1、影响世界的发明专利I N V E N T I O N S&P A T E N T S T H A T I N F L U E N C E T H E WO R L D胡佐超 主编戴吾三等 编著清华大学出版社北 京内 容 简 介本书根据教育部 2009 年颁布的中等职业学校机械制图教学大纲编写，经全国中等职业教育教材审定委员会审定通过，是中等职业教育课程改革国家规划新教材。本教材以“正确识读和表达机械图样与相关技术要求”为主要目标，注重学生读图和绘图应用能力的培养，关注学生良好习惯和严谨作风的形成与教育。全书共 9 章，包括制图的基本知识和技能，投影基础与三视图，组合体，机件的基本表示法，机械图
2、样及技术要求，标准件、常用件及其规定画法，零件图的识读与绘制，装配图，典型零部件测绘。本教材可供中等职业学校机械类及工程技术类相关专业使用。本书封面贴有清华大学出版社防伪标签，无标签者不得销售。版权所有，侵权必究。侵权举报电话：0 1 0-6 2 7 8 2 9 8 9 1 3 7 0 1 1 2 1 9 3 3图书在版编目（C I P）数据影响世界的发明专利/胡佐超主编；戴吾三等著.北京；清华大学出版社，2010.5ISBN 978-7-302-22279-8.影 .胡 戴 .专利简介世界 .G306.9中国版本图书馆CIP数据核字（2010）第049766号责任编辑：宋成斌责任校对：王淑云
3、责任印制：出版发行：清华大学出版社 地 址：北京清华大学学研大厦 A 座 http:/ 邮 编：100084 社 总 机：010-62770175 邮 购：010-62786544 投稿与读者服务：010-62776969,c- 质 量 反 馈：010-62772015,印 刷 者：装 订 者：经 销：全国新华书店开 本：175245 印 张：41.5 字 数：676 千字版 次：2010 年 5 月第 1 版 印 次：2010 年 5 月第 1 次印刷印 数：定 价：元产品编号：032526-01前言一通读影响世界的发明专利可以获得这样一个事实：在资本主义市场经济的技术革命、产业革命和社会发
4、展的近 400 年进程中，始终伴随着知识产权制度的激励和规制。在这期间，技术革命、产业革命、知识产权制度以及社会发展相伴而依，互济而生，相辅相成。而这个漫长的历史过程是错综复杂、交力博弈和摇摆多变的，既有技术革命的成功与失败，也有产业革命的发展与衰落，更有知识产权制度的兴起与反复。但当它们之间相互适应之后，各方面都会迎来生机，并共同创造出我们今天看到的辉煌。由此看来，它们之间有一种调节机制，可以整合其相互关系与作用。这就是市场经济的特性：价值规律、自由竞争和产权约束。实际上，技术革命相当于生产价值，产业革命相当于运营竞争，而知识产权制度相当于产权约束。换句话说，就是要确认产权，不允许垄断、不正
5、当竞争和滥用权利。这既是规范，也是激励，更是调节市场秩序，催生一种良性的市场自由竞争活力。自由竞争是市场经济的生命力，但只有有秩序的自由竞争才会有这种生命力。没有竞争就没有生命力，过度竞争导致混乱，完全竞争与同质化相伴随，只有合理、适度的差别优势竞争，才会有生命力。这就是说，竞争不应该是零和关系，而应该是正合关系，就是要合作共赢。这是否是和谐的一种诠释呢？达尔文的生物进化论、亚当斯密关于社会发展的国富论及道德情操论中的种种论证说明，人类社会应该讲求伦理道德。所以，知识产权制度作为市场经济自由竞争秩序的调节制度之一，就要依照法理和事实做到合理、适度。只有这样才能达到立法的预定目的。要想其合理适度
6、，正如哲人所讲：法律的生命不在于逻辑而在于经验。这就是说不能只看法理，案例，而要与一国之科技、经济及市场发展状况相适应，这个适应，在立法时是可以通过调整法律的内容来实现的。这无疑是对立法者智慧的一个考验。知识产权制度对于中国来讲是舶来品。正如本书所介绍的，西方工业国影响世界的发明专利Inventions&Patents That Influence the WorldII家是在中国之前几百年就已经运筹帷幄了，中国只是在近 30 年才开始“摸着石头过河”。在这方面，无论过去还是现在，西方都有比我们好的地方。如何学习是很值得总结和思考的。共产党人学习马列主义指导中国革命初期，毛泽东提出要与中国革命
7、实践相结合；当中国改革开放，引进西方技术，学习西方国家的市场经济时，邓小平提出了建设有中国特色的社会主义。这无疑成为党的“十七大”举起的一面旗帜。当年，李鸿章首先搞洋务运动，实际上是向西方学习产业革命；张之洞则提出了“中学为体，西学为用”的口号，但后来严复比照体用同源的理论（类似中医里的食药同源），认为这是“牛体马用”，予以否定。现在市场经济全球化了，各国的市场经济体系又有所不同，有政府主导的、寡头垄断的、大企业控制的、民主法律共治的，等等，不一而足。尤其是美国金融风暴的爆发，引发了世界经济危机，更加突显资本主义市场经济体制的缺陷和失灵。但只要市场经济体系不变，即使各国经济体系有别，其知识产权
8、制度的运用，可否借用一下张之洞的说法，总结一个范式：“市场为体，知识为用”呢？因为知识产权制度的知识是体用同源的，是没有国界的，所讲的法理及逻辑应是相通的。只有当其市场的体系有别，其知识的运用才应该有所不同。从本书介绍的情况也可以看到，各国社会发展的不同时期，乃至科学技术、产业发展的不同阶段、不同领域，其知识产权法律也是因势利导，有所区别的。而这一切，都是围绕市场经济的自由竞争而论的。因此，知识产权制度的直接作用就是调节市场的有效自由竞争秩序，从而获取社会经济发展的活力。很多人都不会忘记马克思在查阅专利文献时曾说过的一句话：“专利是一堆废纸”；但显然，一旦专利被使用了，它就不再是一堆废纸了！有
9、些专利的使用甚至可以影响世界！影响世界的发明专利正是专利使用并产生巨大影响的最好例证！所以，要想继续人类发明创造的辉煌，做出我们中华民族的贡献，除了有一个好的制度、法律外，关键在于我们自己有效的运用了。有效的运用，正如前面所叙述，就是如何掌握好自由竞争中的优势，既不垄断，又无不正当竞争，更不滥用权利，站在预期目标之上，综合平衡，协调好科技、产业、社会等各种生产要素和条件，灵活机动地从法律、价值和战略上整合把握；不以名誉、数量和高超为取胜，而以合理、适度为赢，前言一III这就是知识产权的战略和管理。本书列举的都是成果，是已经过去的事情。以史为鉴，如果能从立法和管理运用的角度深入思考，也许会给我们
10、自己带来更大的收益。尤其是当前我国正处于知识产权事业发展的中间阶段，又恰逢资本主义市场经济如此失灵，参考这些，应该能为我们增强信心和智慧，这是我所期盼的，更是本书出版的现实意义！若真能如此，请允许我代表读者感谢作者们的心血和劳动吧。胡佐超前言二17 世纪以来，在影响世界进程的诸多因素中，科技创新已成为最具活力的因素。对科技创新进一步分析可知，发明专利是其中一大衡量指标。可以说，源源不竭的发明专利，特别是那些杰出的发明专利，铸造了世界科技发展的标志，闪射出人类智巧的精彩。一在人类历史的长河中，有多少重要的发明。宽泛地说发明，自然会溯至千年、万年以前，比如说人类发明斧、锯、轮子、陶器，等等，这些发
11、明无疑对人类进步都起到重要的作用。不过，在展延千年的大尺度下，我们看到的古代发明多是个别、离散的事件，迄今已很难量化分析它们的影响，也无法建立它们与现代的直接关联。说发明专利，即缩小到百年尺度，以 17 世纪初建立专利制度为起点，明确在近四百年的范围内考察。相对于古代发明，密集的近现代发明构成了一个连续谱，通过专利文献，我们确切地知道发明者，知道他（或她）的新颖性、创造性所在，围绕一系列的发明专利，我们很容易对技术变化条分缕析，并量化分析它们的影响。从“发明”到“发明专利”，理解不仅限于此，还在于提升观念。很长时间，我们已习惯于把一个“发明”同一个发明家联系起来。且不说古代有“伯益作井”，“巧
12、作舟”，包牺氏“作结绳而为网罟”，“鲁班发明锯”的传说；现代传播的爱迪生发明电灯，莱特兄弟发明飞机，等等，这样的故事还少吗？由本书的解读可知，一个杰出的“发明”，实际上是由一个“核心”专利加上若干的专利构成，它既是个别天才的产物，又是集体智慧的结晶。这种看似矛盾的说法，正是发明的真实过程，也有详实专利记载为证。就原创的意义讲，我们可以认为某一个“发明”是某一个发明家的产物；然而，从这个“发明”问世到成为我们生活中所熟悉的也即这一“发明”广泛应用影响世界的发明专利Inventions&Patents That Influence the WorldVI的形式其前后有着许多发明者的努力（包括构想，
13、产品、工艺、材料革新，生产制度革新，甚至销售革新），只有在专利文献中才能看到他们一个个的名字，在对创新历史的还原中，我们才看清一个个前行的脚印。一百多年前，革命导师马克思写道：“如果有一部考证性的工艺史，就会证明，18 世纪的任何发明，很少是属于某一个人的。可是直到现在还没有这样的著作。”（资本论第一卷，第十三章注释 89，北京：人民出版社，2004 年第 2 版）时至今日，西方技术史、发明史研究的状况已发生很大变化，出版了多种著作，西方学者客观地分析众多发明家的创造性活动，承认每一项新发明都凝聚着许多人的智慧和灵感，任何一项重大的发明都是多种因素共同作用的结果。正是基于“重要的发明集中了许多
14、人的智慧”，“专利制度给予发明保护和激励”的理念，我们编撰影响世界的发明专利一书，冀望对国人培育创新意识，倡导创新精神，认识发明活动的全过程，提供借鉴和帮助。二本书以 17 世纪初西方建立专利制度为起点，经过 18、19 世纪，到 20 与21 世纪之交，分 17、18 世纪，19 世纪，20 世纪上半叶，20 世纪下半叶四大时段，在各大时段前概述时代特征；在横向结构上分动力、冶金、机械、光电、交通、通讯、文化、生活等领域，选取具有代表性的发明专利，结合原始专利图解读，分析发明者、专利申请与产品三者的密切联系，使读者体察发明者的巧思，认识技术实施的关键，了解原始创新的特点，以及带来的社会和经济
15、影响，同时介绍相关的专利故事（其中不乏围绕专利权的财富之争）。当读者把一个个的“发明”串起来，掩卷思索，就会有一种体悟，似乎看到了一幅“发明全景图”，这就是本书在概说中所强调的：发明和创新是一个综合过程，是一个持续过程。重大创新需要吸纳几百项甚至上千项的发明专利，另外，组织管理、市场营销等制度创新也都非常重要。汽车是典型案例之一。1886 年，德国的卡尔本茨（Karl Benz）发明了世界上第一辆三轮汽车；同年德国工程师格特列戴姆勒(Gottlieb Daimler)发明了世界上第一辆四轮汽车。与当时的马车、蒸汽汽车相比，与后起的电动汽车相比，装备内燃机的汽车开始在速度、舒适性等方面都没有优势
16、。进入 20 世纪，众多的发明家在汽车的传动系、转向系、制动系、悬架、发动机、车型、车用电器等方面不断革新，使汽车的优势越来越突出；兴起的各种汽车赛事也为及时展示新技术提供了舞台。而最终使汽车产生广泛影响的是亨前言二VII利福特（Henry Ford)），他发明的流水生产线，使汽车的售价大幅度降低，使汽车走向大众，逐步成为人们生活的组成部分。可以说，汽车是一个个别天才的产物，又是集体智慧的结晶，是一个多元发明的故事。再以“拉链”为例。有些故事热衷讲述美国人怀特康姆 朱迪森（Whitcomb Judson）发明“拉链”的灵感，其实这仅仅是一个开始。1893 年朱迪森在芝加哥世界博览会上展示他的发明，同年 8 月获得专利（美国专利号504,038）。朱迪森的“拉链”不能弯折和扭曲、而且有闭合不妥帖、容易崩开的缺陷，制造商并不看好。朱迪森不断改进，费力不少，却没有实质性突破。朱迪森设计上的缺点，后来被瑞典人奥托孙贝克（Otto Sundback）解决。1908 年孙贝克进入朱迪森公司，开始研究拉链改进，初步解决了拉链的齿状密合问题。1913 年孙贝克获得编号 1,060,378 美国专利，被
