1、中国科技期刊数据库 工业 A 42 关于投资方 EPC 工程项目管理的探讨 王国沣 何小军 海军华东工程建设局，浙江 舟山 316000 摘要：摘要：EPC 工程总承包是一种高度复杂的工程承包模式，涉及多个专业领域和广泛的关联范畴，需要大量的投资，而项目管理则是建设成功的关键所在。它要求承包商不仅要有良好的工程设计能力、完善的管理制度和有效的组织措施，还必须具备丰富的管理经验。为了确保项目的成功实施，不仅需要具备先进的设计、建造和安装能力，更需要具备全面的管理能力，因为科学的项目管理比先进的技术水平更具有推动力。随着工程项目的不断推进，EPC 总承包模式已成为主流，其在施工成本、施工进度和施工
2、质量等方面均得到了显著提升，成为不可或缺的重要组成部分。同时也取得了很多的成就。尽管在实际的工程建设过程中获得了一定的成就，但仍有一些方面需要进一步完善。因此，对其管理模式进行分析探讨显得尤为重要。本文旨在对实际工程中 EPC 项目的业主投资方管理进行深入分析和综合评估。关键词：关键词：EPC 工程；项目管理；合同管理；计价方式；建议。中图分类号：中图分类号：TU712 1 EPC 总承包模式现状分析（1）管理机制的不完善导致了问题的出现。项目合同管理和质量控制上也存在一些问题。在国内，EPC总承包模式尚未达到成熟阶段，其在组织、设计和施工等方面存在缺陷和不足；同时，由于缺乏相应的管理制度，很
3、多承包商只重视自身利益而忽略了与业主之间的关系，导致工程管理出现问题，最终影响整个项目目标实现。在实际工作中，由于缺乏完善的部门设置体系，计算机程序编写、相关技术、作业指导文件以及应用系统方面未能得到充分的贯彻落实。所以要完善管理办法和管理制度，建立起合理的管理体系。在建设过程中，承包单位的组织结构常常存在不合理之处，这种情况会对企业的工作效率造成不利影响。这些问题都需要进行解决和完善。有些承包单位表面上采用 EPC 总承包模式，但在实际工作中，他们仍然以传统的管理模式为中心。在推进管理机制不断完善的同时，必须加大对专业人才的培养力度，以促进该模式的进一步发展。（2）对于 EPC 总承包模式，
4、我的理解存在偏差。许多承包商对于 EPC 总承包模式的本质存在误解，未能真正领会其本质。在工程实施过程中，建筑承包商承担着从设计、施工、采购到管理等多个方面的职责。另外由于该模式下业主和分包商之间的关系比较复杂，容易导致一些纠纷发生。这样一来，承包单位面临着巨大的压力，只能采用分割管理的方式对下属单位进行管理，这不仅增加了承包单位的工作量，而且对该模式的效果产生了负面影响。有些业主对该模式存在误解，而另一些业主则在招标过程中违反规定程序；有的业主认为该模式没有优势等问题。有些业主对该模式的不合理性提出了质疑，认为其可能导致成本增加；因此，在选择承包商时一定要谨慎，不要被一些人所误导而做出错误决
5、策。有些业主对招投标工作持有独特的观点，对其内涵有着不同的解读。EPC 总承包模式的进一步发展将受到这些误区的负面影响。（3）法律体系存在缺陷，需要进一步完善。我国现行建筑法和招标投标法虽然已经出台，但是并没有明确具体的条文来规范其运作过程。EPC 总承包模式尚处于起步阶段，其相关法律法规尚未完善，从而对管理工作造成了影响。同时由于我国建筑市场起步较晚，在管理上还有很多问题存在，导致该模式无法得到推广和普及。在实际的工程实践中，总承包模式并未受到相应法律法规的规范，仅涉及勘察、设计、施工、竣工验收等方面的规定。对于该模式下的工程项目，建筑行业相关部门及政府缺乏有效的指导和干预措施，同时该模式也
6、缺乏相应的规范性和可操作性。2 EPC 项目由设计单位牵头组建联合体 从 EPC 总承包管理投资来看，设计阶段决定了工中国科技期刊数据库 工业 A 43 程造价的百分之八十，对于项目投资的影响十分巨大。如果设计单位在 EPC 项目中确立主导地位，设计阶段结合施工实际需求进行设计，并全程指导采购施工，可以发挥 EPC 项目的最大优势。2.1 设计主导的优势（1）设计单位完全领会业主的意图。经过初步设计、技术设计、施工图设计阶段，设计人员反复对业主意图研讨和论证，更容易也更贴近实现建设目标。只有设计人员最掌握业主心理，最知道怎样能够实现业主意图，最知道业主有多少钱，在哪些方面愿意花钱，如何少花钱、
7、巧花钱。因此以设计单位为主导的工程总承包模式更有利于和业主之间的沟通协调，处理矛盾时也更加缓和，有利于提高工程项目效率、加快进度。（2）设计主导能够在限额设计下优化成本。众所周知，限额指标的确定是一个不断修改、不断细化的过程，这也是承包商和业主在限额设计中需要重点协商内容。项目实施过程中的变更是不可避免的，限额设计的执行就要做出相应改变与其相适应。一般项目能够调整的增量成本也仅限于提高项目档次或功能的需求，所有调整都需经业主同意后方可执行。因此设计在项目实施过程中，为了节约成本创造利润，更具备发挥主动性、优化设计、调整施工方案。（3）设计主导有利于缩短采购周期。由于整个项目是由设计主导，设计院
8、在设计过程中就可以直接进行项目各环节的统筹，比如提前准备采购等工作，有利于缩短采购的周期，从而降低工程项目的总体成本。（4）设计主导更实现“阳光”操作，避免腐败建设。随着建筑行业的发展，传统项目管理模式已经越来越不适应特殊部门业主的需求。常见问题有三：一是部分工程造价争议大；二是设计变更频繁；三是权责界线划分不清。这些都为腐败建设提供了滋生环境。设计单位的专业素质大于服务意识，重于研究论证轻于业主服务，由设计主导的 EPC 项目更加透明公正，变更理由更加客观有序。这也与设计单位的人员学历背景有关，高学历知识分子普遍重视技术大于服务。2.2 设计单位需要的改进（1）设计主导的项目要提高统筹管理能
9、力。其中，设计管理是基础，采购是关键，整合是保障，计划管控是手段，专业管理是重点。工程总承包的核心能力包括五个方面：设计管理、采购、资源整合、计划管控和专业管理，这些方面共同构成了工程总承包的基石。然而，在资源整合、计划管控和专业管理这三个方面，设计单位的能力建设存在明显的不足。（2）项目管理方面的专业人才缺失。设计人员远离市场，对报价不敏感。除此之外，设计单位作为轻资产企业，融资能力和抗风险能力也较低。一旦项目出现了问题，设计单位几乎没有能力进行赔付。这也是设计单位无法回避的劣势。3 采用固定总价的 EPC 工程合同 3.1 据实结算的方式不利于节省费用 工程总承包模式分为 EPC 模式和设
10、计施工（Design-Build，DB）模式两种基本形态，分别对应于固定总价和可调总价两种计价方式，其核心目的是设计一种总承包商承担风险和获得收益相对等的机制。实践中，本工程 EPC 项目结算按照“月度计量、季度支付”的原则，采用边编制预算、边施工的方式，形成了具有一定中国特色的“总价控制+据实结算”计价方式，希望以此严格控制总承包商的利润率。事实上，这种计价方式会导致总承包商的风险与收益不成比例。如果实际费用在限额之内，总承包商一般难以主动开展方案优化、设计优化、施工组织优化等工作，从而不利于节省费用。3.2 缺乏与 EPC 模式相匹配的计价方式 EPC 项目采取总价控制下的据实结算方式具有
11、一定的代表性，反映出目前建筑业市场中采用 EPC 模式时出现的路径依赖问题，即建筑业市场已经习惯于传统项目管理模式下完善的、成熟的计价模式，难以跳出定额计价和工程量清单的框架。在中国特殊国情下，建设单位为了避免财政评审和外部审计的风险，经常在采用总价计价的情况下，又将审计结果作为竣工结算依据。现行计价方式尚不能满足 EPC 模式投资控制的需要，而按照总承包商实际完成的工程量进行审核，并按工程量进行支付也违背总价合同计价方式的初衷。3.3 项目前期工作研究不充分 在 EPC 项目的实际操作中，项目的投资影响主要体现在前期阶段，因此，项目的前期规划是投资控制的至关重要的一环。由于目前国内的工程项目
12、建设模式较多，且不同类型的工程建设项目之间存在着较大中国科技期刊数据库 工业 A 44 差异，导致在实际的项目操作时难以做到统一和规范。在前期，各参建单位对项目的投资控制研究缺乏与同类项目的对比，这导致了项目实际投资控制受到了一定的影响。根据初步设计概算金额的批复，本项目合同的总价将会在相应的下浮计算。该项目采用了“设计采购施工”一体化管理方式，即从工程设计到工程竣工验收，整个过程中都由一个或几个总承包单位承担全部工作责任。优点：一是 EPC 总承包模式下，合同概算降点结算时量价均不做调整，将项目投资控制在批复的初步设计概算内，风险转移给总承包商；同时由于设计单位与施工企业间信息对称，双方都有
13、较高的风险意识和积极性。其次，在结算过程中，我们采用了基于概算下浮点数的方式进行结算，这种结算方式简单易行，且所需时间短；三是工程进展顺利、工期快，有利于加快工程进度，提高经济效益。第三，设计变更较少，现场管理较简单。缺点是工程竣工后，由于业主与承包方签订了长期合同，双方都要承担相应的责任和义务，因此承包商在结算过程中面临着很大的风险。只有在业主变更设计和增减工程量的情况下，固定总价合同才能调整合同价款，从而减少承包商索赔的机会，同时业主对工程造价的控制也能够基本不会超出预算。但是缺点也很明显：一是不能及时反应市场的变化，风险不共担，市场一旦价格变动大，承包商损失风险增大，亏损时甚至停工；二是
14、受疫情影响，总价利润空间缩小后，设计单位与施工单位就一些未认质认价材料、设备进行变更，与设计概算价格相差巨大；三是应对审计压力大，概算与实际造价不准确容易造成资产流失。4 对总承包单位的管理要求（1）在工程建设过程中，优化设计阶段是不可或缺的一环，总承包商必须严格遵循此指导文件进行施工和管理。在确定了目标之后还要根据具体情况来对设计方案做出调整，从而使得设计方案更加符合业主需求以及实际需要。在设计阶段，首要任务是确立明确的目标，并制定具体的设计目标，以确保设计工作能够达到预期要求。所以说在整个工程施工过程中，需要对各个部分进行严格地监督和管理，只有这样才能够确保工程质量。只有在施工设计得当的情
15、况下，才能确保未来工程的施工需求得到满足。此外还要加强对工程造价的控制，在进行工程施工前一定要严格审查造价文件，只有做到了这几点才可以使工程造价得到有效地降低。为确保工程项目的顺利进行，必须高度重视设计图纸的审核工作，只有这样才能保证审核质量，从而有效地管理工程项目。为了提高工程项目的经济效益，必须对设计限额进行最终控制，并针对超出预算的情况进行优化设计方案的制定。（2）在工程中，采购阶段是一个至关重要的阶段，需要同时确保购买价格的适当性和质量的可靠性。采购阶段主要是通过招标方式确定供应商和对其进行有效的监督。通过精细的采购阶段管理，可以实现成本的有效降低，从而提升工程的经济效益。在这个过程中
16、，挑选适宜的供应商是一项至关重要的任务。（3）项目管理水平和工程质量水平的提升，取决于施工阶段的优化设计和施工过程的精细规划。在工程项目建设中，施工管理工作是整个工程建设的重中之重。在施工过程中，每个环节的合理安排都是至关重要的，因为如果不妥善安排，就会导致问题的产生。因此，施工管理是整个工程项目实施的核心，也是最重要的一环。施工管理贯穿了从勘察阶段到最终竣工验收阶段的全过程，确保了施工质量和安全。项目的成本和质量直接受到施工管理水平的影响，因此施工管理模式必须根据工程特点进行灵活调整，不能僵化不变。5 建议与思考（1）选用经过严格筛选的优质全过程工程咨询单位，以确保产品质量和安全。EPC 建
17、设工程项目采用全过程工程咨询模式，为业主提供全方位的咨询服务，包括限额设计、优化设计和精细化管理等具体措施，以提高投资效益水平。这种高度整合的服务内容不仅能够节约投资成本，还能够缩短工期、提高服务质量和项目品质，从而有效规避风险。（2）优化设计方案、深化限额设计。优化设计必须把协调工作放在首位并贯穿于施工全过程。限额设计就是在整体上强化对工程项目投资的有效控制，将被动接受转变为主动控制，把事后审核转变为事前控制，由“花了算”转变为“算了花”，动态控制工程造价，使得投资控制更主动。（3）配齐配强工程总承包管理团队。工程总承包项目对管理人员的专业水平和管理能力均有较高要求，作为管理人员，既要懂得建
18、筑知识，又要能很好的协中国科技期刊数据库 工业 A 45 调施工中各环节的管理问题。特殊部门的 EPC 项目尤其需要配齐配强管理团队，从进度、质量、造价、安全等各方面加强管理，按期完工。（4）强化资金审计监督。审计是政府投资建设项目不可缺少的重要环节。要提高政府投资资金的使用效率，就必须强化政府投资项目的资金监管。可以前移审计关口，在设计深化阶段与设计同步进行成本概预算、限额设计的审计监督工作。6 结论 对于 EPC 工程总承包模式的选择，我国建设工程领域一直在探索，无论是发承包方式还是计价模式的选择，都应该积极借鉴国外先进的项目管理理念和成本控制经验，进一步优化细化 EPC 项目合同范本和计价方式。通过统筹实现标准化设计和标准化施工，通过协调实现设计、采购、施工等各阶段的无缝隙衔接，最大化实现项目效益，这样才能推动EPC项目成熟化、普及化，让大众更好地认识并且运用 EPC 模式。参考文献 1宋新光,何丽梅,武田信.EPC 建设管理模式投资控制措施应用与研究J.工程技术研究,2022(12).
