1、2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 1 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2001 年年度报告 目 录 重要提示 一公司基本情况简介.2 二会计数据和业务数据摘要.3 三股本变动及股东情况.4 四董事监事高级管理人员和员工情况.8 五公司治理结构10 六股东大会情况简介13 七董事会报告14 八监事会报告25 九重要事项27 十财务报告31 备查文件目录60 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 2 重要提示 重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏并对其内容的真实性准确性和完整性负个别及连带责任 一 一 公司基
2、本情况简介 公司基本情况简介 1公司中文名称哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 公司英文名称HARBIN DONGAN AUTO ENGINE CO.,LTD 公司英文名称缩写DAAE 2法 定 代 表 人须桐兴 3公司董事会秘书姜俊奇 联系地址哈尔滨市平房区保国街 51 号 电 话04516528172 6528173 传 真04516505502 4公司注册地址哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 邮 编150036 公司办公地址哈尔滨市平房区保国街 51 号 邮 编150066 电子信箱 5公司选定的信息披露报纸为上海证券报登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址为http:/ 公
3、司年度报告备置地2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 3 点公司证券部 6公司股票上市地上海证券交易所 股票简称东安动力 股票代码600178 7其他有关资料 1公司首次注册或变更注册登记的日期及地址 公司变更注册登记的日期为 2001 年 10 月 15 日地点哈尔滨市南岗区高新技术开发区 13 栋 2公司法人营业执照注册号2301001004465 3公司税务登记号23010971201745X 4公司聘请的会计师事务所 名 称岳华会计师事务所有限责任公司 办公地址北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 12 层 二二 会计数据和业务数据摘要 会计数据和业务数据摘要 1本年度
4、主要会计数据 单位人民币元 利润总额 102,858,703.38 净利润 90,980,561.67 扣除非经常性损益后的净利润 88,947,481.77 主营业务利润 396,345,520.65 其他业务利润-6,660,353.36 营业利润 119,496,928.17 投资收益-10,742,328.40 补贴收入 营业外收支净额-5,895,896.39 经营活动产生的现金流量净额 119,428,031.92 现金及现金等价物净增加额 306,200,507.84 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 4 注扣除的非经常性损益项目和涉及金额 2,033,079
5、.90 新股申购冻结利息收入 3,533,079.90 捐赠支出-1,500,000.00 2截至报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位人民币元 项 目 2001 年度 2000 年度 1999年度 调 整 前 调 整 后 调 整 前 调 整 后 主营业务收入 1,851,434,461.02 1,554,098,329.61 1,554,098,329.61 1,239,784,648.10 1,239,784,648.10 净利润 90,980,561.67 139,940,825.25 138,291,520.15 130,992,506.66 128,666.316.97 总
6、资产 2,118,218,985.40 1,714,358,424.72 1,693,416,393.99 1,602,678,220.18 1,583,385,494.55 股东权益 1,429,129,654.09 1,110,601,280.07 1,079,659,249.34 1,066,285,454.82 1,046,992.729.19 每股收益 0.1969 0.3312 0.3273 0.31 0.30 加权平均 0.2104 0.3312 0.3273 0.31 0.30 扣除非经常性收益后 0.1936 0.3229 0.3190 0.30 0.30 按新股本 0.19
7、69 0.3312 0.3273 0.31 0.30 每股净资产 3.0928 2.6050 2.5554 2.52 2.48 调整后的每股净资产 3.0874 2.6006 2.5551 2.50 2.47 每股经营活动产生的现金净流量 0.2585 0.6371 0.6371 0.61 0.61 净资产收益率%6.37%12.71%12.81%12.30%12.29%加权平均%8.12%12.71%12.81%12.30%12.29%3报告期内股东权益变动情况表 单位人民币元 项目 股本 资本公积金 盈余公积 其中:法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 422,500,000.00
8、 542,466,514.98 71,851,431.66 35,925,715.83 42,841,302.70 1,079,659,249.34 本期增加 39,580,000.00 311,325,843.08 18,196,112.34 9,098,056.17 90,980,561.67 460,082,517.09 本期减少 110,612,112.34 110,612,112.34 期末数 462,080,000.00 853,792,358.06 90,047,544.00 45,023,772.00 23,209,752.03 1,429,129,654.09 变动原因:1股
9、本资本公积金股东权益增加是 2001 年度实施配股所致 2盈余公积法定公益金增加是本期利润分配提取法定公积金法定公益金所致 3未分配利润减少是本期实现利润少于分配利润所致 三三 股本变动及股东情况 股本变动及股东情况 1股本变动情况 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 5 1股份变动情况表 数量单位万股 本 次 变动前 本次变动增减+本次变动 后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一未上市流通股份 1发起人股份 其中:国家持有股份 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2募集法人股 3内部职工股 4优先股或其他 未上市流通股份合计 二已上市流通股份 1人民币普通股
10、 2境内上市的外资股 1境外上市的外资股 2其他 已上市流通股份合计 31590 31590 31590 10660 10660 760 760 760 3198 3198 760 760 760 3198 3198 32350 32350 32350 13858 13858 三股份总数 42250 3958 3958 46208 注报告期内公司股份总数及股本结构的变动原因是公司实施了 2001 年度配股方案 2股票发行与上市情况 公司于 2001 年 8 月 6 日至 2001 年 8 月 17 日通过上海证券交易所交易系统实施了 2001 年度配股方案 即以公司 2000 年末总股本 42
11、,250 万股为基数向全体股东每 10 股配售 3 股其中国有法人股股东哈尔滨东安发动机集团有限公司作为本公司唯一的非社会公众股股东经财政部财企2001103 号文批准按配股价以现金认购了 760 万股占其可认购配股的8.02%其剩余配股权放弃法人股配售由承销团代销社会公众股股东可配 3,198 万股由承销团余额包销配股完成后公司总股本增至 46208 万股 本次配股新增流通股份 3198 万股已于 2001 年 9 月 25 日在上海证券交2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 6 易所上市交易 报告期内公司由于实施了 2001 年度配股方案导致股份结构发生了变动具体情况请参见
12、公司股份变动情况表 2股东情况介绍 (1)根据中央证券登记有限公司上海分公司提供的数据截止 2001 年12 月 31 日本公司股东总数为 73304 户 (2)持本公司 5%以上含 5%股份的股东只有一家股东名称是哈尔滨东安发动机集团有限公司是公司国有法人股股东所持股份无质押和冻结情况且本年度由于参与公司 2001 年度配股所持股份由 31590 万股增加至 32350 万股皆为非流通股 截止 2001 年 12 月 31 日公司前 10 名股东持股情况:股东名称或姓名 年末持股数股 持股比例%1哈尔滨东安发动机集团有限公司 323,500,000 70.01 2天同证券有限责任公司 13,
13、423,744 2.91 3光明协会 567,971 0.123 4刘维四 396,325 0.086 5天同在线 321,150 0.070 6兴和基金 257,410 0.056 7王春蕾 210,600 0.046 8钱条员 109,285 0.024 9苏茂 100,000 0.022 10马青 95,351 0.021 注哈尔滨东安发动机集团有限公司与其他前 9 名股东之间不存在关联关系公司前十名股东中的第 210 位为流通股股东本公司未知其之间的关联关系(3)控股股东情况的介绍 控股股东情况 哈尔滨东安发动机集团有限公司是本公司第一大股东,法定代表人须桐兴先生成立日期1993 年
14、6 月 1 日注册资本80000 万元企业类2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 7 型国有独资有限责任公司股权结构中国航空工业第二集团公司持有其100%股份经营范围航空发动机直升机传动系统零部件及相关产品的研制生产销售及售后服务 控股股东的控股股东情况 中国航空工业第二集团公司是哈尔滨东安发动机集团有限公司的控股股东是经国务院批准在原中国航空工业总公司所属部分企事业单位基础上组建的特大型企业 是国家授权投资的机构 法定代表人 张彦仲先生成立日期1999 年 6 月 29 日注册资本1,261,355 万元经营范围所投资企业的相关国有资产含土地使用权和国有股权国内外投融资和其他
15、金融业务直升机运输机教练机强击机通用飞机无人驾驶飞行器等民用航空器和相关发动机机载设备等航空产品飞机租赁通用航空服务工程勘察设计工程承包建设房地产开发中介服务等第三产业项目航空产品其他产品和技术进出口业务航空产品和项目的国际合作联合研制生产航空产品转包生产对外工程承包招标投标劳务输出境外带料加工等业务(4)公司无其他持股 10%以上的法人股股东 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 8 四四董事董事监事监事高级管理人员和员工情况 高级管理人员和员工情况 1董事监事高级管理人员的基本情况 姓 名 职 务 性别 年龄 任职起 止日期 年初持股数股 增持数 股 年末持股 数股 股东单
16、位任职 须桐兴 董事长 男 56 2000.32002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 董事长党委书记 谭瑞松 副董事长 男 39 2000.32002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 总经理 郭颂铎 董事 男 57 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 科技委主任 刘洪德 董事 总经理 男 41 1998.102002.3 3900 1170 5070 冯永成 董事 男 58 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 高级专务 窦传尧 董事 男 58 1998.102002.3 3900 1170
17、 5070 东安集团公司 总会计师 秦诚教 董事 男 54 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 副总经理 刘富吉 董事 男 53 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 党委副书记工会主席 徐兴春 董事 男 57 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 副总经理 王英杰 董事 男 40 1998.102002.3 3900 1170 5070 东安集团公司 副总经理 袁刚明 董事 副总经理 男 55 1998.102002.3 3900 1170 5070 刘 赪 董事 男 58 2000.05
18、2002.3 0 0 中航二集团 车辆部部长 白 萍 董事 女 45 2000.052002.3 0 0 中航二集团 财审部部长 姜俊奇 董事会秘书 男 43 2001.012002.3 孙开运 监事 男 47 1999.042002.3 0 0 东安集团公司 党委副书记纪委书记 张学宝 监事 男 53 1998.102002.30 3900 3900 东安集团公司 工会副主席 刘连生 监事 党委副书记 工会主席 男 54 1998.102002.3 3900 3900 曹秋芝 监事 女 52 2001.022002.3 0 0 东安集团公司 副总会计师 王海平 监事 男 47 2000.05
19、2002.3 0 0 中航二集团 资产部副部长 连 刚 副总经理 男 40 1998.102003.01 3900 3900 杨世民 副总经理 男 40 2001.012003.01 0 0 秦余春 副总会计师 男 36 2001.012003.01 3900 3900 说明1表中所述东安集团公司指哈尔滨东安发动机集团有限公司中航二集团指中国航空工业第二集团公司 2公司部分董事所持股份增加是由于参与认购公司 2001 年度配股导致的 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 9 2董事监事高级管理人员的年度报酬情况 1本年度在公司领取薪酬的董事监事及高级管理人员的年度报酬均依据本公
20、司下发的关于下发哈尔滨东安汽车动力股份有限公司岗位结构工资制方案的通知经营字200065 号的规定按月发放 2本年度在公司领取报酬的董事监事及高级管理人员共七人人均年度报酬包括基本工资各项奖金福利补贴住房津贴及其他津贴等在 27,087.80 至 41,462.30 元之间合计年度报酬总额为 234,114.40元其中共有两名董事分别任总经理副总经理在公司领取报酬报酬总额为 82,523.00 元金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为117,195.10 元 须桐兴谭瑞松郭颂铎冯永成窦传尧刘富吉秦诚教徐兴春王英杰刘赪白萍等十一名董事和孙开运张学宝曹秋芝王海平等四名监事只在股东单位领取报酬不在
21、本公司领取任何报酬 3报告期内离任董事监事姓名及离任原因 报告期内 原公司监事秦余春先生因出任公司副总会计师辞去了公司监事职务 4报告期内聘任或解聘公司经理董事会秘书的情况 报告期内公司第一届经营班子任期已满公司董事会对其进行了换届聘任经董事长须桐兴先生提名董事会审议续聘刘洪德先生为公司总经理经刘洪德先生提名董事会审议续聘袁刚明先生连刚先生杨世民先生为公司副总经理增聘秦余春先生为公司副总会计师 龚永胜先生因工作变动辞去了公司副总经理董事会秘书的职务经董2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 10 事长须桐兴先生提名董事会审议聘任原公司证券事务代表姜俊奇先生接任董事会秘书职务 5公
22、司员工情况 公司在职员工总数5588 人生产人员4592 人销售人员144 人技术人员420 人财务人员35 人行政管理人员58 人其他339 人具有大专以上学历 917 人其中硕士学历 1 人本科学历 340 人大专学历 576 人公司需承担费用的离退休职工人数 0 人 五 五公司治理结构 公司治理结构 1公司治理情况 公司严格按照 公司法证券法 和中国证监会有关法律法规的要求不断完善公司法人治理结构建立现代企业制度规范公司运作公司按照中国证监会和国家经贸委于 2002 年 1 月 7 日发布的上市公司治理准则和国家其他有关的法律法规的要求制定并修改了公司章程股东大会议事规则董事会议事规则监
23、事会议事规则和总经理工作细则这些规则符合规范性文件的要求主要内容如下 1关于股东与股东大会公司能够确保所有股东特别是中小股东享有平等地位确保所有股东能够充分行使自己的权利公司制定了股东大会议事规则严格按照股东大会规范意见的要求召集召开股东大会在会场的选择上尽可能让更多的股东能够参加股东大会行使股东的表决权公司关联交易公平合理并对定价依据予以充分披露 2关于控股股东与上市公司的关系控股股东行为规范没有超越2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 11 股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动公司与控股股东在人员资产财务机构和业务方面做到五独立公司董事会监事会和内部机构能够独立运作
24、3关于董事与董事会公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事并将进一步完善董事的选聘程序实施累积投票制度公司董事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司董事会制定了董事会议事规则公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会积极参加有关培训熟悉有关法律法规了解作为董事的权利义务和责任公司将按照有关规定在公司章程中补充有关独立董事的相关制度在 2002 年 6 月 30 日前增设两名独立董事 4关于监事与监事会公司监事会的人数和人员构成符合法律法规的要求公司监事会制定了监事会议事规则公司监事能够认真履行自己的职责本着对股东负责的精神对公司财务以及公司董事经理和其他高级管理人员履行职责的
25、合法合规性进行监督 5关于绩效评价与激励约束机制公司正在着手建立公正透明的董事监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制经理人员的聘任公开透明符合法律法规的规定 6关于相关利益者公司充分尊重和维护银行及其他债权人职工消费者等其他利益相关者的合法权益共同推动公司持续健康地发展 7关于信息披露与透明度公司指定董事会秘书负责信息披露工作接待股东来访和咨询公司能够严格按照法律法规和公司章程的规定真实准确完整及时地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 12 得信息公司能够按照有关规定及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份的变化情况 公司自成
26、立以来一贯严格执行公司法等有关法律法规并将严格按照上市公司治理准则的要求规范运作一如既往切实维护广大股东利益 2独立董事履行职责情况 公司一届十三次董事会根据中国证监会发布的关于上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定按要求修订了公司章程等相关规则提出了增选独立董事的议案将报公司 2001 年度股东大会审议 3与控股股东在人员资产财务机构业务方面的分开情况 1人员分开方面公司的生产经营和行政管理包括劳动人事及工资管理等完全独立于控股股东公司的总经理副总经理财务负责人董事会秘书等高级管理人员专职在本公司工作领取本公司薪酬未在控股股东处兼任何职务和领取薪酬控股股东推荐董事和经理人选均通过合法程序进
27、行不存在干涉公司董事会和股东大会人事任免决定的情况 2资产独立方面本公司和控股股东之间产权关系明确控股股东注入本公司的资产和业务为独立完整的与微型汽车发动机含变速箱生产和销售相关的经营性资产和业务东安集团公司的出资已全部足额到位并已完成了相关的产权变更手续本公司拥有独立于控股股东的生产系统工业产权商标权非专利技术等资产本公司拥有独立的采购和销售系统除原材料委托东安集团公司供应部门代理采购外其余材料及产品配套件均由自己采购产品及零配件的销售全部由公司销售部承担不存在控股股东2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 13 违规占用本公司的资金资产及其他资源的情况 3财务独立方面本公司具
28、有独立的财务会计部门已建立独立的会计核算体系和财务管理制度包括对子公司分公司的财务管理制度独立在银行开户不存在将资金存入控股股东的财务公司或结算中心帐户的情况依法独立纳税能够独立作出财务决策不存在控股股东干涉公司资金使用的情况 4机构独立方面本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构不存在与控股股东合署办公的情况 5业务独立方面本公司是我国微型汽车发动机的定点生产厂家和我国目前规模最大的微型汽车发动机生产基地之一公司业务的经营和发展无需依赖控股股东及其关联企业完全可以独立运行 4 报告期内 对高级管理人员的考评及激励机制 相关奖励制度的建立实施情况 公司董事会根据有关指标和标准对高级管理人员的业
29、绩和绩效进行考评公司准备在适当的时机建立相关的奖励制度在董事监事和高级管理人员当中推行激励机制 六 六股东大会情况简介 股东大会情况简介 1公司股东大会的通知召集召开情况 公司于 2001 年 1 月 19 日在上海证券报刊登了公司一届九次董事会会议决议公告暨召开年度股东大会的通知 的公告 2000 年度股东大会拟订于2001 年 2 月 18 日召开2001 年 2 月 10 日公司在上海证券报刊登了公司2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 14 关于延期召开 2000 年度股东大会的公告并于 2001 年 2 月 28 日上午 9 时在东安技术中心会议室召开了公司 2000
30、 年度股东大会参加会议股东及股东代表共 12 人代表股份 316038075 股占公司总股份的 74.802%2股东大会决议及其披露情况 公司 2000 年度股东大会审议并通过了公司 2000 年度董事会工作报告公司 2000 年度监事会工作报告公司 2000 年度财务决算报告公司 2000年度利润分配预案公司 2000 年度报告及摘要公司 2001 年度财务预算报告前次募集资金使用及效益情况的说明公司 2001 年度增资配股的预案董事会关于本次配股募集资金投向的可行性报告公司监事会监事变更议案固定资产租赁协议之补充协议该决议于 2001 年 3 月 1 日刊登在上海证券报 3选举更换公司董事
31、监事情况 公司经 2000 年度股东大会会议表决同意原公司监事秦余春先生因担任公司副总会计师辞去公司监事职务补选曹秋芝女士为公司监事 七 七董事会报告 董事会报告 1报告期内公司经营情况 1主营业务的范围及其经营情况 本公司是国内主要的微型汽车发动机生产企业市场占有率名列前茅2001 年微型汽车发动机产销量均居国内首位 公司主营业务微型汽车发动机变速箱及其零部件的生产和销售 公司主营产品微型汽车发动机属汽车行业占公司主营业务收入及主营业务利润总额 10%以上的产品为 DA462 系列及 DA465 系列微型汽车发动2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 15 机 按照行业分析 主
32、营业务收入 主营业务利润 汽车零部件销售 1,851,434,461.02 396,345,520.65 按照产品分析 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 微型汽车发动机 DA462 系列 1,170,592,709.52 926,860,700.88 20.82%微型汽车发动机 DA465 系列 641,989,872.37 474,229,234.82 26.13%2主要控股子公司及参股公司的经营情况及业绩 哈尔滨东安汽车发动机制造有限责任公司截止报告期末本公司拥有该公司 36%的股权该公司注册资本 50000 万元法定代表人须桐兴先生经营范围制造销售 4G1 系列汽油发动机及其零部件20
33、01 年底该公司总资产 643,122,346.39 元截止报告期末已建成总装和试验两条生产线其他生产线正在建设中尚未产生效益 北京方正东安稀土新材料有限责任公司截止报告期末本公司拥有北京方正东安稀土新材料有限责任公司 27%的股权该公司注册资本 7408万元法定代表人张兆东先生经营范围法律法规禁止的不得经营应经审批的未获审批前不得经营法律法规未规定审批的企业自主选择经营项目开展经营活动该公司 2001 年 12 月 20 日注册成立截止报告期末尚未产生效益 江西昌河汽车股份有限公司截止报告期末本公司拥有江西昌河汽车股份有限公司 0.96%的股权该公司注册资本 41000 万元法定代表人吴全先
34、生经营范围研制生产销售汽车整车及零部件 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 16 3主要供应商客户情况 2001 年度 公司向前 5 名供应商合计采购额约为 23736 万元占年度采购额的比例约为 31.22%2001 年度公司向前 5 名主要销售客户合计销售额约为 180663 万元占年度销售额的比例约为 97.58%4在经营中出现的问题与困难及解决方案 在经营中出现的问题与困难 本年度国内汽车市场竞争激烈尤其是经济型轿车在价格上的竞争更为激烈使得微型汽车市场受到挤压以致发动机销售价格持续下降影响了公司的获利水平2001 年公司微型汽车发动机产销量均创历史新高居国内同行业之
35、首 但由于产品价格下降 使公司的经济效益受到了较大的影响此外 2001 年 7 月国家环保总局出台的汽车环保法规 限制装用化油器式发动机的微型汽车的生产和销售而装用电喷发动机的微型汽车成本增加的幅度高于轿车和轻型车使其在市场竞争中的优势受到了一定冲击 解决方案 a2001 年为了克服产品降价带来的不利因素尽量减少降价损失公司进一步加强内部管理 苦练内功 开展 降成本 增效益 活动 并将 2001年确定为公司 成本管理年全员参与人人落实成本指标从而使发动机单台成本有较大幅度的下降公司完成了全年成本下降 3%的预定目标 b为了减少降价带来的损失公司努力扩大产销量向规模要效益公司提出了不让市场不丢一
36、份订单实现市场最大化的要求通过全体员工的努力2001 年公司微型汽车发动机产销量均再创历史新高销售2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 17 同比增长了 28%从而有效地抵消了降价带来的部分影响实现了年初制定的经营目标 c2001 年本公司在扩大市场降低成本的同时加大了对新产品的开发和生产线建设的投资力度加速开发新一代技术含量高适合微型车市场改型换代需要的发动机产品培育新的经济增长点为 2002 年和今后的发展积蓄后劲 2公司投资情况 1 截止 2001 年 12 月 31 日 公司长期股权投资余额为 205,994,710.34元较上一年增加 19,994,710.34 元
37、长期股权投资增减变化如下 2001.1.1 本年增加 本年减少 2001.12.31 186,000,000.00 20,000,000.00 5,289.66 205,994,710.34 被投资公司概况 被投资的公司名称 主要经营活动 权益比例 江西昌河汽车股份有限公司 微型汽车生产与销售 0.96%哈尔滨东安汽车发动机有限公司 4G1 汽油发动机生产与销售 36%北京方正东安稀土新材料有限公司 稀土矿产资源的采选冶 27%炼及其应用 2报告期内前次募集资金使用情况 公司于 1998 年 9 月 10 日发行 8200 万股 A 股 实际共募集资金 55894.9万元其使用情况如下 200
38、1 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 18 前次募集资金承诺投资项目与实际投资项目的异同 单位元 序号 承诺投资项目 承诺投资额 实际投资项目 计划投资额 累计完成 投资额 1 参股哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司 255,050,000.00 参股哈尔滨东安汽车发动机制造有限公司 180,000,000.00 180,000,000.00 2 微型汽车发动机零部件生产线技术改造项目 199,800,000.00 微型汽车发动机零部件生产线技术改造项目 170,000,000.00 168,680,000.00 3 1.3 升汽车发动机零部件生产线技术改造项目 195,000,000
39、.00 1.3 升汽车发动机零部件生产线技术改造项目 195,000,000.00 8,530,000.00 4 微型汽车发动机缸体精加工生产线技术改造项目 29,500,000.00 微型汽车发动机缸体精加工生产线技术改造项目 29,500,000.00 28,600,000.00 5 兼并哈尔滨航空机电制造公司经营性资产并进行改造 29,000,000.00 微型汽车发动机缸体粗加工生产线技术改造项目 29,800,000.00 29,900,000.00 6 微型汽车发动机缸体缸盖机加生产线补充完善技改项目 26,000,000.00 23,490,000.00 7 补充流动资金 69,
40、420,000.00 69,420,000.00 上述募集资金投资项目变更事项已经 2000 年 1 月 9 日召开的公司 2000年临时股东大会通过并于 2000 年 1 月 11 日在上海证券报披露具体调整内容调整原因见 1999 年 12 月 7 日上海证券报的本公司一届五次董事会决议公告及 2000 年 7 月 20 日上海证券报的本公司 2000 年中期报告目前尚未使用的募集资金以货币资金的形式存于银行中 前次募集资金报告期内使用情况说明 11.3 升汽车发动机零部件生产线技术改造项目 该项目预计投资总额为 19500 万元其中利用募集资金 5500 万元目前该项目已基本完成设备采购
41、招标及合同签订工作项目中的主要设备正在制造中预计 2002 年三季度设备将全部到货2002 年底竣工投产截止到2001 年 12 月底已累计完成投资 853 万元 2微型汽车发动机缸体粗加工生产线技术改造项目 该项目计划投资 2980 万元实际投资 2990 万元该项目已于 2001 年一季度竣工投产为 2001 年发动机产量的增长提供了保证 3报告期内配股募集资金使用情况 公司 2001 年度配股实际募集资金 35084.2 万元其使用情况如下 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 19 配股募集资金承诺投资项目与实际投资项目的异同 单位元 序号 承诺投资项目 承诺投资额 实
42、际投资项目 计划投资额 已投资额 1)新建微型汽车发动机装配试验线和变速器壳体加工线项目 199,800,000.00 新建微型汽车发动机装配试验线和变速器壳体加工线项目 199,800,000.00 _ 2)扩展 DA462-1A2/D 超短型前置前驱动四缸发动机技术改造项目 23,200,000.00 扩展 DA462-1A2/D 超短型前置前驱动四缸发动机技术改造项目 23,200,000.00 11,510,000.00 3)整车排放及发动机动态试验技术改造项目 29,990,000.00 整车排放及发动机动态试验技术改造项目 29,990,000.00 10,320,000.00 4
43、)4G1 型发动机缸体毛坯铸造造型生产线技术改造项目 49,800,000.00 4G1 型发动机缸体毛坯铸造造型生产线技术改造项目 49,800,000.00 _ 5)DA465Q16M/D 型系列发动机缸盖机加工生产线技术改造项目 49,980,000.00 DA465Q16M/D 型系列发动机缸盖机加工生产线技术改造项目 49,980,000.00 _ 配股募集资金报告期内使用情况说明 1新建微型汽车发动机装配试验线和变速器壳体加工线 该项目正在进行项目可行性研究阶段尚未发生投资 2扩展生产 DA462-1A2/D 前置前驱四缸发动机技术改造 该项目的主要设备已全部到货正在进行安装调试预
44、计 2002 年上半年竣工投产截止到 2001 年 12 月底已完成投资 1151 万元 3整车排放及发动机动态试验技术改造 该项目已完成了整车排放试验的技术改造部分 动态试验室的部分设备已开始订货截止到 2001 年 12 月底已完成投资 1032 万元发动机动态试验改造将于 2002 年完成 44G1 型发动机缸体毛坯铸造造型生产线技术改造 该项目是公司发动机缸体黑色铸造生产线技术改造项目的造型线技术改造部分 已列入第二批国家重点技术改造 双高一优 项目导向计划 国经贸投资20011000 号文目前正在进行项目可行性研究报告的审批工作截止到 2001 年 12 月底尚未发生投资 5DA46
45、5Q-16M/D 系列发动机缸盖机加生产线 该项目可行性研究报告经黑龙江省经贸委黑经贸投资发2001642 号文2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 20 批复目前已完成该项目进口设备的招标和合同签订工作截止到 2001 年12 月底尚未发生投资 4报告期内非募集资金使用情况如下 报告期内投入固定资产折旧资金 2847 万元用于设备更新改造满足了正常生产和上规模的需要 3公司财务状况及经营成果 项目 2001 年项目 2001 年元元 2000 年 2000 年元元 增减 总资产 2,118,218,985.40 1,693,416,393.99 25.09%长期负债 66,1
46、82,889.82 110,715,969.72-40.22%股东权益 1,429,129,654.09 1,079,659,249.34 32.37%主营业务利润 396,345,520.65 361,584,429.71 9.61%净利润 90,980,561.67 138,291,520.15-34.21%主要原因 1本年度总资产股东权益增加的主要原因是 2001 年度配股及实现的利润导致 2长期负债减少的原因是 4100 万元银行贷款将于 2002 年 6 月份到期,转入一年内到期的长期负债中 3主营业务利润增加的原因是本年度销售发动机数量较上年增加 4净利润减少的原因是发动机销售价格
47、大幅下降,降低了利润水平 4生产经营环境宏观政策及法规发生重大变化将对公司未来经营产生的影响 1产业政策 根据国家汽车工业十五规划我国将重点发展排量 1.3 升以下符合国家安全节能排放法规的私人用经济型轿车这为本公司产品进入轿车市场并扩大市场份额提供了政策保证 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 21 2法规 根据国家环保总局等部门下发的关于发布轻型汽车和柴油车限期停产车型名录的通知环发2001136 号关于限期停止生产销售化油器类轿车及 5 座客车的通知环发200197 号等环保法规的规定公司原大批量生产的化油器式发动机的生产和销售将受到限制公司电喷式发动机已具备大批量生产
48、的能力能够满足市场的需求 根据关于发布关于正面碰撞乘员保护的设计规则的通知国机管1999567 号要求目前各车厂均在加大新车型的开发和生产线建设预计该规则实施前符合要求的新车型能够投放市场 通过对国家法规及产业政策的分析可见 2002 年公司的生产经营形势不容乐观公司在 2002 年有机遇但也面临挑战公司主营产品的盈利空间还将受到挤压对此我们已有清醒的认识同时也应该看到公司近几年的快速发展已使公司具备了抵御风险的能力在新形势下我们要充分发挥优势坚定信心克服困难用科学的工作态度和锐意进取的工作精神努力完成 2002 年经营目标 5新年度的经营计划 2002 年公司的经营目标是全年实现销售微型汽车
49、发动机 27.4 万台实现销售收入 210000 万元 综合成本同比降低 3开发 DA2 发动机新产品并投入小批量生产 为实现公司 2002 年的经营目标 公司将努力做好以下几个方面的工作 1继续狠抓市场营销工作注重开拓市场力争扩大公司产品的销售领域争取服务最优化市场最大化 2001 年年度报告 哈尔滨东安汽车动力股份有限公司 22 2继续强化成本意识深入开展降成本增效益工作降低采购生产管理等方面的成本争取效益最大化 3加快技术改造进度认真抓好新建生产线的建线工作 4加快新产品研制步伐力争使公司正在开发的几种新机型早日推向市场以保持公司的持久竞争力同时抓紧开展升级换代产品的预研工作 5加速产品
50、结构调整工作使公司的产品结构更趋合理保证公司的可持续发展 6董事会日常工作情况 1报告期内董事会的会议情况及决议内容 公司第一届董事会第九次会议于 2001 年 1 月 16 日召开会议审议并通过了公司 2000 年度董事会工作报告公司 2000 年度总经理业务工作报告公司 2000 年度财务决算报告公司 2000 年度利润分配预案公司 2000 年度报告及摘要公司 2001 年经营计划公司 2001 年固定资产投资计划公司 2001 年度财务预算报告公司 2001 年利润分配政策前次募集资金使用及效益情况的说明公司 2001 年度增资配股的预案董事会关于本次配股募集资金投向的可行性报告关于免
