1、内部控制评价报告格式指引及审核底稿 股份20年度内部控制评价报告 股份全体股东： 根据企业内部控制根本标准等法律法规的要求，我们对本公司（以下简称“公司）内部控制的有效性进行了自我评价。 一、董事会声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是。一般包括合理保证经营合法合规、资产平安、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发现战略。由
2、于内部控制存在固有局限性，故仅能对到达上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司董事会授权内部审计机构或其他专门机构负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价描述评价工作的组织领导体制，一般包括评价工作组织结构图、主要负责人及汇报途径。 公司是/否聘请了专业机构中介机构名称实施内部控制评价，并编制内部控制评价报告；公司是/否聘请会计事务所会计师事务所名称对公司内部控制有效性进行独立审计。 三、内部控制评价的依据 本评价报告旨在根据中华人民共和国财政部等五部委联合发布的企业内部控制根本标准（以下简称“根本标准）及企业内部控制评价指引（以下简称“
3、评价指引）的要求，结合企业内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的根底上，对公司截至20年12月31日内部控制的设计与运行的有效性进行评价。 四、内部控制评价的范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项，重点关注以下高风险领域： 列示公司根据风险评估结果确定的前“十大主要风险纳入评价范围的单位包括：描述公司及其所属单位的明确范围纳入评价范围的业务和事项包括（根据实际情况充实调整）： （一）组织架构 （二）开展战略 （三）人力资源 （四）社会责任 （五）企业文化 （六）资金活动 （七）采购业务 （八）资产管理 （九）销售业务 （十）研究与开发 （十一）工程工程
4、（十二）担保业务 （十三）业务外包 （十四）财务报告 （十五）全面预算 （十六）合同管理 （十七）内部信息传递 （十八）信息系统 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。 （如存在重大遗漏）公司本年度未能对以下构成内部控制重要方面的单位或业务（事项）进行内部控制评价：逐条说明未纳入评价范围的重要单位或业务（事项），包括单位、或业务（事项）描述、未纳入的原因、对内部控制评价报告真实完整性产生的重大影响等。 五、内部控制评价的程序和方法 内部控制评价工作严格遵循根本标准、评价指引及公司内部控制评价方法规定的程序执行描述公司开展内部控制检查评价工作的根本流程。 评价过程
5、中，我们采用了（个别访谈、调查问题、专题讨论、穿行测试、实地查验、抽样和比较分析）等适当方法，广泛收集公司内部控制设计和运行是否有效的证据，如实填写评价工作底稿，分析、识别内部控制缺陷说明评价方法的适当性及证据的充分性。 六、内部控制缺陷及其认定 公司董事会根据根本标准、评价指引对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险水平等因素，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持了一致描述公司内部控制缺陷的定性及定量标准，或作出了调整描述具体调整标准及原因。 根据上述认定标准，结合日常监督和专项监督情况，我们发现报告期内存在数量个缺陷，其中重大缺陷数
6、量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷进行描述，并说明其对实现相关控制目标的影响程度。 七、内部控制缺陷的整改情况 针对报告期内发现的内部控制缺陷（含上一期间未完成整改的内部控制缺陷），公司采取了相应的整改措施描述整改措施的具体内容和实际效果。对于整改完成的重大缺陷，公司有足够的测试样本显示，与重大缺陷描述该重大缺陷相关的内部控制设计且运行有效（运行有效的结论需提供90天内有效运行的证据）。 经过整改，公司在报告期末仍存在数量个缺陷，其中重大缺陷数量个，重要缺陷数量个。重大缺陷分别为：对重大缺陷进行描述。 针对报告期末未完成整改的重大缺陷，公司拟进一步采取相应措施加以整改描述整改措施
7、的具体内容及预期到达的效果。 八、内部控制有效性的结论 公司已经根据根本标准、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司截至20年12月31日的内部控制设计与运行的有效性进行了自我评价。 （存在重大缺陷的情形）报告期内，公司在内部控制设计与运行方面存在尚未完成整改的重大缺陷描述该缺陷的性质及其对实现相关控制目标的影响程度。由于存在上述缺陷，可能会给公司未来生产经营带来相关风险描述该风险。 （不存在重大缺陷的情形）报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，到达了公司内部控制的目标，不存在重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报揭发出日之间是/否发生对评价结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。如存在，描述该事项对评价结论的影响及董事会拟采取的应对措施。 我们注意到，内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等想适应，并随着情况的变化及时加以调整。简要描述下一年度内部控制工作方案未来期间，公司将继续完善内部控制制度，标准内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续开展。 董事长：（签名）股份20年月日 第6页 共6页
