1、预可研报告格式 可行性研究报告根本框架 第一局部总体情况 一、目录 各章节段落的标题名称及页码。 二、报告 简述报告的核心内容,工程名称、工程合作各方、合作方式、投资总额、估计回报、工程总体评价等最重要信息。 三、进行可行性研究的根本原因及考虑 1)工程的来源和提出 2)工程与集团战略与开展方向的吻合程度 3)工程与集团及已有业务的配合程度、可否产生协同优势4)集团的人才、资金、经验和其他资源对工程的支持程度 四、总论 1)建议的工程名称、性质 2)可行性研究报告的编制依据3)可行性研究的范围 4)编制指导思想和规划设计的原那么5)工程构成 6)工程的主要经济技术指标7)本研究报告的结论8)建
2、议 第二局部工程外在因素分析 一、行业状况 1)行业的性质 2)该行业国内、国外的总体状况、规模3)国内、国外前十大行业领导者的状况4)行业技术的技术的演变5)行业的增长性 二、市场情况与拟建工程的规模 11)具体产品的介绍、产品的特点、产品的选择2)产品过往的生产销售情况 3)未来产品的市场预测、产品的增长性4)类似的产品、产品的可取代程度 5)合作各方在该行业、该产品的经验,特长6)目前和潜在的主要竞争对手分析 7)技术进步对产品前景及市场竞争势态的影响8)建厂规模的建议 三、政策法规 1)国家对行业的总体指导方针、开展策略 2)国家法律和政策对该行业和具体产品的规限、根本要求3)产品进口
3、、出口的鼓励或限制措施,关税税率 4)国家和地方对行业和产品的税费(利得税、增值税、销费税、其他税项)的规定 5)地方对合资企业的限制和优惠措施、政策,地方政府的书面保证和承诺 6)国际上对该行业(或相关行业)、该产品(或相关产品)的公约和协定,中国是否参加(签署)了这些公约,作了哪些承诺7)环保要求 8)宗教、民族、国民生活习惯、社会舆论对行业和产品的影响 四、技术来源和支持 1)国际上现行的主要技术流派、技术的使用者及拥有者 2)各技术的特点和本钱,对人才、原材料、环境的要求和影响,对生产过程、生产本钱、产品质量、产品数量的影响3)技术的获得程度、难易程度,平安性、可靠性如何保证4)如何配
4、合和跟上不断变革的技术开展 5)国内和国际上对各主要技术的使用有何法律或行政性的限制,国际上有无条约或公约规限这些技术的创造和使用,中国有无参加或签署这些条约或公约6)技术的选择 五、选址与建厂条件 1)对所在地各种软硬环境的要求,包括但不限于2)对原材料的要求 3)对交通运输和通信条件的要求 24)对能源、水等的要求 5)对经济根底、消费水平的要求6)对配套设施的要求7)对人员素质的要求 8)对土地及其他资源的要求9)对环境及环保条件的要求2023)对其他方面的要求 六、厂址确实定 1)可供选择的厂址的几个方案 2)各厂址的地理位置、地理概况、人文历史概况 3)各厂址所在地的经济状况(人口、
5、按性别年龄学历职称工种和区域的人口分布、经济总量、经济的行业分布、前十大行业、前十大税收和盈利大户、经济上的优势和劣势、人均收入、按行业的人均收入、就业情况、各岗位各工种的工资水平,其他)4)各厂址及其所在地的交通状况(与市中心的距离、与中心城市的距离、与中心城市的交通方式、铁路、公路、高速公路、港口、码头的可使用程度、方便程度、收费水平、距离等)5)各厂址所在地的资源状况(水源、河流、煤炭、所需的主要原辅材料的生产、供应、价格、质量等)6)各厂址及其所在地的土地状况(土地供应量、平均价格、各项相关收费、可使用程度、需投入的整治本钱、拟使用的土地的属性(划拨、征用、转让、入股等)、拟使用的土地
6、的权属、价格、需办理哪些手续、可否办理土地产权证书、可否转让、可使用年限、是否规定了特定用途、周围有无进一步开展的空间、该区的总体规划、地质状况等等)7)各厂址周围的其他情况(通信、商业、供水、供电、垃圾处理、污水处理、其他相关效劳及设施)8)各厂址所受到的各种限制(例如楼宇高度、面积、厂区范围、道路、出入口、噪声等)9)所在地的鼓励政策(税收、各项费用、贷款、资助、人员流动、人员户口、子女入学、政府对行业和工程的态度、受限制的原辅材料供应、资源和资产作价、人员处理和招聘、各种审批手续的办理、原料和产品的进出口审批或许可证配额的使用、其他)2023)工程在当地的作用和影响(就业、税赋、产值、利
7、润、相关产品流通、对相关行业的带动力、对资金流转的带动力、对提高当 3地在全市全省全国的知名度、对调整产业结构的作用、对消耗当地多余或过剩资源的作用等等)11)厂址的最后确定(以上各因素的综合结果) 七、总体布局与交通运输 1)总平面布置(主厂房、辅助厂房、配套生产设施(锅炉房、电厂、变电所、空压站、水泵房、污水处理站、其他污染物处理场、垃圾处理或堆放场等等)、仓库、道路、绿化、办公楼、生活设施(食堂、浴室、倒班宿舍、职工宿舍等等)2)竖向设计3)物流走向 4)交通运输(铁路线、码头、装卸区、货物和车辆缓冲区,车辆进出流向) 八、环境保护 1)厂区环境根本状况2)主要污染源和污染物 3)国际上
8、通行和国家规定的标准4)设计拟采用的标准 5)控制污染物治理方案及其效果(污水处理、除尘除杂、垃圾处理等)6)资源开发利用对生态和环境产生的影响7)资源开发利用对经济技术指标的影响8)环境影响分析9)环保投资2023)建议 九、职业平安、卫生与消防 1)国外的流行做法及国家的有关规定2)主要设计依据 3)主要危害因素成因及分析4)主要防护措施及预期效果5)消防设施及安排6)职业平安卫生投资 十、工程潜在的外部时机(opportunity)与风险(threat) 4提出和讨论存在和可能出现的时机与风险,包括技术、市场增长性、产品周期、人才、资金、销售方式、产品责任、汇率变化、政策法律、领导人变动
9、、环保、国际公约等因素的影响。 第三局部工程内在因素分析(非量化因素) 一、工程背景资料 1)拟合作的企业、机构名称、地址、联系人、负责人、以及这些企业和机构的背景、过往业绩介绍 2)拟合作的企业的股东构成、各股东的根本情况3)工程背景及投资建设的必要性和意义 二、生产工艺与设备选型 1)生产纲领2)生产工艺流程 3)生产工艺子框图及简述4)工艺设备选型 5)选定的生产工艺和设备在国内国外的使用情况、使用经验6)生产定员 7)技术、工艺、设备的估价或本钱8)主要工艺技术经济指标 三、辅助设施与公用工程 1)锅炉房及发电厂2)机修车间 3)给水、排水工程 4)采暖、通风、除尘、制冷、空压站及热力
10、管道5)供电 6)仪器、仪表及控制系统7)土建工程 8)辅助设施与公用工程的估价或本钱 四、资源综合利用、节能节水 1)国内国外综合利用的例子与成效2)资源综合利用方案3)节能、节水 54)相关的本钱与回报估算 五、组织机构与职工定员 1)企业组织架构2)工作制度 3)员工来源、员工使用和招聘4)职工定员 5)员工工资及福利制度 六、实施方案与人员招聘培训 1)工程规划与实施时间表(政府审批立项、有关批准证许可证的取得、组建筹建班子、委托聘请设计者、进行和完成详细设计、设计方案的审定和批准、根底建设开工与进度、设备定购制造和交货、设备安装调试、试生产、合格验收等等)2)人员培训3)工程投产规划
11、 七、质量保证 1)原辅材料的质量指标2)产品的质量指标3)包装的质量指标 4)售前售后效劳的质量指标5)环境的质量指标 6)国内外同行业或相类似行业的相关质量指标和保证体系7)保证质量的具体措施和体系 八、产品销售 1)可供选择的多种市场定位、目标对象、定价2)经比较确定的市场定位、目标对象、定价3)可供选择的多种销售渠道、销售方式4)经比较确定的销售渠道、销售方式5)品牌的建立与维护 6)售前售后效劳体系的建立 (量化因素) 九、投资估算与资金来源 61)编制依据2)编制方法3)投资估算 4)资金来源与资金筹措(股东现金投入、银行借款、实物投入等) 十、利润预测 1)每期的销售数量2)销售
12、产品的单价3)每期的销售收入4)每期的销售本钱5)各项期间费用明细6)各项税费7)各项汇率损益8)总的利润预测 十一、现金流量预测 1)经营活动产生的现金流量预测2)投资回报产生的现金流量预测3)税赋产生的现金流量预测4)投资活动产生的现金流量预测5)融资活动产生的现金流量 6)各期的起止现金余额及现金变化预测 十二、财务分析及经济评估 1)根底数据(包括前期投入、固定资产、流动资产、注册资本、股东贷款、其他贷款、各项资产明细、各项负债明细;每期的利润预测;每期的现金流量估算)2)根据根底数据建立财务模型或数学模型 3)根据财务模型或数学模型进行财务评价(包括比率分析、回报分析、npv计算、敏
13、感性分析等)4)根据财务评价进行投资估算(valuation)并得出评价结论(conclusion) 十三、工程的内在优势(strength)及弱点(weakness)提出和讨论工程存在和可能出现的优势与弱点,包括技术、市场、人才、资金、产品链、竞争、销售网络、品牌、质量、经验、规模、地域、原辅材料、领导人能力等因素的影响。 7 第四局部其他 1)swot分析(s:strength,w:weakness,o:opportunity,t:threat),重点讨论如何利用工程面临的时机,利用自己的优势和强项,克服自己的弱点,抵销各项风险,引证工程投资的利弊。 2)根据工程的具体情况需进行分析或指出
14、的其他问题 第五局部行动方案 详列本可行性研究报告之后,直至工程建成,正式投产这一段时期与工程有关的各项工作内容、进度、时间安排、所需的人力资源、资金以及其他资源的配合。主要工作包括(但不限于):1)与合资合作伙伴洽谈,达成合资合作协议 2)向政府有关部门提交工程建议书、工程可行性报告,申请立项3)与合资合资伙伴正式签订合资合资协议书、公司章程等法律文件4)向政府外经管理部门提交所需的文件,申请批准成立独资或合资公司 5)向工商行政管理部门提交所需的文件,申请签发营业执照 6)按照合资合同及公司章程的规定,根据股东的提名,组建公司董事会,尽快召开第一次董事会会议 7)按照合资合同及公司章程的规定,筹组总经理、副总经理等为主的经营领导班子,由董事会正式任命上任,同时由董事会决定经营管理班子的职权、待遇、工作目标、考评措施、奖罚措施等8)由总经理、副总经理为主的经营领导班子组建公司的其他机构,物色和招聘其他人员 9)确定注册资本到位时