1、三九宜工生化股份有限公司(000403)第 1 页 三九宜工生化股份有限公司 2002 年年度报告 三九宜工生化股份有限公司 2002 年年度报告 重要提示重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。公司负责人梅伟伶先生、主管会计工作负责人王宇虹先生、会计机构负责人陈元涛先生保证年度报告中财务报告的真实、完整。三九宜工生化股份有限公司(000403)第 2 页 目目 录录（一）公司基本情况简介 03（二）会计数据和业务数据摘要 03（三）股本变动及股东情况 05（四）董事、监事、高级管理人员和
2、员工情况 06（五）公司治理结构 07（六）股东大会情况简介 08（七）董事会报告 10（八）监事会报告 15（九）重要事项 16（十）财务报告 17（十一）备查文件目录 18 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 3 页 一、公司基本情况简介 一、公司基本情况简介（一）公司法定中文名称：三九宜工生化股份有限公司 公司法定英文名称：Sanjiu Yigong Biopharmaceutical&Chemical Inc.英文缩写：SYB&C（二）公司法定代表人：梅伟伶（三）公司董事会秘书：谭少军 联系地址：深圳市福田区联合广场 A 座 35 楼 518026 电话：0755-829119
3、99 转 3910 传真：0755-82910777 电子信箱： 证券事务代表：黄少林 联系地址：深圳市福田区联合广场 A 座 35 楼 518026 电话：0755-82911999 转 3911 传真：0755-82910777 电子信箱：（四）公司注册地址：江西省宜春市环城西路 1 号 公司办公地址：深圳市福田区联合广场 A 座 35 层 邮政编码：518026 公司国际互联网网址：http:/ 电子信箱：（五）公司选定的信息披露报纸：证券时报 登载公司年度报告的国际互联网网址：http:/ 公司年度报告备置地点：公司证券部（六）公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：三九生化 股
4、票代码：000403（七）公司首次注册登记日期：1995 年 5 月 22 日 地址：江西省宜春市环城西路 1 号 公司变更注册登记日期：2002 年 6 月 4 日 地址：江西省宜春市环城西路 1 号 企业法人营业执照注册号：3600001131387(1-1)税务登记号码：地税 362200160963703 国税 362200160965688 公司聘请的会计师事务所：上海立信长江会计师事务所有限公司 办公地址：上海市南京东路 61 号 4 楼 200100 二、会计数据和业务数据摘要 二、会计数据和业务数据摘要（一）公司利润总额及构成(单位：元)利润总额：50,121,679.18 净
5、利润：44,917,402.78 扣除非经常性损益后的净利润：44,789,603.51 主营业务利润：140,319,544.89 其他业务利润：3,718,426.10 营业利润：44,770,049.73 投资收益：-1,480,741.92 补贴收入：0 营业外收支净额：6,832,371.37 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 4 页 经营活动产生的现金流量净额：159,179,278.54 现金及现金等价物净增加额：97,600,055.41 注：扣除非经常性损益项目和金额 项 目 金 额 净利润 44,917,402.78 营业外收入（扣除地产地销优惠）914,809.
6、78 减：营业外支出 663,283.55 减：所得税影响数 123,726.96 非经常性损益合计 127,799.27 扣除非经常性损益后的净利润 44,789,603.51 （二）公司近三年主要会计数据和财务指标 项 目 2002 年 2001 年 2000 年 调整后 调整前 主营业务收入(千元)467,956.14 422,250.43 381,184.36 381,184.44 净利润(千元)44,917.40 78,909.91 109,144.34 119,071.95 总资产(千元)1,544,547.58 1,378,647.16 1,168,647.68 1,178,57
7、5.29 股东权益(千元)706,728.90 620,447.45 541,537.54 551,465.16 每股收益(元)(摊薄)0.21 0.40 0.55 0.61 (加权)0.21 0.40 0.55 0.61 每股净资产(元)3.34 3.15 2.75 2.80 调整后每股净资产(元)3.33 3.13 2.74 2.79 每股经营活动产生的现金流量净额（元）0.75 0.57 0.14 0.14 净资产收益率(%)6.36 12.72 20.15 21.59 扣除非经常性损益后的 净资产收益率(%)(摊薄)6.34 12.94 20.64 20.02（加权）6.55 13.8
8、1 22.49 22.00 净资产收益率 每股收益 报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均主营业务利润 19.85%20.51%0.66 0.66营业利润 6.33%6.54%0.21 0.21净利润 6.36%6.56%0.21 0.21扣除非经常性损益后的净利润 6.34%6.55%0.21 0.21 （三）报告期内股东权益变动情况：项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数 变动原因 股本 196,683,491 15,000,000211,683,491 吸收合并 资本公积 129,280,239.70 26,364,045.37155,644,285.07 吸收合并 盈余公
9、积 78,838,350.09 9,015,499.9987,853,850.08 利润提取 法定公益金 19,479,162.27 2,686,173.9622,165,336.23 利润提取 未分配利润 215,645,368.82 35,901,902.79251,547,271.61 新增净利润股东权益合计 620,447,449.61 86,281,448.15706,728,897.76 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 5 页 三、股本变动及股东情况 三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况 1、股份变动情况表 数量单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后
10、 股本结构 配 股 送股公积金 转股 增发 吸收合并 其它 小计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 国家持有股份 80,682,000 6,090,0006,090,000 86,772,000境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股 21,956,311 1,465,0001,465,000 23,421,3113、内部职工股 7,445,0007,445,000 7,445,0004、优先股或其他 未上市流通股份合计 102,638,311 15,000,00015,000,000 117,638,311二、已上市流通股份 1、人民币普通股 94,045,180 94,0
11、45,1802、境内上市外资股 3、境外上市外资股 4、其他 已上市流通股份合计 94,045,180 94,045,180三、股份总数 196,683,491 15,000,00015,000,000 211,683,491 2、股票发行与上市情况（1）2000 年 8 月 27 日召开的 2000 年度第一次临时股东大会通过了 2000 年度中期资本公积转增股本方案：以 2000 年 6 月 30 日股本总数 131,122,328 股为基数，资本公积金每 10 股转增 5 股。该方案实施后，公司总股本增至 196,683,491 股，因本次资本公积转增股本而增加的流通股已于 2000 年
12、 9 月 5 日上市流通。（2）本期股份总数及结构变动情况说明：报告期内，经中国证监会批准，公司于 2002 年 4 月 5 日实施了吸收合并湖南衡阳金汇医材的方案，本次吸收合并的折股比例为 2:1，即每 2 股金汇医材股份可换取公司 1 股人民币普通股，公司向金汇医材定向发行本公司人民币普通股 15,000,000 股，其中因合并向国家股股东定向发行 6,090,000 股，向法人股股东定向发行 1,465,000 股，向个人股股东定向发行 7,445,000 股。本次吸收合并所定向发行的 7,445,000 股个人股股票，在发行期满三年后方可上市流通。吸收合并完成后，公司总股本增至 211
13、,683,491 股。（3）2002 年 4 月邹华生先生辞去董事职务，谭新民先生辞去监事职务，2002 年 5月于鹿江先生辞去副总经理职务，三人所持高管股合计 6669 股于 2002 年 10、11 月流通。（二）股东情况介绍 1、截止 2002 年 12 月 31 日，本公司股东总数为 21454 户。2、公司前十名股东情况 股东名称 本期末 持股数 本期持股 变动情况 占总股本比例(%)股份性质 1.三九医药股份有限公司 80,682,00080,682,00038.11 国有法人股 2.国泰君安证券股份有限公司 10,215,4469,811,0984.83 流通股 3.宜春工程机械
14、厂劳动服务公司 9,583,29104.53 法人股 4.衡阳市国资局 6,090,0006,090,0002.88 国家股 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 6 页 5.裕隆证券投资基金 5,218,2835,218,2832.47 流通股 6.黄河证券有限责任公司 4,108,2414,108,2411.94 流通股 7.宜春工程机械油箱厂 1,404,00000.66 法人股 8.宜春工程机械西件厂 1,400,64000.66 法人股 9.江西省分宜驱动桥厂 1,369,50000.65 法人股 10.福州铁路工程总公司第二工程段 1,092,00000.52 法人股 前十名
15、股东所持股份本会计年度内没有质押、冻结情况。三九医药股份有限公司和衡阳市国资局代表国家持有本公司股份。3、控股股东变化说明及其简介：报告期内，经财政部财企200225 号文与中国证监会证监函200252 号文批准，公司原第一大股东三九企业集团将其所持本公司 8068.2 万股国家股转让给三九医药股份有限公司，并于 2002 年 4 月 18 日办理完毕股权转让过户手续。相关公告刊登在 2001 年 8月 31 日、2002 年 2 月 26 日、2002 年 4 月 18 日的证券时报上。三九医药股份有限公司是一家在深圳证券交易所上市的公众上市公司。股票简称为“三九医药”，股票代码为“0009
16、99”。公司成立于 1999 年 4 月 21 日，法定代表人赵新先，注册资本 753,000 千元。该公司经营范围包括：药品、保健品、医疗器械的开发、生产、销售；相关技术开发、转让、服务；医疗保健服务。三九医药的有关情况请查阅其在中国证券报、证券时报、证券日报以及证监会指定的网站上公开披露的相关信息。三九医药股份有限公司的大股东是深圳三九药业有限公司，其实际控制人为三九企业集团。三九企业集团是直属国家经贸委的大型企业集团，成立于 1991 年 10 月；注册资本53,750 千元；法定代表人，赵新先；经营范围：制药业、营养滋补品、食品、生物食品、医疗器械、日用化妆品、包装材料、纺织品、服装、
17、塑料制品、玩具、家电购销业务、信息咨询服务等。四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）董事、监事和高级管理人员基本情况 持股数 姓名 性别 年龄 职务 任期起止日期 年初数 年末数 梅伟伶 男 36 董事长 2000.4-2003.4 李惕安 男 49 副董事长 2000.4-2003.4 1690 1690 黄鸿伟 男 33 董事、总经理 2000.4-2003.4 龙国光 男 32 董事、常务副总经理2002.5-2003.4 王宇虹 男 32 董事、副总经理 2000.4-2003.4 王 刚 男 31 董事、副总经理 2001.3-2003.
18、4 郑海滨 男 33 董事、副总经理 2002.5-2003.4 许敏强 男 35 董事 2001.3-2003.4 陈 刚 男 32 董事 2001.3-2003.4 马春华 男 34 独立董事 2002.5-2003.4 叶全良 男 52 独立董事 2002.5-2003.4 唐焕生 男 49 监事会主席 2002.5-2003.4 3264 3264 任东山 男 37 监事 2002.4-2003.4 邓来元 男 53 监事 2002.5-2003.4 杜心江 男 30 监事 2000.4-2003.4 林 云 男 58 监事 2000.4-2003.4 邓国华 男 38 副总经理 20
19、00.4-2003.4 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 7 页 吴裕中 男 40 副总经理 2002.4-2003.4 孙启勇 男 45 副总经理 2002.4-2003.4 杨韶光 男 45 副总经理 2002.4-2003.4 谭少军 男 29 董事会秘书 2002.5-2003.4 （二）现任董事、监事、高级管理人员年度报酬情况 2002 年在公司领取薪酬的董事、监事和高级管理人员的年度报酬均根据公司制定的有关工资管理和等级标准的规定按月发放。公司现有董事、监事及高级管理人员共 21 人，年度报酬总额共计 1,395.84 千元，金额最高的前三名董事报酬总额为 384.20
20、千元，金额最高的前三名高级管理人员报酬总额为 349.82 千元。其中年度报酬 20-50 千元 12 人，年度报酬 50-100 千元 2 人，年度报酬 100-150 千元 7 人。独立董事马春华先生和叶全良先生 2002 年的津贴分别为 39 千元。（三）报告期内董事、监事、高级管理人员变动情况 2002 年 4 月 1 日召开的公司第三届董事会第八次会议同意赵新先先生辞去董事长、董事职务，唐焕生先生辞去董事、常务副总经理职务，邹华生先生辞去董事职务，任东山先生辞去副总经理职务；聘任龙国光先生为常务副总经理，吴裕中先生、孙启勇先生、杨韶光先生为副总经理。2002 年 4 月 1 日，公司
21、第三届监事会第六次会议同意张齐连先生、孙启勇先生辞去监事职务；经公司职代会同意谭新民先生辞去监事职务，并选举任东山先生为公司监事。2002 年 5 月 22 日召开的股东大会审议通过补选龙国光先生、郑海滨先生为公司第三届董事会成员，增选马春华先生、叶全良先生为公司第三届董事会独立董事，补选唐焕生先生、邓来元先生为公司第三届监事会成员。2002 年 5 月 22 日召开的公司第三届董事会第十次会议选举梅伟伶先生为公司董事长，同意其辞去副董事长职务。聘任黄鸿伟先生为总经理，同意其辞去副总经理、董事会秘书职务。同意于鹿江先生辞去副总经理职务，聘任王刚先生为公司副总经理，聘任谭少军先生为公司董事会秘书
22、。（四）公司员工情况：截止 2002 年底，公司共有员工 1751 人，其中生产人员 993 人，销售人员 113 人，技术人员 145 人，财务人员 38 人，行政人员 218 人；本科 81 人,大专360 人；拥有高级职称 33 人，中级职称 87 人，初级职称 195 人；承担费用的离退休人员 261 人。五、公司治理结构 五、公司治理结构（一）公司治理情况 对照中国证监会发布的有关上市公司治理结构的规范性文件，公司逐步建立了较完备的股东大会、董事会、监事会及经营管理体系，引进了独立董事，报告期内继续完善了有关规章制度，不断健全法人治理结构。（二）独立董事履行职责情况 公司董事会根据中
23、国证监会发布的 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见的规定要求，2001 年度股东大会选举产生了两位独立董事，并按规定修改了 公司章程。由于工作上的疏忽，独立董事在当选当天下午召开的三届董事会第十次会议上未对高管人员的调整发表独立意见。经监管部门提醒后，独立董事做到了充分履行职责，关注公司生产经营、财务状况和法人治理结构，出席董事会会议，并对重大问题发表独立意见。（三）“五分开”情况 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 8 页 报告期内，本公司已基本做到了与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上的“五分开”，具体表现在：1、业务：公司独立从事业务经营，对控股股东及其关联企业不存在
24、依赖关系。公司拥有独立的原材料采购和产品的生产系统，主要原材料的采购和产品的生产不依赖于控股股东及其关联企业。公司的生物医药产品，除三九集团湛江开发区双林药业有限公司的产品目前由深圳市三九医药贸易公司代理销售外，其它均由自己的销售网络销售；目前公司正在建立自己独立的医药营销网络，摆脱销售依靠控股股东的不利局面。工程机械产品、精细化工产品拥有独立的销售系统。2、人员：公司高级管理人员都专职在本公司工作并领薪，不在控股股东及其关联企业兼职；公司的生产经营和行政管理（包括劳动、人事及工资管理）完全独立于控股股东；控股股东推荐董事和经理人员均通过合法程序进行。3、资产：公司拥有独立于控股股东的生产系统
25、、配套设施、房屋所有权、土地使用权、工业产权和非专利技术等有形和无形资产。4、机构：公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所分开，不存在混合经营、合署办公的情况；公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系。5、财务：公司设置了独立的财务会计部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；公司独立作出财务决策，不存在控股股东干预本公司资金使用的情况；公司在银行独立开户，依法独立纳税。（四）公司报告期内对高级管理人员的考评及激励机制 公司 2000 年临时股东大会通过了公司董事奖惩办法，当公司上一年度净资产收益率达到或超过 13%时，按净利润 2%的比例提取奖励基金
26、，用于奖励董事的特殊贡献及作为亏损惩罚风险基金，提取的奖励基金计入相应年度营业费用支出。年度净资产收益率低于 13%，不提取奖励基金。公司发生经营亏损时，按亏损额的 2%计算惩罚金额，由董事承担。由于 2001 年度公司净资产收益率低于 13%，2002 年未提取奖励基金。六、股东大会情况简介 六、股东大会情况简介 本报告期内召开了 1 次股东大会，即 2001 年度股东大会。公司 2001 年度股东大会的通知于 2002 年 4 月 3 日 发出，于 2002 年 5 月 22 日上午9：00 在公司第二会议室召开，出席会议股东或代表共计 23 人，代表股份 96,772,473股，占公司总
27、股本的 45.72%，符合公司法及公司章程的规定。本次会议采取记名投票表决方式通过了如下决议：一、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%，审议通过了公司 2001 年度董事会工作报告。二、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%，审议通过了公司 2001 年度监事会工作报告。三、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%，审议通过了公司 2001 年度财务工作报告。四、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数
28、占与会有表决权股份的100%，审议通过了公司 2001 年度利润分配方案及 2002 年利润分配政策。经上海立信长江会计师事务所有限公司审计，本公司 2001 年度实现净利润78,909,907.81 元，提取法定公积金 15,675,904.61 元，提取法定公益金 4,437,926.51元，加年初未分配利润 156,849,292.13 元,可供股东分配利润为 215,645,368.82 元。2001 年度公司利润不分配,，也不用公积金转增股本。三九宜工生化股份有限公司(000403)第 9 页 2002 年利润分配政策：2002 年度实现净利润提取“两金”后，用于支付股利的比例不低于
29、 10；2001 年度的未分配利润结转下年度用于股利分配比例不低于 10；股利分配以现金或红股或两者相结合的方式。采用后一种分配形式，现金股息占股利分配比例不低于 30。五、审议通过了补选董事、增选独立董事及独立董事津贴的议案：1、以 96,700,473 股同意，0 股弃权，72,000 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 99.93%,通过增选龙国光先生为本公司第三届董事会成员。2、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,通过增选郑海滨先生为本公司第三届董事会成员。3、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意
30、股数占与会有表决权股份的 100%,通过增选马春华先生为本公司第三届董事会独立董事。4、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,通过增选叶全良先生为本公司第三届董事会独立董事。5、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,通过公司独立董事津贴每人每年 3.9 万元。六、审议通过了补选部分监事的议案。1、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,通过增选唐焕生先生为本公司第三届监事会成员。2、以 96,772,473 股同意,0
31、 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,通过增选邓来元先生为本公司第三届监事会成员。七、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过股东大会议事规则。八、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了董事会议事规则。九、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了监事会议事规则。十、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了修改公
32、司章程的议案。十一、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了独立董事制度。十二、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了续聘上海立信长江会计师事务所有限公司为公司 2002 年财务审计机构的议案。十三、以 16,090,473 股同意，0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,审议通过了关联交易的议案。十四、以 96,772,473 股同意，0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,审议通过了“董事会关于前次募集资金使用
33、情况的说明”。十五、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了公司 2002 年配股资格的议案。十六、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了公司 2002 年度配股募集资金投资项目可行性报告。十七、逐项审议通过了 2002 年度配股预案。1、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,审议通过了本次配股类型的议案。2、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100
34、%,审议通过了本次配股比例和配售总额。3、以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 100%,三九宜工生化股份有限公司(000403)第 10 页 审议通过了本次配股价格和配股价格确定方法。4、逐项审议通过了本次配股募集资金投向以下项目。（1）以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了对上海唯科生物制药有限公司增资 15000 万元，用于新型重组人肿瘤坏死因子生产基地的生产及建设项目。（2）以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,
35、审议通过了投资 5000 万元用于生物工程研发中心建设项目。（3）以 96,772,473 股同意,0 股弃权，0 股反对，同意股数占与会有表决权股份的100%,审议通过了投资 6000 万元用于医药营销网络建设项目。（4）以 96,722,473 股同意，0 股弃权，50,000 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 99.95%,审议通过了投资 4000 万元用于年产 280 台环保机械技改项目。（5）以 96,722,473 股同意，0 股弃权，50,000 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 99.95%,审议通过了投资 4500 万元用于结构件形成 2000 台轮式装载机及其他路面
36、施工机械综合生产能力技改项目。5、以 96,722,473 股同意，0 股弃权，50,000 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 99.95%,审议通过了本次配股的有效期为一年。6、以 96,722,473 股同意，0 股弃权，50,000 股反对，同意股数占与会有表决权股份的 99.95%,审议通过了授权董事会办理与本次配股相关事宜的议案。本次会议由湖南佳境律师事务所罗光辉律师现场见证，湖南佳境律师事务所律师认为：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及上市公司股东大会规范意见的规定，符合公司章程的规定，出席股东大会的人员资格合法，股东大会的表决程序合法有效。股东大会决议刊登于 2
37、002 年 5 月 23 日的证券时报上。七、董事会报告 七、董事会报告（一）报告期内的经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司主要从事生物医药、精细化工和工程机械产品的研究、开发、生产和销售。2002 年，公司生产经营状况良好，继续完善法人治理结构，提高公司规范运作水平；积极做好配股的准备工作；加强重点产品开发和重点市场开拓力度，各项工作进展顺利。生物制药方面，吸收合并衡阳市金汇医用材料股份有限公司后，公司已成功构筑起基因工程药品、生化药品、血液制品、生物材料四大类较完备的生物药品体系。昆明白马制药有限公司新厂房的及时投入使用，促进了生物制药部分利润的快速增长。新型重组人肿瘤坏死因子已
38、完成了全部的临床研究，目前正在按国家药品监督管理局的要求补充新药报批材料；肺表面活性剂等新药正在进行临床前研究。精细化工方面，由于行业竞争激烈，导致产品销售价格和销售量都有所下降；工程机械方面，由于国家继续实施积极的财政政策扩大内需,基础设施投资加大,公司工程机械产品产销两旺，创历史最好成绩。报告期内，公司共实现主营业务收入 467,956,135.14 元,实现利润 50,121,679.18元。以下是按行业、地区分列的报告期内公司主营业务收入、主营业务利润构成情况。项目 主营业务收入 主营业务成本 毛利率(%)业 本年数 上年数 本年数 上年数 本年数 上年数 务 1、机械制造 220,0
39、34,421.86 140,121,656.75 174,213,475.27 99,675,257.37 20.82 28.87 分 2、制药行业 114,269,341.99 52,953,216.17 58,730,658.59 35,160,675.07 48.60 33.60 部 3、精细化工 133,652,371.29 229,175,560.78 93,428,254.03 122,041,084.30 30.10 46.75 三九宜工生化股份有限公司(000403)第 11 页 合计 467,956,135.14 422,250,433.70 326,372,387.89 2
40、56,877,016.74 30.26 39.16 地 1、广东地区 187,384,025.35 274,654,680.56 131,772,788.57 154,120,046.44 29.68 43.89 区 2、江西地区 220,034,421.86 140,121,656.75 174,213,475.27 99,675,257.37 20.82 28.87 分 3、云南地区 40,955,665.59 7,474,096.39 7,788,334.53 3,081,712.93 80.98 58.77 部 4、湖南地区 19,582,022.34-12,597,789.52-35
41、.67-合计 467,956,135.14 422,250,433.70 326,372,387.89 256,877,016.74 30.26 39.16 2、控股公司及参股公司经营情况及业绩(1)三九集团湛江开发区双林药业有限公司：属于生物药品行业，注册资本 39,600千元，经营范围：血液收购、血液生物制品等。2002 年双林药业通过采用新的生产技术，大大提高了血浆利用率，从而提高了企业的经济效益。新产品静脉注射用人免疫球蛋白也迅速在国内打开市场。报告期内实现主营业务收入 53,731.65 千元,实现利润 3,311.33千元。湛江双林一贯重视科技投入和新产品的开发，在湛江市享有很高的
42、知名度，开发的新工艺生产静脉注射用人免疫球蛋白通过了湛江市科技局组织的科研成果鉴定，列入了湛江“988 科技兴湛重点项目”和 2003 年国家火炬计划。设立在湛江双林厂区内的湛江市生物制药工程研究中心于 2002 年 3 月开始启动。(2)深圳市三九精细化工有限公司：化工行业，注册资本 10,000 千元，生产经营精细化工产品。报告期内实现主营业务收入 133,652.37 千元,实现利润 12,759.71 千元。2002年，三九精化进行了产品结构的调整，着重发展车仆系列产品；受行业竞争及新建独立营销网络影响，销售价格和销售收入都有所下降；地产地销减免税的比例下降对其利润也有一定的影响。(3
43、)三九集团昆明白马制药有限公司：医药行业，注册资本 10,000 千元，经营范围：中西药制剂、生物生化制剂的生产、销售。报告期内实现主营业务收入 40,955.67 千元,实现利润 21,568.83 千元。昆明白马已全面完成新厂房的建设，顺利通过了国家的冻干粉针剂和水针剂等两个剂型的 GMP 认证，新厂房的及时投入使用，为公司的利润增长打下了良好的基础。2002 年 9 月，昆明白马被列为云南省十家重点发展制药企业、省重点扶持的 30 家工业企业之一。同时，其申报的治疗小儿腹泻的猪免疫球蛋白口服液顺利通过了云南省经贸委项目审核小组审核，正积极向国家经贸委进行“双高一优”项目的申报。(4)上海
44、唯科生物制药有限公司：医药行业，注册资本 76,000 千元，经营范围：基因药物的研制、生产与销售。上海唯科新厂房建筑主体结构已于 2002 年年内完工，目前正在进行生产线设备的安装，预计 2003 年 6 月份将竣工验收。(5)湖南三九唯康医用材料有限公司：医药行业，注册资本 10,000 千元，经营范围为：药膏、医用生物材料、医疗器械的开发、生产和销售。2002 年下半年，三九唯康在有效扩大现有产品的生产和销售基础上，着手进行 GMP 改造，预计将于 2003 年 6 月份完成，将成为三九生化中药膏剂、生物材料的生产基地。3、主要供应商、客户情况（1）报告期内公司向前五名供应商合计的采购金
45、额占年度采购总金额的 24.85%；（2）报告期内公司前五名客户销售额合计占公司销售总额的59.22。4、公司在经营中出现的问题与困难及解决方案 公司涉及的生物医药、精细化工、工程机械行业近年来竞争日趋加剧，现有产品利润空间有下降趋势；新药开发周期太长，新药证书审批的时间很难控制；在自建营销网络过程中，生物药品、精细化工产品市场开发效果不明显，地区发展不均衡。公司正致力于完善激励和培训机制，加强内部人力资源建设，吸引新产品开发、工程技术、市场营销等各方面的专业人才加盟公司团队；公司在加强产品开发的同时，今后要注重于直接购买有新药证书、能立即投入生产的新药扩充产品线。三九宜工生化股份有限公司(0
46、00403)第 12 页（二）公司投资情况 1、本报告期内没有募集资金或报告期之前募集资金延续到本期使用的情况。2、非募集资金投资情况(1)经公司第三届董事会第十三次会议审议，公司和香港维富科技有限公司在湖南省衡阳市共同投资 1000 万元人民币，设立湖南三九唯康医用材料有限公司。公司对通过吸收合并方式取得的原衡阳市金汇医用材料股份有限公司（现已注销）资产拟进入三九唯康的部分进行了评估，净资产帐面价值 1699.56 万元，评估价值 1685.81 万元，以其中 750 万元资产出资，拥有 75%的股权。三九唯康生产经营范围是：药膏、医用生物材料、医疗器械的开发、生产和销售，法定地址：湖南省衡
47、阳市黄茶路 55 号。有关公告刊登在 2002 年 12 月 10 日的证券时报上。(2)经公司第三届董事会第十五次会议审议，公司与香港国途投资有限公司签署股权转让协议，三九生化同意以 57,303,676.42 元受让香港国途持有的深圳三九精细化工有限公司 23%的股权。本次股权转让完成后，三九生化将拥有三九精化 98%的股权。三九精化的产品在国内占有较大的市场份额，经营业绩优良，本次股权收购完成后，将为本公司提供较高的利润回报。本次收购不涉及人员安置、土地租赁等情况。有关公告刊登在 2002 年 12 月 28 日的证券时报上。（三）公司财务状况 项目 2002 年 2001 年 同比增减
48、 总资产 1,544,547,579.28 1,378,647,164.74 12.03 长期负债 25,280,805.44 45,371,342.67 -44.28 股东权益 706,728,897.76 620,447,449.61 13.91 主营业务利润 140,319,544.89 164,422,515.33 -14.66 净利润 44,917,402.78 78,909,907.81 -43.08 现金及现金等价物 净增加额 97,600,055.41 86,859,964.35 12.36 变动情况说明:(1)总资产增加主要是因为吸收合并衡阳金汇、银行借款增加以及本期利润增加
49、所致；(2)长期负债减少主要是一年到期的长期借款转入一年内到期的长期负债到期归还以及分期偿还利息冲减长期借款帐面余额所致；(3)股东权益增加主要是吸收合并以及本年利润累计增加使资本公积、盈余公积、未分配利润增加所致；(4)主营业务利润减少的原因主要是由于原材料采购成本上升、制造费用增加所致；(5)净利润减少主要是因为期间费用增加，另外由于本期会计政策变更对应收关联方款项计提了坏帐准备。(6)现金及现金等价物净增加额增加，主要是因为生产经营带来的经营性现金流比去年同期增加，以及综合投资和筹资活动使总现金流量增加。（四）董事会日常工作情况 本会计年度内董事会共召开了 8 次会议：1、第三届董事会第
50、八次会议于 2002 年 4 月 1 日召开，会议审议通过了以下决议：一、通过 2001 年年度报告及摘要；二、通过董事会工作报告；三、批准总经理工作报告；四、通过 2001 年度财务报告；五、通过 2001 年度利润分配预案及 2002 年利润分配政策。三九宜工生化股份有限公司(000403)第 13 页 六、调整董事、聘请独立董事及独立董事津贴的议案：为进一步完善公司治理结构，同意公司控股股东三九企业集团法定代表人赵新先先生辞去董事长、董事职务；由于工作变动，同意唐焕生先生、邹华生先生辞去董事职务，拟提名龙国光先生、郑海滨先生为董事候选人；根据上市公司治理准则的有关要求，公司决定建立独立董
