1、档案2022年第12期争鸣与探索从海德格尔的存在主义哲学看档案学逻辑起点张亮（太原市疾病预防控制中心山西太原030012）摘要：海德格尔认为，一门学科首先应充分澄清其存在的意义并把澄清存在的意义理解为自己的基本任务，否则这门学科无论有多么丰富紧凑的学科体系都背离了它本身的意图。档案学从一开始就搁置了对档案学逻辑起点的讨论，或者说档案学的建立发展遮蔽了档案学逻辑起点。随着电子信息和网络技术的迅猛发展，档案可以脱离其载体，以电子的形式存在，并存在于互联网中，为档案学逻辑起点研究提供了新的思路，从而能够进一步发现档案学的发展规律，为学科发展指明方向。关键词：逻辑起点；档案学；海德格尔；存在主义哲学中
2、图分类号：G270.7文献标识码：A文章编号：1004-2733（2022）12-0055-05随着电子信息和网络技术的迅猛发展，档案可以脱离其原始载体，以电子载体形式存在，并存在于互联网中，开辟了档案学新发展方向，为档案学逻辑起点研究提供了新思路。海德格尔在存在与时间 中指出，“只有从某些特定问题的事质的必然性出发，从事情本身所要求的处理方式出发，才能够形成这样一门学科。”1不论实体档案，还是电子档案，本质上都是载体与具有原始记录性信息的有机体，区别是：一个以实体形式存在，另一个需要有计算机、显示器、网络、软件、电子档案本身等综合形式存在，实质上仅是载体形式的变化使得档案学有了新的发展方向。
3、电子档案与传统档案具有同等法律效力的出台就是一个标志，也为追问档案学的逻辑起点提供了新的机会，亦或是说之所以要追问档案学的逻辑起点，是因为档案学发展的新方向将档案学的逻辑起点从混沌开始显露，能够更加清晰地对档案学逻辑起点进行溯源。1 档案学建立伊始就搁置了对档案学逻辑起点的研究海德格尔认为，存在就是“是”，是一种生成、显现的过程，比如一颗种子长成一棵大树，这颗大树它是作为一种存在者显现的结果，同时它也遮蔽了一颗种子如何“是”为一颗大树的，而人们常常忽略了它是如何“是”的。正如档案学一样，人们往往关注它作为一个学科体系是一个怎样的存在者，而常常忽略了它是如何从一个起点“是”为一门学科的，或者说这
4、门学科作为存在者的样子遮蔽了它从“种子”到“大树”的存在。我们就是要去除遮蔽，回到最初的状态，探讨档案学显现的过程，来揭示档案学这颗大树的种子档案学逻辑起点。1 1.1 1 从档案学建立的历史来看从档案学建立的历史来看档案学家们先后提出了事由原则和来源原则等，并对这些原则的优缺点从理论上和实践上进行了论证。事实上事由原则和来源原则的区别主要是档案管理方式的不同思路，这种思路的背后是对档案价值的两种不同体现形式。一种是相对宏观的形式，围绕一个事由，把产生的档案都集中在一起。优点是日后对这一事由研究时，可以552022年第12期档案争鸣与探索方便将涉及到的档案均找到。弊端：一是得拆散原来档案室编制
5、档案的顺序；二是工作量非常大，对档案人员专业要求高；三是不同事由都涉及到同一档案时，则无能为力。全宗原则认为原有单位组成的档案实体为一个有机整体，不再重新分类整理。这样的优点是方便查找个体的档案。弊端是如果对一件事进行研究时，如果涉及不同全宗，则查找不方便且不全面。随着计算机和网络技术的发展，电子档案的出现，可以在全宗原则下，通过技术手段，将同一事由的档案再次建立规则进行研究，能够有效避免事由原则的弊端，实现事由原则和来源原则的有机结合。通过对档案学建立的历史可以看出，档案学建立之初主要围绕如何科学地进行档案管理展开的。1 1.2 2 从现有档案学整个学科体系来看从现有档案学整个学科体系来看我
6、国当前档案学的学科体系主要包括理论档案学、应用档案学、档案管理技术三大方面。理论档案学是研究档案、档案现象、档案规律的。应用档案学是研究如何更好地管理不同类型档案的。档案管理技术是研究如何让档案保存的更加长久的，更方面利用的。这些都是研究已经成为档案的。在我国文件和文件工作或文件现象被排除在档案学研究对象之外2。而在西方现代档案学,研究范围从档案管理理论与实践,扩大到了文件管理，形成了文件生命周期理论，把文件从产生到销毁或永久保存的整个过程的不同阶段进行了划分，从理论上将文件的产生单位和档案的保存单位建立了不可割裂的联系，需要从整体上对“文件档案”进行前端控制、系统管理。从本质上讲，还是为了强
7、化和完善“文件档案”的管理。1 1.3 3 对档案的管理遮蔽了对档案学逻辑起点对档案的管理遮蔽了对档案学逻辑起点的研究的研究无论从档案学发展的历史上，还是档案学的学科体系上，档案学都是围绕如何更好地管理“文件档案”进行的。需要追问的是为什么对文件进行管理？最主要原因是“文件档案”的原始记录性，决定了有别于他物的价值属性，人们为了更加长久的保存，更加方便的利用就需要对文件进行管理。而接受管理的文件，就可以用“档案”对其进行称谓，为了实现更好地管理档案，由此形成了档案学。归根结底，档案学的形成是人们为了更方便更科学地利用“文件档案”而形成的一门管理科学。可以看出从档案工作伊始，人们就搁置了对档案学
8、其逻辑起点讨论，在其后的档案学来说，就是将档案与保管、管理、利用相联系产生一系列规则，仿佛对档案学逻辑起点的研究是不言而喻的，是不必要的，事实上也的确如此。海德格尔在 存在与时间 中指出，“将来、曾在与当前这些视野的统一根植于时间性的绽放统一。整体时间性的绽放视野规定这此在本质向何处展开。此在向着展开的这个何处，就是世界之为世界”3。档案学的逻辑起点根植于档案的前生、今世，也和将来统一于整体时间性的绽放。这个“整体时间性的绽放”能够让我们反思现在习以为常的档案学学科从建立之初就遗忘了它的逻辑起点，或者说在档案学的存在遮蔽了它的逻辑起点的存在。而现代科技的发展使得同一档案其电子形态和实体形态可以
9、分离，让我们能够拨开这个“遮蔽”去追问档案学的逻辑起点。2 已有档案学逻辑起点论述的不足2 2.1 1 档案学的逻辑起点不能套用黑格尔关于档案学的逻辑起点不能套用黑格尔关于逻辑起点的论述逻辑起点的论述在逻辑起点的选择上，其实前人有了长期的探索，积累了丰富的经验，特别是黑格尔的 逻辑学 和马克思的 资本论 对研究逻辑起点提供了范例。黑格尔在 逻辑学 一书最早对“逻辑起点”的概念进行了论述。他认为“开端必须是绝对的，或者说，是抽象的开端，它于是不可以任何东西为前提，必须不以任何东西为中介，也没有任何根据它必须直截了当地是一个直接的东西，或者不如说，只是直接的东西本身所以开端就是纯有。”“纯有”在自
10、然界和人类社会之前就已然存在了4。但马克思指出，“黑格尔陷56档案2022年第12期争鸣与探索入了幻觉，把实在理解为自我综合、自我深化和自我运动的思维的结果。”因此，关于档案学逻辑起点的论述中，套用黑格尔关于逻辑起点的论述均陷入了先验哲学陷阱，走上了形而上学之路。恩格斯认为，“历史从哪里开始，思想进程也应当从哪里开始，而思想进程的第一步发展不过是历史过程在抽象的、理论上前后一贯的形式上的反映”5。从海德格尔的现象学来看，一个问题，首先包含问题之所问。我们问档案学的逻辑起点是什么？这个问题总是通过某个事物提出的，为什么要问这个问题？其实是为了探讨档案学理论的发展方向，这才是发问的真实意图。在追问
11、档案学逻辑起点时，实际上我们对此并不全然陌生，我们要从档案、档案工作如何“是”为档案学的，这个“是”的过程就档案学逻辑起点，需要我们一步步展示，直至这个问题本身的根基显露出来。2 2.2 2 我国档案学界关于档案学逻辑起点主要我国档案学界关于档案学逻辑起点主要观点的不足观点的不足一是档案说。将档案作为档案学的逻辑起点是学界的主流观点和传统认识，“即先有了档案,然后有了关于档案的活动，进而有了关于档案的学问档案学”6。档案说将档案学研究对象与逻辑起点混淆或者说是等同，实际上并没有认识到档案学学科得以存在的根本。二是文件管理说。“档案学是一门以管理的基本方式文件的归宿为逻辑起点的学科”。中国人民大
12、学的胡鸿杰教授认为,档案学的逻辑起点不能简单地等同于其研究对象,档案学正是一门真正研究管理方式、管理程序的学科7。文件管理则向前推进了一步，认为档案学研究的不仅是档案，更是文件，而且还要加上对文件的管理，实际上，文件管理说看到了档案学的实质更多的是管理，而管理的对象是文件，但并不能将此与档案学逻辑起点画上等号。三是文件运动说。该学说把档案学置于文件运动的大背景下进行审视,认为阶段性的文件运动过程是档案学理论的逻辑起点8。文件运动说在更适用于阐释纸质文件在不同阶段段里,其价值作用、与主体的管理行为、管理方法和保管场所之间的内在关系。而不太适用于电子文件的运动应以及电子文件管理。四是档案物质实体双
13、重构成说，主要指的是“文件实体集合”与“档案历史联系的记录”这两者物质实体的有机结合体是现代档案学理论体系的逻辑起点9。档案物质实体双重构成说最接近本文认为的档案学逻辑起点。但“文件实体集合”与“档案历史联系的记录”表述和含义，且认为两者均是“物质实体”有待商榷。3 存在主义哲学意义上的档案学逻辑起点一门科学在何种程度上能够承受其基本概念的危机，这一点规定这门科学的水平10。档案学理论研究应该跑到档案实践前面才能做好指导工作，而档案学研究离不开人类对档案的运用和期许，或者说人类对自己如何“存在于世”尚需进一步“现其象”，因此，开展前瞻性的档案学理论研究需要与人的“存在”紧密联系在一起。3 3.
14、1 1 档案学的逻辑起点应是接受管理的文件档案学的逻辑起点应是接受管理的文件载体及所含信息的有机体载体及所含信息的有机体档案学的逻辑起点应该有三个因素，一是接受管理，二是文件载体，三是所含信息，这三者相互依存缺一不可。文件成为档案必须接受管理，不论是前置的，还是后置的，这是保证其原始记录性的必要手段。文件成为档案必须依附于一定载体，不论这个载体是传统的纸张、光盘，还是信息、网络技术下的软件和硬件等。所含信息，不论是传统档案还是电子档案所含信息，这个信息可以理解为单个档案所含信息，也可以理解为整个档案集合所含的信息集合体。3 3.2 2 接受管理是档案学成为一门学科的决定接受管理是档案学成为一门
15、学科的决定因素因素文件在没有接受档案管理之前，其主要作用在于调解人与人、人与社会、人与自然的关系，在接受档案管理后，它主要属性就发生质的变化，变成了“原始记录性”，这也为档案工作的存在奠定了“法理”基础。一个客体根据不同的用途可以产生不同的称呼。将铁锻打并研磨成锋572022年第12期档案利之物，用于切割食物之为刀，用于伤人杀人称之为凶器，但两者之间没有不可逾越的限制，用途不同决定了其本质不同。同理，接受管理就是决定了文件本质不同的决定性因素。同一个“东西”，当它是文件时，这个“是”与当它是档案时的这个“是”，是不同的。只有对某个东西如何“是”为档案进行透彻研究，才能对档案学的基本概念有根有据
16、。从档案学的历史和现实看，只有某个东西在接受管理后才能“是”为档案。3 3.3 3 文件载体是档案学成为一门学科的前提文件载体是档案学成为一门学科的前提基础基础文件载体可以是实体，如：泥版、石刻、简牍、纸张、光盘、磁带等，随着网络信息技术发展，电子文件的载体成为一个融计算机、网络、存储技术及与之相匹配的软件系统的集合体，在方便利用的同时，对于技术的依赖将更加明显。无论实体文件和电子文件在载体方面本质上并没有发生明显变化，都是保证档案原始记录性的前提基础，都是用来保证原始记录真实性的决定因素，也是影响档案学理论发展的重要因素。随着信息网络技术的发展成熟，使档案内容脱离传统档案载体，以另一种形式独立存在，可以在网上形成一个档案的“云世界”，档案管理、利用模式会发生质的变化，对于档案学理论来说产生了一系列新的挑战，导致在具体操作层面有了一系列新的规定，对于电子档案的产生、收集与整理、鉴定与处置、保存与利用等不能再套用原有的工作模式，必须要用现代信息技术来保证电子档案这种载体的原始记录性，要用能够综合事由原则和来源原则的、符合电子档案形成规律和特点的一种全新的模式来管理电子档案。可以说由于载体
