1、 2023.3 86 比较与借鉴 DOI:10.16750/j.adge.2023.03.012 挪威博士学位完成率：时代表现、影响因素与提升措施 余桂红 张晨谨 摘要：博士学位完成率已经成为政府、高校、导师、博士生关注的重要问题。在过去 20 年中，挪威博士生教育经历了快速扩张，政府持续的经费投入，要求高校提高博士学位完成率和减少完成学位时间，为此，挪威逐步采取了多种措施提升博士学位完成率。经过十几年的发展，不同学科的博士学位完成率、获得奖学金的以及依托项目进行培养的博士学位完成率均有显著或一定程度的提升。在挪威，影响博士学位完成率的因素主要包括：入学标准、学生就读身份、经济资助、师生关系和
2、朋辈协作、学科差异、文化和社会背景以及博士生自身特征等。针对这些原因，挪威采取了完善博士生培养制度、聘请博士生为全职的学术人员、拓展博士生资助来源、改进博士生指导、实施工业博士计划和公共部门博士计划等措施，效果良好。关键词：博士学位完成率；博士生教育；挪威 作者简介：余桂红，中国地质大学（武汉）教育研究院副教授，武汉 430074；张晨谨，中国地质大学（武汉）教育研究院硕士研究生，武汉 430074。在国际上，博士学位完成率和学位完成时间（time-to-degree）已经成为政府、高校、导师、博士生关注的重要问题，“博士学位完成率和博士学位完成时间涉及众多利益相关者，政府和高校获得博士学位完
3、成率及完成时间等数据，可以了解影响完成率及完成时间的原因，为博士生教育的政策制定和实践提供依据；自费攻读学位的国际博士生或博士候选人也甚为关注博士学位完成率，以确保投资博士生教育明智与否，作出是否继续攻读学位的决策”1。自 20 世纪 80 年代以来，挪威的博士生教育体系持续进行了改革，尤其在过去 20 年中，挪威博士生教育经历了重大扩张，2016 年博士候选人的人数比 2003 年约增长了 1.5 倍，“由于慷慨的公共资金资助，（政府）更加强调提高博士学位完成率和减少完成学位时间”2。为此，挪威高校逐步采取了多种提升博士学位完成率的措施。经过十几年的发展，挪威在博士学位完成率和学业完成时间上
4、都有显著或一定程度上的提升和缩短。2021 年上半年，挪威高校博士学位完成率比 2020 年同期增长了 6%。同时，挪威博士生教育评估结果显示，博士学位完成率的提高并没有对博士学位论文质量产生负面影响2。一、挪威博士学位完成率的时代表现 在保障教育质量的基础上，提升教育效率是发展教育的理想追求。作为博士生教育发展效率高低的核心指标，挪威博士学位完成率受到越来越多的关注。为了更好地让全社会了解博士学位完成率情况，推动博士生教育的发展，自 1997 年以来，挪威 博士学位完成率有 PhD completion rates、degree completion in doctoral study、co
5、mpletion rates in a PhD programme、completion ratesin doctoral training 等英文表述，常涉及“博士学位论文提交或完成百分比、博士生流失率、博士学位候选人提交或完成学位论文的时间或进度”等相关概念，具体参见SPRONKEN-SMITH R,CAMERON C,QUIGG R.Factors contributing to high PhD completion rates:a case study in a research-intensive university in New ZealandJ.Assessment&eval
6、uation in higher education,2018,43(1):94-109。本文研究的博士学位完成率是指在遵从挪威的博士生培养制度的前提下，在一定的“时间段（310 年）”成功通过学位论文答辩的博士候选人的百分比。见 Bo Sarpebakken 和 Frydis Sb Steine 于 2021 年 11 月 17 日在 Statistikk fra Doktorgradsregisteret:Doktorgrader i tall 中公布的数据。参见网址：https:/nifu.brage.unit.no/nifu-xmlui/bitstream/handle/11250/2
7、829884/NIFU-innsikt2021-14%20Doktorgrader.pdf?sequence=1&isAllowed=y。2023.3 87 比较与借鉴 北欧创新、研究和教育研究所（Norsk institutt for studier av innovasjon，forskning og utdanning，NIFU）每年在其官网上公布挪威博士学位完成率的相关数据，主要包括：不同学科的博士学位完成率、获得奖学金博士生的学位完成率以及依托项目进行培养（即项目式培养）博士生的学位完成率。数据显示，自 1980 年以来，挪威博士学位完成率有了显著或一定程度的增长。不 同 学 科 的
8、 博 士 学 位 完 成 率 增 长 显 著。19841993 年，各学科的博士生获得博士学位的平均时间为 10 年。其中，自然科学、技术科学和农业科学的博士生获得学位的时间最短（78 年），社会科学的博士生获得学位的时间居中（11 年），人文 科 学 和 医 学 获 得 博 士 学 位 的 时 间 跨 度 最 长（1314 年）3。19801981 年，67%的技术科学博士生在 8 年内获得学位，其他各学科同期 8 年内博士学位完成率分别是：医学为 55%、农业科学为56%、自然科学为 50%、人文科学为 25%、社会科学为 13%；同期 4 年内博士学位完成率分别是：技术科学为 53%、医
9、学为 23%、农业科学为 33%、自然科学为 38%、人文和社会科学均为不到 5%。20022003 年，84%的自然科学博士候选人在 8 年内获得博士学位，相比之下，同期 8 年内博士学位完成率分别是：医学为 82%、农业科学为 78%、人文科学为 76%、技术科学为 71%、社会科学为 67%；同期 4 年内博士学位完成率分别是：自然科学为59%、人文科学为 38%、社会科学为 28%（具体见表1）。学科之间博士学位完成率的差距在逐渐缩小。通过 NIFU 统计的最新数据可以看出，人文与艺术科学 2011 年博士学位完成率为 54%，2013 年为 65%，2015 年为 70%；社会科学
10、2011 年博士学位完成率为 56%，2013 年为 70%，2015 年为 75%；数学与自然科学 2011 年博士学位完成率为 70%，2013 年为 76%，2015 年为 77%；技术科学 2011 年博士学位完成率为 67%，2013 年为 72%，2015 年为74%；医学和健康科学 2011 年博士学位完成率为67%，2013 年为 83%，2015 年为 88%；农业科学与兽医学 2011 年博士学位完成率为 78%，2013 年为83%，2015 年为 85%。近十年（20112020 年）挪威博士学位完成率都有明显的增长。表 1 挪威 19801981 年、20022003
11、 年不同学科 在不同时间内的博士学位完成率（%）时间段 学科 19801981 年 20022003 年 4 年毕业 8 年毕业 4 年毕业 8 年毕业 技术科学 53 67 43 71 医学 23 55 35 82 农业科学 33 56 37 78 自然科学 38 50 59 84 人文科学 5 25 38 76 社会科学 16 1980-81 500 24 30 34 38 42 45 47 49 50 50 52 52 56 1982-83 490 27 35 39 45 47 51 51 53 55 55 56 56 59 1984-85 592 29 37 43 47 52 53 5
12、5 56 58 58 58 58 61 1986-87 771 32 41 48 52 57 59 60 60 61 62 62 63 64 1988-89 1375 36 47 54 58 60 62 65 66 67 67 68 68 69 1990-91 1397 39 50 57 62 65 67 68 69 69 70 70 70 71 1992-93 1574 38 50 57 61 64 65 66 67 68 68 69 69 70 1994-95 1432 38 49 56 61 64 65 66 68 68 70 70 70 71 1996-97 1723 36 49 56
13、 62 65 67 68 70 71 71 71 1998-99 1551 40 53 62 67 69 72 73 74 74 2000-01 1632 44 59 66 72 74 76 77 2002-03 1933 41 59 67 73 76 2004-05 2269 46 60 68 2006-07 2683 45*注：*包括 2011 年底在挪威高等教育机构授予的博士学位。资料来源：挪威北欧创新、研究和教育研究所 2021 年 9 月 16 日更新的研究人员登记表和博士学位登记表。表 3 同。二、挪威博士学位完成率的影响因素 在知识经济以及科技革命的持续推动下，挪威急需拥有博士学
14、位的高层次人才，博士学位完成率成为一个核心问题摆在政府、高校、导师和博士候选人面前。一些学者、科研团体对此展开了研究。目前来看，已经证明影响挪威博士学位完成率的因素包括：入学标准、学生就读身份、经济资助、师生关系和朋辈协作、学科差异、文化和社会背景（cultural and social context）以及博士生自身特征等（具体见表 3）。1.入学标准 20 世纪 90 年代之前，申请者仅有学士学位就可以申请挪威博士课程学习，20 世纪 90 年代之后，随着挪威博士生教育国际化程度的不断增强，一些学校要求申请者需拥有硕士学位。提出这种要求的原因在于：相对而言，拥有硕士学位的申请人比持有本科学
15、位的申请人具有更明确的研究目标、科研训练技能和研究准备，“有效的学习行为可能会在硕士研究生成为博士研究生的过程中持续下去”2，这些更有利于博士生顺利攻读学位。表 3 影响挪威博士学位完成率的因素 原因 主要内容 入学标准 硕士学位作为博士申请的必要条件 学生就读身份 全职的、临时的学术人员，学生 经济资助 奖学金或助学金的资助力度 师生关系和朋辈协作 师生、朋辈之间的交流 学科差异 传统优势行业的学科 文化和社会背景 教育投资回报率，学术研究氛围，培养机构的社会声誉 博士生自身特征 知识、技能与经验，家庭负担，社会背景、性别、年龄和国籍等差异 2.学生就读身份 高校、科研机构对博士生身份的界定
16、通常有三种：一是博士生只是求学的学生；二是博士生（尤其是博士候选人）是所在高校或科研机构的全职的、带薪的、非终身制的员工；三是博士生既是学生也是初级的学术人员，但仍只拥有学生身份。随着博士生教育国际化的发展，受北欧其他国家的影响，挪威的博士生身份出现了新的变化，主要体现在越来越多的学生（尤其是国际留学生）只是作为高校或科研机构的、需要支付求学费用、无薪酬的“求 2023.3 89 比较与借鉴 学者”。相比较斯堪的纳维亚的拥有“全职的、带薪的、非终身制的员工”身份的博士生而言，这部分求学者因为面临高昂的学习和生活费用，更加急切地希望获得学位，从而影响博士学位完成率。3.经济资助 被高校或独立研究机构录用的博士生可作为员工领取工资，获得了攻读博士学位的经济支持，但双重身份可能使一部分博士生无法按时完成学业，从而在接下来攻读博士学位的过程中，又失去了这部分的经济支持。一部分博士生会获得由高校、政府或企业的奖学金或助学金。研究显示，博士生奖学金可以最大程度上规避完成学位的风险4。拥有奖学金和助学金的博士生通常比那些在校外工作或自己挣钱攻读博士学位的博士生完成学位的可能性更高、时间更短5。4.师
