1、 ICS 13.200 CCS C 66 41 河南省地方标准 DB41/T 22922022 企业安全生产风险管控与隐患治理双重 预防机制效能评估规范 2022-09-16 发布 2022-12-14 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 22922022 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 评估周期.1 5 评估程序.2 6 评估内容及评分方法.2 7 评估要求.3 8 评估报告.3 附录 A（规范性）企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则.4 附录 B（资料性）企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估报
2、告(样式).23 DB41/T 22922022 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河南省应急管理厅提出。本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口。本文件起草单位：河南省应急管理科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。本文件主要起草人：耿剑统、岳志奇、赵东方、朱磊、刘生、雷颖、王子君、吴忠华、马天希、郭红卫、司恭、杨伟利、李进、韩瑜、靳松、张胜利、张素娟、陈仁树、祁珍丽、胡永奎、姬文超、邢璐、舒建峰、高计伟、范艳敏、许亮、王元月、王博妮、王占平、陈淼、郭毅方、郑哲、武春磊、王凯峰、孙志斌、孟艳峰、郭晓
3、杰、郑银超、卞春涛、胡於勇。DB41/T 22922022 1 企业安全生产风险管控与隐患治理双重 预防机制效能评估规范 1 范围 本文件规定了企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估的周期、程序、要求和方法。本文件适用于企业开展安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制效能评估工作，其它单位参照使用。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和
4、有害因素分类与代码 GB 18218 危险化学品重大危险源辨识 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9004 企业安全文化建设导则 DB41/T 1646 企业安全风险评估规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 国家统计局.统计上大中小微型企业划分办法.2017年12月28日 3 术语和定义 DB41/T 1852界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 风险 事物所具备的伤害人身、损坏财产和破坏环境等有害客观属性。3.2 风险（程）度 系统发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身
5、伤害、健康损失或财产损失的严重性的乘积。其数量大小表示事物危险程度高低。4 评估周期 4.1 企业应当每年对安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制运行情况至少进行一次效能评估。4.2 企业应当在安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制修正后及时对运行情况重新进行效能评估。DB41/T 22922022 2 5 评估程序 企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估宜按以下程序开展：a）成立评估小组；b）制定评估方案；c）实施评估；d）分析存在的问题并提出对策措施建议；e）确定评估结论；f）编制评估报告。6 评估内容及评分方法 6.1 评估内容包括企业的安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制
6、组织机构建设、制度建立、全员教育培训、风险点划分、危险源辨识分析研判、风险评价分级、风险分级管控、风险分级管控清单编制、风险分布四色图（公司级、分厂级、车间级）和岗位作业活动（常规状态、非常规状态）风险比较柱状图绘制、安全风险告知、隐患排查治理、信息平台建设、持续改进、文件管理、体系运行及考核等。6.2 企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估各指标评估总分为 100 分,一级评估指标的标准分值分配见表 1。表1 一级评估指标标准分值分配表 序号 一级评估指标 标准分值 1 基本要求 8 2 风险分级管控 30 3 隐患排查治理 30 4 信息化管理 15 5 持续改进 12 6 奖
7、惩考核 5 6.3 按附录 A 的规定对其安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设和运行情况进行评估打分，效能评估总得分按式（1）进行计算。=6=11006=1 100 (1)式中：企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估总得分；该一级评估指标考评后实际分值；该一级评估指标不参与考评内容分值。6.4 效能评估结果80、未出现“否决项”且满足以下条件的，视为安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制运行合格。a)在效能评估周期内,没有发生人员重伤、死亡、直接经济损失 100 万元以上及社会影响较大生产安全事故。b)未被列入安全生产联合惩戒、黑名单管理。DB41/T 22922022 3
8、c)一级评估指标实际得分不应低于该项目所有参评项总分值的 60%。7 评估要求 7.1 企业主要负责人全面负责组织开展并落实企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估工作。评估结果应形成正式文件，并向本企业所有部门、单位和从业人员通报。7.2 安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估要明确对企业双重预防机制建设和运行情况、现场状况与 DB41/T 1852 的符合情况及评估的周期、组织、方法、过程、报告与分析等要求，评估绩效指标应量化。7.3 企业在进行安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估前应制定评估方案，方案应包含但不限于评估时间、评估范围、评估组织、评估成员、任务分
9、工、评估结果分析、持续改进等内容。7.4 通过查阅文件资料记录、人员询问、抽查考试、现场查看、登录并验证信息系统运行效果等方法全面开展评估。7.5 通过评估与分析，发现企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制运行过程中的责任履行、风险分级管控、隐患排查治理等体系运行和考评考核等方面存在的问题，提出纠正、改进和预防方案并实施，对存在问题的整改完成情况进行验收。7.6 企业应将安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估结果纳入安全绩效考评并兑现奖惩。7.7 效能评估记录至少保存 5 年。8 评估报告 企业的安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估工作（成果）应按附录B要求形成效能评估报
10、告，报告应提供完整、准确简明和清晰的审核记录,并包括或引用以下内容：a)评估人员；b)评估对象和范围；c)评估时间和地点；d)企业本年度生产安全事故的发生情况；e)企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制建设及运行情况；f)对之前效能评估中发现的问题采取的纠正、预防或改进措施的验证；g)本次效能评估发现问题和相关证据；h)需改进内容；i)评估结论。DB41/T 22922022 4 附录A （规范性）企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则 企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则按表A.1的规定。表A.1 企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则
11、评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 对小微企业a要求 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本要求（8分）组织机构 1.企业应建立双重预防机制建设领导机构；领导机构组成人员应包括企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业双重预防机制建设；2.企业应明确全体人员职责：企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及各岗位人员双重预防机制建设及有效运行应履行的职责；3.企业应制定双重预防机制建设及运行实施方案：明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排、持续改进要求等 1.未以正式文
12、件（红头文件）明确建立企业双重预防机制建设领导机构的，扣 0.2分；2.企业双重预防机制建设领导机构的组成人员缺少一个重要岗位扣 0.2 分；3.未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人及各岗位人员及工作组织机构双重预防机制建设及运行职责的，一项不符合扣 0.2 分；4.未制定双重预防机制建设及运行实施方案的，扣 0.5分。双重预防机制建设及运行实施方案未明确实施时间、责任人与分工、工作任务、阶段性目标、持续改进要求等，一项不符合扣 0.2分；5.企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各层级、各岗位人员未履行双重预防机制建设及确保双重预防机制有效运行的职责的，每人次扣 0.
13、2 分；6.企业主要负责人及各层级、各岗位人员未掌握双重预防机制建设基本要求和应履行的主要职责的，一人一次扣 0.5 分 否决项：未建立双重预防机制组织机构，或未明确企业主要负责人、实际控制人、分管负责人及各部门负责人双重预防机制职责的，评估不予通过 1.应 有完善的工作推进机制；2.结 合企业内设机构（车间）实际情况，可简化双重预防机制组织机构设置；3.按 规定，可以不设置相关机构或岗位，在机制建设评估中不予扣分 2 分 查文件：1.企 业 下发的相关正式文件；2.安 全 生产责任制；3.双 重 预防机制建设及运行实施方案和相关记录等，并核对实施情况 询问：企 业 主 要负责人、实际控制人、
14、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握双重预防机制建设基本要求及应履行的主要职责 DB41/T 22922022 5 表A.1 企业安全生产风险管控与隐患治理双重预防机制效能评估细则（续）评估 指标 评估 要点 体系运行及效能 评估要求 评分标准 对小微企业a要求 标准 分值 评估 方法 评估 记录 扣分 基本 要求（8分）全员 培训 1.企业应制定双重预防机制培训计划：明确培训学时、培训内容、参加人员、评估方式、相关奖惩等；2.企业应分层次、分阶段组织进行双重预防机制的培训：培训内容应符合相关标准要求，至少应包括但不限于关于风险管理理论、风险辨识评价方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的
15、培训，使全体员工掌握双重预防机制、建设相关知识，尤其是具备参与风险辨识、分析和管控的能力；应定期对各级管理人员进行教育培训，使其具备正确履行岗位安全风险管控和隐患排查治理职责的知识与能力；3.培训结束应进行培训效果评价，可采取闭卷考试、手指口述、现场情景模拟等方式。评价内容及结果应记入培训档案 考试方式：闭卷考试、现场提问、网上考试等有效方式 考试内容及结果应记入培训档案 1.企业未明确双重预防机制培训计划，扣 0.5 分；培训计划不具体的、内容没有针对性的，扣 0.2 分；对每名员工至少每年进行一次双重预防机制培训，缺少的每人次扣 0.1 分；2.培训记录、档案不详实或培训记录无效果评价或评
16、价内容无针对性、流于形式的，无签到表，无教材或课件、授课人等相关记录的，扣 0.5 分；3.未分层次、分阶段对全员进行双重预防机制培训，缺少部门/岗位的一项扣 0.2分；4.未明确双重预防机制培训评估方式、奖惩规定的，扣 0.2 分；5.抽查 110%且不少于 5名相关岗位人员考试（考试内容应包括但不限于：a 岗位职责是什么？b 所在岗位有哪些危险有害因素？c 所在岗位的危险有害因素在哪种情况下可能导致事故发生？d 针对所在岗位的危险有害因素应该采取哪些管控防范措施？e 针对岗位可能发生的 事 故 具 体 应 该 如 何 处置？），未掌握企业本岗位风险管控措施等双重预防机制基础内容不超过半数人员的，每人扣 1 分 否决项：抽查 110%且不少于 5 名相关岗位人员考试,超过半数人员未掌握企业本岗位风险管控措施等双重预防机制基础内容的，评估不予通过 在 保 证培训效果的前提下，可结合实际简化培训教育、考试形式和评估奖惩方式，但应有相关记录 否决项：小 型 企业抽查不少于 5 人，微型企业抽查不少于 3 名相关岗位人员,超过半数未掌握企业双重预防机制基本内容的，评估不予通过 4 分 查资料
