1、 ICS 77.020 CCS H 09 41 河南省地方标准 DB41/T 24092023 铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理规范 2023-04-28 发布 2023-07-27 实施 河南省市场监督管理局 发 布 DB41/T 24092023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 风险分级管控.3 6 隐患排查治理.10 7 信息化管理.12 8 文件管理.13 9 持续改进.13 10 监督考评.14 附录 A（资料性）设备设施清单和作业活动清单.15 附录 B（资料性）风险评估方法.19 附录 C（资料性）较大以上
2、风险统计表.23 附录 D（资料性）风险分级管控清单.31 附录 E（资料性）隐患排查治理清单.143 附录 F（资料性）双重预防体系运行考核、奖励办法.144 DB41/T 24092023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由河南省应急管理厅提出。本文件由河南省安全生产标准化技术委员会归口。本文件起草单位：中铝矿业有限公司。本文件主要起草人：郝跃鹏、董光玉、何玉春、石亚飞、周飚、关志坚、吕畅、韦炜、吕增旭、寇菲菲。DB41/T 24092023 1 铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理规范 1 范围 本文件用
3、于铝冶炼行业企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，明确了工作的基本要求，规定了风险分级管控、隐患排查治理、信息化管理、文件管理、持续改进和监督考评等基本原则，确定了常用的危险源辨识方法、风险评估方法和典型风险控制措施，以及相关配套制度、记录文件等。本文件适用于铝冶炼行业安全生产风险管控与隐患治理,不适用于氧化铝赤泥库、电解铝阳极制造，铝熔炼铸造可参照使用。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 18218 危险化学品
4、重大危险源辨识 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 GB 29741 铝电解安全生产规范 GB 30186 氧化铝安全生产规范 GB 50850 铝电解厂工艺设计规范 DB41/T 1852 企业安全生产风险隐患双重预防体系建设规范 3 术语和定义 DB41/T 1852界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求 组织机构 4.1 4.1.1 铝冶炼企业应成立以主要负责人、分管负责人和各职能部门负责人以及安全、生产、技术、设备等各类专业技术人员组成的双重预防体系领导小组，主要负责人负责组织双重预防体系创建与运行，为该项工作的开展提供必要的人力、物力、财力支持，分管负责人应负责分管范围
5、内的双重预防体系工作。4.1.2 各专业部门和基层单位应结合企业实际，成立各级工作小组，负责本区域体系建设的实施、监督落实工作。4.1.3 各级管理人员、专业技术人员、岗位员工等应全员参与风险辨识、评估和管控措施的制定、隐患排查治理等活动，风险辨识、评估及管控措施的制定，涉及企业各区域、场所、岗位、设备、各项作业活动，风险识别全面，定位准确，评估得当，管控到位，隐患排查治理形成有效的闭环管理。4.1.4 企业应明确双重预防体系创建和运行的绩效考评机构，建立确保体系建设和运行的考核保障机制，有效推进各项工作，实现持续改进的目的。DB41/T 24092023 2 职责 4.2 4.2.1 企业主
6、要负责人应负以下职责：a)按照“一岗双责、党政同责”要求，创建双重预防体系并有效运行；b)负责企业重大、较大风险得到有效管控；c)负责成立体系建设推动领导小组和各专业工作组，组织制定体系建设工作方案，定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核；d)负责获得建立、实施、保持和持续改进双重预防体系所需要的资源；示例：人力、财务、专业技术、方法、各类工器具（仪器）、信息系统等资源。e)负责各系统、各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理；f)负责团队或小组其他人员履行其职责；g)负责全员参与双重预防体系；h)负责体系变更时，维持体系完整性。4.2.2 安全管理部门应负以下职责：a)
7、各级安全管理部门是风险点、危险源清单等各类风险、隐患信息的建立、监控及应用的归口管理部门；b)负责组织开展本单位范围内双重预防体系的建立和维护工作；c)监督指导本单位按各职责分工开展风险点、危险源辨识评估及隐患排查治理工作；d)组织各级部门对生产作业中综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等对危险源进行全面辨识；e)负责本单位范围内的较大及以上风险点的管理工作；f)负责提出绩效考核意见并监督落实。4.2.3 基层单位应负以下职责：a)组织本单位范围内的风险识别和隐患排查工作；b)对厂级单位范围内风险及时更新、补充，确保风险点识别全面、具体、最新，并告知。4.2.4 专业部门应负
8、以下职责：a)各专业部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评估和控制措施的确定、协调指导和监督检查；b)负责职责范围内风险管控和隐患排查治理的监督管理；c)按照“三管三必须”要求落实业务范围内较大以上风险管控。4.2.5 其他人员应负以下职责：a)参与辨识人员负责本部门、本系统、本岗位的操作规程、工作环境、设备设施等方面危险源的辨识工作；b)风险分级管控体系领导组织及参与人员应充足，且具备相应的管理或专业能力，明确各级人员的能力要求，采取针对性培训、调岗等方法，满足相关能力；c)团队或小组成员负责相关人员培训，确保各级人员熟练掌握安全及行业有关的法律、法规、标准、规程；负责督促各级人员熟练掌握适
9、用的危险源辨识、风险评估、风险管控及隐患排查治理的相关办法。培训 4.3 企业及所属单位应制定双重预防体系培训计划，分层次、分阶段组织员工进行安全培训，培训内容包括：本单位风险点类别、危险源辨识和风险评估方法、风险评估结果、风险管控措施、隐患排查治理知识等，并保留培训记录（培训课件、培训人员签名、培训影像资料、人员考核记录等资料）。DB41/T 24092023 3 编写体系文件 4.4 按DB41/T 1852要求编写体系文件，完善风险分级管控制度、隐患排查治理制度，建立双重预防体系建设责任制，形成管理手册；制定风险辨识管控清单、隐患排查治理清单等，形成操作手册。5 风险分级管控 工作程序
10、5.1 企业开展双重预防体系建设工作，应遵循以下程序：a)准备阶段；b)风险点确定；c)危险源辨识；d)风险评估；e)风险分级；f)风险控制措施的制定和实施；g)风险分级管控。准备阶段收集的资料 5.2 企业开展双重预防体系建设工作，应收集相关资料，包括但不限于以下资料：a)企业厂区总平面布置图、工艺流程图、主要生产车间工艺布置图、消防系统图以及企业重点防火部位分布图等图纸；b)铝冶炼行业生产、安全、职业健康等方面的最新法律、法规、标准以及相应的依据等；c)铝冶炼国内外事故案例，涉及危险化学品信息等；d)涉及粉尘、煤气作业的应考虑周边环境、水源等因素；e)企业应设置专门的安全管理机构及专职安全
11、管理人员的配备数量，安全管理人员取得应急管理部门颁发的安全管理人员证书情况；f)企业设备信息清单及设备完好情况；g)企业运行的管理制度、操作规程；h)外来施工单位情况以及管理；i)过去已识别的危险源识别清单，对应的措施改变情况以及产生新的危险源；j)编制的应急预案；k)企业全员安全生产责任制；l)特种作业人员台帐及特种设备作业操作人员台帐；m)安全与职业健康“三同时”（指生产经营单位新建、改建、扩建工程项目的安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用）相关资料；n)职业卫生档案等；o)其他应收集的资料。风险点确定 5.3 5.3.1 风险点划分原则 5.3.1.1 工艺、设
12、备、场所 DB41/T 24092023 4 对设施、部位、场所、区域的风险点的划分，应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则，按照生产流程及工序、岗位辐射范围的区域进行划分，但是对于复杂的系统应按照所包含的设备、设施、装置等进行细分，最终确定的风险超出预定标准的设备设施、重大危险源及危险性较大的区域场所作为风险点。示例：电解铝行业电解槽、混合炉、中频炉；氧化铝行业的酸洗站、球磨机等。5.3.1.2 作业活动 对作业活动等风险点的划分，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，风险性较大、技术含量高、操作难度大、可能导致的后果较为严重的作业活动应重点关注。示例
13、：电解槽的启停、漏槽抢修作业、槽上部吊装作业等。5.3.2 风险点排查 5.3.2.1 排查内容 电解铝、氧化铝企业应按照风险点划分原则，在本单位生产活动区域内对生产经营全过程进行风险点排查，建立作业活动清单（见附录A.1）、设备设施清单（见附录A.2），风险点内容应包含铝冶炼行业内主要的设备设施、区域、场所以及风险性较大的操作及作业活动，可接受风险性较小的不列入风险点的排查范围，但应列入风险排查内容。5.3.2.2 排查方法 风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或几种方法的结合等进行。相关行业风险点排查方法可参照以下划分细则：5.3.2.2.1 氧化铝行业：根据氧
14、化铝生产流程长，工艺较为复杂的特点，为保证风险点识别的全面性和准确性，建议根据具体生产工序、生产流程、岗位设置情况、设备特点来划分风险辨识单元，具体划分步骤为：a)以生产工序划分，将氧化铝行业划分为配料、（烧结）、溶出、沉降、分解、焙烧、蒸发工序；b)按照工序划分完成之后，将各工序按照生产流程进行继续细分；示例1：原料工序可以分为上矿流程、研磨流程、料浆输送流程、石灰乳制备流程；低压溶出工序可以分为料浆输送、管道化流程、保温稀释流程等。c)各生产流程中应根据岗位管辖范围及设备情况，综合考虑设备状态造成的风险，将各生产工序中重要设备列入重点管控的风险类别之中；示例2：原料工序研磨流程中，由于球磨
15、机是氧化铝重点管控设备，且设备状态对生产工艺、人员状态等造成影响较大，因此可以单独作为 1 个风险点。d)根据生产工序、生产流程、设备特点划分之后，要综合考虑常规状态及非常规状态下的作业活动，重点将危险性较大、作业难度大、技术含量高、可能造成的后果较为严重的作业作为 1个风险点。示例3：分解槽搅拌在失电状态下的启动作业；焙烧炉的启停作业等。5.3.2.2.2 电解铝行业：根据电解铝生产工序危险性大、辅助工序多的特点，为保证风险识别的全面性和准确性，宜根据工序、设备设施、作业活动等相关分类标准来划分风险辨识单元，具体划分办法为：a)按照工序分，将电解铝行业分为电解工序、供料净化工序、铸造工序、阳
16、极组装工序、检修工序、动力工序以及其它辅助工序等；b)按照设备设施分类，应考虑电解铝生产过程中所有参与生产作业活动的设备，并根据设备有可能造成后果的严重程度进行划分；DB41/T 24092023 5 示例1：电解工序将设备划分为电解槽、多功能天车、母线提升机、短路口、电解槽槽上部、槽底母线等。c)按照作业活动划分，应考虑人员在所参与的作业活动中，有可能造成伤害的所有危险因素，重点突出电解铝行业中的危险性较高的作业活动。示例2：电解槽启动作业、换极作业、抬母线作业、不停电开关开停槽操作、电解槽漏槽抢修作业，熔炼铸造的混合炉操作、铸锭操作、加料异常槽处理作业、氧化铝仓堵料清理作业，阳极组装浇注作业、工/中频炉操作、动力调压、升降电流工作等，综合考虑人员在以上作业活动中可能发生的事故危害以及存在的危险因素，最后进行综合分析电解铝行业中存在的危险因素。危险源辨识 5.4 5.4.1 辨识范围 铝冶炼行业危险源辨识范围应至少包含以下方面：a)规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段存在的具体的不安全因素，包括建设方案、运行方案、安全管理方案的可行性；b)常规和非常规作业活动
