1、学海无涯矿井风险评估和预警制度 第一章 总那么 为进一步标准矿井平安治理工作，全面表达预防为主的思想，实 现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章 风险预控治理 矿井应建立并保持平安风险预控治理程序，以全面辨识矿井生 产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其 后果，并对危险源进展分级、分类、监测、预警、操纵，预防事故的 发生。 一、 危险源辨识、风险评估 矿井应组织员工对危险源进展全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进展相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进展危险源辨识和风险评估，
2、并对危险源辨识和风险评估材料进展统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采纳适宜的方法和程序，且与现 场实际相符；（2）对辨识出的危险源进展分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现 在和今后三种时态；（4）采纳事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一 通三防系统）中存在的危险源进展辨识； 4、工作程序或标准改变、消费工艺发生变化以及工作区域的设备和设备有严峻改变时，能及时进展危险源辨识和风险评估；5、发惹事故（包括未遂)、出现严峻不符合项时能及时进展危险 源辨识和风险评估。 二、风险治理对象提炼、治理标准和治理措施制定 在对危险源进展辨识、分析的根
3、底上，应提炼出相应的风险治理 对象，并符合以下要求：（1）风险治理对象的提炼要详细、明确，一般应按照人、机、 环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险治理对象矿井应制定相应的治理标准和措施并 构成程序；（3）治理标准和措施的制定应服从全面性原那么、可操作性原那么 和全过程原那么；（4）治理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和 治理制度的要求； （5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对治理标准和措 施进展修订和完善。 三、危险源监测 矿井应采取措施对危险源进展监测，以确定其是否处于受控状 态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险治理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠
4、；（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管 理系统。 四、风险预警 矿井应采取措施对危险源产生的风险进展预警，使治理层和责任人可以及时获取并采取措施加以操纵。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 五、风险操纵 矿井应建立程序以确保风险治理标准、 风险治理措施及相关法 律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的操纵。并符合： （1）对危险源及其风险的操纵遵照消除、预防、减弱、隔离、 联锁、警示的原那么；（2）危险源辨识、风险评估、风险治理标准与措施制定及隐患 消除、操纵效果评价等
5、环节符合 PDCA 的运转方式；（3） 制定年度消费作业打算时应以上年度风险评估报告为按照，充分考虑本年度打算施行时潜在风险；（3）按照危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业 规程操作规程平安技术措施打算应急预案及其它专项平安技术措施；（5）在进展严峻以上风险任务时，必须编制专门的平安措施， 并明确平安工作程序。 六、信息与沟通 矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方可以及时获取风 险预控治理信息，并可互相沟通、告知，矿井应确保：（1）员工参与风险预控治理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及治理标准、治理措施的 制定；（3）员工理解谁是现场或当班急救人员；（4）
6、组织员工进展班前、作业前风险评估，并留有记录。 七、风险财政治理 矿井应施行风险财政治理，以转移风险、降低风险本钱、强化 员工风险治理认识，并应：（1）建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析； （2）对单位年度事故损失进展分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进展投保；（4）有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付材料。 八、职工平安健康治理 矿井应理解和掌握员工平安健康情况， 对员工平安健康进展治理，并应：（1）定期组织员工开展有关工人平安、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余平安健康的宣传材料；（2）
7、组织员工对工余平安健康风险进展评估，并制定防范措施；（3）鼓舞员工汇报工余平安健康事故，并构成制度。 第三章 保障治理 矿井应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程 序，以保障矿井平安风险预控治理体系可以得到有效的施行和运转。 一、组织保障 矿井应建立健全平安风险预控治理组织机构，以组织、协调、 指导、监视风险预控治理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险治理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。矿井平安风险预控治理的最终责任由矿井最高治理者承担。矿井治理层应为施行、 操纵和改良平安风险预控治理体系提供必 要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源
8、。 二、制度保障 1、矿井应建立健全与平安风险预控治理相关的目的、责任、 奖惩、举报、投入保障、风险操纵、员工行为、文化建立、平安会议、 教育培训、技术审批、平安监测、人员操作、设备使用、应急救援、 监视检查、考核评审、灾祸预防、人员入井、跟班带班、班组建立、 卫生健康、环境保护等治理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、 监视检查与考核。2、矿井应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准 和相关要求，并确保：（1）相关活动恪守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相 关要
9、求的恪守情况，并构成评价报告； （3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将 这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）材料齐全完善，有目录清单。 3、矿井应建立并保持程序，以标准体系文件、记录的治理，保证在体系运转的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并构成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效 文件；（4）与风险预控治理体系相关的各种记录应字迹明晰、标识明 确，并可追溯相关的活动；（5）记录保存和治理应便于查阅，防止损坏、变质或遗失，并 明确记录保存期限。
10、 三、平安文化保障 矿井应建立并保持企业平安文化建立治理程序， 以发挥平安文 化的导向、鼓舞、凝聚和标准功能。平安文化建立应：（1）明确平安文化内涵、目的、内容、方式、建立流程，并最 终构成施行方案；（2）以实现员工自我治理为目的；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项治理。 第四章 人员不平安行为治理 矿井应建立并保持人员不平安行为操纵程序，对人员不平安行 为进展识别和梳理，并制订员工岗位标准和操纵措施，以实现人员准 入、培训、监视全过程的流程治理。 一、人员准入治理 矿井应建立并保持员工准入治理标准，人员准入治理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求打算；（2）明确员工准入条件（包
11、括员工身体条件、专业技能、文化 水平等）。 二、人员不平安行为识别与梳理 矿井应在危险源辨识的根底上， 对识别出的人员不平安行为进 行梳理，总结分析不平安行为的发生规律，为不平安行为操纵提供依 据。人员不平安行为梳理应： （1）全面、详细、精确、有针对性；（2）按照风险等级进展分类。 三、员工岗位标准 在人员不平安行为识别与梳理的根底上， 矿井应制订员工岗位规 范，岗位标准应：（1）品种齐全；（2）明确各岗位工作任务；（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位平安治理职责；（5）明确各岗位平安行为标准；（6）确保在完成预定任务存在多工种穿插作业时，必须制定书 面平安工作程序。 四、不平安行为操纵措施制定 矿井应制定员工不平安行为操纵措施， 以确保员工岗位标准的 有效执行，措施应：（1）结合矿井本身的特点和员工不平安行为特征；（2）涵盖阻碍矿井人员不平安行为的各类要素；（3）针对不同类型的不平安行为分别制定。
