1、1.2023年度行政事业单位内部控制报告 附件 12023 年度行政事业单位内部控制报告单位公章单 位 名 称:单 位 负 责 人: (签章)分管内控负责人 : (签章)牵头部门负责人 : (签章)填 表 人: (签章)电 话 号 码:单 位 地 址:邮 政 编 码:报 送 日 期:年月日组织机构代码： 隶属关系国家标准：隶属关系 - 部门标识代码：单位预算级次： 单位所在地区国家标准：行政区划代码 ：单位根本性质：10. 行政单位 21. 参照公务员法管理事业单位 22. 财政补助事业单位23. 经费自理事业单位 90. 其他单位支出功能分类 :预算管理级次：10. 中央级 20. 省级 3
2、0. 地市级 40. 县级 50. 乡镇级内设机构数量 : 2023年度支出总额单位：元 :年末在职人数 : 单位编制人数 :1第一局部：单位内部控制情况总体评价本单位内控总体运行情况第二局部：单位内部控制总体成果一、单位层面内部控制情况一内部控制机构组成情况1.单位内部控制领导小组 2.单位内部控制领导小组负责人3.其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职4.单位内部控制工作小组5.单位内部控制工作小组负责人 6.内部控制建设牵头部门7.内部控制评价与监督部门二内部控制机构运行情况1.本年单位内部控制领导小组会议 2.本年单位主要负责人参加会议次次数 数3.本年单位内部控制领导小组会议
3、4.本年单位“三重一大 事项通过集形成决议次数 体议事决策机制形成决议次数5.本年单位内部控制工作小组会议 6.本年单位开展内部控制专题培训次数 次数7.本年单位内部控制风险评估覆盖 8.本年单位内部控制风险评估覆盖情况单位层面 情况业务层面9.单位风险清单建立情况 10.内部控制体系初期建设方式211.内部控制体系本年建设方式 12.本年单位是否开展内部控制评价13.本年单位内部控制评价方式 14.本年单位内部控制评价结果应用15.本年单位内部控制评价结果运用效果16.本年单位巡视结果应用效果17.本年单位纪检监察结果运用效果18.本年单位审计结果运用效果三权力运行制衡机制建立情况1. 分事
4、行权 2. 分岗设权3. 分级授权 4. 定期轮岗5. 专项审计 6. 职责明晰7. 决策程序二、业务层面内部控制情况一内部控制业务工作职责别离情况1.预算业务管理2.收支业务管理33.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理6.合同业务管理二内部控制业务轮岗情况1.预算业务管理2.收支业务管理3.政府采购业务管理4.国有资产业务管理5.建设项目业务管理6.合同业务管理三建立健全内部控制制度情况1. 业务环节适用情况 2. 内部控制制度和流程图建立情况3. 内部控制制度和流程图本年更新必要性4. 内部控制制度和流程图更新理由5. 内部控制制度和流程图本年更新情况6. 制度和流程
5、图本年是否正式发文47. 制度关键管控点1预算业务管理2收支业务管理3政府采购业务管理4国有资产业务管理5建设项目业务管理6合同业务管理7其他业务领域管理四内部控制制度执行情况评价要点 评价指标结果 /指标值1. 项目支出绩效目标设定比例2. 预算执行及绩效运行监控程度3. 项目支出绩效目标完成情况4. 非税收入管控情况5. 采购合同匹配情况56. 采购验收管控情况7. 资产账实相符程度8. 固定资产处置标准程度9. 项目投资方案完成情况10. 合同订立标准情况11. 合同执行标准情况三、内部控制信息化情况1.本年单位内部控制信息化建设阶 2.本年单位内部控制信息化建设方段与投入资金规模 式3
6、.单位内部控制信息化覆盖情况4.本年单位基于制度更新的内部控制信息化建设改造升级领域5.单位内部控制信息化模块联通情况6.是否联通政府会计核算模块四、内部控制工作的经验、做法及取得的成效五、内部控制工作中存在的问题与遇到的困难6六、对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议第三局部：单位内部控制存在问题和建议问题领域 问题分类 存在问题 完善建议1. 内部控制机构组成单位层面2. 内部控制机构运行3. 权力运行制衡机制建立1. 工作职责别离2. 定期轮岗预算业务管理3. 建立健全内部控制制度4. 内部控制制度执行71. 工作职责别离2. 定期轮岗收支业务管理3. 建立健全内部控制制度4. 内部控制制度执行1. 工作职责别离2. 定期轮岗政府采购业务管理3. 建立健全内部控制制度4. 内部控制制度执行1. 工作职责别离2. 定期轮岗资产管理3. 建立健全内部控制制度4. 内部控制制度执行1. 工作职责别离建设项目管理2. 定期轮岗3. 建立健全内部控制制度84. 内部控制制度执行1. 工作职责别离2. 定期轮岗合同管理3. 建立健全内部控制制度4. 内部控制制度执行1. 信息系统覆盖信息化2. 基于制度更新的信息化改造升级3. 信息系统互联互通9
