1、凌源钢铁股份有限公司L i n g y u a n I r o n&S t e e l C o.,L t d.二一年年度报告重要提示 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。目 录 一、公司基本情况简介 1 二、会计数据和业务数据摘要 2 三、股本变动及股东情况 4 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 6 五、公司治理结构 8 六、股东大会情况简介1 0 七、董事会报告1 1 八、监事会报告1 7 九、重要事项1 8 十、财务报告2 1 十一、备查文件目录2 2 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0
2、 1 年年度报告-1-一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：凌源钢铁股份有限公司 公司法定英文名称：L i n g y u a n I r o n&S t e e l C o.,L t d.2、公司法定代表人:高益荣3、公司董事会秘书:何东生 联系地址:辽宁省凌源市钢铁路 3 号 凌源钢铁股份有限公司证券部 电 话:0 4 2 1-6 8 3 4 4 2 9 传 真:0 4 2 1-6 8 3 1 9 1 0 电子信箱:h d s l g g f.c o m.c n4、公司注册地址:辽宁省凌源市钢铁路 3 号 办公地址:辽宁省凌源市钢铁路 3 号 邮政编码:1 2 2 5 0 0 公司国际
3、互联网网址:h t t p:/w w w.l g j t.c o m.c n 电子信箱:l g w j c h o n l i n e.l n.c n5、公司选定的信息披露报纸:中国证券报 登载公司年度报告的国际互联网网址:h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 公司年度报告备置地点:凌源钢铁股份有限公司证券部6、公司股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:凌钢股份 股票代码:6 0 0 2 3 1 7、其他有关资料 公司首次注册登记日期：1 9 9 4 年 5 月 4 日 变更注册登记日期：1 9 9 9 年 1 月 1 2 日 2 0 0 0 年 4 月 1 5 日
4、 公司注册登记地点：辽宁省朝阳市工商局。企业法人营业执照注册号：2 1 1 3 0 0 1 1 1 0 0 5 5 税务登记号码：2 1 1 3 8 2 1 2 3 2 0 9 9 8 X 公司未流通股票的托管机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 公司聘请的会计师事务所名称：辽宁天健会计师事务所有限公司 办公地址：沈阳市和平区南京北街 1 0 3 号 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-2-二、会计数据和业务数据摘要（一）本年度主要利润指标 单位：人民币元项 目 金 额利润总额1 6 4,9 4 5,1 0 4.2 8净利润1 6 3,6 3 0,3 3 4.1 7扣除非
5、经常性损益后的净利润1 2 7,7 0 5,7 2 9.8 9主营业务利润2 4 3,5 8 7,4 6 8.7 7其他业务利润2,9 4 2,5 0 5.5 2营业利润1 6 6,1 2 4,9 9 0.5 5投资收益0补贴收入0营业外收支净额-1,1 7 9,8 8 6.2 7经营活动产生的现金流量净额1 7 7,8 1 5,0 4 6.8 2现金及现金等价物净增减额-1 1 0,7 3 3,8 9 9.9 9注：扣除非经常性损益 3 5,9 2 4,6 0 4.2 8元，所涉及的项目及金额：2 0 0 0年度所得税返还 3 9,4 5 8,9 4 6.5 7元；国产设备投资抵免所得税 1
6、 2,5 4 0,0 0 0.0 0元；核销不能收回的应收帐款（税后）1 6,6 8 0,3 1 4.8 7元；流动资产盘点盈亏净额（盘盈、税后)1,3 9 6,4 9 6.3 8 元；营业外收支净额（支出、税后）7 9 0,5 2 3.8 0 元。（二）截止报告期末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元2 0 0 0 年 1-1 2 月份指标名称2 0 0 1 年 1-1 2 月份调整后调整前1 9 9 9 年 1-1 2 月份主营业务收入1,8 5 8,6 8 1,3 0 8.3 61,5 9 4,1 9 2,4 2 3.5 91,5 9 4,1 9 2,4 2 3.5 91,
7、3 1 4,6 1 1,5 0 3.0 7净利润1 6 3,6 3 0,3 3 4.1 71 3 9,9 2 6,8 9 0.5 21 4 1,0 7 2,6 9 8.0 21 0 9,5 7 0,1 1 6.4 9总资产1,7 8 4,8 7 6,8 8 7.7 11,5 3 6,4 2 4,7 6 3.5 21,5 3 7,5 7 0,5 7 1.0 28 5 6,1 4 0,8 2 2.6 5股东权益1,2 7 0,1 4 2,1 3 0.4 51,1 5 2,4 0 2,1 5 1.2 61,1 5 3,5 4 7,9 5 8.7 65 1 8,9 5 6,8 1 1.8 2每股收益(
8、全面摊薄)0.5 2 80.4 50.4 60.5 2每股收益(加权平均)0.5 2 80.5 10.5 10.5 2扣除非经常性损益后的每股收益(全面摊薄)0.4 1 20.4 50.4 60.5 2扣除非经常性损益后的每股收益(加权平均)0.4 1 20.5 10.5 10.5 2每股净资产4.0 9 73.7 23.7 22.4 7调整后的每股净资产3.9 13.5 83.5 82.4 3每股经营活动产生的现金流量净额0.5 7 40.2 00.2 00.9 6净资产收益率（全面摊薄）(%)1 2.8 81 2.1 41 2.2 32 1.1 1净资产收益率（加权平均）(%)1 3.5
9、11 6.6 51 5.6 72 3.1 1扣除非经常性损益后的净资产收益率（加权平均）（%）1 0.5 51 6.6 81 5.6 9注：报告期末至报告披露日，公司股本未发生变化。主要指标计算公式如下：每股收益=净利润/年度末普通股股份总数每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数调整后的每股净资产=(年度末股东权益三年以上的应收款项净额待摊费用待处理(流动、固定)资产净损失开办费长期待摊费用住房周转金负数余额)/凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-3-年度末普通股股份总数。每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数。净资产收益率=净
10、利润/年度末股东权益1 0 0 （三）报告期利润表附表净资产收益率（%）每股收益（元）2 0 0 1 年2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 0 年报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润1 9.1 82 0.1 22 5.5 23 2.7 00.7 8 60.7 8 60.9 51.0 6营业利润1 3.0 81 3.7 21 8.5 32 3.7 40.5 3 60.5 3 60.6 90.7 7净利润1 2.8 81 3.5 11 2.2 31 5.6 70.5 2 80.5 2 80.4 60.5 1扣除非经常性损益后的净利润1
11、0.0 51 0.5 51 2.2 51 5.6 90.4 1 20.4 1 20.4 60.5 1注：全面摊薄净资产收益率和每股收益的计算公式如下：全面摊薄净资产收益率报告期利润期末净资产 全面摊薄每股收益报告期利润期末股份总数 加权平均净资产收益率（R O E）的计算公式如下：P R O E E 0 N P 2 E i M i M 0-E j M j M 0 其中：P 为报告期利润；N P 为报告期净利润；E0 为期初净资产；Ei 为报告期发行新股或债转股等新增净资产；Ej 为报告期回购或现金分红等减少净资产；M0 为报告期月份数；Mi 为新增净资产下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为
12、减少净资产下一月份起至报告期期末的月份数。加权平均每股收益（E P S）的计算公式如下：P E P S S0S1SiMiM0-SjMjM0 其中：P 为报告期利润；S0 为期初股份总数；S1 为报告期因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数；Si 为报告期因发行新股或债转股等增加股份数；Sj 为报告期因回购或缩股等减少股份数；M0 为报告期月份数；Mi 为增加股份下一月份起至报告期期末的月份数；Mj 为减少股份下一月份起至报告期期末的月份数。（四）报告期内股东权益变动情况 单位：人民币千元项目期初数本期增加本期减少期末数变动原因股本3 1 0 0 0 0-3 1 0 0 0 0资本公积6 5
13、 0 0 1 8 6 1 0-6 5 0 6 2 8 转入无法支付的应付款项盈余公积7 7 6 4 81 6 3 6 3-9 4 0 1 1 净利润增加法定公益金3 8 8 2 48 1 8 2-4 7 0 0 6 净利润增加未分配利润7 5 9 1 19 2 5 8 6-1 6 8 4 9 7 净利润增加股东权益合计1 1 5 2 4 0 21 1 7 7 4 0-1 2 7 0 1 4 2 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-4-三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1 股份变动情况表 数量单位：股项 目本次变动前本次变动增减本次变动后一、未上市流通股份、发起人股份1 7
14、8,5 0 0,0 0 01 7 8,5 0 0,0 0 0 其中:国家持有股份1 7 8,5 0 0,0 0 01 7 8,5 0 0,0 0 0 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他2、募集法人股份 5,0 0 0,0 0 0 5,0 0 0,0 0 03、内部职工股 2 6,5 0 0,0 0 0 2 6,5 0 0,0 0 04、优先股或其他 其中：转配股未上市流通股份合计2 1 0,0 0 0,0 0 0 2 1 0,0 0 0,0 0 0二、已上市流通股份1、人民币普通股1 0 0,0 0 0,0 0 01 0 0,0 0 0,0 0 0 其中：向基金配售股份2、境内上市的外资
15、股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计1 0 0,0 0 0,0 0 01 0 0,0 0 0,0 0 0三、股份总数3 1 0,0 0 0,0 0 03 1 0,0 0 0,0 0 02 股票发行与上市情况（1）前三年历次股票发行与上市情况 2 0 0 0 年 4 月 4 日，经中国证监会证监发行字 2 0 0 0 3 1 号文批准，公司于 2 0 0 0年 4 月 7 日-1 3日在上海证券交易所公开发行人民币普通股 1 0 0 0 0万股，每股面值 1.0 0元，发行价每股 5.5 8元。其中向一般投资者上网定价发行 4 0 0 0万股，向上交所二级市场投资者配售 4 0 0
16、0万股，向证券投资基金配售 2 0 0 0万股。经上海证券交易所上证上字 2 0 0 0 1 5 号文上市通知书批准，于 2 0 0 0年 5月 1 1日在上海证券交易所挂牌交易，首次上市流通股本为上网定价发行的 4 0 0 0万股、向上交所二级市场投资者配售的 4 0 0 0万股和向证券投资基金配售的 2 0 0 0万股的5 0%（即 1 0 0 0万股），共计 9 0 0 0万股；向证券投资基金配售的其余 5 0%（即 1 0 0 0万股）于 2 0 0 0 年 1 0 月 9 日上市流通。（2）本报告期内公司无送股、转增股本、配股、增发新股、吸收合并、可转换公司债券转股、减资、内部职工股
17、或公司职工股上市等原因引起的公司股份总数及结构的变动。（3）内部职工股情况 公司于 1 9 9 4 年创立时，以每股 1.0 0 元的价格发行内部职工股 5 3 0 0 万股。1 9 9 8年 1 2月，公司按 1:0.5的比例缩股，内部职工股变为 2 6 5 0万股。本年度内部职工股未上市流通。（二）股东情况介绍 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-5-1 报告期末，本公司股东总数为 68613 户，其中内部职工股股东 13687 户。2 前十名股东持股情况（单位：股）名次股东名称本期增加期末持股数占总股本比例（%）所持股份类 别1凌钢集团公司-1 7 8,5 0 0,0 0
18、05 7.5 8国家股2天诚创投2,1 9 2,5 3 42,1 9 2,5 3 4 0.7 1流通股3通乾基金2,0 0 0,0 0 02,0 0 0,0 0 0 0.6 5流通股4黄瑞华1 4 7,0 0 05 0 9,0 0 0 0.1 6流通股5凌源铁矿-5 0 0,0 0 0 0.1 6法人股6朝阳市一建-5 0 0,0 0 0 0.1 6法人股7阿克苏民用器材-5 0 0,0 0 0 0.1 6法人股8凌钢生活服务公司2 5 0,0 0 04 0 0,0 0 0 0.1 3法人股9凌钢汽车运输公司1 0 0,0 0 04 0 0,0 0 0 0.1 3法人股1 0凌钢建筑安装公司-
19、3 0 0,0 0 0 0.1 0法人股 说明：持有公司 5%以上股份的股东为凌钢集团公司。报告期内凌钢集团公司股份没有发生质押、冻结等情况；未知其他股东的质押、冻结情况；公司第 1大股东与第 8、9、1 0 名股东之间存在关联关系，未知其他股东之间的关联关系。3 控股股东情况介绍 控股股东名称：凌源钢铁集团有限责任公司 法定代表人：高益荣 成立日期：1 9 9 8 年 7 月 1 4 日 企业类型：有限责任公司（国有独资）经营范围：授权范围内的国有资产经营；黑色金属及副产品采选、冶炼、加工、销售；机械加工、电力、运输、冶金设计、安装、劳务及第三产业开发；自产生铁、钢坯、钢材、焦化产品出口；本
20、企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器、仪表、零配件进口。注册资本：捌亿元人民币 4 控股股东的控股股东情况介绍 凌源钢铁集团有限责任公司是辽宁省人民政府授权经营国有资产的企业集团，实际控制人为朝阳市人民政府。5 公司无持股 1 0%以上的法人股东。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-6-四、董事、监事、高级管理人员和员工情况（一）、董事、监事、高级管理人员情况 1 基本情况姓名性别年龄职务任期起止日期持股数高益荣男6 0董事长2 0 0 1.6-2 0 0 4.64 5 0 0 0苑成德男5 2副董事长2 0 0 1.6-2 0 0 4.64 5 0 0 0吴志先男5 7
21、副董事长2 0 0 1.6-2 0 0 4.64 5 0 0 0张振勇男4 1董事经理2 0 0 1.6-2 0 0 4.61 9 9 9.5-2 0 0 2.54 4 0 0 0郝志强男4 3董事2 0 0 1.6-2 0 0 4.63 3 2 5 0何东生男4 7董事董事会秘书2 0 0 1.6-2 0 0 4.61 9 9 9.5-2 0 0 2.51 0 0 0 0郭瑞芹女5 5监事会主席2 0 0 1.6-2 0 0 4.63 5 0 0 0于福柱男5 3监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.61 4 0 0 0徐晓光男5 2监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 5 0 0
22、0李玉芝女5 0监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 5 0 0张玺才男4 7监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 2 5 0 0王克明男4 8监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.6 4 0 0 0陈雅芬女4 6监事2 0 0 1.6-2 0 0 4.61 0 0 0 0孙铁茂男4 0副经理1 9 9 9.5-2 0 0 2.51 0 0 0 0李庆文男4 0副经理1 9 9 9.5-2 0 0 2.5 7 5 0 0林学敏女5 1总会计师2 0 0 0.7-2 0 0 3.7 4 5 0 0 说明：（1）公司董事、监事、高管人员年初、年末持股数没有变化。（2）董事、监事在
23、股东单位任职情况 下列董事、监事在公司控股股东凌源钢铁集团有限责任公司任职：董事长高益荣在凌钢集团公司任董事长、党委书记、总经理。副董事长苑成德在凌钢集团公司任副董事长、党委副书记、副总经理。副董事长吴志先在凌钢集团公司任副董事长、副总经理、总会计师。董事、经理张振勇在凌钢集团公司任董事。董事郝志强在凌钢集团公司任董事、副总经理。监事会主席郭瑞芹在凌钢集团公司任董事、党委副书记、纪委书记、工会主席。监事于福柱在凌钢集团公司任组织部长、办公室主任。监事徐晓光在凌钢集团公司任纪委副书记、审计监察部部长。监事李玉芝在凌钢集团公司任资产运营部部长。监事张玺才在凌钢集团公司任财务部部长。2 年度报酬情况
24、 公司目前尚未为董事、监事制定薪酬制度，高级管理人员和职工代表监事的薪酬是依据其管理岗位确定的。报告期内，公司尚未聘请独立董事。报告期内，高级管理人员和职工代表监事在公司领取报酬的年度报酬总额5 1.2万元。年度报酬总额 9 1 0万元的 3人；7 8万元的 1人；6 7万元的 1人；4 5 万元的 2 人。金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为 2 8.2 万元。不在公司领取报酬的董事有高益荣、苑成德、吴志先、郝志强，监事有郭瑞芹、于福柱、徐晓光、李玉芝、张玺才，上述人员均在公司控股股东凌源钢铁集团有限责任公司领取报酬。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-7-3 报告期内离任
25、的董事：郭瑞芹、金国钧、丁永生 离任的监事：盖全臣、高忠贵、邹海泉 离任的原因：换届选举报告期内，公司未发生离任、聘任或解聘公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员的情况。（二）员工情况 公司现有职工 4 1 0 3人，其中：生产人员 3 3 3 9人，销售人员 7 2人，工程技术人员 3 9 5 人，行政人员 5 3 人，财务人员 4 1 人；公司离退休职工 2 0 3 人。公司职工具有大学本科及以上学历的 2 0 9人，大专学历的 2 6 4人，中专学历的 7 7 人。5 5 人具有高级职称，2 3 7 人具有中级职称。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-8-五
26、、公司治理结构 (一)公司治理情况 公司治理结构基本符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求，但也存在一定差距。1 公司确保所有股东能够充分行使自己的权利，严格按照股东大会规范意见的要求召集、召开股东大会；公司章程中股东大会对董事会的授权内容明确具体；与关联企业之间的关联交易签订了书面协议，关联交易公平合理，对关联交易定价依据进行了充分披露，关联股东在关联交易表决时回避表决。公司虽然制订了股东大会议事规则，但尚未经股东大会审议，公司将提请 2 0 0 1年度股东大会进行审议。2 控股股东通过股东大会依法行使出资人权利，未干涉公司决策和生产经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、
27、机构和业务方面已经分开，公司经理等高级管理人员没有在股东单位任除董事以外的其他职务；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3 公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选聘董事，建立了董事会议事规则；公司董事能够以认真负责、勤勉诚信的态度履行职责；公司于去年在公司章程中增加了独立董事条款，但尚未聘任独立董事，没有设立董事会专门委员会。4 公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规和公司章程的要求；公司监事会建立了监事会议事规则；监事能够认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神，对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。5 公司正积极着手建立健全董事、监事和经
28、理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。6 公司能够充分尊重和维护银行、法人等债权人、员工、客户、消费者、社区等其他利益相关者的合法权益，共同推动公司持续、健康发展。7 公司指定董事会秘书负责信息披露工作，建立了信息披露管理制度，能够严格按照法律、法规和公司章程的规定披露有关信息。公司将按照公司法、证券法等法律法规及上市公司治理准则的要求进一步规范运作，按规定的内容和时间解决存在的问题。（二）与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面已经分开，具体情况如下：1 人员方面：公司在劳动、人事及
29、工资管理方面独立，相应的规章制度健全，经理等高级管理人员均在公司领取报酬。2 资产方面：公司产、供、销系统完整，拥有自己的工业产权、商标、非专利技术等无形资产。大部分原料和辅助生产服务由凌源钢铁集团有限责任公司提供，双方依据已经签定的有关合同按市场化原则进行关联交易。3 财务方面：公司设有独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，具有独立的银行帐户，并独立纳税。4 机构方面：公司按照规范运作的原则设置职能管理部门，组织管理系统健全，机构及业务独立。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-9-5 业务方面：公司拥有独立的生产、采购和销售系统，具有独立完整的业务和自主经营能
30、力。（三）对高级管理人员的考评及激励机制、相关奖励制度的建立、实施情况 公司对经理、副经理等高管人员按照岗位职责明确分工，并建立了以岗位职责为基础的考核办法。对高级管理人员的考评分为月度考评和年度考评，月度考评是按照经济责任制考核办法，以其分管的各项经济技术指标月度完成情况为依据，实行以岗位工资为主的工资制度。年度考评是以年度完成情况为依据，并根据考评情况给予一次性奖励。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-1 0-六、股东大会情况简介（一）股东大会简介 2 0 0 1 年，公司召开了一次股东大会即 2 0 0 0 年年度股东大会。2 0 0 1 年 5月 1 2日，公司董事会发出
31、了召开 2 0 0 0年度股东大会的通知，该项通知刊登在 2 0 0 1 年 5 月 1 2 日的中国证券报第四十四版。2 0 0 1年 6月 1 8日上午 8:0 0，公司 2 0 0 0年度股东大会在凌钢宾馆三楼大会议室召开。出席会议的股东及股东代表共 1 3人，代表股份 1 7 8,8 7 2,8 0 0股，占公司股本总额的 5 7.7 0%，公司董事、监事、高级管理人员和有关中介机构的代表出席了会议。会议召开符合公司法及公司章程的规定。会议由董事长高益荣先生主持，大会审议并以记名投票方式逐项表决通过了如下决议：一、二年度董事会工作报告；二、二年度监事会工作报告；三、二年度财务决算和二一
32、年财务预算报告；四、二年度利润分配预案；五、关于修改公司章程部分条款的议案；六、关于变更部分募集资金投向的议案；七、关于董事会换届选举和第二届董事会董事候选人的议案；八、关于监事会换届选举和第二届监事会监事候选人的议案；九、关于续聘辽宁天健会计师事务所有限公司的议案。本次股东大会决议刊登在 2 0 0 1 年 6 月 1 9 日的中国证券报第十四版。（二）选举、更换公司董事、监事情况 2 0 0 1年 6月 1 8日,在公司 2 0 0 0年度股东大会上进行了董事会、监事会换届选举。选举高益荣、苑成德、吴志先、张振勇、郝志强、何东生为公司第二届董事会董事；选举郭瑞芹、徐晓光、于福柱、李玉芝、张
33、玺才为公司第二届监事会监事，经公司职工选举，王克明、陈雅芬为公司第二届监事会职工代表监事。该事项刊登在 2 0 0 1 年 6 月 1 9 日的中国证券报第十四版。凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-1 1-七、董事会报告（一）经营情况1 主营业务的范围及其经营状况 主营业务的范围：生产、经营、开发冶金产品（含副产品）。现经营的主要产品有热轧中宽带钢，螺纹钢，圆钢，焊接钢管，连铸钢坯。经营状况:2 0 0 1年，随着公司投资建设的新项目的逐步投产、达产，公司的主要产品产量与上年相比有了较大幅度的提高，全年共产铁 9 1.5万吨,钢 9 6.9万吨,钢材 8 7.4万吨，分别增长
34、2 3.8%、2 3.8%和 8 8.6%。销售商品坯材 9 8.2万吨，增长 1 2.1%；主营业务收入增长 1 6.6%。由于钢材降价和原材料涨价，利润总额比上年下降 2 2.2 9%。报告期内，公司主营业务收入均来自公司主业，即黑色金属冶炼及压延加工，产品全部来自公司本部。以销量计，销往东北地区占 4 2.3%，华北3 9%，华东7.3%，西北 5.3%，其它地区 6.1%.(1)公司主营业务收入、主营业务利润按产品分类的构成情况主营业务收入主营业务利润产品类别金额(元)比例(%)金额(元)比例(%)小 型 材2 8 6,7 0 9,7 3 7.3 71 5.4 24 9,2 2 1,3
35、 6 4.0 92 0.2 1连续棒材2 6 7,4 2 0,7 4 1.0 01 4.3 94 1,6 6 9,9 8 9.9 41 7.1 1焊接钢管2 5 6,6 2 0,7 2 4.9 81 3.8 13,1 2 7,6 7 9.6 8 1.2 8热轧带钢8 1 7,2 7 7,1 9 7.0 34 3.9 71 1 4,0 1 2,3 7 6.5 54 6.8 1连铸钢坯2 2 2,7 6 3,8 8 2.3 91 1.9 93 5,4 4 6,9 3 5.0 21 4.5 5其 他7,8 8 9,0 2 5.5 9 0.4 21 0 9,1 2 3.4 9 0.0 4合 计1,8
36、5 8,6 8 1,3 0 8.3 61 0 02 4 3,5 8 7,4 6 8.7 71 0 0 (2)公司主要产品及其市场占有率情况主要产品销售收入（元）毛利率（%）市场占有率（%）小型材及连续棒材5 5 4,1 3 0,4 7 8.3 71 6.7 70.9 6焊接钢管2 5 6,6 2 0,7 2 4.9 8 1.6 32.1 0热轧带钢8 1 7,2 7 7,1 9 7.0 31 4.3 49.8 8 2 主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 公司无控股子公司，参股 1 0 0 万元以上的公司情况如下：(1)清华紫光科技创新投资有限公司，注册资本 2 5 0 0 0万元，本公司占
37、 8%。该公司 2 0 0 1年盈利 1 6 0 0万元，本公司应分现金收益 1 0 8万元预计 2 0 0 2年 3月末到位。(2)中国光大银行股份有限公司，注册资本 7 4 6 9 9 0万元，本公司占 0.0 9%,尚未见到其年报。(3)甘肃兰光科技股份有限公司（0 0 0 9 8 1），总股本1 6 1 0 0 万股，本公司占1.3 7%,尚未见到其年报。3 主要供应商、客户情况 报告期内公司向前五名供应商合计的采购金额为 1 4 2 6 6 4万元，占公司年度采购总额的 8 1.4 0%；公司向前五名客户合计的销售金额为 4 8 4 5 1万元，占公司销售总额的 2 6.0 7%。4
38、 经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内公司处于原燃材料涨价、钢材价格较大幅度回落等不利的外部环境中，由于新项目的相继投产也增大了内部生产组织的难度。对此，公司主要采取 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-1 2-了以下措施：（1）强化生产组织，狠抓新设备达产达效。中宽热带产量达到 4 5.9万吨，成材率比上年提高 3.8个百分点。连续棒材、2号板坯连铸均快速达产。1号高炉虽投产初期运行不顺，但下半年产铁 1 8.9 万吨，超过设计能力。（2）继续推进技术创新和管理创新。开展与同行业先进指标对标挖潜活动，进行指标攻关，使多数指标明显改善。采用蓄热式加热炉、钢包在线烘烤等新技术
39、，开发 H R B 4 0 0带肋钢筋、2 0#钢中宽热带、4 5#钢小型材等新品种。模拟市场核算工作继续得到深化，财务管理通过清仓利库降低了资金占用。（3）调整产品结构，提高市场竞争力。根据市场变化和轧材能力大于炼钢能力这一条件，以效益最优为原则限滞增畅。螺纹钢获得国家免检产品称号，增强了公司的品牌效应，打入了沈山高速公路、秦沈高速铁路和西南高速公路等国家重点工程，扩大了市场占有率。（二）投资情况1、募集资金的运用和结果 公司 2 0 0 0年发行新股募集资金 5 4 0 0 0 万元，累计已投入 4 7 3 2 0万元。延续到报告期内的募集资金使用情况如下：单位：千元承诺投资项目承诺运用日
40、期项目总投资项目预计收益实际投资项目实际投入募集资金实际投资日期对 中 宽 热 带 生 产 线进行完善性改造2 0 0 0-1 0-0 14 5,0 0 0对 中 宽 热 带 生 产 线进行完善性改造1 4,3 2 22 0 0 0-1 0-0 1收购5 0 8 m m钢管生产 线 并 补 充 流 动 资金、偿 还 债 务 和 完善改造2 0 0 0-0 6-3 01 0 0,0 0 01 0,0 0 0收购棒材生产线并补充流动资金7 5,0 0 02 5,0 0 02 0 0 1-0 6-3 0建设 2号板坯连铸机2 0 0 0-0 5-0 14 8,5 0 09,0 1 0建设 2号板坯连
41、铸机4 8,5 0 02 0 0 0-0 7-3 1建设炉外精炼装置2 0 0 0-0 5-0 13 3,8 7 09,0 4 0 建设炉外精炼装置1 3,7 4 92 0 0 0-0 5-0 13 8 0 m 3高炉改造2 0 0 0-0 5-0 11 3 7,0 6 03 3,9 8 0 3 8 0 m 3高炉改造1 3 7,0 6 02 0 0 0-0 5-0 1补充流动资金、偿还技改贷款2 0 0 0-0 6-3 05 2,9 0 0补充流动资金、偿还技改贷款3 6,9 0 02 0 0 0-0 7-3 1 (1)对中宽热带生产线进行完善性改造,承诺投资 4 5 0 0万元，已投入 1
42、 4 3 2万元，完成 3 2%。由于对改造方案进一步论证，以及关键技术、设备需从国外引进，对外技术谈判周期长，导致未达到预期进度。(2)收购棒材生产线。原募集资金承诺收购凌钢集团锦西钢管公司5 0 8 m m钢管生产线并补充流动资金、偿还债务和完善性改造项目，投资总额 1 0 0 0 0万元。经公司董事会 2 0 0 1年第三次会议审议(公告于 2 0 0 1年 5月 1 2日的中国证券报)，并经 2 0 0 1年 6月 1 8日召开的 2 0 0 0年度股东大会批准(公告于 2 0 0 1年 6月 1 9日的中国证券报)，将该募集资金项目变更为收购凌钢集团全连续棒材生产线。全连续棒材生产线
43、评估值为 1 6 2 4 8万元，公司承担银行债务 8 5 0 0万元，支付募集资金 7 5 0 0 万元、支付自有资金 2 4 8 万元，另以募集资金补充流动资金 2 5 0 0万元，于 6月底完成此项目的收购。该事项已在 2 0 0 1年 8月 1 6日的中国证券报及上海证券交易所网站h t t p:/w w w.s s e.c o m.c n 2 0 0 1年中期报告进行了披露。报告期该生产线生产棒材 1 6.2万吨，销售利润 4 1 6 6万元，与销售连铸钢坯 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-1 3-相比，增加利润 1 0 6 8 万元。(3)建设 2号板坯连铸机,该
44、项目总投资 8 4 6 8万元，其中承诺募集资金投资4 8 5 0万元。累计募集资金投入 4 8 5 0万元，该项目已建成投产。报告期生产板坯1 8.8 万吨，实现利润 1 4 9 0 万元（中间产品）。(4)建设炉外精炼装置，承诺投资 3 3 8 7万元，累计投入 1 3 7 5万元，完成总投资的 4 1。由于修改精炼方式等原因，未达到预期进度，预计 2 0 0 2年三月末建成投产。(5)1号高炉改造，承诺投资 1 3 7 0 6万元，已全部投入完毕，该项目已建成投产。报告期产铁 2 8.3 万吨。实现利润 2 1 3 8 万元（中间产品）。(6)补充流动资金、偿还技改贷款,承诺投资 5 2
45、 9 0万元,已投入 3 6 9 0万元，完成 6 9.7 5%。2、尚未使用的募集资金去向：尚未使用的募集资金 6 6 8 0 万元全部存入银行。3、非募集资金的投资、进度及收益情况 (1)投资 2 4 0 0万元参股清华紫光科技创新投资有限公司，该项投资于 2月 5日以货币资金完成出资。报告期内无收益。(2)为1 号高炉配套喷煤工程计划投资1 0 5 8 万元，实际投资9 4 8.2 万元，项目主体工程已经完工，进入试生产阶段。(3)为将钢管规格从1 1 4 m m 拓宽到2 1 9 m m，4 号焊管机组改造计划投资1 1 5 0万元，实际投资1 1 8 0 万元，该项目已建成投产。报告
46、期生产焊管2 9 3 8 吨，实现利润4 3 万元。(4)以8 6 4.6 万元受让了北京公达电子有限责任公司所持有的甘肃兰光科技股份有限公司2 2 0 万股法人股股权。股权过户手续于2 0 0 1 年9 月2 1 日办理完毕。报告期内无收益。(5)建设2 号方坯连铸机计划投资3 0 0 0 万元，实际投资3 1 万元，完成1.0 3%，预计2 0 0 2 年二季度建成投产。（三）财务状况和经营成果 （单位：千元）指标项目2 0 0 1 年2 0 0 0 年增加数额增加比例（%）总资产1,7 8 4,8 7 71,5 3 6,4 2 52 4 8,4 5 21 6.1 7长期负债1 3 1,0
47、 0 0 9 2,0 0 03 9,0 0 04 2.3 9股东权益1,2 7 0,1 4 21,1 5 2,4 0 21 1 7,7 4 01 0.2 2主营业务利润2 4 3,5 8 7 2 9 4,3 7 6-5 0,7 8 9-1 7.2 5净利润1 6 3,6 3 0 1 3 9,9 2 72 3,7 0 31 6.9 4说明：（1）总资产增加 2 4 8 4 5万元。主要原因是 2 0 0 1年 6月底收购了凌钢集团公司全连续棒材生产线及经营业绩使资产增值。（2）长期负债增加 3 9 0 0万元。主要原因是收购棒材增加长期借款 8 5 0 0万元，归还了部分其它长期借款。（3）股东
48、权益增加 1 1 7 7 4万元。主要原因是年终按规定提取“两金”和未分配利润增加。（4）主营业务利润减少 5 0 7 9万元。主要原因是上游产品涨价，钢材价格下降。（5）净利润增加 2 3 7 0万元，主要原因是返回 2 0 0 0年度所得税 1 8%部分冲减本年度所得税 3 9 4 6 万元，国产设备抵免所得税 1 2 5 4 万元。（四）生产经营环境以及宏观政策、法规发生重大变化的影响 凌源钢铁股份有限公司 2 0 0 1 年年度报告-1 4-1 国家继续实施积极的财政政策，加大基础设施的投入，扩大内需，将使钢材需求有所增长；“奥运”相关工程的启动可能给公司带来新的市场机遇。2 我国“入
49、世”有利于降低部分原料价格，但关税的降低将使进口钢材增加，价格竞争将更加激烈。（五）2 0 0 2 年的经营计划和经营目标 经营目标：钢、生铁、钢材均比上年增产 1 5%；成本降低 2%；主营业务收入增长 1 0%。经营方针：突出整体优化、实施两个战略。突出整体优化就是对生产经营进行系统优化，使各生产要素实现科学组合和最佳配置，提高设备作业率、劳动生产率和经济效益。实施两个战略就是实施低成本战略和品牌战略。低成本战略即依靠增量拉动、技术进步、管理创新，增强成本竞争力；品牌战略即做精、做响凌钢品牌，增强产品竞争力。2 0 0 2 年工作重点是：1 贯彻整体优化方针，提高生产运行质量和效益。铁、钢
50、生产最大限度挖掘潜力，以增产带动成本降低；轧钢生产坚决贯彻以效益为中心的原则，原料优先保证成本低、效益好的品种，追求批量生产最优化。2 贯彻“培育品牌、保护品牌、发展品牌”的战略，全面落实 I S O 9 0 0 1新质量标准，在巩固扩大螺纹钢、焊管品牌效应的同时，使中宽热带的品质上档次。3 依靠技术进步降成本，以对成本影响大的消耗指标为技术攻关主要目标，如高炉焦比，转炉钢铁料消耗、轧钢成材率等，使主要技术经济指标在年内有较大提高。4 加强新技术、新材料、新工艺的应用，重点抓好炉外精炼、连铸全过程保护浇铸、棒材小规格切分轧制。5 抓好炉外精炼、中宽热带配套改造和 2号方坯连铸机建设，搞好与原生
