1、 ICS 71.010 CCS G 00 37 山东省地方标准 DB37/T 45542022 水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系实施指南 Implementation guidelines for the management and control system of risk classification for work safety of water treatment agent production enterprises 2022-11-04 发布 2022-12-04 实施 山东省市场监督管理局 发 布 DB37/T 45542022 I 目次 前言.III 1 范围.
2、1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本条件.1 4.1 实施全员培训.1 4.1.1 培训条件.1 4.1.2 培训内容.1 4.1.3 培训记录.2 编写体系文件.2 4.2 5 风险识别评价.2 风险点确定.2 5.1 5.1.1 风险点划分原则.2 5.1.2 风险点排查.2 危险源辨识分析.2 5.2 5.2.1 危险源辨识范围.2 5.2.2 辨识方法.2 5.2.3 危险源辨识实施.3 风险控制措施.3 5.3 5.3.1 基本条件.3 5.3.2 工程技术措施.3 5.3.3 管理措施.3 5.3.4 培训教育措施.3 5.3.5 个体防护措施.3 5.3.6
3、应急处置措施.3 5.3.7 控制措施实施.3 风险评价.4 5.4 5.4.1 风险评价方法.4 5.4.2 风险评价准则.4 风险分级管控.4 5.5 5.5.1 管控原则.4 5.5.2 确定风险等级.4 5.5.3 重大及较大风险判定.4 5.5.4 风险分级管控实施.4 5.5.5 风险分级管控要求.4 5.5.6 编制风险分级管控清单.5 5.5.7 风险告知.5 6 成果与应用.5 7 分级管控效果.5 DB37/T 45542022 II 8 信息化管理.5 9 持续改进.5 评审.5 9.1 更新.5 9.2 沟通.6 9.3 附录 A（资料性）风险分析记录.7 附录 B（资
4、料性）重大风险管控清单（示例）.70 DB37/T 45542022 III 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由山东省应急管理厅提出并组织实施。本文件由山东安全生产标准化技术委员会归口。DB37/T 45542022 1 水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系实施指南 1 范围 本文件规定了水处理剂生产企业安全生产风险分级管控体系建设的基本要求、风险识别与评价、文件管理及分级管控的效果等内容。本文件适用于山东省行政区域内水处理剂生产企业安全生
5、产风险分级管控体系的建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB 30871 危险化学品企业特殊作业安全规范 GB 39800.12020 个体防护装备配备规范 第1部分：总则 GB 39800.22020 个体防护装备配备规范 第2部分：石油、化工、天然气 DB37/T 1922 山东省劳动防护用品配备标准 DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则 DB37/T 29
6、712017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则 3 术语和定义 DB37/T 28822016、DB37/T 29712017界定的术语和定义适用于本文件。4 基本条件 4.1 实施全员培训 4.1.1 培训条件 4.1.1.1 企业宜制定风险分级管控培训计划，分层次、分阶段对全员进行培训教育，并纳入年度安全培训计划。4.1.1.2 培训计划宜明确培训时间、培训目的、参加人员、授课人、学时、培训内容等。4.1.2 培训内容 培训内容宜至少包括：风险分级管控体系相关法律、法规、标准、规范、制度；风险点排查、危险源辨识和风险评价方法、评价准则；生产操作规程、危险源和事故后果及已采取的工程技术、
7、管理措施、个体防护、应急处置等风险管控措施；同行业事故案例；其他关于安全生产风险分级管控相关资料。DB37/T 45542022 2 4.1.3 培训记录 企业宜保留培训记录，记录一般包括：培训计划；培训课件或培训影像等相关资料；培训签到表；培训考核和效果评价记录；其他相关资料。编写体系文件 4.2 按照DB37/T 29712017中4.3执行，建立并形成体系文件。5 风险识别评价 风险点确定 5.1 5.1.1 风险点划分原则 5.1.1.1 风险点划分宜遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则，涵盖全部设施、部位、场所、区域、常规及非常规作业活动。5.1.1.2 风险点
8、可按照生产装置、储运区、动力及公共工程区、作业场所等功能分区进行划分。示例1：生产装置分为羟基乙叉二膦酸(HEDP)装置、氨基三亚甲基膦酸（ATMP）装置、2-膦酸丁烷-1,2,4-三羧酸（PBTCA）装置、聚丙烯酸（钠）（PAA（S）装置、聚马来酸酐（HPMA）装置等。示例2：罐区分为三氯化磷罐区、腐蚀性化学品罐区、易燃易爆化学品罐区、氧化性化学品罐区、成品罐区等。5.1.1.3 按照作业活动划分，风险点识别范围应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规的作业活动。常规作业，包括水处理剂（HEDP、ATMP、PBTCA、PAA（S）、HPMA 等）生产作业、原料（三氯化磷、甲醛、甲醇等）卸车作业、
9、锅炉运行、取样化验等。非常规作业，包括动火作业、受限空间作业、高处作业等特殊作业和检维修作业等。5.1.2 风险点排查 5.1.2.1 风险点的排查按 DB37/T 29712017 中 5.1.2 执行。5.1.2.2 风险点的排查应先明确各工作小组所负责的区域、场所、装置和作业活动，再根据功能、类别、大小等要素，结合企业实际管控层级进行详细的划分排查（风险分析记录见附录 A）并建立风险点登记台账（表 A.1）。危险源辨识分析 5.2 5.2.1 危险源辨识范围 危险源辨识范围符合DB37/T 29712017中5.2.2。5.2.2 辨识方法 危险源辨识应全员参与，辨识应系统和全面，覆盖全
10、部作业活动和设备设施，并建立作业活动清单（表A.2）及设备设施清单（表A.3）。不同的危险源辨识宜采用相应的辨识方法：对于作业活动，宜选用工作危害分析法（JHA）进行辨识；对于设备设施，宜选用安全检查表法（SCL）进行辨识；DB37/T 45542022 3 对涉及“两重点一重大”的生产装置和储存设施，应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行分析；企业也可根据本企业实际，选择有效可行的其他方法，如类比法、事故树分析法等进行辨识。5.2.3 危险源辨识实施 全面辨识每一步骤的危险源，分析危险源主要后果。主要后果按GB 6441描述，描述宜做到“表象+后果”。示例1：操作人员在操作平台上工作时
11、，从场地湿滑、个人行为规范等方面分析其受外因影响而存在的风险，导致平台上跌落，发生高处坠落。示例2：反应釜从裙座、釜体分析其质量方面的固有风险，从温度、压力等方面分析其受外因影响而存在的风险，导致设备损坏、物料泄漏，遇明火发生火灾、爆炸。风险控制措施 5.3 5.3.1 基本条件 企业制定的风险管控措施符合DB37/T 28822016的风险控制措施类别和基本原则。5.3.2 工程技术措施 工程技术措施主要包括以下内容：工艺自身的技术要求，例如温度、流量、压力、液位等；过程控制的设备设施，例如工艺参数的检测设施（温度计、压力表等）、GDS 系统、紧急切断装置、SIS 系统、惰性气体保护系统、物
12、理保护（释放系统）、释放后的物理保护（围堰、防火堤等）等工程技术类控制措施；设备自身检修维护的措施，例如：设备自检、检验检测要求等；对工艺过程以外的操作或作业的工程技术措施，包括：警示标志、动火作业的气体分析，高处作业搭设脚手架，临时用电作业的挂牌上锁的要求，抽堵盲板作业时对设置盲板位置的分析等。5.3.3 管理措施 落实安全生产责任制、安全管理制度和作业规程等内容。5.3.4 培训教育措施 包括员工的入厂三级安全教育、变更培训、每年的再培训教育、转岗培训等以及外来人员入厂安全教育。5.3.5 个体防护措施 根据DB37/T 1922和 GB 39800.1、GB 39800.2对劳动防护用品
13、进行选用配备。5.3.6 应急处置措施 异常或事故状态下应采取控制措施，应与企业工序或场所现场处置方案的相关要求相一致。5.3.7 控制措施实施 风险控制措施在实施前按照DB/T 28822016中6.5.2.2组织评审。DB37/T 45542022 4 风险评价 5.4 5.4.1 风险评价方法 风险评价方法按照DB37/T 29712017，选择适宜风险评价方法。5.4.2 风险评价准则 宜结合企业规模、风险大小、安全目标等因素确定合理的风险评价准则。风险分级管控 5.5 5.5.1 管控原则 管控原则符合DB37/T 29712017中的5.5.1。5.5.2 确定风险等级 按照5.4
14、.2制定的风险评价准则，确定相应的风险等级。5.5.3 重大及较大风险判定 5.5.3.1 属于以下情况之一的，直接判定为重大风险：发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或者 3 次以上轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；涉及重大危险源的；具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 10 人以上的；经评价确定的其他重大风险。5.5.3.2 属于以下情况之一的，直接判定为较大风险：发生过 1 次以上不足 3 次的轻伤、一般财产损失事故，且发生事故的条件依然存在的；具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在 3 人以上不足 10 人的；经评价确
15、定的其他较大风险。5.5.4 风险分级管控实施 企业完成风险评价分级后，应按照如表1所示的风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。表1 风险等级对照表 管控级别 风险级别 风险色度 重大风险 A 级或 1 级 红色 较大风险 B 级或 2 级 橙色 一般风险 C 级或 3 级 黄色 低风险 D 级或 4 级、E 级或 5 级 蓝色 5.5.5 风险分级管控要求 5.5.5.1 风险分级管控得到有效的执行，上级负责管控的风险，下级宜同时负责管控，逐级落实具体措施。5.5.5.2 企业宜结合自身的机构设置，合理确定风险
16、的管控层级。通常可分为四个级别进行管控：重大风险由主要负责人负责管控；DB37/T 45542022 5 较大风险由分管负责人负责管控；一般风险由部室（车间）负责管控；低风险由班组（岗位）负责管控。5.5.6 编制风险分级管控清单 风险辨识和评价后，宜编制风险分级管控清单，包括全部风险点和风险信息，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。重大风险分级管控清单参见附录B。5.5.7 风险告知 5.5.7.1 企业宜将风险点信息在生产区域显著位置进行公示，公示内容包括风险点名称、位置、风险点等级、负责人、单位。5.5.7.2 宜将风险分析、评价的结果及控制措施对员工进行告知。告知可采用展板、告知卡等形式，告知内容包含岗位的危险源、可能产生的后果、相应的控制措施及风险等级等。5.5.7.3 企业宜将风险点信息及时告知相关方。6 成果与应用 成果与应用符合DB37/T 29712017中第6章的规定。7 分级管控效果 分级管控效果符合DB37/T 29712017中第7章的规定。8 信息化管理 按照山东省危险化学品安全生产信息化建设有关文件进行信息化管理。9 持续改进 评审
