1、 科技进步贡献测算研究 基于势分析理论 Research on the Contribution of Scientific and Technological Progress-based on Potential Analysis 张志红 宋艳涛 著 河北出版传媒集团 河 北 人 民 出 版 社 图书在版编目（图书在版编目（CIP）数据）数据 科技进步贡献测算研究基于势分析理论/张志红,宋艳涛.石家庄:河北人民出版社,2018.5 ISBN 978-7-202-.科.张.F224 中国版本图书馆 CIP 数据核字（2018）第 号 本书基于现代经济增长理论，在总结国内外科技进步贡献率测算的
2、理论和方法基础上，对科技进步在经济增长中贡献率的算法进行了创新研究。本书研究内容主要包括两个方面，一是基于现代经济增长理论和系统运行理论，对势分析的概念、理论和方法进行了较为系统的研究；二是利用势分析的理论、方法，对科技进步贡献率的测量和评估方法进行了创新研究和实证研究。书书 名名 科技进步贡献测算研究基于势分析理论 著著 者者 张志红 宋艳涛 责任编辑责任编辑 杨永林 美术编辑美术编辑 于艳红 出版发行出版发行 河北出版传媒集团 河北人民出版社（石家庄市友谊北大街 330 号）印印 刷刷 石家庄荣祥印刷有限公司 开开 本本 787mm1092mm 1/16 印印 张张 字字 数数 版版 次次
3、 2018 年 5 月第 1 版 2018 年 5 月第 1 次印刷 书书 号号 ISBN 978-7-202 印印 数数 1-1 000 定定 价价 30.00 元 版权所有版权所有 翻印必究翻印必究 1 前言 前 言“科学技术是第一生产力”，科技进步是社会进步和经济增长的第一动力。党的十九大报告中明确，创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。报告指出，要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破。加强应用基础研究，拓展实施国家重大科技项目，突出关键共性技术、前沿引领技术、现代工程技术、颠覆性技术创新，为建设科技强国、质量强国、航天强国、网络
4、强国、交通强国、数字中国、智慧社会提供有力支撑。加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。科技进步已经是现代经济增长理论研究的核心问题之一。为进一步探讨科技进步对经济增长的影响，对科技进步在经济增长中的贡献的定量测算已成为经济研究中的重要课题。本书从科技进步对我国社会进步和经济增长的实际和现实意义出发，在前人关于经济增长理论、模型以及定量测算科技进步对经济增长贡献研究的基础上，结合中国经济发展的实际情况和特点，利用势分析理论和方法，给出一种测算科技进步贡献率的新方法。本研究主要包括两个方面的内容，一是基于现代经济增长理论和系统运行理论对势分析的概念、理论和方法，进行了较为系统研究；二是利用势分析
5、的理论方法对科技进步贡献率的测量和评估方法，进行了创新研究和实证研究。全书共分8章。第1章简单概括了 2 科技进步贡献测算研究 经济增长理论中与科技进步有关的两种经济增长方式粗放型经济增长和集约型经济增长，同时概述了科技进步在社会进步和经济发展中的作用以及科技进步贡献的定量测量等问题，然后导入本书的研究主题、研究思路与研究框架；第2、3章系统概述了现代经济增长理论、经济增长中的技术进步模型和定量测算科技进步贡献的理论与方法；第4章对势分析理论和势效系数计算进行了 系统研究；第5章采用实证研究的方法，利用河北省及各个地市的实际统计数据，对CD生产函数进行了势分析研究；第6章利用势分析理论对科技进
6、步理论进行了创新研究，给出了综合科技水平的理论计算公式，研究了资金和劳动产出弹性系数的调整方法，对科技进步贡献率进行了再分解，给出了科技进步指标测算的三种势分析方法；第7章运用前述理论研究成果，以河北省乡及乡以上独立核算工业企业、十大支柱行业和大中型企业的科技进步状况为研究对象，进行了实证研究；第8章在对研究成果进行简要总结的基础上，给出了后续进一步研究的方向。本书基于现代经济增长理论，对科技进步在经济增长中的作用和贡献进行了全面系统的研究。在总结国内外科技进步贡献率测算的理论和方法基础上，对科技进步对经济增长贡献率的算法进行了创新研究，对进一步分析科技进步在经济增长中的作用具有重大的理论意义
7、和现实意义。本书基于势分析理论和方法所进行的科技进步贡献定量测算的创新研究还只是刚刚开始，希望有更多的研究人员加入到这一研究领域，共同进行深入的探索。由于研究时间与著者水平等方面的局限，研究内容相对于复杂的计量经济学方法论以及定量测算和评价科技进步对经济增长的贡献这样复杂的命题，将不可避免的存在许多不足之处，有待今后进一步完善，望读者多提宝贵意见。1 目录 目 录 第第1章章 导论导论.1 1.1 经济增长方式.2 1.2 科技进步在社会进步与经济增长中的作用.5 1.3 问题的提出.15 1.4 研究思路和内容.19 第第2章章 经济增长中的技术进步模型经济增长中的技术进步模型.21 2.1
8、 经济增长理论的演变.22 2.2 经济增长中的技术进步.24 2.3 经济增长中的技术进步模型介绍.27 2.4 经济增长中的技术进步模型评述.43 第第3章章 技术进步贡献测算理论概述技术进步贡献测算理论概述.45 3.1 技术进步对经济增长作用测算概述.46 3.2 技术进步对经济增长作用测算的理论和方法.48 3.3 技术进步指标与经济量的确定.58 3.4 技术进步测算模型的参数估计.61 3.5 技术进步水平和技术进步贡献的计算方法.67 3.6 对技术进步贡献测算理论小结.71 第第4章章 势分析理论与势效系数计算势分析理论与势效系数计算.73 2 科技进步贡献测算研究 4.1
9、势分析概念的引入.74 4.2 势分析研究的理论基础.77 4.3 势和势效系数.85 4.4 势效系数的计算.95 4.5 势效系数计算的进一步讨论.104 4.6 势分析方法概述.108 第第5章章 利用利用CD生产函数的势生产函数的势分析分析.111 5.1 对势分析的进一步认识.112 5.2 CD生产函数的势效系数.115 5.3 运行函数与参照函数结构参数相同的CD函数势分析.119 5.4 运行函数与参照函数结构参数不同的CD函数势分析.122 5.5 CD生产函数的势分析总结.131 第第6章章 势分析在科技进步贡献测算中的应用势分析在科技进步贡献测算中的应用.133 6.1
10、索洛余值法及其局限性.134 6.2 势分析理论和模型概要.136 6.3 边际经济参数和资源配置问题.139 6.4 全要素生产率和科技进步指标.140 6.5 经济发展的微分方程.141 6.6 科技进步贡献计算中弹性系数调整和贡献率算法.142 6.7 科技进步贡献计算实例.152 6.8 科技进步贡献计算小结.155 第第7章章 河北省科技进步贡献测算河北省科技进步贡献测算.157 7.1 河北省经济和科技发展概述.158 7.2 河北省乡及乡以上工业科技进步贡献率测算.160 3 目录 7.3 河北省乡及乡以上工业科技进步贡献率测算结果.168 7.4 河北省工业科技进步贡献率测算结
11、果分析.176 第第8章章 总结与展望总结与展望.203 8.1 主要研究成果.204 8.2 主要创新点.208 8.3 进一步研究工作的展望.210 参考文献参考文献.213 1 第 1 章 导论 第1章 导论 毋庸置疑，科学技术的进步推动了社会的发展和经济的增长。本章第一节首先对经济增产方式作了简单总结，第二节简单论述了科技进步在社会进步及经济增长中的作用，第三节提出了本研究课题基于势分析的科技进步贡献测算模型与实证研究，最后第四节概括了全书的研究思路与内容。2 科技进步贡献测算研究 1.11.1 经济增长经济增长方式方式 经济增长是在一定时期内，一个国家或地区生产总量的增加。决定经济增
12、长的因素很多，如人力资源、自然资源、社会制度、产业结构等，总之影响经济增长的因素是由于影响到劳动过程从而使产出发生变化的所有因素。其中技术进步是影响经济增长的重要因素，其作用表现为内涵的扩大再生产不是靠增加生产要素的投入量，而是靠提高投入要素在生产过程中发挥效能的程度来实现扩大再生产。1.1.11.1.1 经济增长的基本方式经济增长的基本方式 经济增长有两种基本方式：一是粗放型或外延的经济增长方式；二是集约型或内涵经济增长方式。这两个概念来自于农业经济的研究。马克思在资本论中把农民“不用花费什么”或“只花费极少的费用”，通过扩大土地的耕种面积来增加产量的农业生产经营称为“粗放耕作”，而把同一土
13、地上因增加投资而增加产量称为“集约化”。“在经济学上，所谓耕种集约化，无非是资本集中在同一土地上，而不是分散在若干毗连的土地上。”在现代经济研究中，粗放型经济增长方式是指靠增加人力、物力和财力等的投入，而获得经济增长或扩大再生产的方式。集约型增长方式是指在不增加投入的情况下，通过改进技术、改善组织和管理等途径来达到经济增长或扩大再生产的方式。两种经济增长方式均为一定客观条件和经济规律所决定的历史经济范畴。3 第 1 章 导论 1 1.1.2.1.2 粗放型粗放型经济增长方式经济增长方式 粗放型经济增长方式主要有两大历史时期，一是农业社会的早期阶段；二是国家工业化的初级阶段。农业社会的早期阶段，
14、地广人稀，可开垦的沃土很多，靠刀耕火种，不施肥料，撒上种子就有收获。虽然单位面积的产量有限，但扩大耕种面积即可增加产量。我国古代封建政府的富国政策主要是鼓励生育以增加劳动力，减少赋税以鼓励垦荒，这种粗放耕作促进了农业生产的发展。在欧洲早期的农业发展亦是走粗放耕作之路。“劳动是财富之父，土地是财富之母”便是这种粗放式经济增长方式的写照。国家工业化的初级阶段，无论是资本主义国家还是社会主义国家均实行粗放型经济增长方式，这是由当时的生产力、科学技术与社会经济的发展水平决定的。工业化的初级阶段，自然资源还相当丰富，即使本国资源有限，也可以很便宜地从别的国家进口得到。由于农业的发展，大批农业过剩的劳动力
15、开始出现，且工资水平很低。资本积累相对不足，资本虽有一定的积累，但发展现代资本密集型产业上有困难。以科技革命和工业革命为先导，机器大工业出现为标志的生产力发展已有相当水平，但尚未达到大规模实行自动化生产经营水平。市场和社会的需求水平和结构较低，主要体现在生活必需品的数量上，对提高生活质量的商品需求虽逐步增加，但依然有限。粗放型经济增长方式在经济增长中是不可逾越的历史发展阶段，且在一定的历史时期内对经济增长曾起过巨大的积极作用。没有粗放型经济发展取得的巨大成就，就没有在生产力发展基础上的资本积累、科技进步以及广大劳动者文化科技素质的提高，4 科技进步贡献测算研究 就不可能进一步发展生产力和科学技
16、术，进而使经济发展转向集约型的经济增长和内涵式的扩大再生产。1.1.31.1.3 集约型集约型经济增长方式经济增长方式 当粗放型经济增长方式促进生产力和科学技术发展到一定高度时，就会遇到一系列矛盾和困难，致使这种经济增长方式无法继续下去，这时经济增长就会转向集约型为主的增长方式。粗放型为主的经济增长方式会造成如下主要矛盾：（1）粗放型经济继续增长和自然资源相对不足的矛盾；（2）粗放型经济增长与劳动力质量之间的矛盾，劳动者随着受教育程度的不断提高，对工作条件和劳动报酬的要求相应提高，就会逐步丧失粗放型经济增长所要求的大批廉价劳动力的条件；（3）粗放型为主的经济增长与生态环境保护之间的矛盾；（4）粗放型经济增长与提高生活质量之间的矛盾。从经济学角度看，上述矛盾会带来自然资源的稀缺和价格的上升、劳动力价格的上涨等，企业的竞争优势会逐渐丧失。经济上的竞争压力迫使企业采取更先进的生产技术和提高劳动效率来降低生产成本，使经济增长转向集约型增长。转向集约型经济增长方式的关键在于科学技术进步，科学技术进步包括自然科技进步和社会科学进步，它渗透到生产力的诸要素和上层建筑中直接或间接与经济增长有关的一切方
