权益（或股东权益）1,085,011,668.821,068,071,618.181,131,682,269.32 1.591,055,517,341.111,131,315,326.53归属于上市公司股东的每股净资
10、产 2.64822.60682.7621 1.592.57622.7612 四、股本变动及股东情况四、股本变动及股东情况(一)股本变动情况 1、股份变动情况表 单位:股 本次变动前 本次变动增减（，）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 1、国家持股 958,891 0.23 -958,891-958,891 002、国有法人持股 135,698,651 33.12 -4,794,460-4,794,460 130,904,19131.953、其他内资持股 22,069,346 5.39 -19,919,782-19,919,78
11、2 2,149,5640.52其中：境内法人持股 22,069,346 5.39 -19,919,782-19,919,782 2,149,5640.52境内自然人持股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 有限售条件股份合计 158,726,888 38.74 -25,673,133-25,673,133 133,053,75532.47二、无限售条件流通股份 1、人民币普通股 250,991,150 61.26 25,673,13325,673,133 276,664,28367.532、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 无限售条件流通股份合计 250,991,
12、150 61.26 25,673,13325,673,133 276,664,28367.53三、股份总数 409,718,038 100 00 409,718,038100 股份变动的批准情况：根据本公司 2006 年 7 月 3 日召开的股权分置改革相关股东会议决议，非流通股股东承诺自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易；控股股东北京西单友谊集团自改革方案实施之日起，至少在三十六个月内不上市交易；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。根据承诺，公司部分限售流通股于 2007 年 8 月 2
13、 日上市流通。2、限售股份变动情况表 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 2009 年 8 月 2 日 2010 年 8 月 2 日 北京西单友谊集团 130,931,780 0600,975131,532,755股改承诺 2011 年 8 月 2 日 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 8杨波 5,052,701 5,052,701 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 五矿发展股份有限公司 4,794,460 4,794,460 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北工信托 4,794,460
14、4,794,460 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 信达投资有限公司 4,794,459 4,794,459 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京道和投资管理有限公司 958,891 958,891 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 中国海洋置业公司 599,308 599,308 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 中国建筑第一工程局第三建筑公司 599,308 599,308 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 全国华联商厦联合有限责任公司 845,000 0 845,000股改承诺 不确定 上海百联集团股份有限公司 359,585 359,585
15、0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京经济发展投资公司 359,585 359,585 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市商务局老干部活动中心 359,585 359,585 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 柳州铁路局 239,722 239,722 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 内蒙古民族商场有限责任公司 239,722 239,722 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 中国网络通信集团公司 239,723 239,723 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京华融实业有限公司 179,789 179,789 0股改承诺 2007
16、年 8 月 2 日 北京雪莲羊绒股份有限公司 147,450 147,450 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京东岩广告有限责任公司 147,450 147,450 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京牡丹电子集团有限责任公司 147,451 147,451 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市老干部活动中心 147,451 147,451 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京振中电子集团 169,000 0 169,000股改承诺 不确定 北京北毛纺织集团有限责任公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京首
17、都旅游集团有限责任公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京联桥咨询公司 169,000 0 169,000股改承诺 不确定 北京市粮油贸易集团公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市供用电建设承发包公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市正阳实业发展总公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市海淀区中兴实业公司 119,861 119,861 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京商贸企业服务公司 169,0
18、00 0 169,000股改承诺 不确定 中国商业企业管理协会 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京鸿运置业股份有限公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京一商集团有限责任公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京雪莲毛纺服装集团公司 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市商业企业文化建设协会 119,862 119,862 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 9北京蒙妮
19、莎实业股份有限公司 169,000 0 169,000股改承诺 不确定 北京华安东会计师事务所有限责任公司 73,690 73,690 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京和迅停车设施制作有限责任公司 59,931 59,931 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 北京市商业企业管理协会 59,931 59,931 0股改承诺 2007 年 8 月 2 日 合计 158,726,888 25,673,133600,975133,053,755 3、证券发行与上市情况(1)前三年历次证券发行情况 截止本报告期末至前三年，公司未有证券发行与上市情况。(2)公司股份总数及结构的变动情
20、况 2007 年 7 月 27 日，公司公布有限售条件的流通股上市公告，此次有限售条件的流通股上市数量为 25,673,133 股，上市流通日为 2007 年 8 月 2 日。上市后公司无限售条件流通股份增至276,664,283 股，公司总股本不变。(3)现存的内部职工股情况 本报告期末公司无内部职工股。(二)股东情况 1、股东数量和持股情况 单位:股 报告期末股东总数 127,789前十名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例(%)持股总数 报告期内增减 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量北京西单友谊集团 国有法人 32.10131,532,755600,975131,532
21、,755 冻结 50,000,000 北工信托 其他 1.174,794,46000 未知 五矿发展股份有限公司 其他 1.174,794,46000 未知 信达投资有限公司 其他 1.174,794,45900 未知 陈亮 境内自然人 0.271,093,245未知0 未知 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 其他 0.22890,000未知0 未知 全国华联商厦联合有限责任公司 其他 0.21845,0000845,000 质押 845,000 施惠良 境内自然人 0.20800,000未知0 未知 廖红 境内自然人 0.15600,000未知0 未知 中国建筑第一工程局第三建筑公司 其他
22、0.15599,30800 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 北工信托 4,794,460人民币普通股 五矿发展股份有限公司 4,794,460人民币普通股 信达投资有限公司 4,794,459人民币普通股 陈亮 1,093,245人民币普通股 佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 890,000人民币普通股 施惠良 800,000人民币普通股 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 10廖红 600,000人民币普通股 中国建筑第一工程局第三建筑公司 599,308人民币普通股 中国海洋置业公司 599,308人民币普通股 舒逸民 539,
23、800人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动关系的说明 本公司股东中，国有法人股东北京西单友谊集团与其他股东不存在关联关系，也不属于上述股东关联关系或一致行动关系的说明上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。其他股东之间是否存在关联关系及是否是一致行动人均未知。前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位:股 有限售条件股份可上市交易情况 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 可上市交易时间新增可上市交易股份数量 限售条件 20,485,9022009 年 8 月 2 日040,971,8042010 年 8 月 2 日0 1 北京西单友谊集团 70,075,04
24、92011 年 8 月 2 日0自改革方案实施之日起，至少在三十六个月内不上市交易；在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售股份的数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百分之十。2 全国华联商厦联合有限责任公司 845,000不确定 03 北京振中电子集团 169,000不确定 04 北京联桥咨询公司 169,000不确定 05 北京商贸企业服务公司 169,000不确定 06 北京蒙妮莎实业股份有限公司 169,000不确定 0自改革方案实施之日起，十二个月内不上市交易。在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应当先向北京西单友谊集团偿还其所代为垫付的
25、股份或征得北京西单友谊集团的同意，并由北京市西单商场股份有限公司向证券交易所提出该等股份的上市流通申请。2、控股股东及实际控制人简介(1)法人控股股东情况 控股股东名称：北京西单友谊集团 法人代表：刘秀玲 注册资本：254,500,000 元 成立日期：1997 年 10 月 10 日 主要经营业务或管理活动：国内商业，本系统商品的进出口业务，文化娱乐服务，饮食服务，仓储，彩扩，销售字画、文房四宝，集团所辖范围内国内外广告业务等。(2)法人实际控制人情况 实际控制人名称：北京市人民政府国有资产监督管理委员会 公司原控股股东北京西单商场集团组建于 1991 年 9 月，1997 年 9 月北京西
26、单商场集团与北京友谊商业集团实施协议合并，成立北京西单友谊集团。截至 2007 年 12 月 31 日公司控股股东北京西单友谊集团持有本公司股份 131,532,755 股，占总股本的 32.10%。报告期内公司控股股东及实际控制人未发生变更。(3)控股股东及实际控制人变更情况 本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 11(4)公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 北京市人民政府国有资产监督管理委员会 100%北京西单友谊集团 32.10%北京市西单商场股份有限公司 3、其他持股在百分之十以上的法人股东 截止本报告期末公司无其他
27、持股在百分之十以上的法人股东。五、董事、监事和高级管理人员五、董事、监事和高级管理人员(一)董事、监事、高级管理人员情况 单位:股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 股份增减数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额(万元)（税前）是否在股东单位或其他关联单位领取报酬、津贴 刘秀玲 董事长 女 59 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日83,90783,907 0 是 郝建中 副董事长、总经理 男 56 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 27.91否 于学忠 董事、副总经理 男 43 2006 年 5 月 3
28、1 日 2009年5月31日00 0 26.28否 王翼龙 董事、副总经理、总会计师 男 46 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日5,2654,000-1,265二级市场买卖 24.23否 岳其徽 董事 女 54 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日39,28829,466-9,822二级市场买卖 是 王 健 董事、董事会秘书 男 43 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日3,5100-3,510二级市场买卖 21.18是 刘社梅 董事 男 44 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日54,00040,500-13,500二级市场
29、买卖 是 谢卫军 董事 男 39 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 是 于 帆 独立董事 男 45 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日45,63045,630 0 5是 钱明杰 独立董事 男 44 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 5是 王成荣 独立董事 男 49 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 5是 刘洪跃 独立董事 男 45 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 5是 崔永彪 监事会主席 男 46 2007 年 4 月 26 日 2009年5月31日00 0 14
30、.83否 张 力 监事 男 48 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 是 颜廷辉 监事 女 48 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 8.90否 杨宗慧 副总经理 男 57 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日4,0504,050 0 20.33否 尹阿奇 副总经理 男 51 2006 年 5 月 31 日 2009年5月31日00 0 24.13否 庄晓为 副总经理 男 49 2007 年 4 月 26 日 2009年5月31日00 0 13.83否 李春滨 副总经理 男 45 2007 年 9 月 17 日 2009年5月
31、31日00 0 22.83否 合计/235,650207,553-28,097/224.45/董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：(1)刘秀玲,1948 年 8 月出生，在职研究生学历，高级经济师、高级政工师职称，历任北京市西单商场股份有限公司党委书记、董事长；现任北京西单友谊集团总经理，北京市西单商场股份有限公司董事长，河北金鹰食品有限公司董事长，北京谊星商业投资发展有限公司执行董事。(2)郝建中,1951 年 6 月出生，经济学硕士学历，高级经济师，历任北京西单友谊集团副总经理，北京市西单商场股份有限公司副总经理，现任北京市西单商场股份有限公司副董事长、总经理，北京友谊商店
32、股份有限公司董事长。(3)于学忠,1964 年 6 月出生，研究生学历，历任北京市西单商场股份有限公司党委书记、常务副总经理，北京西单友谊集团副总经理，北京市西单商场股份有限公司社购事业部总经理，现任北京市西单商场股份有限公司党委书记、董事、副总经理，北京万方西单商场有限责任公司董事长。(4)王翼龙,1961 年 3 月出生，在职研究生学历，会计师职称，历任北京市西单商场股份有限公司财务部部长，现任北京市西单商场股份有限公司董事、副总经理、总会计师，四川金鹏食品有限公司董事长。(5)岳其徽,1953 年 10 月出生，大专学历，高级政工师，历任北京西单友谊集团工会主席，北京市西单商场股份有限公
33、司副总经理，现任北京西单友谊集团工会主席，北京市西单商场股份有限公司董事、工会主席。(6)王 健,1964 年出生，大学学历，经济师职称。历任北京市西单商场股份有限公司证券办公室主任，现任北京市西单商场股份有限公司董事、董事会秘书。(7)刘社梅,1963 年 5 月出生，管理学博士学历，高级经济师、高级工程师。历任机械工业部综合计划司主任科员、中国浦发机械工业股份有限公司房地产公司副总经理、北京扬子公司副总经理，信达投资有限公司证券业务部副总经理，现任信达投资有限公司证券业务部总经理，北京市西单商场股份有限公司董事。(8)谢卫军,1968 年 7 月出生，研究生，博士学历，高级国际商务师。历任
34、中国路桥总公司驻中东代表处贸易代表，五矿总公司招标公司总经理助理、副总经理，现任五矿发展股份有限公司企划部副总经理（主持工作）。(9)于 帆,1963 年 3 月出生，大学学历，高级经济师。历任北京市西单商场股份有限公司董事、宏源证券股份有限公司董事会秘书、副总经理；现任信达证券股份有限公司副总经理；自 2002 年 5月至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(10)钱明杰,1964 年 8 月出生，研究生学历，获硕士学位。历任中央财经学院会计系讲师；1993年 12 月至 2004 年 1 月在北京海问投资咨询有限责任公司从事财务顾问咨询等工作，为所在公司董事；现为北京市京大律师事务所律
35、师。在 2002 年 5 月至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(11)王成荣,1958 年 4 月出生，博士学位，教授，享受国务院特贴专家。现任北京财贸职业学院副院长、学术委员会副主任。2003 年 6 月至今任北京西单商场股份有限公司独立董事。兼任中国企业文化研究会副理事长、中国企业联合会高级管理咨询顾问、中国商业联合会专家委员等社会职务。(12)刘洪跃,1963 年 2 月出生，研究生学历，中国科学技术大学管理工程硕士，注册会计师。曾供职于中国环境保护公司；中国科理集团公司、北京市新技术产业开发实验区；1993 年 6 月至今在北京金晨会计师事务所任主任会计师；2004 年 6 月
36、至今任北京市西单商场股份有限公司独立董事。(13)崔永彪，1961 年 6 月，大学学历，高级政工师，历任北京西单友谊集团宣传教育部副部长，北京市西单商场股份有限公司西单商场党委书记、副总经理，北京首联商业集团有限公司党委书记，现任北京市西单商场股份有限公司纪委书记、监事会主席。(14)张 力,1959 年 9 月出生，大专学历，历任北京市西单商场股份有限公司财务部副部长、部长，北京西单友谊集团财务部部长。现任北京市西单商场股份有限公司监事、北京西单友谊集团审计部部长。(15)颜廷辉,1959 年 4 月出生，大专学历，政工师职称，历任北京西单商场鞋帽部团支部书记、分会主席，现任北京市西单商场
37、股份有限公司监事、工会副主席。(16)杨宗慧,1950 年 8 月出生，大专学历，经济师。历任西单商场业务科科长、副总经理、北京首联商业集团有限公司副总经理。现任北京市西单商场股份有限公司副总经理。北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 14 (17)尹阿奇,1956 年 7 月出生，大专学历，助理经济师。历任北京市西单商场股份有限公司西单专卖本部部长，现任北京市西单商场股份有限公司副总经理，西单商场总经理、北京法雅商贸有限责任公司总经理。(18)庄晓为,1958 年 6 月出生，大学学历。历任北京首联商业集团有限公司副总经理。现任北京市西单商场股份有限公司副总经理。(19)李春滨,
38、1962 年 2 月出生，在职研究生学历，高级政工师职称，历任北京市委商贸工委干部处副处长，北京市西单商场股份有限公司监事长、党委副书记、纪委书记，现任北京市西单商场股份有限公司党委副书记，北京市西单商场股份有限公司副总经理。(二)在股东单位任职情况 姓名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴刘秀玲 北京西单友谊集团 总经理 1997 年 9 月 1 日 是 岳其徽 北京西单友谊集团 工会主席 1997 年 9 月 1 日 是 张力 北京西单友谊集团 审计部部长 2001 年 3 月 1 日 是 谢卫军 五矿发展股份有限公司 企划部副总经理 2003 年 3
39、月 1 日 是 刘社梅 信达投资有限公司 证券业务部总经理 2002 年 4 月 1 日 是 在其他单位任职情况 详见上述董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历。(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况 1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：2007 年 3 月 15 日召开第五届董事会第五次会议及 2007年 4 月 26 日召开的 2007 年年度股东大会审议通过公司高级管理人员薪酬激励制度。2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：按照公司高级管理人员薪酬激励制度执行。3、不在公司领取报酬津贴的董事监事情况 不在公司领取报酬津贴的董事、监事的姓名 是否在股东单位或其他关联
40、单位领取报酬津贴 刘秀玲 是 岳其徽 是 刘社梅 是 谢卫军 是 张 力 是 (四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况 姓名 担任的职务 离任原因 毛平 董事 因工作需要 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 15李春滨 监事会主席 因工作需要 徐德昆 副总经理 因病不幸去世 1、公司 2006 年年度股东大会于 2007 年 4 月 26 日召开，会议审议并通过了关于调整董事会成员的议案,公司董事毛平先生，因工作需要辞去公司董事职务，选举王健先生为公司董事；会议审议并通过了关于调整监事会成员的议案，公司监事会主席李春滨先生因工作需要辞去公司监事职务，选举崔永彪先生为公司监事。2
41、、2007 年 3 月 15 日公司第五届董事会第五次会议审议通过了关于聘任、解聘公司高级管理人员的议案，公司副总经理徐德昆先生因病不幸去世，解聘其副总经理职务，经总经理提名聘任庄晓为先生为公司副总经理。3、2007 年 4 月 27 日经公司第五届监事会第一次临时会议审议通过，选举崔永彪先生为公司监事会主席。4、2007 年 9 月 17 日公司第五届董事会第七次临时会议审议通过了关于聘任公司高级管理人员的议案，经总经理提名聘任李春滨先生为公司副总经理。(五)公司员工情况 截止报告期末,公司在职员工为 2,568 人,需承担费用的离退休职工为 1,482 人。员工的结构如下：1、专业构成情况
42、 专业类别 人数 销售人员 1,055技术人员 37财务人员 76行政人员 342其他人员 1,058 2、教育程度情况 教育类别 人数 大专以下 1,922大本、大专 623研究生以上 23 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 16六、公司治理结构六、公司治理结构(一)公司治理的情况 报告期内，公司认真按照公司法、证券法和中国证监会、上海证券交易所相关要求，修订了公司信息披露制度、公司对外项目投资管理制度，以及制定了公司经理办公会议事规则、公司预算管理实施细则、公司高级管理人员薪酬激励制度、公司内部审计制度、公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则、公司高级管
43、理人员业绩考核和责任追究管理办法。目前，公司治理的实际情况与有关上市公司治理的规范性文件基本不存在差异。1、关于股东与股东大会 报告期内，公司共召开了一次年度股东大会和一次临时股东大会，公司股东大会的召集、召开等相关程序完全符合公司章程及股东大会议事规则的相关要求，能够确保所有股东特别是中小股东充分行使自己的合法权利；公司建有投资者关系网站、与股东联络的邮箱、电话等，保持与股东有效的沟通渠道；公司的关联交易公平合理，实行关联股东回避表决制度，以充分保护非关联股东的利益。2、关于控股股东与上市公司的关系 公司有独立自主的经营能力，控股股东严格规范自己的行为，通过股东大会依法行使股东权利，没有超越
44、股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司与控股股东进行的关联交易公平合理，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务做到了“五分开”。3、关于董事与董事会 公司董事能够积极参加各种相关培训，了解董事的权利、义务和责任，熟悉相关法律法规，掌握董事应具备的相关知识；公司董事会的人数及人员构成符合有关法律法规的要求；公司能够按照董事会议事规则的要求召集、召开董事会，报告期内，召开董事会会议共计 10 次，确保了董事会对公司重大决策的指导。4、关于监事和监事会 监事会组成人员 3 人，公司监事会人员的产生和人员构成符合法律、法规的要求。报告期内，召开监事会会议共计 7 次，确保了监事会对公司
45、财务以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法利益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司制定了公司高级管理人员薪酬激励制度，充分调动了公司高级管理人员的积极性和创造性，进一步完善公司的激励约束机制，促进公司健康发展。公司制定了公司高级管理人员业绩考核和责任追究管理办法，加强对总经理、副总经理、总会计师等高级管理人员的绩效考核。公司制定了 公司内部审计制度，定期对经营情况进行审议。公司将继续健全高管人员的激励与约束机制，充实和完善薪酬管理制度。6、关于相关利益者 公司能够充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会、客户等各方利益的协调平衡，共同
46、推动公司持续、健康、稳定的发展。7、关于信息披露与透明度 公司严格按照新公司法、上海证券交易所股票上市规则及公司章程等相关规定，真实、准确、完整、及时地披露有关信息，并确保所有股东有平等的机会获得信息。公司指定上海证券报为公司信息披露的报纸。8、关于公司专项治理活动 北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 17根据中国证券监督管理委员会 关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知（以下简称“通知”）及中国证券监督管理委员会北京监管局关于开展北京辖区上市公司治理专项活动的通知的要求，本公司成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，制定了公司治理专项活动实施的工作计划，自 2007
47、年 4 月至 10 月，公司积极开展了公司治理专项活动。（1）自查阶段 公司根据通知精神进行了认真自查。通过自查对照，公司在以下几个方面与有关要求还存在着一定差距，已进行了整改、完善：1）内控制度建设方面存在着各项内控制度之间缺乏有效衔接、执行力度不够、制度体系不健全等问题；整改措施情况：公司已于 10 月 25 日召开第五届董事会第八次临时会议，制定了公司 内部审计制度，修订了公司对外投资项目管理制度,使公司各项内控制度的执行得到有效的监督与控制，降低运营风险。2）经理层尚未建立岗位责任制、责任追究制；整改措施情况：公司对经理班子的内部分工进行了调整，制定了公司高级管理人员业绩考核责任追究管
48、理办法。3）进一步发挥公司董事会各专门委员会和独立董事的作用，使公司决策更加科学化。整改措施情况：新修订的公司对外项目管理制度，确立了重大项目投资立项、审批必须经过董事会专门委员会的审批程序，方能进行，强化了董事会专门委员会的作用。（2）北京证监局现场检查中发现的问题及整改情况 2007 年 7 月 25 日至 7 月 26 日，中国证券监督管理委员会北京证监局对公司治理状况进行了现场检查，重点查阅了公司的各项管理制度、近三年的股东大会、董事会、监事会会议资料以及部分财务资料。根据现场检查结果，结合日常监管和公司自查情况，北京证监局在关于对北京市西单商场股份有限公司下发“监管意见书”的通知中提
49、出了在公司治理中存在需要整改的问题：1）公司董事会经营层权力边界不清晰，非经营人员参与公司管理；整改落实情况：2007 年 9 月 17 日，公司第五届董事会第七次临时会议，组织公司董事、监事及经营层重新学习了公司法、上市公司治理准则。同时，通过了对高级管理人员的聘任，调整了经营班子的内部分工，解决了非经营人员参与公司管理的问题。2）公司对外投资制度有待于进一步完善并加强执行；整改落实情况：2007 年 10 月 25 日公司第五届董事会第八次临时会议通过了重新修订的对外项目投资管理制度，使投资管理目标明确、责任清晰。3）分、子公司相关管理办法有待于进一步完善；整改落实情况：公司相关管理办法正
50、在修订中。4）公司的内部审计相关制度未得到执行；整改落实情况：2007 年10 月 25 日公司第五届董事会第八次临时会议审议通过了 公司内部审计制度。5）公司募集资金使用效率有待提高；整改落实情况：2007 年 9 月 19 日，公司 2007 年第一次临时股东大会通过了变更募集资金使用用途的议案。6）公司独立董事构成需要完善、专门委员会开展工作有待加强。整改落实情况：公司董事会换届选举时拟对独立董事进行调整。北京市西单商场股份有限公司 2007 年年度报告 18 在今后的工作中，公司将在监管部门的指导和帮助下，严格按照相关法律、法规规范运作，不断加强公司治理的规范化、制度化建设；同时认真贯
