1、书书书图书在版编目（）数据长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究 吴梦云著 镇江：江苏大学出版社，长 吴 长江三角洲 家族 私营企业 企业管理 研究 中国版本图书馆 数据核字（）第 号长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究著者 吴梦云责任编辑 杨海濒出版发行 江苏大学出版社地址 江苏省镇江市梦溪园巷 号（邮编：）电话 （传真）网址 ：排版 镇江文苑制版印刷有限责任公司印刷 丹阳市兴华印刷厂经销 江苏省新华书店开本 印张 字数 千字版次 年 月第 版 年 月第 次印刷书号 定价 元如有印装质量问题请与本社营销部联系（电话：）前言无论国内外，家族企业都是普遍存在的一种企业组织形
2、态。如果说基业长青是每个企业家永恒的梦想，代际传承则毫无疑问地成为家族企业持续成长中面临的最难应付的挑战之一。家族企业作为一个独立的研究对象自诞生伊始，其权杖交接便成为学者们关心的主题，而治理模式作为规范家族内部以及家族和企业之间各种关系的一套制度和机制，已成为家族企业研究的一项历久弥新的课题。此外，众所周知，家族企业的可持续发展不仅有助于国家和当地经济的发展，同时，更为家族企业所有者及其家庭积累了可观的财富。然而根据对相关文献所进行的研究可知，迄今为止，还没有针对中国文化背景下特定区域内家族企业代际传承所开展的系统实证研究，而将家族企业代际传承与治理模式、企业可持续发展综合起来开展系统研究的
3、更为少见。为了填补这一空白，本研究提出将家族企业代际传承、治理模式与家族企业可持续发展加以综合进行协同研究的思路。本研究以我国长三角地区家族企业为研究对象，选取有代表性的样本企业，并通过现场发放、邮递、调查问卷、电话问答等方式，在此基础上，构建出中国文化背景下特定区域中家族企业代际传承的概念框架理论模型。该理论认为，家族企业代际传承由以下 个维度构成：个体特征维度、人际关系维度、组织规制维度以及社会环境维度。个体特征主要涵盖在任者和继任者两个核心利益相关者，后三者则从更高层面对代际传承意图及行为进行深入剖析；与此同时，家族治理行为包括关系治理和契约治理两维关系，企业可持续整合绩效则涵盖家族成功
4、、企业成功和员工工作态度三大维度。在此基础上，对家族企业代际传承、治理模式以及?家族企业代际传承与治理模式的关系，家族企业可持续整合绩效模型，家族企业代际传承、治理模式以及它们的交互组合影响家族企业可持续整合绩效（关于此概念第章 节及第章 节中有较为详细的说明）的机制等问题开展了一系列深入的实证研究，得出了一些有价值的研究成果。在验证了问卷信度和效度的基础上，本研究侧重对以下几个方面进行了探讨：（）中国文化背景下特定区域内家族企业代际传承意图和行为的探讨。我们甄选了具有代表性的样本企业，通过对多家家族企业的创业领导者的现场和电话深入访谈，识别中国文化背景下特定区域中家族企业代际传承的行为特征；
5、对访谈资料进行编码分析，对家族企业代际传承在企业经营管理活动中的关键行为特征加以总结提炼，提出了包含若干子维度的家族企业个体特征、人际关系、组织规制以及社会行业背景等 个层面的维度。（）家族治理行为的探讨。在以往的研究中，有相当数量的学者将契约治理和关系治理视为合约治理手段的两极，认为两者之间是此消彼长的替代关系，但是，随着合约联盟方式、交易经验、共享信息等相关概念不断兴起，越来越多的学者认识到契约治理和关系治理之间的互补关系，而如何通过考察家族企业内合约的治理问题，从而找到家族企业契约治理和关系治理共存的证据，以及它们如何通过竞争环境和战略决策影响到企业可持续整合绩效，本研究认为，这是一个非
6、常有意义的思考方向。（）试图构建家族企业可持续整合理论模型。本研究结合现场访谈、文献研究，采用因素分析法对问卷数据进行分析，创造性地构建并验证了由企业绩效（成功）、家族（家庭）成功和员工工作态度 个维度组成的家族企业可持续整合绩效理论模型。该理论模型为验证家族企业管理实践的有效性提供了稳定且优良的效标，同时亦为家族企业的相关研究提供理论基础。（）探讨了家族企业代际传承、治理模式与家族企业可持续整合绩效的关系，运用相关统计分析软件，对具有代表性的 家家族企业的 份问卷数据进行了探索性因素分析、验证性因素分析、均值分析、方差分析、相关分析和回?长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究归分析
7、等，探讨了代际传承与治理模式的关系，建立了家族企业代际传承、治理模式以及它们之间的交互对家族企业可持续整合绩效的影响模型，从而在更高层面上为长三角地区乃至更广地域内家族企业未来可持续发展提供战略对策研究。综上所述，家族企业代际传承研究在我国还几乎是一个全新领域，本书也仅仅是对其中几个相对比较重要的问题作了初步探索，未来研究还需要从更多方面去提升家族企业代际传承研究的理论水平和完善家族企业代际传承理论体系。其中，对家族企业代际传承要素的进一步识别，对代际传承、家族治理及企业绩效不同要素之间关系的分析，以及对不同要素代际传承实现方式或途径的归纳等，都是值得进一步深入探讨的重要研究议题。在此，要特别
8、感谢南京大学商学院陈传明教授、刘海建副教授，江苏大学管理学院梅强教授、马志强教授、陆杰副教授，江苏大学财经学院陈丽珍教授、孔玉生教授、赵喜仓教授、许良虎副教授、张华副教授等各位老师，江苏大学李雯、万武、潘俊、杨顺华等朋友，在项目调研和书稿写作过程中，给予了本人极大的帮助和支持，并提出了许多宝贵的意见，在此谨向他们致以最深切的谢意。本书的研究工作受到国家自然基金青年基金（）、教育部人文社科青年基金（）、国家博士后面上资助基金（）等的支持，在此对上述基金评审机构一并致以谢意。本书虽然经过较长时间的酝酿和思考，但由于水平和能力有限，难免有错误、疏漏抑或不当之处，敬请批评指正。?前言目录第 章绪论 研
9、究背景 经济背景 学术背景 研究目的 研究意义 研究方法与研究思路 理论构思 研究方法、研究内容与结构安排 基本框架和主要创新点 研究基本框架 研究创新点 第 章家族企业代际传承、治理与可持续发展理论 家族企业研究的理论框架 家族企业维度研究 代表性定义 家族企业代际传承的理论框架 代际传承的内涵界定 家族企业代际传承：基于博弈的抉择 治理结构和家族企业治理 家族企业可持续发展理论?企业可持续发展内涵 家族企业的可持续发展 家族企业代际传承相关文献综述 家族的共同梦想和愿景：代际传承的起源 “子承父业”中的权威失落、企业文化重整和企业分家 代际传承的经济学解释 家族企业代际正效接续与调适的理论
10、模型构建 家族治理行为研究理论之回顾 家族治理行为研究的理论基础 家族企业的关系治理契约治理 关系治理和契约治理的关系 家族企业绩效相关理论文献评介 企业绩效研究回顾 家族企业绩效研究回顾 工作态度研究回顾 第 章家族企业代际传承概念构思访谈研究 家族企业代际传承的相关研究回顾 发生代际传承的原因及对企业的影响 家族企业代际传承的概念构思 研究设计及方法 样本描述 数据收集方法 数据分析方法 结果分析 访谈结果及讨论?长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究第 章研究框架与假设 家族企业代际传承的研究视角 从“二分法”到连续变量：家族企业代际传承的阶段性分析 家族后代积极加盟企业与代际
11、传承 家族企业代际传承形成机理分析框架的构建 家族企业代际传承的复杂维度 案例研究 家族治理模式的研究视角 维度之一：关系治理维度 维度之二：契约治理维度 家族企业可持续发展的研究视角 企业绩效的有效测度 家族企业可持续发展界定及衡量的比较研究 企业可持续整合绩效的维度 概念模型与研究假设 研究概念框架构思 研究假设 第 章家族企业代际传承、治理模式与可持续整合绩效实证研究 研究哲学 研究样本及数据测量 样本选择及描述性统计 数据测量 问卷信度（）和效度（）检验 量表品质的评估 数据分析?目录 研究结果与讨论 第 章创新、不足与未来研究方向 创新 研究视角的创新 研究内容的创新 研究方法的创新
12、 不足 未来研究方向 家族企业代际传承理论研究的进一步深化 家族企业代际传承过程研究的进一步深化 家族企业代际传承和可持续整合绩效的环境研究的进一步深化 追踪研究的进一步深化 家族企业可持续整合绩效模型内涵和外延研究的进一步深化 参考文献 附录 网络随机问卷调查表 附录 代际传承研究访谈提纲及研究说明 附录 长三角家族企业主子女加盟意愿调查表 附录 研究问卷的主要组成部分?长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究第 章绪论?犹记得 桃花扇 里那句经典唱词，“眼看他起高楼，眼看他宴宾客，眼看他楼塌了”，而纵观家族盛兴忽衰，倏忽百数年，富不过 代，这在我国历来都像是一种“财富诅咒”，一再影
13、响着中国社会财富的积累延续。进入现代，新兴的中国民间企业，在面临“卡夫丁峡谷”之际，能否摆脱这个“千年宿命”？世人皆知，基业长青是每个企业永恒的梦想。就像其他任何一种组织形式一样，建立一个成功的家族企业需要付出巨大的精力、智慧和艰苦的工作，同时，还需要一定的运气。并且，当翻开浩如烟海的卷帙，我们会惊讶地发现，西方国家虽然较早建立了现代企业制度，但在世界范围内按最保守的估计，家族企业也占了企业总数的 （，；，）。无论是传统性手工业、农渔牧业、商业服务业还是现代工业，无论在新兴发展中国家还是西方发达资本主义国家，家族企业均不胜枚举。世界 强企业中，以上的企业由家族所有或经营（，），沃尔玛、福特、拜
14、耳、丰田、索尼、东芝、奔驰、菲亚特、壳牌从美国到日本再到欧洲，这些声名显赫的大公司竟然都是家族企业；与此同?目录公元前 年，几十万罗马军队在攻打“卡夫丁峡谷”时全军覆没。后来，马克思用“卡夫丁”峡谷来喻克服极大困难、实现社会转型的极大挑战。时，在西欧、东南亚、中东、拉丁美洲等地大部分上市公司是由家族控制的，并且其家族企业几乎是深深扎根于所在国家的经济之中。图 、表 和表 分别反映了部分国家家族企业所占企业总量的比重、东亚与欧洲部分国家上市公司家族持股比例及华人家族企业在东南亚国家国民经济中的作用与地位。图 世界部分国家和地区家族企业占登记注册公司的比例表 东亚与欧洲部分国家（或地区）上市公司家
15、族持股比例 东亚国家（或地区）家族持股比例欧洲国家家族持股比例马来西亚 法国 印度尼西亚 德国 日本 意大利 韩国 奥地利 马来西亚 比利时 菲律宾 瑞士 新加坡 爱尔兰 中国香港特别行政区 挪威 中国台湾地区 西班牙?长三角地区家族企业代际传承、治理与可持续发展研究 ，（）表 华人家族企业在东南亚国家国民经济中的作用与地位 东南亚国家华人所占人口比例（）控制经济的比例（）马来西亚 以上印度尼西亚 泰国 菲律宾 正是基于这样一个无可争议的事实，理论界对家族企业的关注日益兴起。最早真正将家族企业当作一个系统来进行研究，是 世纪 至 年代美国学术界的几篇论文。世纪 至 年代，随着将家族企业咨询业的
16、实践经验引入理论研究，为家族企业的研究打造了一个更广阔的理论框架体系，各大学、产业界、大型家族企业纷纷创建了家族企业研究中心。到 年以后，随着家族企业在世界范围内长久不衰甚而蓬勃发展，家族企业成为西方国家甚至世界范围内的研究热点（苏启林等，）。一个对 数据库的研究表明，发表在学术期刊上关于家族企业的论文 年以前是 篇，年是 篇，而从 年间发表了 篇（差不多每年 篇）（本文根据相关资料研究整理）。在发表的期刊质量上，家族企业研究的论文开始在一些主流杂志如：“”，“”，“”，“”上出现（如 ，；，；，；，；，）。一些全球顶尖学校，诸如哈佛、西北大学、加利福尼亚（洛杉矶）、沃顿、麻省理工、香港科技大学等都有家族企业研究中心或是对家族企业研究制订了详细计划，支持家族企业研究的基金和美国、加拿大等几个国家的家族企业协会会员数量也在迅速增加（，）。与此同时，从 年至 年，中国学术期刊网（）上有关家族企业的研究文献篇数（见表 ）仅为有关国有企业研究的 。但是，年之后，有关家族企业的?第 章绪论研究文献呈几何级数迅速上升，几乎全部（）有关家族企业的研究是在 年之后完成的，而 年后有关家族企业治理的研究
