1、东北高速公路股份有限公司2 0 0 1 年年度报告 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告1目 录一、公司基本情况 2二、会计数据和业务数据摘要 3（一）本年度主要数据指标情况（二）前三年主要会计数据和财务指标（三）利润表附表（四）报告期内股东权益变动情况三、股本变动及股东情况 5（一）股本变动情况（二）股票发行与上市情况（三）股东情况介绍四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 7（一）公司董事、监事和高级管理人员情况（二）公司员工情况五、公司治理结构 8六、股东大会情况简介 11七、董事会报告 13（一）公司经营情况（二）公司投资情况（三）报告期内财务状况分析（四）宏观环境、政策法规变
2、更将对公司未来经营产生的重大影响（五）新年度的经营计划（六）董事会日常工作情况（七）本次利润分配预案及资本公积金转增股本预案八、监事会报告 20 九、重要事项 21 十、财务报告 24（一）审计报告（二）财务报表（三）会计报表附注 十一、备查文件目录 60 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告2重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司董事朱吉源先生因故未出席本次董事会，书面委托王景贵董事代为出席并行使董事权利。中鸿信建元会计师事务所为本公司出具了无保留意见的审计报告。一、公司基
3、本情况（一）中文名称：东北高速公路股份有限公司 英文名称：Northeast Expressway Company Ltd.（二）公司法定代表人：张晓光（三）公司董事会秘书：徐 鹏 联 系 地 址：吉林省长春市经济技术开发区浦东路 19-1 号联 系 电 话：0431-4639168 4622168传 真：0431-4653168 电 子 信 箱：（四）公司注册地址：吉林省长春市经济技术开发区浦东路 19-1 号 公司办公地址：吉林省长春市经济技术开发区浦东路 19-1 号 邮 政 编 码：130031 公 司 网 址：http:/www.northeast- 电 子 信 箱：（五）公司选定的
4、信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：吉林省长春市经济技术开发区浦东路 19-1 号董事会秘书处（六）公司股票上市交易所：上海证券交易所 股票简称：东北高速 股票代码：600003（七）其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999 年 7 月 21 日 注册地点：长春市人民大街 122 号 企业法人营业执照注册号：2200001033023 企业税务登记号码：220104717147210公司聘请会计师事务所名称：中鸿信建元会计师事务所有限责任公司 会计师事务所办公地址：长春市建设街 12 号 东北高速公路股份
5、有限公司 2001年年度报告3二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标情况 （单位：人民币元）1利润总额 250,711,822.342净利润 191,383,905.233扣除非经营性损益的净利润 205,827,338.884主营业务利润 272,672,567.765其他业务利润 -6营业利润 238,186,223.317投资收益 12,554,074.038补贴收入 -9营业外收支净额 -28,475.0010经营活动产生的现金流量净额 392,264,658.1111.现金及现金等价物净增加额 22,712,908.71备注：扣除非经营性损益项目及金额(元)：调增项目：合
6、并价差摊销 1,893,689.39 奖励基金 3,700,000.00调减项目：股票投资收益 -22,132,406.12 股权转让收益 13,282,661.86（二）近三年主要会计数据及财务指标：（单位：人民币元）项目 2001 年 2000 年调整前 2000 年调整后 1999 年1、主营业务收入 373,905,581.98 344,360,640.88 344,360,640.88 368,196,414.052、净利润 191,383,905.23 214,416,378.34 178,638,324.33 199,350,653.653、总资产 5,000,240,724.8
7、6 4,145,908,496.67 4,109,278,961.18 4,347,189,479.364、股东权益 2,935,590,839.40 2,840,644,988.18 2,804,866,937.17 2,711,152,608.84(不含少数股东权益)5、每 股 收 益(元 股)0.1578 0.1767 0.1472 0.176、每 股 收 益（加 权）(元 股)0.1578 0.1767 0.1472 0.207、每股收益（扣除非经营性损益）0.1697 0.1171 0.1247 0.178、每股净资产(元股)2.4197 2.3414 2.3120 2.249、调整
8、后每股净资产(元股)2.4098 2.3408 2.3012 2.2410、每股经营活动产生的现金流量净额（元股）0.3233 0.1238 0.1238 -11、净资产收益率（%）6.5194 7.5482 6.3689 7.5412、扣除非经营性损益净资产收益率（%）7.0114 5.00 5.40 7.5113、扣除非经营性损益净资产收益率（加权）（%）7.0961 5.04 5.40 -东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告4（三）利润分配表附表净资产收益率每股收益报告期利润全面摊薄（%）加权平均（%）全面摊薄加权平均主营业务利润9.299.400.22480.2248营业利润8
9、.11 8.210.19630.1963净利润6.52 6.600.15780.1578扣除非经常性损益后的净利润7.01 7.100.16970.1697 （四）报告期内股东权益变化情况 单位：人民币元项目 股 本 资本公积 盈余公积 其中：公益金 未分配利润 股本权益合计期初数 1,213,200,000 1,371,393,956.19 118,984,034.15 19,175,059.05 101,288,943.83 2,804,866,934.17本年增加 28,707,585.78 9,569,195.26 102,016,319.45 130,723,905.23本年减少期末
10、数 1,213,200,000 1,371,393,956.19 147,691,619.93 28,744,254.31 2 03,305,263.28 2,935,590,839.40说明：盈余公积本期增加是由于按净利润的 10%计提的原因所致；公益金本期增加是由于按净利润的 5%计提所致；未分配利润本期增加是由于本年度实现净利润扣除两金后转入。东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告5三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、股份变动情况 数量单位：股本次变动前本次变动增减（,）本次变动后配股送股公积金转股增发其它小计 （1）未上市流通股份 发起人股份其中：国家持有股份 913,2
11、00,000 913,200,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份其他 募集法人股份 内部职工股 优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计 913,200,000 913,200,000（2）已上市流通股份 人民币普通股 300,000,000 300,000,000境内上市的外资股 境外上市的外资股 其他上市流通股份 300,000,000 300,000,000（3）股份总数 1,213,200,000 1,213,200,000 2、股票发行与上市情况 1999 年 7 月经中国证监会证监发字199974 号文核准，公司于 1999 年 7 月 5 日采用“上网定价”方式向社会
12、公开发行人民币普通股股票 240,000,000 股，发行价格 4.00元股，向证券投资基金配售人民币普通股股票 60,000,000 股。上网发行的 240,000,000 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告6股人民币普通股股票经上海证券交易所上证上字199954 号文审查同意,于 1999 年 8月 10 日起在上海证券交易所挂牌上市，向证券投资基金配售的人民币普通股股票60,000,000 股已于 1999 年 10 月 20 日上市交易。（二）股东情况介绍1、报告期末股东总数：截止 2001 年 12月 31日，持有本公司股票的股东总人数为 172,811 户，持股 1,21
13、3,200,000股，其中国家股股东 2 户，国有法人股股东 1 户，共持有 913,200,000 股；社会公众股股东172,808 户，持股 300,000,000 股。2、报告期末公司主要股东持股情况股东名称 本期末持 本期持股变动 占总股本比例 所持股份质押 股份性质 股数（股）增减情况（+/-）%或冻结情况黑龙江省高速公路公司 366,100,000 30.176 无 国有股吉林省高速公路公司 303,270,000 24.998 无 国有股 华建交通经济开发中心 243,830,000 20.098 无 国有法人股益民信息 1,400,000 0.115 不详 流通股中关通信 84
14、4,600 0.070 不详 流通股蒋艳华 770,000 0.063 不详 流通股兴和基金 678,045 0.052 不详 流通股于顺才 524,000 0.043 不详 流通股陈保华 461,137 0.038 不详 流通股宁波证券 400,000 0.033 不详 流通股说明：（1）上述股东之间无关联关系。（2）黑龙江省高速公路公司、吉林省高速公路公司均为国家股股东，华建交通经济开发中心为国有法人股股东。（3）持股 10%以上法人股东情况：黑龙江省高速公路公司：本公司发起人之一，法定代表人梁衷喜。主营高等级公路的开发、建设、养护、经营。年末持股数 36,610 万股，占公司总股数的 3
15、0.176%，其持有的本公司股票无质押或冻结情况；吉林省高速公路公司：本公司发起人之一，法定代表人韦志成。主营高速公路开发建设、管理、养护。年末持股数 30,327 万股，占公司总股数的 24.998%，其持有的本公司股票无质押或冻结情况；东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告7 华建交通经济开发中心：本公司发起人之一，法定代表人朱耀庭。主营公路、码头、港口、航道的综合开发，承包建设交通基础设施，新技术、新材料的开发研制和产品的销售。年末持股数 24,383 万股，占公司总股数的20.098%，其持有的本公司股票无质押或冻结情况。4、报告期内控股股东没有变更。四、董事、监事高级管理人员和
16、员工情况（一）董事、监事和高级管理人员情况1、基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 持股数 张晓光 董事长 男 45 1999.7-2002.7 0 朱吉源 副董事长 男 61 1999.7-2002.7 0 张文盛 副董事长 男 54 1999.7-2002.7 0 姜德忠 董事 男 62 1999.7-2002.7 0 王景贵 董事、副总经理 男 51 2000.5-2002.7 0 张 昕 董事、副总经理 男 52 1999.7-2002.7 0 张作滨 董事、财务负责人 男 42 1999.7-2002.7 0 徐 鹏 董事、董事会秘书 男 41 1999.7-2002.7
17、0 齐 军 董事 男 42 2000.5-2002.7 0 江 海 监事会主席 男 55 1999.7-2002.7 0 赵宝荣 监事 女 46 1999.7-2002.7 0 刘 超 监事 男 42 2001.5-2002.7 0 刘先福 监事 男 37 1999.7-2002.7 0 马光敏 监事 女 43 2001.5-2002.7 0 付 涛 监事 男 30 2001.5-2002.7 0 陈耀忠 总经理 男 48 2001.8-2002.7 0 李晓核 副总经理 男 49 1999.7-2002.7 0说明：（1）上述董事、监事和高级管理人员均未持有公司股票。（2）在股东单位任职的董
18、事、监事：董、监事姓名在本公司任职所在股东单位名称在股东单位所任职务任期张文盛副董事长华建交通经济开发中心副总经理1998 年 10 月至今江海监事会主席华建交通经济开发中心副总经理1998 年 10 月至今刘先福监事华建交通经济开发中心计财部经理1999 年 10 月至今赵宝荣监事黑龙江省高速公路公司财务科科长1998 年 10 月至今 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告82、年度报酬情况上述董事、监事和高级管理人员共 17 人全部都在公司领取报酬，其中外部董事、监事6 名，仅在公司领取津贴，2001 年 1-12 月在公司领取报酬总额为 948,760 元；（1）公司董事长、其他
19、董事、监事的薪酬由股东大会审议决定，按金额排序，前三名董事的报酬总额为 328,800 元；（2）公司高级管理人员的薪酬根据由董事会审议通过的工资管理暂行办法确定，高级管理人员年度报酬在 40,000 97,800 元之间，按金额排序，前三名高级管理人员的报酬总额为 235,600 元；（3）董事、监事、高级管理人员年度薪酬分布区间：10 万元及以上5-10 万元2-5 万元2 万元及以下 区间人数1 人7 人2 人7 人3、报告期内聘任、离任的董事、监事、高级管理人员情况：由于工作变动等原因，本报告期内，朱吉源先生辞去总经理职务，经公司首届董事会第十次会议审议决定聘任陈耀忠先生为公司总经理（
20、详见 2001 年 8 月 31 日刊登在中国证券报、上海证券报上的公告）；由于工作变动等原因，本报告期内，高艳娟女士、陈喜先生、吕仲秋先生辞去监事职务，经公司 2000 年度股东大会审议决定聘任刘超先生、马光敏女士、付涛先生为公司监事（详见 2001 年 5 月 29 日刊登在中国证券报、上海证券报上的公告）。报告期内公司董事会秘书未发生变动。（二）公司员工情况 截止 2001 年 12 月 31 日，公司共有在册员工648 人，其中管理人员 122 人，技术人员 97人，收费人员503 人，财务人员19 人；研究生学历占1.4%，大学本科学历占 9.7%，大学专科学历占42%，中专及高中学
21、历占 46.9%。五、公司治理结构（一）公司治理情况公司按照公司法、证券法、和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作。目前，公司已制定了公司章程、股 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告9东大会议事规则、董事会工作条例、监事会工作条例、总经理工作条例、信息披露管理办法。公司治理结构日渐合理、完善，主要情况如下：1、关于股东与股东大会：公司对法律、法规所规定的重大事项均在中国证监会指定的信息披露报纸和网站上进行了及时、准确、完整的披露，以保障所有股东的知情权和参与决策权；公司与控股股东之间的交易均严格按照法律、法规的要求运作，控股股东无利
22、用其特殊地位谋取额外利益的情况发生。同时，公司按照上市公司股东大会规范意见制定了股东大会议事规则，并严格按照上市公司股东大会规范意见的规定召集、召开股东大会，确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位。2、关于控股股东与上市公司关系：公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的选聘程序选举董事；公司董事会人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司董事会制定了董事会工作条例，公司董事能够履行董事的权利、义务和责任，按要求出席董事会和股东大会，未出席董事会议董事均委托其他董事代为表决，公司董
23、事能够积极参加有关培训，熟悉有关法律法规，了解做为董事的权利、义务和责任。4、关于监事和监事会：公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会工作条例，规范了监事会的议事程序和内容；公司监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及董事、总经理和公司其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司已建立绩效考评制度，并将公司的经营业绩与个人的经济利益挂钩；对中层及以下人员的任用实行公开招聘，做到公开、公正、公平、透明，符合法律法规的规定；公司正积极着手建立董事、监事的绩效评价标准与激励机制，并逐步完善对高级管理人员
24、的绩效评价与约束机制。6、关于相关利益者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、职工、消费者等其他利益相关者的合法权益，在经济交往中，做到互惠互利，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司董事会指定董事会秘书负责信息披露工作，聘任了证券事务代表，设立了董事会 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告10秘书处，负责接待股东来访和咨询，确保公司与股东的沟通渠道畅通；公司能够严格按照有关法律法规、公司章程、公司信息披露管理办法的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露应该披露的一切信息，做好披露前的保密工作，没有发生泄密现象，并确保所有股东都有平等的机会获得公司信息。（二）
25、独立董事履行职责情况公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定和要求，已经物色到独立董事人选，并在公司章程中单独设立了独立董事一节，同时正积极起草和制定相关规则，确保在 2002 年 6 月 30 日恰按照有关规定建立独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面分开情况1、业务分开本公司主营投资、开发、建设和经营管理收费公路。与控股股东不存在业务关联；2、人员分开 本公司的人事管理独立于控股股东。公司独立聘用公司员工，公司员工的工资、劳保及福利由公司独立发放。本公司的董事长、总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均专职
26、在公司工作并在公司领取薪酬，未在控股股东处兼任任何职务。3、资产分开东北高速公路股份有限公司是根据中华人民共和国公司法等有关法律法规，经国家工商行政管理局（国）名称预核内字1998第 549 号文预先核准名称，并经吉林省吉政函199880 号文批准设立，由黑龙江省高速公路公司、吉林省高速公路公司和华建交通经济开发中心共同发起、采用社会募集方式设立的股份有限公司。发起人以哈大高速公路的经营性净资产、长平高速公路的经营性净资产及其黑龙江省哈松公路大桥有限责任公司的 51权益作为出资，相关的资产转让手续全部完成，产权关系明晰。4、机构分开 本公司根据公司经营管理和公司发展需要，设置了相关的部门，同时
27、配备了相应的管理人员，实行定岗定编，各部门均有明确的岗位职责和要求，公司的机构设置与控股股东是完全分开的。5、财务分开 本公司设立独立的财务部门，并在银行独立开户，对银行帐户享有独立的使用权，公 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告11司资金完全存入公司帐户，没有与控股股东共用银行帐户；公司作为独立纳税的法人实体，进行独立的税务登记，并依法纳税。公司能够独立做出财务决策，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。公司的财务是独立的。（三）高级管理人员的考评及激励机制 公司对公司高级管理人员按照岗位职责明确分工，并正在建立以岗位职责为基础的考核办法。拟对公司高级管理人员的考评每年度进行两次，
28、以其分管的各项经济技术指标完成情况和主要工作阶段完成情况为依据，并根据考评结果给予奖励或惩罚。六、股东大会情况简介（一）2000 年度股东大会 2001 年 3 月 27 日本公司在中国证券报、上海证券报上刊登了“东北高速公路股份有限公司首届董事会第九次会议决议暨召开 2 0 0 0 年度股东大会的公告”东北高速公路股份有限公司 2 0 0 0 年度股东大会于 2 0 0 1 年 5 月 2 8 日上午 9：0 0 在黑龙江省高速公路公司会议室召开，董事长张晓光主持了会议。出席会议的股东及股东代表共三人，代表股份 9 1 3,2 0 0,0 0 0万股，占公司股本总数的 7 5.2 7，符合公
29、司法和公司章程、股东大会议事规则的有关规定，大会以记名投票表决的方式逐项审议通过了如下决议：1、公司二年度报告及摘要；2、二年度董事会工作报告；3、二年度监事会工作报告；4、二年度财务决算报告；5、二一年度财务预算报告；6、关于更换部分监事的提案；7、审议通过了二年度利润分配方案及二一年度利润分配政策；8、二一年度董事会基金预算；9、二一年度监事会基金预算；1 0、继续聘任中天勤会计师事务所为公司会计师事务所；11、由第二大股东吉林省高速公路公司提出的关于敦促董事会尽快健全完善公司法人治理结构的临时提案。以上股东大会决议已于 2001 年 5 月 29 日在中国证券报、上海证券报上公告。东北高
30、速公路股份有限公司 2001年年度报告12（二）2001 年度第一次临时股东大会 2001 年 5 月 17 日本公司在中国证券报、上海证券报上刊登了“东北高速公路股份有限公司首届董事会关于召开 2 0 0 1 年第一次临时股东大会的公告”东北高速公路股份有限公司 2 0 0 1 年第一次临时股东大会于 2 0 0 1 年 6 月 2 0 日上午 9：0 0在公司会议室召开，董事长张晓光主持了会议。出席会议的股东及股东代表共三人，代表股份 9 1 3,2 0 0,0 0 0万股，占公司股本总数的 7 5.2 7，符合公司法和公司章程、股东大会议事规则的有关规定，大会以记名投票表决的方式逐项审议
31、表决了如下决议：1、以占出席会议有表决权的 100%的票数通过了变更部分募集资金投向（黑龙江省部分）方案；2、以占出席会议有表决权股份的 100%的票数通过了变更部分募集资金投向（黑龙江省部分）方案；3、以占出席会议有表决权股份的 100%的票数通过了关于董事、监事津贴及董事长工资的议案；4、以占出席会议有表决权股份的 100%弃权票数没有通过请股东大会授权董事会在2001 年利用非募集资金（闲置资金）2 亿元进行短期资金运作的议案；5、以占出席会议有表决权股份的 100%弃权票数没有通过请股东大会授权董事会在2001 年利用贷款进行不超过 2 亿元投资的募集资金以外的公路项目和高新技术项目投
32、资的议案。以上股东大会决议已于 2001 年 6 月 21 日在中国证券报、上海证券报上公告。（三）2001 年度第二次临时股东大会 2001 年 5 月 17 日本公司在中国证券报、上海证券报上刊登了“东北高速公路股份有限公司首届董事会关于召开 2 0 0 1 年第二次临时股东大会的公告”东北高速公路股份有限公司 2 0 0 1 年度股东大会于 2 0 0 1 年 6 月 2 0 日上午 9：0 0 在公司会议室召开，董事长张晓光主持了会议。出席会议的股东及股东代表共三人，代表股份9 1 3,2 0 0,0 0 0 万股，占公司股本总数的 7 5.2 7，符合公司法和公司章程、股东大会议事规
33、则的有关规定，大会以记名投票表决的方式逐项审议通过了如下决议：1、修改公司章程；2、股东大会议事规则；3、更换公司会计师事务所的议案；4、调整董事长的工资标准的议案；5、调整公司外部董事及监事的津贴的议案 以上股东大会决议已于 2002 年 1 月 3 日在中国证券报、上海证券报上公告。东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告13（四）选举更换董事、监事情况2001 年 5 月 28 日，公司召开 2000 年度股东大会，聘任刘超、马光敏、付涛为公司首届监事会监事。七、董事会报告（一）公司经营情况1、公司主营业务及经营状况公司主营：投资、开发、建设和经营管理收费公路。至 2 0 0 1 年
34、 1 2 月底，我公司实现通行费收入 3 7,3 9 1 万元，比上年增加了 2,9 5 5 万元，增长了 8.6%。其中，哈大路收入 1 5,8 4 8 万元，比去年增加了 5 1 8 万元，增长了 3.3 8%；长平路收入 1 7,5 4 5万元，比去年增加了 2,2 8 2 万元，增长了 1 5%；哈松桥公司完成了 3,9 9 8万元，比去年增加了 1 5 5 万元，增长了 4.0%。2、主要控股子公司及参股公司经营情况及业绩：（1）黑龙江哈松公路大桥有限责任公司，我公司投资 4,683 万元.，占被投资单位注册资本的51%，该公司主营公路大桥的收费经营活动，本年度实现净利润 2,182
35、.2 万元，本公司实现投资收益 1112.9万元；（2）江西智通路桥管理公司，我公司投资 2,660 万元，占被投资单位注册资本总投资的 35%,该公司主营立交桥收费，我公司本年度实收投资收益 23 万元；（3）大鹏证券有限责任公司，我公司投资 9,108 万元，占被投资单位注册资本的 4.4%，该公司主营证券投资，本年度实收投资收益 1,250 万元；（4）吉林省龙圣交通公路发展有限公司，我公司投资 570 万元，占被投资单位注册资本的19%，公司本年度未实现投资收益；（5）二十一世纪科技投资有限责任公司，我公司投资 10,000 万元,占被投资单位注册资本的 29.85%，该公司主营科技性
36、、高成长性创业企业，本年度因风险投资造成亏损，我公司实现投资收益-1,927 万元；（6）深圳市东大投资发展有限责任公司，我公司投资 900 万元，占被投资单位注册资本的90%，该公司主营投资兴办实业、国内商业、物资供销业、专控、专卖商品、经济信息咨询，因风险投资造成亏损，本年度实现投资收益-96 万元；（7）黑龙江东绥高速公路有限责任公司，我公司投资 62,429 万元，占被投资单位注册资本的 45.14%，该公司主营高速公路收费,本年度属在建工程，公司本年度未实现投资收益；东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告14（8）长春高速公路有限责任公司，我公司投资 53,853 万元，占被投
37、资单位注册资本的55%，该公司主营高速公路收费,于 2001 年 12 月 28 日注册成立，公司本年度未实现投资收益；（9）哈尔滨特宝股份有限公司，我公司投资 3,000 万元，占被投资单位注册资本的 42.3%，该公司生产特宝牌中央空调，本年度属在建工程，本年度未实现投资收益；（10）包头南绕城公路有限责任公司，我公司投资 7,000 万元，占被投资单位注册资本的49%，该公司主营公路收费，该公司本年度实现净利润 82.6 万元，我公司实收投资收益 40.4 万元；（11）大连东高新型管材股份有限公司，我公司投资 2,400 万元，占被投资单位注册资本的 48%，该公司主营聚乙烯大口径管的
38、生产，本年度实现净利润 3,691.06 元,我公司实现投资收益 1771 元；（12）洋浦东大投资发展有限责任公司，我公司投资 5,000 万元，占被投资单位注册资本的 98%，该公司主营投资兴办实业、国内商业、物资供销业、专控、专卖商品、经济信息咨询，本年度因风险投资造成亏损，我公司实现投资收益-954 万元；（13）黑龙江省哈双高速公路公司，我公司投资 11,700 万元，占被投资单位注册资本的 20%，本年度我公司已将该股权转让给黑龙江省高速公路公司，实现股权转让收益 1,982.5万元。3、主要供应商、客户情况：公司的主营是投资、开发、建设和经营管理收费公路,因此不存在供应商和客户。
39、4、在经营中出现的问题与困难及解决方案：我公司在本年度的生产经营中未出现重大问题。(二)公司投资情况1、报告期内募集资金使用情况报告期内，完成了募集资金投向的变更。东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告15募集资金使用情况一览表2、报告期内非募集资金使用情况：项目名称投资额度占被投资方注册资本比例项目进度收益情况哈尔滨特宝股份有限公司3,000万元42.25%建设中未实现包头南绕城公路有限责任公司7,000万元49%已完成本公司取得40.4 万元收益大连东高新型管材股份有限公司2,400万元48%已完成本公司取得1,771元收益3、本年度公司的投资额度较上年增加了 611,374,069
40、.86 元，增长了 144.79%，具体投资情况如下：单位：人民币元 募集形式、时间、数额原定投资项目及数额预计收益率实际投资项目及数额预计收益情况项目资金投入情况变更原因变更程序披露情况收 购 哈 阿 一级路；28,429 万元7.63%投资修建哈双高 速 公 路；34,000 万元7.49%黑龙江东绥高速公路有限责任公司（与黑龙江省高速公路公司合资组建，共 同 兴建、开发、经营哈尚高速公路）；62,429 万元8.01%已 投 入（工 程正 在 建设中）1、提高募集资金投资效益。2、投资后当年获得收益（按照投资比例，分享当年公路收费收入），且该路的交通量和效益将随着沿路市县经济发展而不断提
41、高。3、将原来的两个项目合为一个项目，便于管理，同时可降低管理成本，提高经济效益。经首届董事会2000 年度第四 次 会 议 审议、报 2001年度第一次临时股东大会审议 通 过 并 实施。2001年 1月2 日刊登在中国证券报、上海证券报上投 资 修 建 长哈公路23,000 万元9.2%（含社 会 效益）1999 年 发行 A 股 117,935万 元投 资 收 购 长春 23 公里环城 高 速 公 路30,853 万元4.86%长春高速公路有限责任公司（与长春市高等级公路建设开发有限责任公司共同组建“长春高速公路有限责任公司”，投资建设和经营管理长春绕城高速公路项目）53,853万元；8
42、.01%已投入（工 程正 在 建设中）1、提高公司募集资金的投资效益。2、可增加公司近几年的现金流入，利于公司的后期发展。3、便于我公司的经营与管理。经首届董事会2001 年度第一次临时会议审议、报2001年度第一次临时股东大会审议 通 过 并 实施。2001年 5月17日刊登在中国证券报、上海证券报上 东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告16被投资单位名称投资日期投资额主要经营活动占被投资单位注册资本比例黑龙江东绥高速公路有限公司2001.12624,290,000.00投资、开发建设、养护经营收费公路45.14%长春高速公路有限公司2001.12538,530,000.00投资、开
43、发建设、养护经营收费公路55%哈尔滨特宝股分有限公司2001.530,000,000.00特宝牌中央空调42.25%包头市南绕城有限公司2001.570,000,000.00公路收费49%大连东高管材有限公司2001.324,000,000.00聚乙烯大口径管48%(三)公司财务状况项目 2001 年（元）2000 年（元）增减（+/-）总资产 5,000,240,724.86 4,109,278,961,18 890,961,763.68长期负债 915,000,000.00 900,074,564.49 14,925,435.51股东权益 2,935,590,839.40 2,804,86
44、6,934.17 130,723,905.23主营业务利润 272,672,567.76 244,258,801.58 28,413,766.18净利润 191,383,905.23 178,638,324.33 12,745,580.90原因：总资产增加：少数股东投入资产、本年盈利、贷款所致；长期负债增加：哈尔滨松花江大桥有限责任公司长期借款增加所致；股东权益增加：本年盈利所致；主营业务利润增加：长平路、哈大路、哈尔滨松花江大桥收费收入比上年增加所致；净利润增加：本年盈利所致。（四）公司所处生产经营环境以及宏观政策、法规变化对公司的影响我国加入世界贸易组织后，预计中国经济会向好发展，促使交通
45、流量增加，公司主营业务提高，因此会对本公司的经营产生积极影响。国家实施西部大开发战略，将优先进行公路交通基础设施项目，为公司发展主营业务提供了更多的机会。根据财政部财税200099 号文件规定，公司根据吉林省财政厅吉财预函字2000第 262号的文件规定，按国家法定税率 33%缴纳企业所得税，由财政返还 18%，实征 15%优惠政策允许保留到 2001 年 12 月 31 日。自 2002年 1 月 1 日起，公司将不再享受上述税收优惠。东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告17（五）年度业务发展计划：公司 2002 年计划完成主营业务收入 37,500 万元，实现利润 21,000 万
46、元，比上年增长7.5%。（六）董事会日常工作1、报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司首届董事会共举行八次会议，其中，正式会议三次，临时会议五次，监事会成员列席了每次会议。（1）公司首届董事会第九次会议于 2001 年 3 月 25 日至 26 日召开，会议形成了如下决议并公告于 2001 年 3 月 27 日的中国证券报、上海证券报上：1）2000 年度董事会报告；2）2000 年度报告及摘要；3）临时经营班子工作报告及公司 2001 年度发展计划；4）2000 年度财务决算报告；5）2000 年度利润分配预案；6）2001 年度拟实行的利润分配政策；7）2001 年度董事会基金预
47、算；8）继续聘任中天勤会计师事务所为公司的会计师事务所；9）决定 2001 年 5 月 28 日召开公司 2000 年度股东大会；10）2001 年利用自有资金进行短期资金运作的原则意见；11）2001 年进行资本运营的原则意见；12）利用贷款进行投资的议案。(2)公司首届董事会 2001 年第一次临时会议于 2001 年 5 月 14 日至 15 日召开，会议形成了如下决议并公告于 2001 年 5 月 17 日的中国证券报、上海证券报上：1）变更部分募集资金（吉林部分）投入长春西绕城项目建议书；2）利用银行贷款投资 7,000 万元参股包头南绕城公路项目；3）投资 3,000 万元（利用银
48、行贷款 3,000 万元）参与发起设立哈尔滨特宝股份有限公司；4）2001 年利用非募集资金（闲置资金）2 亿元进行短期资金运作(将报 2001 年第一次临时股东大会批准)；5）利用银行贷款 2 亿元投资募集资金投向以外的公路建设项目和高新技术项目（将报 2001年第一次临时股东大会批准）；6）会议决定 2001 年 6 月 20 日召开 2001 年第一次临时股东大会。东北高速公路股份有限公司 2001年年度报告18(3)公司首届董事会 2001 年第二次临时会议于 2001 年 7 月 7 日召开，会议形成了如下决议并公告于 2001 年 7 月 10 日的中国证券报、上海证券报上：从即日
49、起恢复公司原经营班子成员的职务及工资待遇。（4）公司首届董事会 2001 年第三次临时会议于 2001 年 7 月 29 日召开，会议形成了如下决议并公告于 2001 年 7 月 31 日的中国证券报、上海证券报上：1）公司 2001 年度中期报告及摘要；2）公司 2001 年中期分配预案。（5）公司首届董事会第十次会议于 2001 年 8 月 30 日召开，会议形成了如下决议并公告于2001 年 8 月 31 日的中国证券报、上海证券报上：1）同意朱吉源先生辞去总经理职务；2）同意聘任陈耀忠先生为公司总经理，任期从即日起至本届经营班子任期届满（即 2002年 7 月 18 日）。（6）公司首
50、届董事会 2001 年第四次临时会议于 2001 年 10 月 30 日召开，会议审议通过了如下议案，并将决议公告于 2001 年 10 月 31 日的中国证券报、上海证券报上：1）调整中高级管理人员原工资标准的议案；2）调整公司内部机构设置的议案；3）聘任戴琦同志为公司证券事务代表；4）公司中层及以下干部实行公开招聘制；5）公司股东大会议事规则、公司章程、董事会议事规则的修订补充、总经理工作细则的修订补充工作在 2 0 0 1 年 1 1 月 1 5 日之前完成；6）聘请会计师事务所对前任总经理进行离任审计的议案；（7）公司首届董事会第十一次会议于 2001 年 11 月 26 日召开，会议
