1、 1上海港机股份有限公司 2 0 0 1 年度报告 *重 要 提 示 *本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导*性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带*责任。*上海立信长江会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告,本*告,本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明,请投资者注意阅读。*目 录 一、公司基本情况简介 2 二、会计数据和业务数据摘要 2 三、股本变动及股东情况 4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 5 五、公司治理结构 6 六、股东大会情况简介 8 七、董事会报告 8 八、监事会报告 12 九、重要事项 14 十、财
2、务报告 16 十一、备查文件目录 40 2一、公司基本情况简介 1、公司法定中文名称：上海港机股份有限公司 公司英文名称：S h a n g h a i P o r t M a c h i n e r y C o.,L t d.公司英文名称缩写：S P M C 2、公司法定代表人：陈 云 3、公司董事会秘书：蔡爱国 联系地址：上海市浦东南路 3 5 0 0 号董事会秘书室 电话：（0 2 1）5 8 3 9 5 1 3 9 转 6 6 6 5 传真：（0 2 1）5 8 3 9 8 8 3 6 4、公司注册地址及办公地址：上海市浦东南路 3 5 0 0 号 邮政编码：2 0 0 1 2 5 国
3、际互联网网址：h t t p:/w w w.s p m p.c o m 电子信箱：s p m c m a i l.s p m p.c o m 5、公司选定的信息披露报纸：中国证券报、上海证券报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书室 6、公司股票上市地：上海证券交易所 股票简称：上海港机 股票代码：6 0 0 7 3 2 7、其它有关资料：（1）公司首次注册登记日期、地点：注册日期：1 9 9 6 年 8 月 1 2 日 注册地点：上海市（2）企业法人营业执照注册号：3 1 0 0 0
4、 0 1 0 0 4 2 4 3 （3）税务登记号码：国税沪字 3 1 0 0 4 2 1 3 2 2 6 9 4 0 7 （4）、公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地点：上海市南京东路 6 1 号 4 楼 邮政编号：2 0 0 0 0 2 二、会计数据和业务数据摘要（合并报表）1、本年度主要会计数据 （单位：元）利润总额：-5 9,0 5 6,2 5 9.5 2 净 利 润：-5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 扣除非经常性损益后的净利润：-6 5,8 2 8,9 1 8.5 5 主营业务利润：-6,6 2 2,3 2 0.8 2 其他业务利润：-1 7 6,
5、9 3 6.8 0 营业利润：-5 9,2 3 0,4 7 0.4 9 3投资收益：2 5 7,6 5 8.4 5 补贴收入：-营业外收支净额：-8 3,4 4 7.4 8 经营活动产生的现金流量净额：1 1 9,0 7 8,5 8 1.5 8 现金及现金等价物净增加额：3 8,4 5 3,4 0 0.3 9 注：扣除非经常性损益项目和涉及金额如下：营业外收支净额：-8 3,4 4 7.4 8 元；收取的资金占用费：6,3 5 2,6 5 6.8 8 元。2、近三年主要会计数据和财务指标（合并报表）(单位：元)指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 1 9 9 9 年 调整前 调整后
6、 主营业务收入 7 0 9,4 0 4,6 1 9.3 7 4 9 5,0 4 4,1 7 9.9 0 4 9 5,0 4 4,1 7 9.9 0 5 4 8 0 1 9 8 7 8.2 4 净利润-5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 2 0,1 4 4,6 7 5.7 4 2 0,1 4 4,6 7 5.7 4 1 0,5 3 5,3 7 7.8 4 总资产 1,1 2 3,4 9 3,8 9 6.9 7 1,1 9 6,6 4 9,9 0 0.5 5 1,1 9 2,3 7 1,8 2 7.8 7 1,0 3 7,0 8 0,2 1 9.8 2 股东权益 3 4 1,1 0 1,4 6
7、 4.9 1 4 0 7,1 8 3,6 0 6.3 6 3 9 4,6 4 4,6 3 3.6 1 3 8 7,0 3 8,9 3 0.6 2 每股收益（摊薄）-0.2 4 0.0 8 1 0.0 8 1 0.0 5 5 扣除非经常损益后的每股收益-0.2 6 5 4 0.0 4 5 0.0 4 5 0.0 3 4 每股净资产 1.3 7 5 5 1.6 4 1.5 9 1 4 2.1 3 调整后的每股净资产 1.3 7 1 1 1.5 5 1.5 3 0 8 2.0 0 每股经营活动产生的现金流量净额 0.4 8 0 2 -0.4 1 3 2 -0.4 1 3 2 0.3 0 1 净资产收
8、益率（%）（摊薄）-1 7.4 6%4.9 5%4.9 5%2.5 9%净资产收益率（%）（加权）-1 6.1 9%5.0 7%5.1 5%2.5 9%注：本报告期扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率为-1 7.8 9%。3、报告期内股东权益变动情况 (单位:元)项 目 股 本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期 初 数 2 4 7,9 9 0,6 0 0.0 01 0 5,3 8 3,0 9 6.5 92 7,9 4 9,0 4 4.6 3 7,5 9 1,9 7 6.5 01 3,3 2 1,8 9 2.3 9 3 9 4,6 4 4,6 3 3.6 1 本期
9、增加-6,0 1 6,5 4 0.4 5-6,0 1 6,5 4 0.4 5 本期减少-5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 期 末 数 2 4 7,9 9 0,6 0 0.0 0 1 1 1,3 9 9,6 3 7.0 42 7,9 4 9,0 4 4.6 3 7,5 9 1,9 7 6.5 0-4 6,2 3 7,8 1 6.7 6 3 4 1,1 0 1,4 6 4.9 1 变动原因：（1）资本公积期末比期初增加 6,0 1 6,5 4 0.4 5 元，系公司将持有上海港口机械进出口公司的 6 0%的股权转让给控股公司上海港口机械制造厂后产生的关
10、联交易差价所致。（2）未分配利润期末比期初减少 5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 元,系公司本年度实现亏损所致。（3）股东权益期末比期初减少 5 3,5 4 3,1 6 8.7 0 元,是期末未分配利润减少 5 9,5 5 9,7 0 9.1 5元,及转让股权产生的关联交易差价 6,0 1 6,5 4 0.4 5元，增加了资本公积所致。4三、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 (1)股本变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 1 6 5,0 5 0,6 0 0 1 6 5,0
11、5 0,6 0 0 其中：国家持有股份 1 6 5,0 5 0,6 0 0 1 6 5,0 5 0,6 0 0 未上市流通股份合计 1 6 5,0 5 0,6 0 0 1 6 5,0 5 0,6 0 0 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 8 2,9 4 0,0 0 0 8 2,9 4 0,0 0 0 已上市流通股份合计 8 2,9 4 0,0 0 0 8 2,9 4 0,0 0 0 三、股 份 总 数 2 4 7,9 9 0,6 0 0 2 4 7,9 9 0,6 0 0 （2）股票发行与上市情况 到报告期末为止的前三年，公司没有发行股票及其它衍生证券。2、股东情况介绍 （1）截至 2 0
12、 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司股东总数为 2 5,9 3 3 户。（2）主要股东持股情况：序号 股 东 名 称 年末持股数（股）持股比例（%）1 上海港口机械制造厂 1 6 5,0 5 0,6 0 0 6 6.5 6 0 2 特发工贸 5 0 4,5 7 0 0.2 0 3 3 范思平 2 7 8,3 0 9 0.1 1 2 4 吴亚琴 2 6 5,7 2 0 0.1 0 7 5 刘正秀 2 2 5,4 3 4 0.0 9 0 6 蒋 红 2 1 8,8 0 0 0.0 8 8 7 申银万国 2 1 5,8 8 5 0.0 8 7 8 凯旋酒店 2 0 0,0 0 0 0.0 8
13、0 9 金玉勤 1 9 0,9 2 0 0.0 7 6 1 0 高百羽 1 8 9,1 6 2 0.0 7 6 注：持有本公司 5 以上股份的股东系上海港口机械制造厂，为公司国有法人股股东，报告期内所持股份数量无变动，且无质押和冻结情况。（3）控股股东情况介绍 控股股东情况 上海港口机械制造厂是本公司控股股东。法定代表人：陈 云 成立日期：1 9 5 9 年 1 2 月 5 注册资本：2 0,0 0 0 万元。企业类型：国有独资 经营范围：主要从事各类港口起重装卸机械、散货装卸机械、集装箱装卸机械、物料搬运机械等产品及配件的生产制造和内销。控股股东的控股股东情况 中国港湾建设（集团）总公司是上
14、海港口机械制造厂的控股股东，是经国家经贸委批准，在原交通部所属部分企事业单位基础上组建的企业集团。法定代表人：刘怀远。成立日期：1 9 9 6 年 1 2 月。注册资本：2 3 4,5 4 9 万元。主要经营范围为：国内外港口工程、航道疏浚工程及相应配套工程、水工、土木工程的承包；国外（含境内外资）上述工程的咨询、勘察、设计；各种港口设施、装备、专用船舶的制造、安装、维修的承包；承包工程所需设备、材料的计划内供应和出口；相关专业的工程、劳务人员的对外派遣、培训；利用外资和引进技术在境内开展劳务合作；经营或代理除国家组织统一联合经营的1 6 种出口商品及国家实行核定公司经营的1 2 种进口商品以
15、外的其他各类商品的进出口业务、来料加工、来样加工、来件装配、补偿贸易；公路、桥梁、市政、水利、机场工程、机电工程、环保工程承包；公路机电设备的生产、销售、安装；船舶制造及维修；陆路货物运输、经济信息咨询；外派海员等。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员的基本情况 姓 名 性别 年龄职 务 任期 起止日期 年初持股数（股）年末持股数（股）股东单位任职 陈 云 男 3 9 董 事 长 2 0 0 1.4-2 0 0 4.40 0 夏 昕 男 4 9 副 董 事 长 2 0 0 1.4-2 0 0 4.40 0 上海港机厂 党委书记 孙 枫 男 4 5 董 事 2 0
16、 0 1.4-2 0 0 4.40 0 上海港机厂厂长 乐竟辉 男 5 1 董事、副总经理 2 0 0 0.6-2 0 0 3.68 2 9 4 8 2 9 4 张振雄 男 4 9 董 事 2 0 0 0.6-2 0 0 3.60 0 上海港机厂 总工程师 施国泰 男 5 6 董 事 2 0 0 1.4-2 0 0 4.40 0 上海港机厂 总会计师 徐惠明 男 5 2 董 事 2 0 0 0.6-2 0 0 3.68 2 9 4 8 2 9 4 上海港机厂 厂办主任 李启远 男 4 1 总 经 理 0 0 蔡爱国 男 4 9 董事会秘书 2 0 0 0.6-2 0 0 3.64 1 4 7
17、4 1 4 7 陈隆祥 男 5 1 监事会主席 2 0 0 0.6-2 0 0 3.68 2 9 4 8 2 9 4 上海港机厂 专职组织员 6徐军林 男 5 6 监事会副主席 2 0 0 0.6-2 0 0 3.68 2 9 4 8 2 9 4 上海港机厂 工会主席 朱月娟 女 4 5 监 事 2 0 0 1.3-2 0 0 4.30 0 上海港机厂 财务部副经理 谭丽丽 女 5 4 监 事 2 0 0 0.6-2 0 0 3.60 0 赵广敬 男 4 0 监 事 2 0 0 0.6-2 0 0 3.60 0 上海港机厂 纪检审计室主任 2、董事、监事、高级管理人员的年度报酬情况 （1）公司
18、董事会对董事、监事、高级管理人员的报酬，实行岗位薪点制和结合生产经营指标挂钩考核的办法。（2）本报告年度在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共 4 人，年度报酬总额为 1 7 1,8 1 7 元，人均年度报酬在 3 5,7 5 1 元 5 0,4 5 2 元之间。其中，共有 3 名董事（包括兼任总经理）在公司领取报酬，报酬总额为 1 3 1,8 6 5元，有 1 名高级管理人员在公司领取报酬，报酬总额为 3 9,9 5 2 元。陈云、夏昕、孙枫、施国泰等 4 名董事和陈隆祥、徐军林、朱月娟、谭丽丽、赵广敬等 5 名监事均在股东单位领取报酬。此外，现任总经理李启远先生在 2 0 0 1 年度
19、未在本公司任职。3、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员姓名及离任原因 2 0 0 1 年 3 月 8 日，公司二届五次董事会会议审议通过了关于调整部份董事及高级管理人员的议案：潘钟林、姜逢坤因退休分别不再担任董事长、董事及副总经理职务；叶萍珍、张伯生因工作变动分别不再担任副董事长、董事职务；推荐陈云、夏昕、孙枫、施国泰、为公司董事，该议案已经 2 0 0 1 年 4 月 2 6 日召开的 2 0 0 0 年度股东大会表决通过。2 0 0 1 年 3 月 8 日，公司二届三次监事会会议审议通过了关于调整监事的议案：同 意朱纯治辞去公司监事（职工代表）的请求，经公司职工民主推荐。由朱月娟担任公
20、司监事（职工代表）。4、公司员工情况 2 0 0 1 年,公司在职员工总数为 1,7 2 8 人，其中,生产人员 1,3 7 2 人,销售人员 1 8 人，技术人员 2 7 8 人，财务人员 8 人，行政人员 5 2 人。员工中具有大专以上学历 2 6 4 人。公司承担费用的离退休职工 7 1 1 人。五、公司治理结构 （一）公司治理结构情况 公司按照公司法、证券法和中国证监会颁发的有关法律、法规的要求，逐步完善公司的法人治理结构，不断规范公司的运作。公司目前主要治理结构如下：1、股东与股东大会 公司严格按照上市公司股东大会规范意见的要求，召集和召开股东大会，能够确保所有股东（包括中小股东）享
21、有平等地位和知情权，并按其所持股份充分行使自己的权利。公司聘请了具有证券从业资格的律师对历次股东大会作现场见证，并出具法律 7意见书。2、控股股东与上市公司 控股股东的行为未损害到公司和其他股东的合法权益，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策及依法开展的经营活动。公司与控股股东之间在人员、资产、财务方面已分开，机构、业务独立，且各自独立核算和承担责任风险。3、董事和董事会 公司按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，公司董事会的人数及人员构成符合有关法律、法规的要求，公司董事能够遵守有关法律、法规和公司章程的规定，勤勉地履行职责。公司准备按照上市公司治理准则的有关要求制订完善董事会议事规则
22、。4、监事与监事会 公司监事会本着对全体股东负责的精神，对公司财务以及公司董事，公司经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5、信息披露与透明度 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，接待股东的来信来访和咨询，能够严格按照法律、法规的规定，及时地披露公司的有关信息，并确保所有股东能平等地获得信息。6、关于利益相关者 公司能够充分尊重和维护银行及其它债权人、员工、用户、供应商等利益相关者的合法权益。对照上市公司治理准则和其他相关法律、法规，公司的治理情况尚存在着差距，主要是公司目前尚无独立董事，董事会相关专业委员会尚未设立，有关治理细则尚不完善等，公司将按照上市公司治理准则等规范性要求
23、的文件，研究和修订公司章程，健全和完善公司的有关治理细则，聘请独立董事，结合公司实际建立董事会相关专业委员会，探索建立和完善董事、监事和高级管理人员的绩效考评和激励制度。（二）公司独立董事情况 公司董事会根据中国证监会发布的关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的要求，正在积极选择独立董事人选，并按照规定建立独立董事制度。（三）公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面的分开情况 （1）在人员方面：公司的劳动、人事及工资管理等已独立，公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均专职在本公司工作并领取薪酬，且未在控股股东担任重要行政职务。（2）在资产方面：公司拥有独立
24、的生产经营性资产和生产体系、工业产权、商标、非专利技术等。（3）在财务方面：公司设立了独立的财会部门，并逐步建立了独立的会计核算体系和相应的财务管理制度，有独立的银行帐户。（4）在机构方面：公司已设立了独立的组织管理机构，办公场所与控股股东分开。（5）在业务方面：公司已拥有自己独立的产、供、销系统，主要原材料和产品的采购和销售目前均由公司自行完成，有独立面向市场的能力。（四）报告期内，对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立实施情 8况 公司董事会根据有关指标和制度对高级管理人员的业绩和工作效能进行考评，公司将不断完善对高级管理人员的绩效考评与激励约束制度。六、股东大会情况简介 （一
25、）公司股东大会的通知、召集、召开情况 公司于 2 0 0 1 年 3 月 2 2 日在中国证券报、上海证券报上刊登了公司关于召开 2 0 0 0 年股东大会的公告，并于 2 0 0 1 年 4 月 2 6 日在上海江天宾馆召开了 2 0 0 0 年度股东大会。参加会议的股东和股东代理人共计 3 6 7 人，代表股份 1 6 5,2 7 5,6 8 1 股，占公司总股本的 6 6.6 4 5 8 。（二）股东大会决议及其披露情况 公司 2 0 0 0 年度股东大会审议并表决通过了如下事项：1、2 0 0 0 年董事会工作报告；2、2 0 0 0 年度监事工作报告；3、2 0 0 0 年度财务决算
26、报告；4、2 0 0 0 年度利润分配方案；5、关于调整部分董事的议案。（三）选举、更换董事、监事情况 根据公司董事会二届五次会议审议通过的关于调整部分董事及高级管理人员的议案，并经 2 0 0 0 年度股东大会表决同意，批准潘钟林先生、叶萍珍女士、姜逢坤先生、张伯生先生因分别退休及工作变动不再担任董事职务，选举陈云先生、夏昕先生、孙枫先生、施国泰先生为公司董事。七、董事会报告 （一）报告期内公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司属港口机械制造行业，主营业务范围是：主要生产、经营各类门座式起重机、集装箱起重机械、散货装船机械、散货卸船机械、浮式工程起重机械和桥式起重机械等大型起重装
27、卸设备系列产品。2 0 0 1 年度，对公司而言是较困难的一年，在市场竞争日趋加剧的情况下，公司积极优化产品结构，努力拓展市场，但由于主导产品销售价格下降，从而使主营盈利水平大幅下滑。同时，为拓展新的市场领域，公司开发生产市场需求的新产品，但因是新开发生产的产品，且竞标价格低，生产成本和试制费用相对较高，少数产品项目出现较大亏损。加之，由于执行新会计准则，公司在 2 0 0 1 年度预提和消化了历年来的产品售后服务成本，由于上述等原因，致使公司在 2 0 0 1 年度出现严重亏损。报告期内，完成主营业务收入 7 0,9 4 0.4 6 万元,比上年增长 4 3.3%，实现净利润 5,9 5 5
28、.9 7 万元，比上年下降 3 9 5%。按照产品分类，报告期内公司产品销售收入、产品销售成本、毛利率的构成情况如下：9 (单位：万元)产品类别 产品销售收入 产品销售成本 毛利率 集装箱岸边桥式起重机 2 4,3 4 6.4 5 2 1,9 6 6.3 5 9.7 8%集装箱轮胎式起重机 8,6 2 2.6 2 7,6 8 3.4 4 1 0.8 9%门座式起重机 7,5 4 9.1 8 7,1 2 2.7 3 5.6 5%龙门式起重机 1 9,8 0 8.0 7 1 8,0 6 6.8 8 8.7 9%2 0 0 0 型桥吊 1,5 3 2.4 8 1,3 3 6.3 2 1 2.8 0%
29、散货装、卸船机 4,3 2 1.4 4 5,0 6 4.6 0 -1 7.2 0%港机备件 4,7 6 0.2 3 3,6 8 0.1 2 2 2.6 9%其 它 6,3 4 2.2 6 合 计 7 0,9 4 0.4 7 7 1,2 0 2.7 0 -0.3 7%预提 2 0 0 1 年和消化历年来的产品售后服务成本。2、主要控股子公司及参股公司的经营情况及业绩 （1）上海港机齿轮箱分厂:主要生产经营齿轮箱及机械零部件。其注册资本为 5 3 0万元，本公司拥有其 1 0 0 股权。截止本报告期末，资产规模为 2,6 7 5,5 6 3 0.1 4 元，实现净利润 5 1 5,0 5 4.6
30、3 元。（2）上海金诺网络安全技术发展有限公司：主要经营网络信息安全产品及服务。其注册资本为 2,5 1 8 万元，本公司拥有其 2 0.0 6 的股权。截止本报告期内末，资产规模为 3 2,2 5 4,2 9 3.4 3 元，实现净利润 3 8 1,1 5 6.3 7 元。（3）上海港口机械进出口有限公司：主要经营港口机械及备件进出口。其注册资本为 1,0 0 0 万元，本公司拥有其 1 5 的股权。截止本报告期末，资产规模为 2 3 6,0 2 5,2 9 5.1 8 元，实现净利润 2,3 8 1,2 0 8.8 5 元。（4）二十一世纪科技投资有限责任公司：主要从事科技创业投资。其注册
31、资本为 3 3,5 0 0 万元，本公司拥有其 8.9 5%的股权。截止本报告期末，资产规模为 3 3 7,8 8 6,6 4 4.6 1 元，2 0 0 1 年度帐面亏损为 6 4,5 6 9,0 2 0.3 5 元。（5）上海博士高环保设备工程有限公司：主要从事环保工程及设备。其注册资本为2 5 0 万元，本公司拥有其 2 0%的股权。截止本报告期未，资产规模为 7,6 7 3,1 9 1.5 2 元，实现净利润 4 4 1,1 7 6.4 7 元。（6）上海宝山远征环卫机械厂：主要从事环卫机械的制造、销售。其注册资本为7 2 1 万元，本公司拥有其 2 4.2 1%的股权。截止本报告期未
32、，资产规模为 1 2,1 5 5,4 0 1.5 9元，实现净利润为-9 6,9 8 9.9 4 元。（7）上海同济远征环卫机械有限公司：主要从事环保设备的制造、销售。注册资本为 1 0 0 万元，本公司拥有其 2 4.2 1%的股权。截止本报告期未，资产规模为 1,8 9 0,9 4 8.1 9 元，实现净利润为 3 9 5,3 2 3.6 9 元。3、主要供应商、客户情况 2 0 0 1 年度，公司向前 5 名供应商合计采购额约 2 8,5 5 0 万元，占当年度采购总额 5 6.3 2。2 0 0 1 年度，公司向前 5 名主要销售客户合计销售额约为 5 3,3 5 0.8 万元，占年度
33、销售额的比例约为 7 5.2 1 。10 4、在经营活动中出现的问题与困难及解决方案 本年度国内外港机市场竞争加剧，尤其是港机产品价格竞争更为激烈，导致公司主导产品销售价格下滑，部分产品项目出现较大的亏损，严重影响了公司的经营业绩。加之，本公司的港机产品系为大、重型非标装卸设备，售后服务及质保成本相对较高。对此，公司采取了相应的措施：（1）调整营销策略，本着“宁让价格，不让市场”的原则，努力拓展市场份额。与此同时，强化生产管理，缩短产品制造周期，从而使 2 0 0 1 年度公司的产品产量和销售收入创历史新高。（2）强化成本控制，落实产品项目主管责任制。加强采购价格、工料消耗及外协加工等生产过程
34、中的成本控制。（3）加强财务管理，严格控制各项管理费用的支出。2 0 0 1 年度管理费用比上年同期下降 3.4 8%。在对历年的应收款项进行全面清理的基础上，加大应收款项的催收力度，应收帐款数额比上年同期减少 1 4,7 2 2 万元。（二）公司投资情况 1、截止 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日，公司长期股权投资余额为 4 5,5 4 7,1 9 6.3 2 元，比上年同期减少 1 1,1 0 3,6 7 3.2 5 万元，减少原因系公司转让持有的上海港口机械进出口有限公司 6 0%的股权所致。2、报告期内公司未募集资金，亦无报告期之前募集资金延续到本报告期内使用的情况。（三）公
35、司财务状况 单位：元 指标项目 2 0 0 1 年 2 0 0 0 年 增减比例%变动原因 总 资 产 1,1 2 3,4 9 3,8 9 6.9 71,1 9 2,3 7 1,8 2 7.8 7 -5.7 8%流动资产、长期投资减少 长期负债-1 1 6,0 0 0,0 0 0.0 0 -1 0 0.0 0%长期借款减少 股东权益 3 4 1,1 0 1,4 6 4.9 13 9 4,6 4 4,6 3 3.6 1 -1 3.5 7%未分配利润减少 主营业务利润-6,6 2 2,3 2 0.8 25 9,5 9 7,5 8 4.3 8 -1 1 1.1 1%市场竞争激烈，公司毛利下降 净 利
36、 润-5 9,5 5 9,7 0 9.1 52 0,1 4 4,6 7 5.7 4 -3 9 5.6 5%经营成本增加，投资收益减少 （四）中国加入 W T O 对公司产生的影响 我国已加入 W T O，对于公司而言，机遇大于挑战。入世后,进口关税降低虽然有利于国外港机产品进入国内市场竞争，但公司有较强的产品设计开发能力和成熟的港机制造技术，产品在满足国内港机市场需求的同时，并已跻身于国外港机市场，且公司的产品价格和劳动力成本拥有优势，具有与国外厂商竞争的能力。加入 W T O，将有利于公司进一步开拓国内外市场，努力扩大出口，参与国际市场竞争。（五）对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所
37、涉及事项的说明 截至 2 0 0 1年 1 2月 3 1日止，本公司应收大股东上海港口机械制造厂（以下简称上海港机厂）的应收帐款为 3 2,8 0 6.6 7 万元，其主要形成原因：上海港机厂从事港口装卸机械生产经营迄今已有四十余年的历史，且在国内外港机市场具有一定的知名度。本公司港机产品的订货合同除自行承揽一部分外，大部分产品的订货合同系用户先与上海港机厂签订、尔后上海港机厂再与本公司签订供货合同，即上海港机厂实际上为本公司代揽业务合同，并且从中未收取代理费。因用户欠上海港机厂的货款，导致上海港机厂欠 11本公司的应收货款，形成“三角债”。公司于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 6 日召
38、开的第二届董事会第八次会议，就清收上海港机厂的应收帐款的事项进行研究，并形成如下的清收计划：1、2 0 0 2 年清收 4 0%；2 0 0 3 年清收 4 0%；2 0 0 4 年清收 2 0%。上述决议在抄送中国证监会上海证券管理办公室的同时，并于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 8 日在上海证券报、中国证券报上进行公开披露。此外，截至 2 0 0 2 年 3 月 3 1 日公司已收到上海港机厂应收货款 1 7 8,5 0 4,8 1 1.7 4 元，归还其他应收款 2 1 7.8 4 万元。（六）新年度的经营计划 2 0 0 2 年公司的经营目标：预计实现销售收入 7 0,0 0 0
39、 万元左右，与上年基本持平，费用成本全年约 6 8,0 0 0 万元左右，与上年同比下降 1 1.6，主要措施如下：1、强化市场营销，努力开拓市场。以公司的产品开发优势为依托，坚持“有标必投、有机必争”的营销策略，一是大力拓展集装箱装卸机械市场份额；二是继续延伸开发适应船厂、电厂、水电工程等行业需求的大型专用起重机械市场；三是利用公司已取得进出口自营权的有利条件，采取自行出口、分包出口、代理出口等方式，进一步拓展海外市场。2、开展以降本增效为目标的“效益管理年”活动。全面推行预算管理制度，强化生产经营全过程的成本控制，健全适应市场竞争的公司成本控制体系，务求在降本增效方面取得实效。与此同时，继
40、续着力抓好应收帐款的催收工作，年内力争应收帐款数额较上年有一定幅度的降低。3、优化产品设计、提高产品的技术含量，努力降低设计成本，继续开发适应市场需求的新产品。4、加强生产管理，缩短产品生产周期。全面推行项目主管责任制，强化生产准备和制造过程的组织调度，确保用户对质量和交货期的需求。（七）董事会日常工作情况 1、报告期内董事会的会议情况及决议内容。（1）公司第二届董事会第五次会议于 2 0 0 1 年 3 月 8 日召开，会议审议并通过了如下事项：2 0 0 0 年度报告及报告摘要；2 0 0 0 年度财务决算报告；2 0 0 0 年度利润分配预案；2 0 0 1 年度利润分配政策（预计）；关
41、于调整部分董事及高级管理人员的议案。上述决议公告刊登于 2 0 0 1 年 3 月 1 0 日中国证券报、上海证券报。（2）公司第二届董事会第六次会议于 2 0 0 1 年 4 月 2 6 日召开，会议审议并通过了如下议案：选举陈云先生为公司董事长，夏昕先生为公司副董事长。上述决议公告刊登于 2 0 0 1 年 4 月 2 7 日中国证券报、上海证券报。（3）公司第二届董事会第七次会议于 2 0 0 1 年 8 月 1 5 日召开，会议审议并通过了如下事项：公司 2 0 0 1 年中期报告及报告摘要。12 公司关于计提固定资产、在建工程减值准备的有关规定。公司 2 0 0 1 年中期利润不分配
42、、也不进行资本公积金转增投本。上述决议公告刊登于 2 0 0 1 年 8 月 1 6 日中国证券报、上海证券报。（4）公司第二届董事会第八次会议于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 6 日召开，会议审议并通过了如下事项：关于转让公司所持有的上海港口机械进出口有限公司部分股权的议案。关于应收大股东款项的清收方案。上述决议公告刊登于 2 0 0 1 年 1 2 月 2 8 日中国证券报、上海证券报。2、董事会对股东大会决议的执行情况 公司董事会认真地履行了 2 0 0 0 年度股东大会各项决议。（八）2 0 0 1 年度利润分配和资本公积金转增股本预案 公司 2 0 0 1 年度出现严重亏损，实
43、现净利润 5 9,5 5 9,7 0 9.1 5 元，加上年初未分配利润 1 3,3 2 1,8 9 2.3 9 元，本年度实际可供分配的利润为 4 6,2 3 7,8 1 6.7 6 元。经董事会讨论决定：鉴于公司 2 0 0 1 年度出现严重亏损，故本年度利润不分配，也不进行资本公积金转增股本。对照公司 2 0 0 0 年度报告中的预计分配政策出现差异，主要原因是：由于本年度公司出现亏损，致使未分配利润出现负数。（九）预计 2 0 0 2 年度利润分配政策 鉴于公司 2 0 0 1 年实际可供分配的利润为-4 6,2 3 7 8 1 6,.7 6 元，预计 2 0 0 2 年度实现的净利润
44、首先用于弥补以前年度的亏损，故公司在 2 0 0 2 年不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。上述 2 0 0 2 年度利润分配政策为预计方案，公司董事会保留根据公司的实际情况对分配政策进行调整的权利。（十）报告期内，公司选定的信息披露的报刊未发生变更。八、监事会报告 1、2 0 0 1 年公司监事会共召开了三次会议：（1）2 0 0 1年 2月 2 3日，公司召开了第二届监事会第三次会议，会议听取了公司财务部经理张伯生关于 2 0 0 0 年度财务情况介绍，监事会成员就有关公司应加大应收帐款的催收力度，提高资金效率，降低生产成本提出了意见和建议。会议审议通过了公司 20 0 0 年度财
45、务报告。（2）2 0 0 1 年 3 月 8 日，公司监事会召开了第二届监事会第四次会议，会议同意朱纯治同志辞去监事（公司职工代表）的请求。经公司职工民主推荐由朱月娟同志担任公司监事（职工代表）。（3）2 0 0 1 年 8 月 1 5 日，公司监事会召开了第二届监事会第五次会议，会议审议并通过了如下事项：1、2 0 0 1 年度中期报告；13公司关于计提固定资产，在建工程减值准备的有关规定。2、报告期内，监事会成员列席了公司各次董事会会议，参与公司如下重大事项 的审议：（1）公司 2 0 0 0 年度报告和 2 0 0 1 年度中期报告；（2）公司 2 0 0 0 年度财务决算报告；（3）公
46、司 2 0 0 0 年度利润分配预案；（4）公司关于计提固定资产，在建工程减值准备的有关规定；（5）关于转让公司持有的上海港口机械进出口有限公司部分股权的议案；（6）关于应收大股东款项的清收方案。二、监事会对下列事项的意见：1、监事会认为，2 0 0 1 年是公司在克服种种困难中走过来的一年，去年公司生产形势非常严峻，产品项目多，任务重，产品交货期紧迫，用户对产品质量要求高，而生产资金相对紧张，生产能力不平衡，场地周转困难，面对种种困难，公司领导全体员工充分发挥主观能动性，想方设法筹集资金，加强应收帐款的回笼，合理使用资金，基本上满足了生产的需求。公司加强生产指挥系统，提高了生产计划编制水平和
47、工艺水平。强化了企业管理，提高了管理水平，如成本管理，合同管理等，规范经营行为，增收节支。公司进行了机构改革和劳动人事制度的改革，管理技术岗位竞聘制，提高了管理人员的积极性和责任感，经过公司全体员工的共同努力，完成了今年的生产任务，而且产值创下了历史新纪录，完成主营业务收入 7 0 9,4 0 4,6 1 9.3 7 元。由于市场竞争十分激烈，主导产品中标价格比较低，一些新产品缺乏制造经验，产品亏损以及其他原因，致使公司去年经营出现严重亏损。董事会的报告对公司亏损原因作了说明，监事会认为，董事会的说明是客观的，实事求是的，希望公司管理层要认真分析总结经验教训，针对性地采取各种措施，防止类似的情
48、况再现。监事会认为，公司董事会和经理层都能遵守国家的法律法规和公司章程，认真履行职责，表现出较强的事业心和责任感。2、报告期间，公司的经营、采购、外协等往来均严格按照 I S O 9 0 0 1 质量认证所规定的程序进行，外协合同生效还需经过经济运行部的核准，未发现内幕交易，无损害股东的权益或造成公司资产流失。3、报告期间，监事会关注公司与各关联企业之间的交易，在检查工作时，注意了解与各关联企业的交易情况、定价政策和执行合同情况。监事会认为，公司与各关联企业交易是公平的，未损害本公司的利益。4、公司监事会认为，公司董事会本次提供的 2 0 0 1 年度公司资产负债表，利润及利润分配表、现金流量
49、表均符合企业会计准则和股份制企业会计制度的规定，恰当地反映了公司 2 0 0 1 年 1 2 月 3 1 日的财务状况和经营成果，会计处理的方法选用遵循了一贯性原则。2 0 0 1 年 4 月 2 4 日，上海立信长江会计师事务所有限公司出具的 2 0 0 1 年度审计报告是有解释性说明的审计报告。董事会对会计师事务所出具的有解释性说明的审计报告所涉及事项作了说明：本公司应收大股东上海港口机械制造厂的应收帐款制定了清收计划。监事会认为，董事会的说明是符合实际情况的，制定的清收帐款的计划也是妥当的，可行的。监事会将监督董事会实施这一清收计划。5、监事会认为，2 0 0 2年公司仍然面临着诸多困难
50、，如生产任务重，产品交货期短，质量要求高，生产资金紧张，财务费用和管理费用高等困难，因此，公司要进一步 14深化企业改革，完善现代企业制度，发挥其应有的优势。要继续加强对生产计划的编制与现场指挥调度，进一步提高产品工艺水平，加强各部门的产品部件配套，提高劳动生产率，确保产品的交货期，要继续抓好经营工作，拓宽经营领域，巩固市场占有率。要加强质量管理，为用户提供一流的产品质量，增强企业的信誉，要利用“效益管理年”的契机，强化各项管理，尤其是成本管理，对重大产品和新产品，其投标价格应当进行仔细精确的计算，确保最低利润。在制造中加强中途节点的管理，做好预控计划，严格控制支出，防止出现亏损。要抓好降本增
