1、第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023创新生态系统模式对新创企业创新绩效的影响研究 基于平台与产品的双重视角张晶1刘琼2于渤31(中国电子信息产业发展研究院，北京100048)2(哈尔滨工业大学(威海)经济与管理学院，威海264200)3(哈尔滨工业大学经济与管理学院，哈尔滨150000)摘要本文通过对 366 家新创企业的中高层管理者进行问卷调查，以探索创新生态系统模式对新创企业创新绩效的影响。研究结果表明:新创企业嵌入基于
2、平台的创新生态系统和基于产品的创新生态系统对其创新绩效具有正向影响;且规模不同的新创企业选择不同的创新生态系统模式会对其创新绩效产生差异化影响，揭示了资源阈值与新创企业创新之间的联系;验证了“创新生态系统动态能力创新绩效”的作用路径，并指出动态能力所扮演的中介角色;企业年龄对基于平台的创新生态系统与新创企业创新绩效间起倒 U 型调节作用，对基于产品的创新生态系统与新创企业创新绩效间起正向调节作用。关键词基于平台的创新生态系统基于产品的创新生态系统新创企业创新绩效动态能力企业年龄DOI:103969/jissn1004910X202303012中图分类号F273.1;F279.2文献标识码A收稿
3、日期:20221222基金项目:哈尔滨工业大学哲学社会科学繁荣计划项目“我国虚拟经济系统性风险成因研究”(项目编号:IDGA18102165);国家社会科学基金资助重点项目“黑龙江老工业基地创新驱动发展与结构调整问题研究”(项目编号:16AZD006)。作者简介:张晶，中国电子信息产业发展研究院产业政策研究所研究员，博士。研究方向:技术创新与管理;创新生态系统。刘琼，哈尔滨工业大学(威海)经济与管理学院副教授，博士，硕士生导师。研究方向:企业管理，风险投资。于渤，哈尔滨工业大学经济与管理学院教授，博士，博士生导师。研究方向:技术与创新管理。引言近年来，我国推进创新驱动发展战略，经济进入高质量发
4、展阶段，发展动力正在从以要素驱动和投资驱动为主，转移至以创新驱动为主。与成熟企业相比，新创企业作为处于初始阶段的企业，往往具有强劲的创新积极性，但其自身所具有的资源劣势又会制约其创新行为。尽管过往研究多将新创企业的创新过程描述为一个孤立企业的独立发展过程，但是越来越多的研究表明，新创企业获取互补性资源有助于提升其创新产出1。在此背景下，能够提供互补性资源的创新生态系统，逐渐吸引了学术界和商业界的广泛关注。创新生态系统是由异质参与者的创新活动所构成的动态协调网络，通过系统内各利益相关者建立的相互依赖关系，进行共同创新，最终实现价值的分布式增值和创造2，3。因此，创新生态系统的交互网络和价值链条整
5、合，是新创企业减少资源搜寻的时间和资金成本的重要路径。随着创新生态系统理论的不断发展，学者们逐渐将研究兴趣转向了对其细分模式的系统性探索上。如Mei 等4 依据“核心外围”，将创新生态系统模式划分为与杰出组织联系的核心系统和与服务中介机构联系的外围系统。Kapoor5 依据资源获取途径，将生态系统划分为基于产品的生态系统和基于平台的生态系统。而新创企业的特性决定了从资源获取途径视角，来探讨创新生态系统模式是否对其创新绩效产生正面溢出效应具有理论和实践意义。Gawer 和 Cusumano6 认为新创企业参与具有战略目标的平台型创新系统有利于提高自身公信力，推动企业发展。然而，王康等7 指出嵌入
6、平台型系统的行为也常常会给新创企业带来资源冗余和“平台陷阱”等后果，进一步阻滞了其创新积极性。此外，Kapoor5 还提出产品型创新系统可以为新创企业提供资源、信息和能力等601第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023要素的单边互动的机会，从而摆脱“平台陷阱”所造成的竞争加剧和知识泄露，最终促进创新产出的提升。本研究结合 Kapoor5 的研究，依据获取资源的途径将创新生态系统划分为基于平台的创新生态系统(平台型系统)和基于产品
7、的创新生态系统(产品型系统)。基于平台的创新生态系统是指跨越产业边界所构建的能够整合外部厂商资源的平台，强调“轮辐式”的相互依赖关系，其目的在于搭建协调多种价值关系，实现价值互动。基于产品的创新生态系统是指在围绕核心产品周围所构建的生态系统中，企业和系统内参与者之间构建的直接联系，强调“点对点”的相互依赖关系，其目的是建立直接的价值关系，实现跨行业、多维度的价值捕获和创造5。此外，尽管创新生态系统为新创企业提供了获取外部资源的途径，但其能否识别并整合价值资源还取决于自身的动态能力。动态能力能够确保新创企业在嵌入创新生态系统的过程中，实现资源整合和自我更迭，以在激烈的竞合环境下达到均衡状态8。同
8、时，新创企业的成长过程具有动态复杂性，由此引发了学者从企业生命周期理论进行思考，而企业年龄作为反映新创企业的生命周期的重要指标9。已有研究对其与新创企业创新绩效之间的关系进行了初步探索，但就两者之间的关系目前尚未达成共识。鉴于此，本文构建“创新生态系统模式动态能力新创企业创新绩效”的逻辑链条，以深入探索创新生态系统模式对新创企业创新绩效的影响作用以及作用机理，并依据组织生命周期理论，来探索组织生命周期理论与新创企业创新间的关系。1理论基础与研究假设1.1创新生态系统模式与新创企业创新绩效创新生态系统的理论发展为研究新创企业提供了新的视角。从资源获取角度来看，作为创新生态系统中的互补者，新创企业
9、在实现系统目标的过程中会受到跨行业边界的相互影响，获得财务、管理以及关系网络等多方面的资源，进行实现创新4;另外，从构建潜在网络的角度来看，创新生态系统为新创企业提供了与其他利益相关者建立联系的机会。如新创企业可以与系统中大学、孵化器等外部组织构建合作网络，通过网络效应和相互依赖关系，在拓展网络结构和节点的基础上获得异质性资源10，进而提升其创新产出。企业能否获得宝贵的、稀缺的、不可模仿的和不可替代的(VIN)的资源11 对于提升竞争力至关重要，现有研究表明新创企业参加行业协会、国际组织、技术平台、孵化器10 等第三方平台，有助于其获取异质性资源，并实现价值互动。然而，部分学者提出对“平台陷阱
10、”的担忧，指出新创企业作为平台型系统的互补者，在实现系统目标和自身目标这一“双重目标”的过程中，容易因过度关注系统目标而陷入“平台陷阱”7，阻滞其发现市场中的新机会的可能性。据此，引发了学者对新创企业嵌入异质性创新生态系统模式的关注。分开来看:平台型系统能够帮助新创企业克服其发展初期所面临的缺乏业务经验、合作渠道以及各类资源等问题。从企业内部的平台型系统来看，企业内部所召开的交流会议或搭建的资源信息分享平台，能够创造资源和信息的流动机会，进而降低新创企业获取资源的资金、时间以及机会等各方面的成本。从外部的平台型系统来看，新创企业嵌入包含行业协会、国际组织以及孵化平台等组织，能够促使其及时了解行
11、业政策变动、追踪技术发展轨迹、学习先进的管理经验，通过拓展获取资源的渠道，进而降低其支出成本，压缩研发周期5，最终实现创新产出的提升。此外，产品型系统能够缓解平台型系统对新创企业创新积极性的消磨，促进新创企业创新绩效的提升。(1)新创企业嵌入产品型系统内在要求企业以核心技术或产品为纽带，依据特定需求与供应链中的上下游厂商、科研院所和顾客等系统中参与主体建立“点对点”的交互联结。在交互过程中，新创企业能够及时地识别自身发展所需的资源，及时调整商业战略，并通过缩短信息传递的层级5，进而实现价值创造和产品创新;(2)产品型系统的战略目标和动态剔除功能内在要求新创企业保持持续性创新4，以满足系统中70
12、1第 3 期(总第 353 期)2023 年 3 月工业技术经济Journal of Industrial Technological EconomicsNo.3(General，No.353)Mar.2023领导者的产品需求。因此，产品型系统能够帮助新创企业构建差异性和难以仿制的优势集合，从而帮助新创企业从起步期快速成长直至成熟阶段，提升创新绩效。因此，本研究提出如下假设:H1:基于平台的创新生态系统对新创企业创新绩效有显著的正向影响。H2:基于产品的创新生态系统对新创企业创新绩效有显著的正向影响。1.2动态能力的中介效应动态能力是企业整合、构建和拓展外部以及内部商业机会并建立与之相匹配的商
13、业环境的能力集合。依据 Wilden 和 Gudergan12 的研究，将动态能力划分为机会识别能力和重构转变能力。其中，机会识别能力是对组织边界的各类技术、知识以及资本等各类创新要素的识别能力，重构转变能力是将组织边界的创新要素与新构思、新资源和新知识组合重构的能力。平台型系统为新创企业提供组织内和组织间信息交互的机会，为新创企业提供了将内外部异质性知识和资源等转化为新产品和新技术的商业机会。然而，现实情境中所呈现的现状往往是平台型系统所提供的资源、信息以及知识并不能主动带来新创企业创新绩效的提升，还需要企业自身具备机会识别能力和重构转化能力。机会识别能力能够帮助嵌入平台型系统的新创企业及时
14、发现、识别市场机会与发展机遇，从而拓宽创新要素的来源窗口。此外，借助重构转变能力，嵌入平台型系统的新创企业能够将所识别的新构思、新资源和新知识与创新要素基础进行重构，从而达到资源的有效联动，提升创新绩效。最终，嵌入基于平台的创新生态系统正向培养了新创企业的动态能力。因此，本研究提出如下假设:H3a:机会识别能力对基于平台的创新生态系统与新创企业创新绩效间的关系具有中介作用。H3b:重构转变能力对基于平台的创新生态系统与新创企业创新绩效间的关系具有中介作用。动态能力在产品型系统与新创企业创新绩效的提升路径中发挥着保护和集成的作用。(1)产品型系统所建立的点对点相互合作关系，为新创企业提供了一定的
15、供需对接机会，具备机会识别能力、能够快速响应外部环境变动的新创企业能够及时识别系统中领导者的需求，减少了无效沟通的成本损耗，有助于提升自身的创新绩效;(2)具备重构转变能力的新创企业能够在识别市场需求和获取关键性资源的基础上，将异质性的互补资源进行重构转变，以探索和实现新产品、新服务以及商业模式等业务的改进与创新，有助于提升嵌入产品型系统的新创企业的创新资源利用效率。因此，本研究提出如下假设:H4a:机会识别能力对基于产品的创新生态系统与新创企业创新绩效间的关系具有中介作用。H4b:重构转变能力对基于产品的创新生态系统与新创企业创新绩效间的关系具有中介作用。1.3企业年龄的调节效应由于企业成长
16、具有动态复杂性，发展过程具有自组织特性，能够在交互过程中施行适应性行为，因此从动态视角研究新创企业创新绩效的提升具有重要的理论意义。已有研究从企业生命周期的理论框架出发，提出新创企业生命周期的不同阶段下的商业模式、网络联系和对创新模式的选择不尽相同13。企业年龄作为反映新创企业生命周期的重要指标9，已有研究对其与创新绩效之间的关系进行了初步探索，但研究结论不尽一致。大部分研究认为企业年龄与新创企业创新绩效间呈正向相关，即新创企业长期的经营发展能够帮助其累积创新所需的资源禀赋和互补性网络，有助于提升其创新绩效14。然而，少部分学者提出新创企业的企业年龄与其创新绩效之间呈负向相关，即在企业发展的早期阶段新创企业参与创新以提高市场份额的意愿和动机最强，此时其创新绩效的表现最好15。在新创企业发展的起步阶段，平台型系统能为新创企业的发展提供包含行业政策变动、技术发展经验以及先进的管理经验等一系列的资源选择，这种资源广度的拓展也为新创企业的持续创新奠定了基础。随着企业年龄的增长，新创企业常常不得不面对“资源冗余”7，需要耗费时间和成本等来筛选互补性资源，而这往往又与新创企业存在资源窘境和“小而弱
