1、年度报告2016联创信安NEEQ:837283北京联创信安科技股份有限公司BeijingUDsafeTechnologyCo.,Ltd公 司 年 度 大 事 记 2016 年重点行业典型中标项目： 四川省住建厅数据中心建设项目 邓州市不动产数据管理项目 河南省委电子政务平台建设项目 山东高速云数据中心建设项目 2016 年 8 月，经公司董事会及股东大会审议通过，公司实施了首次股权激励计划。 2016 年 9 月，荣获 “信息系统集成三级资质”证书。 2016 年获得“一种独立冗余磁盘阵列的管理系统及方法”等四项发明专利证书，累计专利证书达到 8 项，其中 7 项为发明专利。2016 年 9
2、月，多项产品荣获“北京市新技术新产品（服务）证书”。 2016 年 8 月，北京联创信安科技股份有限公司郑州分公司正式注册成立。 公告编号：2017-012 1目录 第一节声明与提示.2第二节公司概况.6第三节会计数据和财务指标摘要.8第四节管理层讨论与分析.10第五节重要事项.21第六节股本变动及股东情况.24第七节融资及分配情况.26第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况.28第九节公司治理及内部控制.31第十节财务报告.36 公告编号：2017-012 2释义 释义项目 释义 公司、联创信安、联创股份 指 北京联创信安科技股份有限公司 公司管理层 指 对公司决策、经营、管理负有领导职责
3、的人员,包括董事、监事、高级管理人员 公司章程 指 北京联创信安科技股份有限公司公司章程 联创力为 指 北京联创力为投资合伙企业(有限合伙) 博星投资 指 北京博星证券投资顾问有限公司 博星隆星辰 指 北京博星隆星辰股权投资中心(有限合伙) 国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 公告编号：2017-012 3第一节声明与提示 【声明】公司董事会及其董事、监事会及其监事、公司高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人、主
4、管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)保证年度报告中财务报告的真实、完整。 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所对公司出具了标准无保留意见审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 事项 是与否 是否存在董事、监事、高级管理人员对年度报告内容异议事项或无法保证其真实、准确、完整 否是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 否是否存在豁免披露事项 是（3）豁免披露事项及理由 因公司所处领域(大数据、云计算相关领域)近年来成为政府政策积极支持、推动的领域,行业竞争激烈。为了尽可能的保守公司商业秘密,避免不正当竞争造成公司利益及股东权益受到损失,故申
5、请在披露 2016 年年度报告时豁免披露公司客户和供应商的具体名称。 公告编号：2017-012 4重要风险提示表 重要风险事项名称 重要风险事项简要描述 1、控股股东、实际控制人不当控制风险 公司的控股股东、实际控制人为郭彦辉,直接持有公司 60.456%的股份,通过联创力为间接持有公司 0.624%的股份,共计持有公司 61.08%的股份。如公司的内部控制有效性不足,公司治理结构不够健全、运作不够规范,则存在控股股东、实际控制人可能利用其控股地位,通过行使表决权影响公司的人事任免、经营战略决策等,若权利行使不当则可能对公司经营及公司中小股东利益产生不利影响。 2、公司治理机制不能有效发挥作
6、用的风险 2015 年 12 月有限公司整体变更为股份公司,并初步建立了适应公司现状的内部控制体系。因股份公司成立时间较短,对于治理机制的实践运作经验较为欠缺,公司管理层对相关制度的理解不足,如不能使治理机制快速实现科学化、高效化和制度化,或不能做到信息披露的及时性、准确性和完整性,则会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。 3、技术人才流失的风险 信息产业对人才依赖性较强,需要专业能力强、综合素质高的研发人才队伍。为实现和保持产品技术在市场上的领先,公司需要持续不断的开发出技术领先且具有市场竞争力的新产品,因此核心技术人员的稳定及核心技术保密工作对公司的发展尤为重要。若无法保持现有专
7、业人才和骨干队伍的稳定,无法吸引外部优秀人才,出现技术外泄或者核心技术人员流失情况,将对公司业务的持续发展造成影响。 4、知识产权受侵害的风险 公司的核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力。公司主要面临核心关键技术被窃取、被抄袭、盗版以及其他重要技术被模仿等知识产权被侵害的风险。如果公司的核心技术、专利和软件著作权等知识产权被窃取或遭受侵害,将会对公司的竞争优势产生不利影响。 5、客户信息泄露的风险 公司经国防武器装备科研生产单位保密资格审查认证委员会认证为二级保密资格单位,经中国人民解放军总装备部认证为装备承制单位,已注册编入中国人民解放军装备承制单位名录。公司相关业务涉及国家、军队的重要机密
8、信息,若出现客户信息泄露造成重大损失或不良影响,公司将面临被处罚的风险。 6、应收账款坏账损失风险 截止 2015 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 1,538.78 万元,占同期营业收入的比重为 22.71%;账面价值为 1,454.71 万元,占公司资产总额的比重为 20.44%。截止 2016 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 2,146.78 万元,占同期营业收入的比重为60.31%;账面价值为 2,035.85 万元,占公司资产总额的比重为31.64%。本报告期内,公司的应收账款较 2015 年末有所增加,金额较大。公司一年以内的应收账款余额为 2,074.87
9、万元,占公司应收账款总额的 96.65%;虽然公司应收账款账龄较短,主要客户信用良好,发生坏账的风险较小,然而一旦发生坏账损失,将会对公司的财务状况和生产经营产生不利影响。 7、公司利润波动较大的风险 2016 年 1-12 月公司实现净利润 481,085.92 元,较上年同期的公告编号：2017-012 58,952,589.40 元降低 94.63 %,波动幅度较大。波动的原因主要是由于公司经营管理层从长期发展的角度出发,2015 年度末开始调整、优化了公司的产品结构与目标市场,主动减少了低端及传统存储产品业务上的投入,加大了数据中心级高附加值产品的研发投入。同时业务拓展主要精力聚焦到政
10、府、交通、军工及司法行业中,主要推广高附加值产品及数据中心整体解决方案,减少与降低了对低端、传统产品及大型低端产品渠道的依赖。如果公司不能快速打造出具有高附加值和市场竞争力的产品,并在政府、交通、军工及司法行业中形成新的持续稳定的业绩保障,将面临公司利润下降的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 否 公告编号：2017-012 6第二节公司概况 一、基本信息公司中文全称 北京联创信安科技股份有限公司 英文名称及缩写 Beijing UDsafe Technology Co.,Ltd 证券简称 联创信安 证券代码 837283 法定代表人 郭彦辉 注册地址 北京市海淀区地锦路 33 号院 1
11、号楼 3 层 W301 办公地址 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 主办券商 国泰君安 主办券商办公地址 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 会计师事务所 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 签字注册会计师姓名 郭启弘、宋秉琛 会计师事务所办公地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 二、联系方式董事会秘书或信息披露负责人 芮瑾 电话 010-51297696 传真 010-51297696 电子邮箱 master 公司网址 联系地址及邮政编码 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层(102206) 公司指定信息披露平台的网址 公司年度
12、报告备置地 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 三、企业信息股票公开转让场所 全国中小企业股份转让系统 挂牌时间 2016 年 5 月 16 日 分层情况 基础层 行业（证监会规定的行业大类） I65 软件和信息技术服务业 主要产品与服务项目 云存储、容灾备份相关产品及系统的研发、生产、销售和服务以及云架构数据中心的规划、开发、服务。 普通股股票转让方式 协议转让 普通股总股本 34,545,000 做市商数量 0 控股股东 郭彦辉 实际控制人 郭彦辉 四、注册情况公告编号：2017-012 7项目 号码 报告期内是否变更 企业法人营业执照注册号 91110108794077
13、893T 否 税务登记证号码 91110108794077893T 否 组织机构代码 91110108794077893T 否 公告编号：2017-012 8第三节会计数据和财务指标摘要 一、盈利能力单位：元 本期 上年同期 增减比例 营业收入 35,597,458.7967,760,448.87 -47.47%毛利率 42.61%31.92% - 归属于挂牌公司股东的净利润 481,085.928,952,589.40 -94.63%归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 288,191.138,845,268.62 -96.74%加权平均净资产收益率（依据归属于挂牌公司股东的净利润
14、计算） 1.06%26.24% - 加权平均净资产收益率（归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） 0.64%19.50% - 基本每股收益 0.010.42 -96.69%二、偿债能力单位：元 本期期末 上年期末 增减比例 资产总计 64,339,938.6471,153,682.54 -9.58%负债总计 18,747,692.8926,042,522.71 -28.01%归属于挂牌公司股东的净资产 45,592,245.7545,111,159.83 1.06%归属于挂牌公司股东的每股净资产 1.321.31 1.06%资产负债率 29.14%36.60% - 流动比率 1.
15、981.93 - 利息保障倍数 2.6816.58 - 三、营运情况单位：元 本期 上年同期 增减比例 经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.9511,773,790.73 -应收账款周转率 1.936.51 -存货周转率 5.053.10 -四、成长情况 本期 上年同期 增减比例 总资产增长率 -9.58%12.82% -营业收入增长率 -47.47%80.60% -净利润增长率 -94.63%674.93% -五、股本情况单位：股 本期期末 上年期末 增减比例 普通股总股本 34,545,00034,545,000 0.00%计入权益的优先股数量 00 - 公告编号：2017-
16、012 9计入负债的优先股数量 00 - 六、非经常性损益单位：元项目 金额 非流动资产处置(报废)损益 -37,140.76计入当期损益的政府补贴 264,075.81非经常性损益合计 226,935.05所得税影响数 34,040.26少数股东权益影响额（税后） 0.00非经常性损益净额 192,894.79七、因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述情况 单位：元 科目 本期期末（本期） 上年期末（上年同期） 上上年期末（上上年同期）调整重述前 调整重述后调整重述前 调整重述后 调整重述前 调整重述后应收账款 - - 14,827,794.57 14,547,074.57 - - 存
17、货 - - 5,189,306.60 5,316,089.87 - - 应交税费 - - 1,783,400.98 1,742,612.61 - - 盈余公积 - - 906,573.78 895,258.94 - - 未分配利润 - - 1,380,614.68 1,278,781.16 - - 营业收入 - - 68,000,380.50 67,760,448.87 - - 营业成本 - - 46,257,827.58 46,131,044.31 - - 税金及附加 - - 547,143.02 567,143.02 - - 管理费用 - - 8,107,117.45 8,087,117.
18、45 - - 公告编号：2017-012 10第四节管理层讨论与分析 一、经营分析（一）商业模式 北京联创信安科技股份有限公司是一家致力于云存储、数据管理及云计算相关产品研发、生产和销售的厂商，为用户提供云架构数据中心的规划、开发及服务的高新技术企业。根据中国证监会上市公司行业分类指引（2012 年），公司属于 I65 软件和信息技术服务业；根据国家统计局发布的国民经济行业分类与代码（GB/T 47542011），公司属于 I65 软件和信息技术服务业；根据挂牌公司投资型行业分类指引，公司属于行业为互联网软件与服务，代码为 17101010。公司主要经营业务为云存储、容灾备份相关产品及系统的研
19、发、生产、销售和服务，以及云架构数据中心的规划、开发、服务。围绕着上述主营业务，公司建立了云存储系列产品、容灾备份系列产品和云架构数据中心解决方案三条主要产品线。云存储系列产品包括：高效统一存储系列产品、集群 SAN 存储系列产品、海量集群存储系列产品、高性能网络存储系列产品等；容灾备份系列产品包括：在线数据持续备份与恢复系统、智能灾备系统、双活存储系统、虚拟磁带库等；数据中心解决方案包括：智能超融合数据中心解决方案、虚拟化数据中心解决方案、云数据中心解决方案等。公司客户对象涵盖政府、军工、交通、公检法、医疗等行业。公司产品及系统解决方案一部分通过渠道供应商、系统集成商、产品代理商销售给最终用
20、户，一部分直接面向最终用户供货，收入来源主要为产品及服务的直接销售所得。公司是国家级“高新技术企业”及北京市“企业科技研究开发机构”，多年来，联创信安围绕数据存储、数据保护、虚拟化、云管理平台等云计算相关技术领域持续进行研发投入，拥有多项核心技术，已获得数十项计算机软件著作权、软件产品登记证书、实用新型专利证书、发明专利证书，以及多项具有高含金量的资质证书。公司的经营模式、技术理念、组织管理和创新综合实力保障了公司的快速发展。报告期内及报告期后至报告披露日，公司的商业模式较上一年度无变化。 年度内变化统计：事项 是或否 所处行业是否发生变化 否 主营业务是否发生变化 否 主要产品或服务是否发生
21、变化 否 客户类型是否发生变化 否 关键资源是否发生变化 否 销售渠道是否发生变化 否 收入来源是否发生变化 否 商业模式是否发生变化 否 （二）报告期内经营情况回顾 总体回顾： 报告期内，公司实现营业收入 35,597,458.79 元，较上年同期降低 47.47%；实现净利润 481,085.92元，较上年同期降低 94.63%；毛利率为 42.61%，较上年同期增加 10.69%。截止 2016 年 12 月 31 日，公司总资产为64,339,938.64元，较2015年12月末降9.58%；归属于挂牌公司股东的净资产为45,592,245.75元，较 2015 年 12 月末增加 1
22、.06%。经营活动现金净流量为-1,674,072.95 元，目前现金状况良好，不影响公司正常经营。 随着电子信息产业发展层次的不断提高，纯粹的硬件设备等低附加值产品的竞争越来越激烈。公司经营管理层从长期发展的角度出发，为在市场竞争激烈的红海中打造自身的价值，开始主动减少低端、微利公告编号：2017-012 11产品业务，转而进一步优化产品结构，将研发侧重点和研发力量集中在高附加值产品方面，同时提高整体解决方案的定制能力；通过软件定义存储和与之相关的云计算、虚拟化等方面的创新，积极拓展政府、军工、司法等重点行业。 从短期来看，由于减少了低附加值产品的研发和销售，公司在大型渠道客户模式下失去了一
23、定的竞争力，对 2016 年的销售业绩产生了一定影响。从长期来看，随着公司产品附加值的提高，一方面降低了对大型渠道的过度依赖，另一方面通过优化中小型渠道和强化面向直接用户的销售模式，使用户粘合度得以提高，产品和解决方案的价值体现更为显著，也有助于公司毛利率的提升。随着产品结构优化的深入和渠道策略的落实，公司市场占有率将进一步提升，公司盈利能力和竞争力将逐步增强。 1、主营业务分析（1）利润构成单位：元项目 本期 上年同期 金额 变动比例 占营业收入的比重 金额 变动比例 占营业收入的比重 营业收入 35,597,458.79 -47.47%- 67,760,448.8780.60% - 营业成
24、本 20,429,605.99 -55.71%57.39%46,131,044.3178.69% 68.08%毛利率 42.61% - - 31.92%- - 管理费用 10,102,660.47 24.92%28.38%8,087,117.4522.33% 11.93%销售费用 4,219,230.73 33.89%11.85%3,151,231.44-18.25% 4.65%财务费用 344,747.09 -45.26%0.97%629,842.50-26.77% 0.93%营业利润 4,003.01 -99.95%0.01%8,641,136.047,817.89% 12.75%营业外收
25、入 642,393.40 -48.97%1.80%1,258,818.0920.99% 1.86%营业外支出 37,140.76 1,077.48%0.10%3,154.26-43.48% 0.01%净利润 481,085.92 -94.63%1.35%8,952,589.40674.93% 13.21%项目重大变动原因： 1、 营业收入变动原因：公司经营管理层从长期发展的角度出发，主动减少低端、微利产品业务，从短期来看，在大型渠道客户模式下失去了一定的竞争力，对 2016 年的销售业绩产生了一定影响。2、 营业成本变动原因：自研产品的销售比例增加，总体上降低了成本，提升了毛利率。 3、 管理
26、费用变动原因：报告期内员工人数增加，整体薪酬水平又有所提高，造成管理费用有较大增加。另外，新三板推荐挂牌费用也使管理费用大幅增加。 4、 销售费用变动原因：2016 年下半年，在新的目标业务方面的销售人员增加，故整体销售费用较去年同期上升。 5、 财务费用变动原因：公司采用等额本金方式归还购房贷款，贷款利息逐年减少，使财务费用降低。 6、 营业利润变动原因：公司营业收入减少了 47.47%，虽然毛利率增加 10.69%，但管理费用增长了 24.92%，销售费用增长了 33.89%，期间费用的增幅大于毛利率带来的增幅，从而引起了营业利润的下降。 7、 营业外收入变动原因：公司自产软件销售额减少，
27、公司获得的税收返还减少，造成营业外收入同比降低。 8、营业外支出变动原因：加强了固定资产的管理，对不具有使用价值的固定资产进行了清理。 （2）收入构成 单位：元 项目 本期收入金额 本期成本金额 上期收入金额 上期成本金额 主营业务收入 35,597,458.79 20,429,605.9967,760,448.87 46,131,044.31其他业务收入 0.00 0.000.00 0.00公告编号：2017-012 12合计 35,597,458.79 20,429,605.9967,760,448.87 46,131,044.31按产品或区域分类分析： 单位：元 类别/项目 本期收入金额
28、 占营业收入比例 上期收入金额 占营业收入比例 云存储 10,646,027.5129.91%33,654,000.77 49.67%数据中心系统 21,578,252.8160.62%26,956,204.20 39.78%容灾备份 3,373,178.479.48%7,150,243.90 10.55%合计 35,597,458.79100.00%67,760,448.87 100.00%收入构成变动的原因： 1、 云存储中，有一部分是低端、微利的产品，公司经营管理层从长期发展的角度出发，主动减少低端、微利产品业务，故云存储销售额呈现下降。 2、 数据中心系统是公司重点规划发展的产品线，从
29、产品研发、解决方案中心、营销体系等部门都加大了投入力度，占据了公司销售额的大部分；受市场大环境的影响，销售额出现了波动，随着产品结构优化的深入和渠道策略的落实，公司市场占有率将进一步提升，公司盈利能力和竞争力将逐步增强。 （3）现金流量状况 单位：元 项目 本期金额 上期金额 经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.9511,773,790.73投资活动产生的现金流量净额 -3,374,491.24-2,445,715.20筹资活动产生的现金流量净额 -8,562,854.476,249,397.67现金流量分析： 1、经营活动产生的现金流量净额变动的原因：公司经营活动产生的现金流量
30、净额为-1,674,072.95 元，较上年减少了 13,447,863.68 元；因公司销售额的下降，致使销售商品、提供劳务收到的现金大幅减少了 22,765,746.50 元；另一方面，增加了员工人数、提高了员工的薪酬水平，也使支付给职工以及为职工支付的现金增加了 3,231,572.10 元。 2、投资活动产生的现金流量净额变动的原因：办公用房的装修与购买固定资产支出了 221.32 万元，投资理财支出 350 万元，理财赎回 150 万元。 3、筹资活动产生的现金流量净额变动的原因：一方面是因购买办公用房而偿还的银行本金 270 万元、利息 36.29 万元；另一方面是全部偿还了从关联
31、方借入的临时性运转资金 550 万元。 （4）主要客户情况单位：元序号 客户名称 销售金额 年度销售占比 是否存在关联关系 1 第一大客户 9,143,687.3525.69% 否 2 第二大客户 6,250,296.4217.56% 否 3 第三大客户 2,863,263.898.04% 否 4 第四大客户 2,159,682.716.07% 否 5 第五大客户 2,080,555.565.84% 否 合计 22,497,485.9363.20% - （5）主要供应商情况 单位：元序号 供应商名称 采购金额 年度采购占比 是否存在关联关系 1 第一大供应商 4,582,586.3223.85
32、% 否 2 第二大供应商 3,227,010.5716.79% 否 公告编号：2017-012 133 第三大供应商 2,021,504.2710.52% 否 4 第四大供应商 896,245.304.66% 否 5 第五大供应商 855,381.204.45% 否 合计 11,582,727.6660.28% - （6）研发支出与专利研发支出： 单位：元项目 本期金额 上期金额 研发投入金额 4,080,559.14 4,081,042.77研发投入占营业收入的比例 11.46% 6.02%专利情况：项目 数量 公司拥有的专利数量 8公司拥有的发明专利数量 7研发情况：公司始终坚持自主研发路
33、线，在虚拟化、海量分布式存储、双活存储、超融合、云管理平台等领域持续进行研发和投入，相关产品及解决方案得到了市场及用户的认可。2015 年 7 月，公司获评“北京市级企业研究开发机构”。 近两年，公司投入近千万元用于研发支出，引进高水平的研发人员，以不断增加自有产品的核心竞争力。截止目前，公司各研发项目均顺利进行中；公司已获得七项发明专利、一项实用新型专利以及数十项软件著作权。随着国家层面针对信息安全领域的各种政策密集出台，信息安全问题已上升为国家战略，拥有国产自主核心技术的民族品牌将迎来巨大的发展机遇。 2、资产负债结构分析 单位：元 项目 本年期末 上年期末 占总资产比重的增减 金额 变动
34、 比例 占总资产的比重 金额 变动 比例 占总资产的比重 货币资金 5,903,841.26 -69.75%9.18%19,515,259.92395.59% 27.43% -18.25%应收账款 20,358,495.27 39.95%31.64%14,547,074.57184.23% 20.44% 11.20%存货 2,770,240.75 -47.89%4.31%5,316,089.87-78.28% 7.47% -3.16%长期股权投资 - - - -固定资产 32,291,723.77 2,007.57%50.19%1,532,179.65-1.64% 2.15% 48.04%在建
35、工程 0.00 -100.00%0.00%29,507,777.200.00% 41.47% -41.47%短期借款 - - - -长期借款 2,675,000.00 -50.23%4.16%5,375,000.00-33.44% 7.55% -3.39%资产总计 64,339,938.64 -9.58%-71,153,682.5412.82% - -资产负债项目重大变动原因： 1、 货币资金减少的原因：首先是销售额减少的影响；其次是全部归还了关联方的临时性运转资金 550 万元；第三，是偿还办公用房的银行贷款本金及利息 306.29 万元；第四，是支付 2015 年下半年采购款项金额较大。
36、2、 应收账款增加的原因：一方面因业务的季节性特点，下半年是销售旺季，公司应收款的账期通常为 3-6个月，年末未到账期的应收款较多；另一方面，2016 年度公司为了谋求产品的最大毛利，对部分客户延长了应收账款的账期。 公告编号：2017-012 143、 存货减少的原因：随着公司加强自研产品销售的战略转变，公司一方面加强了供应链的管理，逐步加强内部沟通、提高了生产效率，另一方面公司主动减少了低端的、传统存储产品的销售，也减少了相应产品的库存。 4、 固定资产增加的原因：公司购入的毛坯办公用房，于 2016 年末装修验收完毕，由在建工程转入固定资产的管理。 5、 长期借款减少的原因：公司采用等额
37、本金贷款购入办公用房，每月归还贷款 22.5 万元，故期末余额较期初减小。 6、 资产负债率的变化：2015 年度资产负债率为 36.60%，2016 年度资产负债率为 29.14%，比例偏低，并出现了下降；公司属于高科技企业，目前的财务风险比较低，对未来的财务风险承受能力强。 7、 流动比率的变化：2015 年度流动比率为 1.93,2016 年度流动比率为 1.98，比例适中，并出现了上升，说明公司的变现能力保持良好并得到了增强，短期偿债能力也增强了；公司的资产质量保持了良好的状态。 3、投资状况分析（1）主要控股子公司、参股公司情况 无 （2）委托理财及衍生品投资情况 2016 年，公司
38、为提高闲置资金的收益率，购买了中国建设银行的理财产品“乾元日鑫月溢”（按日）开放式资产组合型人民币理财产品。在报告期内，公司使用闲置自有资金共 4 次购买理财产品350 万元，赎回 150 万元，截至 2016 年 12 月 31 日尚未赎回理财金额 200 万元。 （三）外部环境的分析 2016 年是国民经济和社会发展第十三个五年规划的开局之年，随着“互联网+”行动和国家大数据战略的深入推进，中国制造 2025的全面实施，国家政策对新一代信息技术的创新、发展给出了强有力的支持，进一步强化了信息技术创新对传统制造、能源、农业等领域的引领，为公司的跨越发展营造了良好的宏观环境。 在 2016 年
39、政府工作报告中提到，2017 年国家将大力改造提升传统产业。深入实施中国制造 2025，加快大数据、云计算、物联网应用，以新技术新业态新模式，推动传统产业生产、管理和营销模式变革。工信部近期也相继发布了大数据产业发展规划、云计算发展三年行动计划，充分落实国家的战略部署。公司也将抢抓机遇，以加快重点行业领域应用为着力点，以增强创新发展能力为主攻方向，以提升安全保障能力为支撑，构建与大数据、云计算适配的产品及解决方案体系，推进新型数据的建设及与云数据中心的对接，形成企业在行业应用、技术领域的独有优势。 2016 年度，公司董事会、管理层及全体员工共同努力，紧跟政策的引导、重视市场需求的变化，坚定执
40、行扩大行业市场占有率、增强自主研发实力的经营策略，以应用为基础规划产品体系，以技术创新为目标明确研发方向，以服务为核心梳理组织架构，以价值链为导向优化业务模式。在重点行业、区域基础上巩固已有优势，夯实渠道体系建设基础。 （四）竞争优势分析 1、核心竞争力的创新与提升 随着电子信息产业发展层次的不断提高，纯粹的硬件设备等低附加值产品的竞争越来越激烈。公司凭借长期的技术积累和敏锐的市场洞察，不断优化产品结构，加强在高附加值产品方面的研发投入，提高整体解决方案的定制能力。此外，公司不断完善业务流程，通过提升产品和服务的溢价能力，建立在企业生态体系中的核心价值，建立竞争壁垒；在新的市场环境下，公司抢抓
41、机遇，反应迅速，通过在分布式存储、公告编号：2017-012 15超融合系统、信息安全、云管理平台等方面的创新技术与产品，逐步实现与云计算、大数据的应用对接，并在重点行业、领域得到应用。创新商业模式，共建生态体系，打造企业在云计算、大数据产业价值链条上的独特价值，使公司得以持续健康发展。 2、技术沉淀与自主创新优势 公司在传统数据存储、数据保护等领域拥有长期的技术沉淀与行业经验。在“融合应用，持续创新”的经营理念下，公司将用户需求与最新技术相融合，依靠深刻的应用理解、对前沿技术的敏感和自主研发实力，不断推出全闪存存储系统、智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统、超大规模分布
42、式存储等核心技术的创新产品及方案。在新的市场环境下，帮助用户建设与云对接的新型数据中心，实现用户在云计算、大数据平台下的数据存储、保护与应用。2016 年公司获得“信息系统集成三级资质”证书和多项发明专利证书，多项产品获得“北京市新技术新产品（服务）证书”。截止目前，公司已拥有软件著作权及专利等知识产权数十项。 3、特殊行业许可优势 公司除获得国家级“高新技术企业”、“ISO9001 质量管理体系认证”等常规资质认证外，不断开拓政府和军队军工市场。先后获得了“武器装备科研生产单位二级保密资格”、“武器装备承制承研资格”、总装备部全军武器装备信息采购网合格供应商、总后勤部全军物资采购网合格供应商
43、等特殊行业资质认证。这些资质资格的获得与积累，形成了公司无形的品牌资产，为公司积极参与军民融合、电子政务建设打开了更广阔的发展前景。 4、人才梯队建设与培养优势 多年来的数据存储、数据保护和数据中心建设经验，让公司拥有一支理念先进、经验丰富、技术过硬的研发、销售及服务团队，为用户提供及时、高效的咨询与服务。在公司的发展过程中，通过“传、帮、带”和吸收引进，有计划的进行人才锻炼和实践培训，培养了一大批经验丰富的跨学科、复合型的专业人才。公司依靠高素质的技术人员，重视技术创新和产品创新，在技术研发方面持续投入，通过创新提升产品的质量、性能和附加值，不断增强公司的核心竞争力。 5、成熟的营销服务网络
44、优势 公司总部设在北京，在广州、成都、南京、郑州、西安设有分公司及办事处。无论是在长三角、珠三角等经济发达地区，还是在郑州、西安等快速发展的内陆开放型经济高地，都能享受到联创信安提供的专业、统一、快速的服务和本地化支持。公司通过网络、电话、现场三级服务体系，为用户提供 7*24 小时的服务。此外，公司还积极通过微信等新媒体平台，不断向用户提供灵活、便捷的咨询及服务。我们的服务工程师均通过系统专业的技术培训、严格的岗位技能认证和授权。公司还定期通过考核体系对工程师的业绩进行评估，确保工程师在每次服务中都能快速、有效地解决用户问题。充分发挥本土厂商市场反应迅速、本地服务便捷的优势。 （五）持续经营
45、评价 公司坚持自主创新，不断加大新技术、新产品的研发力度，注重核心员工的培养与技术人员梯队建设。报告期内，公司高层管理人员和核心技术人员保持稳定。公司所处行业发展前景良好，发展战略明确。 公司在人员 、营销、资产、财务、机构等方面完全独立，能够保持良好的独立经营能力。公司资产负债结构合理，未来财务风险承担能力强，具备持续经营能力。 本年度内，不存在影响公司持续经营能力的事项。 （六）扶贫与社会责任 公告编号：2017-012 16公司始终将社会责任放在公司发展的重要位置，将社会责任意识融入到发展实践中。公司通过聘用社会残障人士，为社会残障人士解决就业问题，积极承担社会责任；公司为在校大学生提供
46、实习机会，积极吸纳就业，2016 年提供就业岗位 40 余个。 公司多年来与青海格桑花教育救助会合作，为青海贫困地区青少年提供助学金资助。2016 年为青海省海北州门源县、青海省西宁市湟中县李家山镇、青海省西宁市湟中县鲁沙尔镇、青海省海东地区循化县的五名初、高中生提供了资助。有十余名贫困学生在公司的爱心资助下完成了初、高中学业，部分学生升入大学继续深造。同时，公司员工也积极的投入到公益工作中，通过参与青海格桑花教育救助会等非营利组织的志愿服务为弱势群体奉献爱心，2016 年志愿服务累计超过 200 小时。 公司诚信经营、照章纳税，尽全力做到对社会负责、对公司全体股东和每一位员工负责。 （七）自
47、愿披露 无 二、未来展望（自愿披露）（一） 行业发展趋势 1、行业未来发展趋势 为贯彻落实中华人民共和国国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要、中国制造 2025和国家信息化发展战略纲要，引导“十三五”时期信息产业持续健康发展，在工业和信息化部、发展改革委联合制定的信息产业发展指南中提到，全球信息产业技术创新进入新一轮加速期，云计算、大数据、物联网、移动互联网等新一代信息技术快速演进，我国信息产业实现跨越发展的战略机遇窗口正在打开。 从世界范围看，信息产业日益成为重塑经济发展模式的主导力量，创新融合、智能绿色、开放共享成为全球经济发展新特征。在我国，信息产业也日益成为实施创新驱动战略、推进供给
48、侧结构性改革的关键力量。创新驱动、制造强国、网络强国、“互联网+”、军民融合等一系列国家重大战略的实施要求加快完善信息基础设施、强化信息核心技术能力、加强信息安全保障、繁荣信息产业生态，发挥更强有力的引领和支撑作用。 未来国家将围绕产业链体系化部署创新链，针对创新链统筹配置资源链，着力在云计算与大数据、新一代信息网络、智能硬件等三大领域，提升体系化创新能力。加快信息产业军民融合深度发展，在技术研发、产业布局中充分考虑军用需求和国防布局，着力加强军民联合攻关，在优先满足军工需要的同时带动民口技术进步和产业发展。围绕政务、能源、交通、安全生产、电子商务、数字内容等关键领域的融合应用。在优化产业布局
49、的指导思想下，重点推动长江经济带、珠三角、京津冀等创新资源密集地区率先突破，支持中西部地区若干基础和条件较好的中心城市提高研发能力和产业层次。 2、公司发展面临的机遇和挑战 在政策力挺、市场需求不断提升的环境下，云计算和大数据等新一代信息技术的快速发展促使新业态、新模式不断涌现，市场的边界在扩大，本土厂商的机会越来越多。凭借多年的技术积累，勇于打破旧的格局，迅速在新的产业链体系中找到产品、服务的差异化优势，将为公司带来巨大的发展机遇。同时，公司必须发挥本土优势，坚持市场主导、需求导向、应用牵引的技术、研发方向，弥补与国外厂商在技术创新能力，关键核心技术上的差距。凭借差异化产品、服务和领先的技术
50、实力，成为领先于行业的可靠切入点。（二）公司发展战略 公司总体发展战略是秉承“融合应用，持续创新”的经营理念，以自主研发为基础，以数据存储、数据保护为核心，帮助用户建立与云对接的新型数据中心。在云计算、大数据等新型 IT 架构下，存储、保护与管理用户宝贵的数据资源，与用户业务系统紧密协作，保障 IT 系统的长期可靠运行。 公告编号：2017-012 17公司将通过与云计算、大数据应用软件合作伙伴密切合作、相互认证、协同创新，共建生态体系，打造企业在云计算、大数据产业价值链条上的独特价值。 公司未来三年发展将聚焦在军队军工、公检法、交通、医疗四大行业中，着力提升行业内的品牌知名度和市场占有率，成
51、为行业用户值得信赖的合作伙伴。为此，公司将持续保持对研发的投入，增强自主创新能力和技术实力；加强品牌建设力度、完善营销体系，在行业内塑造专业的品牌形象；优化服务网络、体系及团队，提高服务能力及服务质量。 （三）经营计划或目标 2016 年是实施国民经济和社会发展第十三个五年规划的开局之年，也是信息技术服务业融合创新、转型发展的关键之年。随着相关部门配套政策和地方政策相继出台，将推动云计算技术、大数据应用的普及与快速发展。随之而来的是数据量级的爆发式增长，数据类型的复杂化和应用的多样化。全新的数据存储、保护技术正在帮助企业构建更加智慧的 IT 基础设施，通过新型数据中心实现 IT 创新价值。这为
52、联创信安的快速发展创造了良好机遇。 联创信安将加强对国内外先进技术的关注与整合，大力发展与云计算、大数据应用对接的创新技术与产品，提升在新型 IT 基础架构中数据的可用性、可恢复性及耐久性；顺应信息安全产品的国产化趋势，密切关注本土用户需求，布局政府、军工等重点行业；积极响应军民融合深度发展号召，结合专业经验，打造与国防信息化业务深度适配的产品与服务，树立行业领先地位。 一、构建渠道体系，进一步扩大行业市场占有率 2016 年公司对业务体系进行了梳理，针对产品在新型数据中心的应用，进行产品及解决方案的设计与开发。在新的营销服务网络支持下，成功地在重点行业市场中取得了突破，管理及业务模式初具成效
53、。2017年公司将继续深挖行业市场，扩大市场占有率。紧跟行业发展趋势，提升产品、方案及服务的专业性；加强市场推广力度，增加行业用户对品牌的认知；构建渠道体系，与行业集成商、代理商进行战略合作。 二、深化业务结合，巩固军队军工行业市场优势 为推进军民融合深度发展，政府和军队相关部门主动作为，在 2016 年陆续出台了一系列政策措施。通过对军民融合深度发展专项行动的实施与配合，打造与国防信息化业务深度结合，“自主可控 安全可信”的产品与解决方案。公司深入了解军方需求，在自主研发、全国产化、简单易用等方面实现技术与产品的突破创新。 三、完善产品体系，实现与云计算、大数据高效融合 公司陆续推出全闪存存
54、储系统、智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统、超大规模分布式存储等核心技术的创新产品及方案，帮助用户建设与云对接的新型数据中心，实现用户在云计算、大数据平台下的数据存储、保护与应用。同时推动全国产化产品线建设，满足国家对信息安全、自主可控的要求。 四、规范考核体系，以用户需求为导向优化组织架构 2017 年公司将继续建立、健全以用户需求为导向的组织架构，从管理模式、业务流程、制度规范等方面与市场需求相适应。此外，通过对考核体系的不断规范，提升团队整体业务水平和职业素养，为公司人才的引进、培养和晋升提供更科学、更客观的参考标准，为公司的长远发展夯实基础。 （四）不确定性因素
55、 无。 公告编号：2017-012 18三、风险因素（一）持续到本年度的风险因素 1、控股股东、实际控制人不当控制风险 公司的控股股东、实际控制人为郭彦辉，直接持有公司 60.456%的股份，通过联创力为间接持有公司0.624%的股份，共计持有公司 61.08%的股份。如公司的内部控制有效性不足，公司治理结构不够健全、运作不够规范，则存在控股股东、实际控制人可能利用其控股地位，通过行使表决权影响公司的人事任免、经营战略决策等，若权利行使不当则可能对公司经营及公司中小股东利益产生不利影响。 应对措施：加大对内控制度的监督力度，严格贯彻执行公司章程、“三会”议事规则等公司治理制度，提升各项决策的民
56、主度与透明度，使公司规范治理的水平不断提高。 2、公司治理机制不能有效发挥作用的风险 2015 年 12 月有限公司整体变更为股份公司，并初步建立了适应公司现状的内部控制体系。因股份公司成立时间较短，对于治理机制的实践运作经验较为欠缺，公司管理层对相关制度的理解不足，如不能使治理机制快速实现科学化、高效化和制度化，或不能做到信息披露的及时性、准确性和完整性，则会在一定程度上影响公司的生产运营和投资者的利益。 应对措施：报告期内，公司多次组织公司董事、监事、高级管理人员学习公司法、公司章程、公司“三会”议事规则及其他内控制度，并将此项工作列入公司长期的培训计划中。继续严格执行公司的各项治理制度，
57、提升各项决策的民主度与透明度；充分发挥监事会的监督作用，贯彻实施公司的内部控制制度，不断提升公司规范治理能力。 3、技术人才流失的风险 信息产业对人才依赖性较强，需要专业能力强、综合素质高的研发人才队伍。为实现和保持产品技术在市场上的领先，公司需要持续不断的开发出技术领先且具有市场竞争力的新产品，因此核心技术人员的稳定及核心技术保密工作对公司的发展尤为重要。若无法保持现有专业人才和骨干队伍的稳定，无法吸引外部优秀人才，出现技术外泄或者核心技术人员流失情况，将对公司业务的持续发展造成影响。 应对措施：公司长期以来重视技术团队的梯队建设，持续吸收引进技术人才和年轻员工，并加强技术人才的培养，为公司
58、不断提供高素质的科研技术人才。加强对核心技术人员的激励措施，通过股权激励等长期激励方式，保持核心技术人员的稳定性。按照公司保密相关制度，与核心技术人员签署保密协议，明确各级保密负责人，防止核心技术流失和技术失密。 4、知识产权受侵害的风险 公司的核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力。公司主要面临核心关键技术被窃取、被抄袭、盗版以及其他重要技术被模仿等知识产权被侵害的风险。如果公司的核心技术、专利和软件著作权等知识产权被窃取或遭受侵害，将会对公司的竞争优势产生不利影响。 应对措施：（1）加强知识产权的管理。公司针对已开发或准备开发的产品进行专利权、著作权、商标权等方面保护措施的全面策划，并体现在
59、注册、经营、合同、劳动合同等各方面，与企业的经营管理紧密衔接。（2）建立和完善知识产权预警机制。建立信息情报收集机制、分析处理机制和告警机制，安排专人进行信息搜集，及时发现和制止他人提出的可能损害公司利益的侵权行为。对专利的申请、授权、纠纷以及贸易中的专利现状、发展趋势进行跟踪和调研分析，制定知识产权预警预案。（3）强化防范意识与法制建设。组织相关领域的专家、常年法律顾问等专业人士定期为公司相关部门员工进行知识产权方面的培训，加强全员的防范意识。在法律专家的协助下，及时发现知识产权侵权风险，提出对策，通过法律途径解决侵权违法事件。 5、客户信息泄露的风险 公司经国防武器装备科研生产单位保密资格
60、审查认证委员会认证为二级保密资格单位，经中国人民解放军总装备部认证为装备承制单位，已注册编入中国人民解放军装备承制单位名录。公司相关业务涉及国家、军队的重要机密信息，若出现客户信息泄露造成重大损失或不良影响，公司将面临被处罚的风险。公告编号：2017-012 19应对措施：在报告期内，公司各级保密组织机构及涉密人员按照各自的保密责任，严格执行中华人民共和国保守国家秘密法、武器装备科研生产单位保密资格审查认证管理办法及公司各项保密制度。公司保密办公室通过开展保密培训、考核，加强各级人员的保密意识，并通过认真开展各项保密检查和保密管理工作，防范泄密风险。 6、应收账款坏账损失风险 截止 2015
61、年 12 月 31 日,公司应收账款余额为 1,538.78 万元,占同期营业收入的比重为 22.71%;账面价值为 1,454.71 万元,占公司资产总额的比重为 20.44%。截止 2016 年 12 月 31 日,公司应收账款余额为2,146.78 万元,占同期营业收入的比重为 60.31%;账面价值为 2,035.85 万元,占公司资产总额的比重为31.64%。本报告期内,公司的应收账款较 2015 年末有所增加,金额较大。公司一年以内的应收账款余额为2,074.87 万元,占公司应收账款总额的 96.65%; 虽然公司应收账款账龄较短,主要客户信用良好,发生坏账的风险较小,然而一旦发
62、生坏账损失,将会对公司的财务状况和生产经营产生不利影响。 应对措施：公司管理层将继续严格执行公司销售管理制度、销售与收款内部控制制度等有关规定，密切关注客户的信用状况，适时调整公司的信用政策，力争将应收款项坏账风险降到最低。此外，公司将及时关注账龄较长的应收账款，加大催收力度。 7、公司利润波动较大的风险 2016 年 1-12 月公司实现净利润 481,085.92 元,较上年同期的 8,952,589.40 元降低 94.63 %,波动幅度较大。波动的原因主要是由于公司经营管理层从长期发展的角度出发,2015 年度开始调整、优化公司的产品结构与目标市场,主动减少低端及传统存储产品业务上的投
63、入,加大了数据中心级高附加值产品的研发投入。同时业务拓展主要精力聚焦到政府、交通、军工及司法行业中,主要推广高附加值产品及数据中心整体解决方案,减少与降低了对低端、传统产品及低端产品大型渠道的依赖。如果公司不能快速打造出具有高附加值和市场竞争力的产品,并在政府、交通、军工及司法行业中形成新的持续稳定的业绩保障,将面临公司利润下降的风险。 应对措施： 第一、公司一直以来都非常重视新产品研发的方向，并保障在研发方面的投入，根据持续的市场调研和反馈，在 2016 年已陆续推出针对云计算、大数据建设的新一代分布式存储系统、全闪存存储系统、智能超融合数据管理系统、自主可控全国产化数据存储与保护系统，实现
64、了对公司现有产品线的补充和完善。通过前期的市场宣传和客户试用，新产品的市场反响较好，是公司未来几年新的利润增长点之一。 第二、通过在目标行业中的前期积累，利用公司新的产品及解决方案策略，借助国家对民族品牌的政策支持及大数据基础架构、云数据中心建设需求的爆发式增长，进一步深化政府、交通、军工及司法行业市场开拓力度，形成持续稳定的业绩增长。 第三、利用公司新产品、解决方案策略及市场推广手段，进一步提高公司产品竞争力、增强公司品牌影响力，优化渠道结构，加强全国新型渠道的建设力度，强化面向渠道的销售模式，以产品、解决方案、增值服务作为公司的价值体现，提高渠道的粘合度，让渠道成为公司业绩持续增长的基础。
65、 （二） 报告期内新增的风险因素 无 四、董事会对审计报告的说明（一）非标准审计意见说明： 是否被出具“非标准审计意见审计报告”： 否 审计意见类型： 标准无保留意见 董事会就非标准审计意见的说明： 不适用 公告编号：2017-012 20（二）关键事项审计说明： 无 公告编号：2017-012 21第五节重要事项 一、重要事项索引事项 是或否 索引 是否存在重大诉讼、仲裁事项 否 - 是否存在对外担保事项 否 - 是否存在控股股东、实际控制人及其关联方占用或转移公司资金、资产的情况 否 - 是否存在日常性关联交易事项 否 - 是否存在偶发性关联交易事项 是 第五节 二(五) 是否存在经股东大
66、会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 是 - 是否存在股权激励事项 是 第五节 二(七) 是否存在已披露的承诺事项 是 第五节 二(八) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 是 第五节 二(九) 是否存在被调查处罚的事项 否 - 是否存在自愿披露的重要事项 否 - 二、重要事项详情（五）报告期内公司发生的偶发性关联交易情况 单位：元 偶发性关联交易事项 关联方 交易内容 交易金额 是否履行必要决策程序 郭彦辉 接受关联方担保 13,700,000.00是 陕西志诚超越电子科技有限公司 收回销售货款 1,262,440.00是 北京联创信安投资管理
67、有限公司 归还关联方借款 5,500,000.00是 总计 - 20,462,440.00- 偶发性关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响： 1、2013 年 12 月 10 日，公司为购置生命科学园博雅 CC 办公楼与中国建设银行北京中关村分行签订了编号为“中分 2013 年小企业 131552 字第 010 号”的人民币流动资金贷款合同，借款期限为 2013 年 12月 12 日至 2018 年 12 月 11 日，借款金额为人民币 1,370 万元，贷款利率为采用浮动利率。合同约定公司每月向银行偿还本金 22.50 万元。 截至 2016 年 12 月 31 日，公司已偿还本金
68、 832.5 万元。 2013 年 12 月 10 日，公司控股股东郭彦辉为上述借款提供了连带责任保证，并与中国建设银行北京中关村分行签订了编号为“中分 2013 年小企业 131552 字第 010 号”的自然人保证合同，保证期间自本保证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。 此项关联交易的目的是为公司贷款提供担保，以支持公司发展，对公司的生产经营将产生有利影响。 2、2015 年，公司与董事景春林任法定代表人的陕西志诚超越电子科技有限公司发生关联交易，截至2015 年 12 月 31 日，剩余 1,262,440.00 元应收款未收回，在 2016 年度已全部收回。截止
69、2016 年 12 月31 日，陕西志诚超越电子科技有限公司已无应收账款。 公告编号：2017-012 223、公司于 2015 年及之前年度向关联方北京联创信安投资管理有限公司（原北京联创信安软件工程有限公司）借款用于临时性资金运转。截止 2015 年 12 月 31 日，公司的关联借款余额为 550 万元，本报告期内已全部归还。截至本报告期期末，关联借款余额为 0。 上述关联交易已由公司 2015 年第二次临时股东大会进行追认。 （六）经股东大会审议过的收购、出售资产、对外投资事项或者本年度发生的企业合并事项 公司于 2016 年 8 月 1 日召开第一届董事会第五次会议，2016 年 8
70、 月 18 日召开 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了关于公司委托理财的议案。该议案授权经营管理层在累计最高不超过人民币 1000万元的额度内使用闲置资金投资保本型、低风险理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，授权自2016 年第一次临时股东大会审议通过之日起一年内有效。报告期内，公司向中国建设银行购买“乾元日鑫月溢”（按日）开放式资产组合型人民币理财产品”，购买理财产品金额 350 万元。公司运用闲置资金购买理财产品是确保公司日常运营所需流动资金和资金安全的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常发展。通过适度的理财产品投资，提高资金使用效率，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升
71、公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。 （七）股权激励计划在本年度的具体实施情况 报告期内，公司开展了一次股权激励计划。具体实施情况如下： 本次股权激励的股份来源于北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）持有的公司股份，激励对象通过作为联创力为的有限合伙人间接持有公司的股份。激励对象获得的公司股权为限制性股权，即在满足一定条件（股票解锁条件）之前，激励对象不能将其持有的联创力为份额进行处置，亦不能通过联创力为处置其间接持有的联创信安股份，包括转让、质押、担保等设立权利负担，或就处置激励股权订立任何口头或书面协议，或申请退伙及通过减资方式减少所持股权激励份额。 本次股权激励对象共 18
72、人，激励规模为 1,960,000 股公司股份，占公司股本总额 5.67%。由普通合伙人郭彦辉向激励对象转让持股平台的合伙份额，激励对象通过间接持有公司股份享受股权激励。激励对象受让公司股份的价格为 1.3 元/股。 激励股权采取一次性授予，分三次解锁的方式，解锁时间分别为公司 2016 年、2017 年、2018 年年度审计报告出具之后，且公司董事会对激励对象完成考核，每次解锁股权数量为激励对象持有股票总额的1/3。 2016 年 8 月 1 日，公司第一届董事会第五次会议通过了关于公司的议案、关于召开 2016 年第一次临时股东大会的议案等与本次股权激励计划有关的议案。2016 年 8 月
73、 18 日，公司 2016 年第一次临时股东大会通过了与本次股权激励有关的议案。 （八）承诺事项的履行情况 1、股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺 公司发起人股东郭彦辉、车广田、芮瑾、郭彦兵、北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）承诺，其本人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司在证券交易所上市之日起一年内不转让。 公司董事、监事、高级管理人员承诺，其本人在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不转让。离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 公告编号：2017-012 2
74、3公司控股股东及实际控制人郭彦辉承诺，在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 根据李永刚与联创信安签订的战略增资暨股份认购协议，约定“乙方（李永刚）本次认购甲方（联创信安）定向发行的股份自相关工商变更登记完成之日起 36 个月内不得转让”。 根据博星投资与联创信安签订的战略增资暨股份认购协议，约定“乙方（博星投资）本次认购甲方（联创信安）定向发行的股份自相关工商变更登记完成之日起 36 个月内不得转让”。 根据博星隆星辰与联创信安签订的战略增资暨股份认购协议，约定“甲方（联创信
75、安）股票由协议转让方式变更为做市转让方式之日起，乙方（博星隆星辰）可以解禁其所持股份的 50%；甲方股票由协议转让方式变更为做市转让方式之日起一年后，乙方可以解禁其所持股份的剩余 50%；乙方转让其所持股份前需与甲方友好协商后实施。如甲方股票未变更为做市方式，在 2017 年 10 月 8 日之后乙方可以解禁其所持股份，乙方转让其所持股份前需与甲方友好协商后实施”。 在本报告期内，上述股东均未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好。 2、公司以经审计的净资产折股整体变更为股份公司，整体变更过程中自然人股东尚未缴纳个人所得税。公司自然人发起人股东已经针对公司整体变更过程中股东本人需要缴纳个人所得税
76、承诺如下：“如因有关税务部门要求或决定，公司需要补缴（或被追缴）整体变更设立股份公司时全体自然人以净资产出资折股所涉及的个人所得税，或因公司当时未履行个人所得税代扣代缴义务而需要惩罚或损失，本人将按照有限公司整体变更时其个人的持股比例承担公司需要补缴或被追缴的上述个人所得税款及相关费用和损失。” 2016 年 5 月，公司向北京市海淀区地方税务局提交了个人所得税分期缴纳备案表（转增股本），按照此备案表的分期缴税计划，所有发起人股东在第五年即 2019 年 12 月缴纳所有应缴税款。此备案表已在北京市海淀区地方税务局备案成功。 3、公司控股股东、实际控制人郭彦辉出具承诺函，承诺：公司因员工社会保
77、险及住房公积金未及时缴纳遭受的损失由本人承担。 4、公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、高级管理人员和核心技术人员曾出具避免同业竞争承诺函，在本报告期内，上述人员未违反该承诺事项，承诺事项履行情况较好。 5、公司已出具承诺，未来会尽量避免或减少与股东、关联单位之间的所有关联往来，保证公司资产的独立性。 6、公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员出具了规范关联交易承诺函，承诺将规范和减少关联交易；公司实际控制人郭彦辉也出具声明与承诺书，承诺其本人及其控制的关联方未来不会以任何方式违规占用公司资金或资源。 报告期内，公司不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业提
78、供担保的情况。 报告期内，以上事项均未有违背。 （九）被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况 单位：元 资产 权利受限类型 账面价值 占总资产的比例发生原因 办公楼 抵押 29,889,020.5246.45%2013 年购买该房产时向银行抵押借款 总计 - 29,889,020.5246.45%- 抵押借款说明：公司采用等额本金贷款方式购置办公用房，借款期限为 2013 年 12 月 12日至 2018 年 12 月 11 日，每月归还本金 22.5 万元。截止报告期末，公司已按期归还 37笔贷款，剩余 537.5 万元本金未还，月度还款对公司日常经营未产生不利影响，亦不存在因资产受限
79、对公司经营造成影响的情况。 公告编号：2017-012 24第六节股本变动及股东情况 一、普通股股本情况（一）普通股股本结构 单位：股 股份性质期初本期变动期末数量比例数量比例无限售条件股份无限售股份总数00.00%000.00%其中：控股股东、实际控制人00.00%000.00%董事、监事、高管00.00%000.00%核心员工00.00%000.00%有限售条件股份有限售股份总数34,545,000100.00%034,545,000100.00%其中：控股股东、实际控制人20,884,34860.46%020,884,34860.46%董事、监事、高管27,750,43580.33%02
80、7,750,43580.33%核心员工00.00%000.00%总股本34,545,000-034,545,000-普通股股东人数8（二）普通股前十名股东情况 单位：股 序号 股东名称 期初持股数 持股变动 期末持股数 期末持 股比例 期末持有限售股份数量 期末持有无限售股份数量 1 郭彦辉 20,884,348 020,884,34860.46%20,884,348 02 车广田 5,435,652 05,435,65215.74%5,435,652 03 北京联创力为投资合伙企业(有限合伙) 4,291,304 04,291,30412.42%4,291,304 04 芮瑾 1,430,4
81、35 01,430,4354.14%1,430,435 05 郭彦兵 858,261 0858,2612.48%858,261 06 李永刚 658,000 0658,0001.90%658,000 07 北京博星证券投资顾问有限公司 507,000 0507,0001.47%507,000 08 北京博星隆星辰股权投资中心(有限合伙) 480,000 0480,0001.39%480,000 0合计 34,545,000 034,545,000100.00%34,545,000 0前十名股东间相互关系说明：1、公司自然人股东郭彦辉与郭彦兵为兄弟关系。除此之外，公司自然人股东之间无任何直系血亲
82、关系、三代以内旁系血亲关系以及近姻亲关系。 2、公司股东郭彦辉、车广田为联创力为的合伙人，合计持有联创力为 55.025%的份额；博星投资为博星隆星辰普通合伙人、执行事务合伙人。 除上述情形外，公司股东之间不存在其他关联关系。 公告编号：2017-012 25二、优先股股本基本情况单位：股项目期初股份数量数量变动期末股份数量计入权益的优先股00 0计入负债的优先股00 0优先股总股本00 0三、控股股东、实际控制人情况（一）控股股东情况 公司控股股东为郭彦辉。 郭彦辉，男，中国国籍，无境外永久居留权，1975 年 6 月出生，本科学历。1997 年至 2006 年就职于北京同有飞骥科技有限公司
83、，任副总经理；2006 年创建北京联创信安科技有限公司，任执行董事、总经理；2015 年 12 月北京联创信安科技股份有限公司设立后，任公司董事长、总经理，任期三年。2015年 9 月至今，担任北京联创力为投资合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人。2010 年 8 月至今，担任北京联创信安投资管理有限公司监事。 报告期内控股股东无变动。 （二）实际控制人情况 报告期内公司实际控制人为郭彦辉，具体信息请见“控股股东情况”。 公告编号：2017-012 26第七节融资及分配情况 一、 挂牌以来普通股股票发行情况单位：元/股 发行方案公告时间 新增股票挂牌转让日期 发行价格 发行数量 募集金额 发行对
84、象中董监高与核心员工人数发行对象中做市商家数 发行对象中外部自然人人数发行对象中私募投资基金家数 发行对象中信托及资管产品家数 募集资金用途是否变更 - - - - - - - - - - 否 募集资金使用情况： - 二、 存续至本期的优先股股票相关情况不适用三、债券融资情况单位：元 代码 简称 债券类型 融资金额 票面利率 存续时间 是否违约 - - - - 否 合计 - - - - - 注：债券类型为公司债券（大公募、小公募、非公开）、企业债券、银行间非金融企业融资工具、其他等。 债券违约情况: 不适用 公开发行债券的披露特殊要求:不适用 四、间接融资情况单位：元融资方式 融资方 融资金额
85、 利息率 存续时间 是否违约银行贷款 中国建设银行股份有限公司北京中关村分行 13,700,000.00-2013 年 12 月 12 日至2018 年 12 月 11 日 否 合计 - 13,700,000.00- - - 说明：利息率为银行基准利率上浮 10%，并根据合同约定按期调整上浮比例。 违约情况: 不适用 公告编号：2017-012 27五、利润分配情况（一）报告期内的利润分配情况 单位：元/股 股利分配日期 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股数 每 10 股转增数 - - -合计 - -（二）利润分配预案 单位：元/股 项目 每 10 股派现数（含税） 每 10 股送股
86、数 每 10 股转增数 年度分配预案 - -公告编号：2017-012 28第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况 一、董事、监事、高级管理人员情况（一）基本情况 姓名职务性别年龄学历任期是否在公司领取薪酬郭彦辉董事长、总经理男41本科2015/12/14-2018/12/13是车广田董事、副总经理男54硕士2015/12/14-2018/12/13是景春林董事、副总经理男54本科2015/12/14-2018/12/13是陈红刚董事男39专科2015/12/14-2018/12/13是芮瑾董事、董事会秘书女40本科2015/12/14-2018/12/13是吴海锋监事会主席男46本科201
87、5/12/14-2018/12/13是刘超监事男33专科2015/12/14-2018/12/13是谢敏监事女41专科2015/12/14-2018/12/13是范景财务总监女37本科2015/12/14-2018/12/13是董事会人数：5监事会人数：3高级管理人员人数：5董事、监事、高级管理人员相互间关系及与控股股东、实际控制人间关系： 公司董事长郭彦辉系公司控股股东、实际控制人。公司董事、监事、高级管理人员之间不存在亲属关系及关联关系。 （二）持股情况 单位：股 姓名职务期初持普通股股数数量变动期末持普通股股数期末普通股持股比例期末持有股票期权数量郭彦辉董事长、总经理20,884,348
88、020,884,34860.46%0车广田董事、副总经理5,435,65205,435,65215.74%0芮瑾董事、董事会秘书1,430,43501,430,4354.14%0合计27,750,435027,750,43580.33%0（三）变动情况 信息统计董事长是否发生变动否总经理是否发生变动否董事会秘书是否发生变动否财务总监是否发生变动否姓名期初职务变动类型（新任、换届、离任）期末职务简要变动原因-本年新任董事、监事、高级管理人员简要职业经历： 报告期内无新任董事、监事、高级管理人员。 二、员工情况公告编号：2017-012 29（一）在职员工（母公司及主要子公司）基本情况 按工作性质
89、分类 期初人数 期末人数 技术人员 19 26 销售人员 16 21 财务人员 5 5 管理人员 8 13 支持人员 10 14 员工总计 58 79 注：可以分类为：行政管理人员、生产人员、销售人员、技术人员、财务人员等。 按教育程度分类 期初人数 期末人数 博士 0 0 硕士 2 3 本科 30 46 专科 25 27 专科以下 1 3 员工总计 58 79 人员变动、人才引进、培训、招聘、薪酬政策、需公司承担费用的离退休职工人数等情况： 公司非常重视人才的引进和人才梯队的建设。报告期内，公司持续完善人力资源招聘流程，注重人才的引进与培养。根据公司发展战略，增加与研发、营销体系需求相适应的
90、中、高端人才招聘，使人才引进更有效地服务业务发展。 1、 人员变动 报告期内，员工总数呈现上升趋势，主要系公司为提升产品和服务竞争力，加大了研发、技术类人才的招聘力度。公司总人数增加 21 人，其中技术人员新增 7 人，销售人员新增 5 人，管理人员新增 5 人，支持人员新增 4 人。 2、 人才引进、招聘、培训 公司在人才引进、招聘方面坚持培养与引进并举，优化人才结构，提高人才素质，为企业持续、健康发展提供人才保障。公司持续建立健全内部员工培养体系，从职业规划、岗位分析、定期培训、内部交流等多角度，培养各专业人才后备队伍，形成健康的人才梯队结构。 3、 薪酬政策 公司建立了科学高效的薪酬制度
91、，吸引、保留、奖励高绩效的员工，保障公司的快速成长和高效运作。通过规范的绩效考核体系，评估员工的绩效以及团队、组织的绩效，并通过对结果的反馈、分析绩效差距来实现员工绩效的提升，进而改善企业管理水平和业绩。 4、 需公司承担费用的离退休职工人数 公司暂无离退休员工。 （二）核心员工以及核心技术人员 期初员工数量 期末员工数量 期末普通股持股数量 核心员工 0 0 0 核心技术人员 5 5 0 核心技术团队或关键技术人员的基本情况及变动情况： 报告期内不存在依照非上市公众公司监督管理办法规定认定的核心员工的情形。 公司的核心技术人员共有 5 名，分别为车广田、武志民、胡元、王英明、何京宜。核心技术
92、人员的基公告编号：2017-012 30本情况如下： 车广田：男，出生于 1962 年 10 月，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于西安交通大学，本科学历。1990 年在机械电子工业部第十五研究所获得计算机组织与系统结构专业硕士学位。1984 年 8 月至 1992 年9 月，就职于华北计算技术研究所，任研究员；1992 年 9 月至 1999 年 7 月，就职于赞华北京电子系统有限公司，任工程师；1999 年 7 月至 2005 年 3 月，就职于美国维尔软件公司，任销售经理；2005 年 3 月至 2007年 5 月，就职于太阳计算机公司，任产品销售经理；2007 年 5 月至 2015
93、年 11 月，就职于联创有限，任监事；2015 年 12 月股份公司设立后，任公司董事、副总经理，任期三年。 武志民：男，中国国籍，出生于 1985 年 11 月，无境外永久居留权，毕业于北京理工大学，本科学历。2010 年获得北京理工大学计算机科学与技术专业硕士学位。2010 年 8 月至 2011 年 11 月，就职于北京同有飞骥科技有限公司，任软件工程师；2011 年 11 月至今，就职于本公司，历任研发工程师、软件研发部经理，现任公司核心技术人员、研发总监。 胡元：男，中国国籍，出生于 1984 年 11 月，无境外永久居留权，毕业于华中农业大学，本科学历。2009 年 5 月至今，就
94、职于本公司，历任硬件测试工程师、技术支持工程师，现任公司核心技术人员、产品经理。 王英明：男，中国国籍，出生于 1985 年 9 月，无境外永久居留权，毕业于北京经济技术研修学院，本科学历。2007 年 7 月至 2010 年 4 月，就职于清华大学航天学院网络中心，任网络工程师；2010 年 4 月至2013 年 5 月，就职于北京文德集团科技有限公司，任产品工程师；2013 年 5 月至今，就职于本公司，现任公司核心技术人员、产品经理。 何京宜：男，中国国籍，出生于 1975 年 4 月，无境外永久居留权，毕业于上海铁道学院，本科学历。2001 年 5 月至 2010 年 9 月，就职于时
95、力永联科技有限公司，历任工程师、经理；2011 年 5 月至今，就职于本公司，历任技术支持中心经理、产品经理，现任公司核心技术人员、军信事业部技术总监。 报告期内，公司核心技术人员无变动。 公告编号：2017-012 31第九节公司治理及内部控制 事项 是或否 年度内是否建立新的公司治理制度 否 董事会是否设置专业委员会 否 董事会是否设置独立董事 否 投资机构是否派驻董事 否 监事会对本年监督事项是否存在异议 否 管理层是否引入职业经理人 否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷 否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度 是 一、公司治理（一）制度与评估
96、 1、公司治理基本状况 股份公司成立后，公司依据公司法等法律法规制定了公司章程、三会议事规则、依法设立了股东大会、董事会、监事会。报告期内，上述机构和相关人员均能够切实履行应尽的职责和义务，未出现违法、违规现象和重大缺陷。 目前公司在公司治理方面的制度主要有 公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理工作细则、董事会秘书工作细则、对外投资管理制度、对外担保管理制度、防范控股股东及其他关联方资金占用制度、关联交易管理制度、内部控制管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、投资者关系管理制度、信息披露管理制度等。 2016 年 5 月 31 日，经第一届董事会第三次会议审
97、议通过，对年报信息披露重大差错责任追究制度进行了修订。2016 年 8 月 1 日，经第一届董事会第五次会议审议通过，对公司章程、信息披露管理制度进行了修订。 2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见 公司依据公司法等法律法规制定了公司章程，明确了股东有权查阅公司经营管理相关资料；有权对公司的经营进行监督， 提出建议或者质询；有权依法请求召开、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权。公司按照公司章程的规定，最大限度地保障股东对公司事务的知情权、参与权、表决权和质询权。公司章程中就关联交易、关联担保制定了相应规则，建立了表决回避机制，防止大股东
98、、控股股东或实际控制人及其关联方占用公司资金的情况发生。此外，还建立了投资者关系管理机制。 公司将不断完善公司治理机制，严格执行相关制度，使股东尤其是中小股东能够更好的行使其知情权、参与权、表决权和质询权。 3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见 股份公司成立后，公司依据公司法等法律法规制定了公司章程、三会议事规则、对外投资管理制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等内部控制制度，完善了公司的各项决策制度，健全了公司治理机制。 报告期内，公司及公司股东、董事、监事、高级管理人员依法运作，未出现违法、违规现象和重大缺陷，能够切实履行应尽的职责和义务。公司重大事项的决策均通过了公司股东大会、
99、董事会、监事会的审议，未出现股东大会、董事会、监事会的召集程序、召开及表决方式违反法律、公司章程等情形。 公告编号：2017-012 324、公司章程的修改情况 2016 年 8 月 1 日，公司召开第一届董事会第五次会议，审议通过了关于修改的议案。本次对公司章程修订的内容为： 1、原章程 第五十四条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以书面方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开 15 日前以书面方式通知各股东。 前款规定的期限起算应当以股东大会召开日的前一日起算。 修改为：第五十四条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告、专人送出、邮件等方式通知各股东，临时股东大会将于会议召开 1
100、5 日前以公告、专人送出、邮件等方式通知各股东。 前款规定的期限起算应当以股东大会召开日的前一日起算。 2、原章程 第一百四十六条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议，应于会议召开 10 日前通知全体监事；监事可以提议召开监事会临时会议，临时会议通知应于会议召开 3 日前发出；情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。 每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 修改为：第一百四十六
101、条 监事会每 6 个月至少召开一次定期会议，应于会议召开 10 日前以专人送达、邮寄、电子邮件或者传真方式通知全体监事；监事可以提议召开监事会临时会议，临时会议通知应于会议召开 3 日前发出；情况紧急，需要尽快召开监事会临时会议的，可以随时通过电话或其他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。监事如已出席会议，并且未在到会前或到会时提出未收到会议通知的异议，应视作已向其发出会议通知。 每届监事会第一次会议可于会议召开日当日通知全体监事。 监事会决议应当经半数以上监事通过。 （二）三会运作情况 1、三会召开情况 会议类型 报告期内会议召开的次数 经审议的重大事项（简要描述） 董事会
102、4 1、2016 年 5 月 31 日第一届董事会第三次会议审议通过2015年度董事会工作报告、2015 年度总经理工作报告、2015年度审计报告、2015 年度财务决算报告、2016 年度财务预算报告、2015 年度利润分配预案、关于召开2015 年度股东大会的议案、关于续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构的议案、关于修订的议案。 2、2016 年 7 月 19 日第一届董事会第四次会议审议通过关于设立北京联创信安科技股份有限公司郑州分公司的议案。 3、2016 年 8 月 1 日第一届董事会第五次会议审议通过、关于公司委托理财的议案 、关于修订的议案、关于
103、修订的议案、关于公司的议案、关于召开 2016 年第一次临时股东大会的议案。 4、2016 年 8 月 22 日第一届董事会第六次会议审议通过关于公司的议案。 监事会 2 1、2016 年 5 月 31 日第一届监事会第三次会议审议通过2015年度财务决算报告、2016 年度财务预算报告、2015公告编号：2017-012 33年度利润分配预案。 2、2016 年 8 月 22 日第一届监事会第四次会议审议通过关于公司的议案。 股东大会 2 1、2016 年 6 月 21 日 2015 年度股东大会审议通过2015 年度董事会工作报告、2015 年度监事会工作报告、2015年度财务决算报告、2
104、016 年度财务预算报告、2015年度利润分配预案、关于续聘北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2016 年度审计机构的议案。 2、2016 年 8 月 18 日 2016 年第一次临时股东大会审议通过、关于公司委托理财的议案 、关于修订的议案、关于修订的议案、关于公司的议案。 2、三会的召集、召开、表决程序是否符合法律法规要求的评估意见 报告期内，公司召开的历次股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议等符合法律、行政法规和公司章程的规定。 （三）公司治理改进情况 报告期内，公司根据相关法律法规持续完善公司治理机制，加强对公司董事、监事及高级管
105、理人员在法律、法规方面的培训，并结合公司实际，修订了公司章程、年报信息披露重大差错责任追究制度。 报告期内，股东大会、董事会、监事会、董事会秘书和管理层均严格按照公司法等法律法规以及证监会、股转公司的要求，履行各自的权利和义务。截止报告期末，上述机构和人员未出现违法、违规现象，能够切实履行应尽的职责和义务。公司治理的实际状况符合相关法规的要求。 报告期内，公司管理层未引入职业经理人。 （四）投资者关系管理情况 为了加强公司与投资者之间的信息沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，公司建立了投资者关系管理制度和信息披露管理制度，通过全国中小企业股份转让系统信息披露平台（）及时、充分、完
106、整的披露信息，便于投资者及潜在投资者及时有效的了解公司经营管理情况。 公司指定董事会秘书为信息披露、投资者关系管理等工作的第一责任人，董事会秘书在公司董事会领导下负责投资者关系管理相关事务的统筹安排，负责信息披露事宜，保证信息披露的真实完整性；同时，加强与监管机构及主办券商的经常性联系和主动沟通，确保公司信息披露更加规范。 （五）董事会下设专门委员会在本年度内履行职责时所提出的重要意见和建议 不适用 二、内部控制（一）监事会就年度内监督事项的意见 报告期内，监事会严格按照公司法、公司章程、监事会议事规则和有关法律、法规的要求，认真履行监督职责。监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险
107、事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。 （二）公司保持独立性、自主经营能力的说明 公告编号：2017-012 34公司严格按照公司法等有关法律法规和公司章程的要求规范运作，逐步建立、健全了公司法人治理结构，在业务、人员、资产、机构、财务等方面与控股股东、实际控制人及其控制的其他公司能够保持独立性，具备自主经营的能力。 1、 业务独立性 公司主要从事云存储、容灾备份相关产品及系统的研发、生产、销售和服务，以及云架构数据中心的规划、开发、服务。公司从事的主要业务均具备独立的研发、采购和销售体系，能够自主生产经营；公司拥有完整的法人财产权，能够独立支配和使用人、财、物等生产要素，顺利组织和实施生产
108、经营活动，不依赖于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业。 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业均未从事与公司具有实质性竞争的业务，不存在影响公司业务独立性的重大且显失公允的关联交易。 公司股东在业务上与公司之间均不存在竞争关系，且公司控股股东、实际控制人及持有公司 5%以上股份的股东已承诺不经营与公司可能发生同业竞争的业务。 2、 人员独立性 公司的劳动、人事、工资报酬及相应的社会保障独立管理，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业严格分开。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其所控制的其他企业中兼职。 公司的董事、监事、高级管理人员均依照公司法及公司章程等有关规定产生，不存在股东超越
109、公司董事会和股东大会作出人事任免决定的情况。公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员均与公司签订了劳动合同，专职在公司工作并领取报酬，不存在在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业兼任除董事、监事之外其他职务及领取薪酬的情形，也未在与本公司业务相同或相近的其他企业任职。 3、 资产独立性 公司是由北京联创信安科技有限公司整体变更设立，公司继承了有限公司所有的资产和负债。整体变更后，公司依法办理了相关资产的产权变更登记手续，具有独立完整的资产结构。 公司具有独立开展经营活动所需的固定资产及无形资产。公司的无形资产主要为专利、著作权、商标。 公司与控股股东及实际控制人之间的资产产
110、权界定清晰，公司对自身资产具有完整的控制支配权。截至目前，公司资产不存在以任何形式被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形。 4、 机构独立性 公司依据公司法和公司章程建立了规范的股东大会、董事会和监事会，各项规章制度完善，相关机构及人员能够依法行使经营管理职权。公司建立了符合自身发展需要的组织机构，各职能部门具有独立的管理制度，能够依照相关规定在各自职责范围内独立决策、规范运作。公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在机构设置及运作方面相互独立，不存在控股股东、实际控制人干预公司机构设置的情况。 公司拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与股东单位混合经营、合署办公的情况。 5
111、、 财务独立性 公司设立了独立的财务部门，配备了专职的财务人员，依照中华人民共和国会计法、企业会计准则的要求建立了独立、完整、规范的财务会计核算体系、财务管理制度以及各项内部控制制度，独立进行会计核算和财务决策，不存在控股股东、实际控制人干预公司资金使用的情况。 公司具有独立的银行账户，不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户的情况。 公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报并履行纳税义务。 （三）对重大内部管理制度的评价 公司现行的重大内部管理制度均是依据公司法、公司章程和国家有关法律法规的规定，并结合公司自身的实际情况制定的，符合现代企业制度的要求。同时，根据公司所处行
112、业、经营现状和发展情况，公司对这些重大内部管理制度也在持续的进行调整和完善。 1、关于会计核算体系：报告期内，公司严格按照国家法律法规关于会计核算的规定，从公司自身情况出发，制定会计核算的具体细节制度，并按照要求进行独立核算，保证公司正常开展会计核算工作。 公告编号：2017-012 352、关于财务管理体系：报告期内，公司严格贯彻和落实各项公司财务管理制度，在国家政策及制度的指引下，做到有序工作、严格管理，继续完善公司财务管理体系。3、关于风险控制体系：报告期内公司紧紧围绕企业风险控制制度，在有效分析市场风险、政策风险、经营风险、法律风险等的前提下，采取事前防范、事中控制等措施，从企业规范的
113、角度继续完善风险控制体系。报告期内，公司未发现上述管理制度存在重大缺陷。 （四）年度报告差错责任追究制度相关情况 公司于 2015 年 12 月 14 日第一届董事会第二次会议审议通过了年报信息披露重大差错责任追究制度。2016 年 5 月 31 日，经第一届董事会第三次会议审议通过，对年报信息披露重大差错责任追究制度进行了修订。 报告期内，公司未发生重大会计差错更正、重大遗漏信息等情况。公司信息披露负责人及公司管理层严格遵守相关制度，执行情况良好。 公告编号：2017-012 36第十节财务报告 一、 审计报告是否审计 是 审计意见 标准无保留意见 审计报告编号 2017京会兴审字第 040
114、2M0019 号 审计机构名称 北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙) 审计机构地址 北京市西城区裕民路 18 号北环中心 22 层 审计报告日期 2017 年 4 月 27 日 注册会计师姓名 郭启弘、宋秉琛 会计师事务所是否变更 否 会计师事务所连续服务年限 4 审计报告正文： 审 计 报 告 2017京会兴审字第 0402M0019 号 北京联创信安科技股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的北京联创信安科技股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月31 日的资产负债表，2016 年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表
115、的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导
116、致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 公告编号：2017-012 37我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公司 2016 年12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和现金流量。 北京兴华 中国注册会计师： 郭启弘 会计师事务所（特
117、殊普通合伙） 中国北京 中国注册会计师： 宋秉琛 二一七年四月二十七日 二、 财务报表（一）资产负债表 单位：元 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 五、（一） 5,903,841.26 19,515,259.92结算备付金 _拆出资金 _以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 _ _衍生金融资产 _ _应收票据 _ _应收账款 五、（二） 20,358,495.27 14,547,074.57预付款项 五、（三） 748,388.93 450,860.01应收保费 _应收分保账款 _应收分保合同准备金 _应收利息 _ _应收股利 _ _其他应收款 五、（四） 17,0
118、51.00 153,669.32买入返售金融资产 _存货 五、（五） 2,770,240.75 5,316,089.87划分为持有待售的资产 _ _公告编号：2017-012 38一年内到期的非流动资产 _ _其他流动资产 五、（六） 2,000,000.00 _流动资产合计 31,798,017.21 39,982,953.69非流动资产： 发放贷款及垫款 _ _可供出售金融资产 _ _持有至到期投资 _ _长期应收款 _ _长期股权投资 - -投资性房地产 _ _固定资产 五、（七） 32,291,723.77 1,532,179.65在建工程 五、（八） 0.00 29,507,777.
119、20工程物资 _ _固定资产清理 _ _生产性生物资产 _ _油气资产 _ _无形资产 _ _开发支出 _ _商誉 _ _长期待摊费用 五、（九） 83,513.89 _递延所得税资产 五、（十） 166,683.77 130,772.00其他非流动资产 _ _非流动资产合计 32,541,921.43 31,170,728.85资产总计 64,339,938.64 71,153,682.54流动负债： 短期借款 - -向中央银行借款 _ _吸收存款及同业存放 _ _拆入资金 _ _以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 _ _衍生金融负债 _ _应付票据 _ _应付账款 五、（十一）
120、10,933,853.73 9,652,462.73预收款项 五、（十二） 269,623.85 152,412.27卖出回购金融资产款 _ _应付手续费及佣金 _ _应付职工薪酬 五、（十三） 527,690.73 410,277.69应交税费 五、（十四） 1,540,371.88 1,742,612.61应付利息 _ _应付股利 _ _其他应付款 五、（十五） 101,152.70 6,009,757.41公告编号：2017-012 39应付分保账款 _ _保险合同准备金 _ _代理买卖证券款 _ _代理承销证券款 _ _划分为持有待售的负债 _ _一年内到期的非流动负债 五、（十六）
121、2,700,000.00 2,700,000.00其他流动负债 _ _流动负债合计 16,072,692.89 20,667,522.71非流动负债： 长期借款 五、（十七） 2,675,000.00 5,375,000.00应付债券 _ _其中：优先股 _ _永续债 _ _长期应付款 _ _长期应付职工薪酬 _ _专项应付款 _ _预计负债 _ _递延收益 _ _递延所得税负债 _ _其他非流动负债 _ _非流动负债合计 2,675,000.00 5,375,000.00负债合计 18,747,692.89 26,042,522.71所有者权益（或股东权益）： 股本 五、（十八） 34,54
122、5,000.00 34,545,000.00其他权益工具 _ _其中：优先股 _ _永续债 _ _资本公积 五、（十九） 8,392,119.73 8,392,119.73减：库存股 _ _其他综合收益 _ _专项储备 _ _盈余公积 五、（二十） 943,367.53 895,258.94一般风险准备 _ _未分配利润 五、（二十一） 1,711,758.49 1,278,781.16归属于母公司所有者权益合计 45,592,245.75 45,111,159.83少数股东权益 _ _所有者权益总计 45,592,245.75 45,111,159.83负债和所有者权益总计 64,339,9
123、38.64 71,153,682.54 法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 （二）利润表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 公告编号：2017-012 40一、营业总收入 五、（二十二） 35,597,458.79 67,760,448.87其中：营业收入 35,597,458.79 67,760,448.87利息收入 0.00 0.00已赚保费 _ _手续费及佣金收入 _ _二、营业总成本 五、（二十二） 35,602,737.97 59,119,312.83其中：营业成本 20,429,605.99 46,131,044.31利息支出 0.00
124、0.00手续费及佣金支出 _ _退保金 _ _赔付支出净额 _ _提取保险合同准备金净额 _ _保单红利支出 _ _分保费用 _ _税金及附加 五、（二十三） 267,081.89 567,143.02销售费用 五、（二十四） 4,219,230.73 3,151,231.44管理费用 五、（二十五） 10,102,660.47 8,087,117.45财务费用 五、（二十六） 344,747.09 629,842.50资产减值损失 五、（二十七） 239,411.80 552,934.11加：公允价值变动收益（损失以“”号填列） _ _投资收益（损失以“”号填列） 五、（二十八） 9,282
125、.19 _其中：对联营企业和合营企业的投资收益 _ _汇兑收益（损失以“-”号填列） _ _三、营业利润（亏损以“”号填列） 4,003.01 8,641,136.04加：营业外收入 五、（二十九） 642,393.40 1,258,818.09其中：非流动资产处置利得 _ _减：营业外支出 五、（三十） 37,140.76 3,154.26其中：非流动资产处置损失 37,140.76 _四、利润总额（亏损总额以“”号填列） 609,255.65 9,896,799.87减：所得税费用 五、（三十一） 128,169.73 944,210.47五、净利润（净亏损以“”号填列） 481,085.
126、92 8,952,589.40其中：被合并方在合并前实现的净利润 _ _归属于母公司所有者的净利润 481,085.92 8,952,589.40少数股东损益 _ _六、其他综合收益的税后净额 _ _归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 _ _(一)以后不能重分类进损益的其他综合收益 _ _公告编号：2017-012 411重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 _ _2权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 _ _（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 _ _1权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额 _ _2可供出售金融资产公允价值变动
127、损益 _ _3持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 _ _4现金流量套期损益的有效部分 _ _5外币财务报表折算差额 _ _6其他 _ _归属少数股东的其他综合收益的税后净额 _ _七、综合收益总额 481,085.92 8,952,589.40归属于母公司所有者的综合收益总额 481,085.92 8,952,589.40归属于少数股东的综合收益总额 _ _八、每股收益： （一）基本每股收益 十、（二） 0.01 0.42（二）稀释每股收益 _ _法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 （三）现金流量表 单位：元 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营
128、活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 35,454,817.32 58,220,563.82客户存款和同业存放款项净增加额 _ _向中央银行借款净增加额 _ _向其他金融机构拆入资金净增加额 _ _收到原保险合同保费取得的现金 _ _收到再保险业务现金净额 _ _保户储金及投资款净增加额 _ _处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 _ _收取利息、手续费及佣金的现金 _ _拆入资金净增加额 _ _回购业务资金净增加额 _ _公告编号：2017-012 42收到的税费返还 378,317.59 1,129,404.09收到其他与经营活动有关的现金 五、（三十二）
129、 1,121,131.10 490,744.58经营活动现金流入小计 36,954,266.01 59,840,712.49购买商品、接受劳务支付的现金 20,633,704.00 33,077,179.49客户贷款及垫款净增加额 _ _存放中央银行和同业款项净增加额 _ _支付原保险合同赔付款项的现金 _ _支付利息、手续费及佣金的现金 _ _支付保单红利的现金 _ _支付给职工以及为职工支付的现金 8,983,601.15 5,752,029.05支付的各项税费 3,476,982.03 4,789,547.61支付其他与经营活动有关的现金 五、（三十二） 5,534,051.78 4,4
130、48,165.61经营活动现金流出小计 38,628,338.96 48,066,921.76经营活动产生的现金流量净额 -1,674,072.95 11,773,790.73二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 2,329,464.15 _取得投资收益收到的现金 9,282.19 _处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 _ _处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 _ _收到其他与投资活动有关的现金 _ _投资活动现金流入小计 2,338,746.34 _购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 2,213,237.58 2,445,715.20投资支付的现金
131、 3,500,000.00 _质押贷款净增加额 _ _取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 _ _支付其他与投资活动有关的现金 _ _投资活动现金流出小计 5,713,237.58 2,445,715.20投资活动产生的现金流量净额 -3,374,491.24 -2,445,715.20三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 _ 13,034,500.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 _ _取得借款收到的现金 _ _发行债券收到的现金 _ _收到其他与筹资活动有关的现金 五、（三十二） _ 3,070,000.00筹资活动现金流入小计 _ 16,104,500.00偿还债
132、务支付的现金 2,700,000.00 2,700,000.00分配股利、利润或偿付利息支付的现金 362,854.47 635,102.33其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 _ _支付其他与筹资活动有关的现金 五、（三十二） 5,500,000.00 6,520,000.00筹资活动现金流出小计 8,562,854.47 9,855,102.33筹资活动产生的现金流量净额 -8,562,854.47 6,249,397.67公告编号：2017-012 43四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 _ _五、现金及现金等价物净增加额 -13,611,418.66 15,577,473.20加
133、：期初现金及现金等价物余额 19,515,259.92 3,937,786.72六、期末现金及现金等价物余额 5,903,841.26 19,515,259.92法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 公告编号：2017-012 44（四）股东权益变动表 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股 永续债其他一、上年期末余额 34,545,000.00_8,392,119.73_895,258.94_1,278,781.16_45,111,159.83加
134、：会计政策变更 _前期差错更正 _同一控制下企业合并 _其他 _二、本年期初余额 34,545,000.00_8,392,119.73_895,258.94_1,278,781.16_45,111,159.83三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） _48,108.59_432,977.33_481,085.92（一）综合收益总额 _481,085.92_481,085.92（二）所有者投入和减少资本_1股东投入的普通股 _2其他权益工具持有者投入资本 _3股份支付计入所有者权益的金额 _4其他 _（三）利润分配 _48,108.59_-48,108.59_1提取盈余公积 _48,108.5
135、9_-48,108.59_2提取一般风险准备 _3对所有者（或股东）的分配 _4其他 _公告编号：2017-012 45（四）所有者权益内部结转_1资本公积转增资本（或股本） _2盈余公积转增资本（或股本） _3盈余公积弥补亏损 _4其他 _（五）专项储备 _1本期提取 _2本期使用 _（六）其他 _四、本年期末余额 34,545,000.00_8,392,119.73_943,367.53_1,711,758.49_45,592,245.75 项目 上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益股本其他权益工具资本公积减：库存股 其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续
136、债其他一、上年期末余额 20,000,000.00_501,619.15_2,622,451.28_23,124,070.43加：会计政策变更 _前期差错更正 _同一控制下企业合并 _其他 _二、本年期初余额 20,000,000.00_501,619.15_2,622,451.28_23,124,070.43三、本期增减变动金额（减少以“”号填列） 14,545,000.00_ 8,392,119.73_393,639.79_-1,343,670.12_21,987,089.40（一）综合收益总额 _8,952,589.40_8,952,589.40（二）所有者投入和减少资本4,645,00
137、0.00_ 8,389,500.00_13,034,500.00公告编号：2017-012 461股东投入的普通股 4,645,000.00_ 8,389,500.00_13,034,500.002其他权益工具持有者投入资本 _3股份支付计入所有者权益的金额 _4其他 _（三）利润分配 _895,258.94_-895,258.94_1提取盈余公积 _895,258.94_-895,258.94_2提取一般风险准备 _3对所有者（或股东）的分配_4其他 _（四）所有者权益内部结转 9,900,000.00_2,619.73_ -501,619.15_-9,401,000.58_1资本公积转增资
138、本（或股本）_2盈余公积转增资本（或股本）501,619.15_ -501,619.15_3盈余公积弥补亏损 _4其他 9,398,380.85_2,619.73_-9,401,000.58_（五）专项储备 _1本期提取 _2本期使用 _（六）其他 _四、本年期末余额 34,545,000.00_ 8,392,119.73_895,258.94_1,278,781.16_45,111,159.83法定代表人：郭彦辉 主管会计工作负责人：范景 会计机构负责人：范景 公告编号：2017-012 47财务报表附注 北京联创信安科技股份有限公司2016年度财务报表附注（金额单位：人民币元）一、公司基本
139、情况2006 年 9 月 23 日，郭彦辉、车广田、章彤、芮瑾、杨志雷与朱峰签署北京联创信安科技有限公司章程，共同设立北京联创信安科技有限公司（以下简称公司）；注册资本 500万元，其中，郭彦辉出资 275 万元，占注册资本的 55%；车广田出资 95 万元，占注册资本的 19%；章彤出资 75 万元，占注册资本的 15%；芮瑾出资 25 万元，占注册资本的 5%；杨志雷出资 15 万元，占注册资本的 3%；朱峰出资 15 万元，占注册资本的 3%,2006 年 9 月 25日，北京伯仲行会计师事务所有限公司出具开业登记验资报告书（20060925JK 号）。 2006 年 9 月 25 日，
140、北京市工商局海淀分局向联创信安核发注册号为 1101082993320 的企业法人营业执照。公司成立日期：2006 年 9 月 25 日；营业期限：自 2006 年 9 月 25日至 2026 年 9 月 24 日。公司设立时的股东及出资情况如下：序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 275.0055.00 货币 2 车广田 95.0019.00 货币 3 章彤 75.0015.00 货币 4 芮瑾 25.005.00 货币 5 杨志雷 15.003.00 货币 6 朱峰 15.003.00 货币 合计 500.00100.00 - 公司的历次股权变动及增资（1
141、）2009 年 9 月第一次股权转让2009 年 9 月 22 日，公司召开股东会并作出决议，同意章彤将其 75 万元货币出资转让给郭彦辉；杨志雷将公司实缴 15 万元货币出资转让给郭彦辉。本次股权转让后，公司的股东及股权结构如下：序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 365.0073.00 货币 2 车广田 95.0019.00 货币 3 芮瑾 25.005.00 货币 公告编号：2017-012 484 朱峰 15.003.00 货币 合计 500.00100.00 - （2）2010 年 6 月第二次股权转让2010 年 6 月 1 日，公司召开股东会并作
142、出决议，同意朱峰将其 15 万元货币出资转让给郭彦辉。本次股权转让后，公司的股东及股权结构如下：序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 380.0076.00 货币 2 车广田 95.0019.00 货币 3 芮瑾 25.005.00 货币 合计 500.00100.00 - （3）2010 年 12 月第一次增资2010 年 12 月 6 日，公司召开股东会并作出决议将注册资本增加至 1000 万元，其中车广田出资货币 190 万元，郭彦辉出资货币 760 万元，芮瑾出资货币 50 万元。2010 年 12 月 20 日，北京永恩力合会计师事务所有限公司出具 永
143、恩验字（2010）第10A251433 号验资报告书。本次增资后，公司的股东及股权结构如下：（4）2013 年 5 月第二次增资2013 年 5 月 12 日，公司召开股东会并作出决议将注册资本增加至 2000 万元，其中郭彦辉增加实缴货币 760 万元，车广田增加实缴货币 190 万元，芮瑾增加实缴货币 50 万元。本次增资后公司的股东及股权结构如下：序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 1520.0076.00 货币 2 车广田 380.0019.00 货币 3 芮瑾 100.005.00 货币 合计 2,000.00100.00 - （5）2015
144、年 9 月第三次增资2015 年 9 月 25 日，公司召开股东会并作出决议，同意增加自然人股东郭彦兵和法人股东北京联创力为投资合伙企业（有限合伙），同意郭彦辉将其 60 万元货币出资转让给郭彦兵；序号 股东姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 760.0076.00 货币 2 车广田 190.0019.00 货币 3 芮瑾 50.005.00 货币 合计 1,000.00100.00 - 公告编号：2017-012 49同意注册资本增加至 2300 万元，其中北京联创力为投资合伙企业（有限合伙）增加实缴货币 300 万元。本次股权转让及增资后，公司的股东及股权结构如下：
145、序号 股东名称或姓名 出资额（万元） 持股比例（%） 出资方式 1 郭彦辉 1460.0063.48 货币 2 车广田 380.0016.52 货币 3 芮瑾 100.004.35 货币 4 郭彦兵 60.002.61 货币 5 北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 300.0013.04 货币 合计 2,300.00100.00 - （6）有限公司整体变更为股份公司公司 2015 年 11 月 04 日召开的股东会会议决议、北京联创信安科技股份有限公司（筹）2015 年 11 月 20 日召开的创立大会同意，公司以业经审计的 2015 年 9 月 30 日净资产，整体改制为股份有限公司北京联
146、创信安科技股份有限公司（以下简称公司）。改制后，公司登记的注册资本为 3,290.00 万元，由各股东按原享有公司所有者权益份额持有公司的股份。本次改制后，公司的股东及股权结构如下：股东名称 认购股数（万股） 占总股本比例（%） 郭彦辉 2,088.4363.48车广田 543.5716.52芮瑾 143.044.35郭彦兵 85.832.61北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 429.1313.04合 计 3,290.00100.00（7）2015 年 12 月第四次增资2015 年 12 月 29 日，公司召开股东会并作出决议，同意增加股本 164.50 万股（含 164.50万股），发
147、行价格为每股人民币 6.10 元，发行金额不超过 1,003.45 万元（含 1,003.45 万元）。认购对象为北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙）、北京博星证券投资顾问有限公司和李永刚；其中：北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙）以现金认购 48.00 万股，北京博星证券投资顾问有限公司以现金认购 50.70 万股，李永刚以现金认购 65.80 万股。本次增资扩股后，公司的股东及股权结构如下：股东名称 认购股数（万股） 占注册资本比例% 郭彦辉 2,088.43 60.46车广田 543.57 15.74公告编号：2017-012 50芮瑾 143.04 4.14郭彦兵 85.83 2.
148、48北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 429.13 12.42北京博星隆星辰股权投资中心（有限合伙）48.00 1.39北京博星证券投资顾问有限公司 50.70 1.47李永刚 65.80 1.90合计 3,454.50 100.00本财务报表业经公司全体董事于 2017 年 4 月 27 日批准报出。 二、财务报表编制基础 （一）编制基础公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部发布的企业会计准则基本准则及 41 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下简称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会公开发行证券的公司信息披露编报规则第
149、 15 号财务报告的一般规定（2014 年修订）的披露规定编制财务报表。 （二）持续经营联创信安经营状况良好，在财务报表报出后的 12 个月内没有终止经营的计划，不存在影响持续经营的情况。 三、重要会计政策及会计估计（一）遵循企业会计准则的声明公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。（二）会计期间自公历 1 月 1 日至 12 月 31 日止为一个会计年度。（三）营业周期公司以 12 个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准（四）记账本位币公司的记账本位币为人民币，编制财务报表采用的货币为人民币。（五）
150、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时，将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。现金等价物是指持有的期限短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资。公告编号：2017-012 51（六）金融工具金融工具包括金融资产、金融负债或权益工具。1、金融工具的分类 管理层按照取得持有金融资产和承担金融负债的目的，将其划分为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债；持有至到期投资；应收款项；可供出售金融资产；其他金融负债等。 2、
151、金融工具的确认依据和计量方法 (1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产（金融负债） 取得时以公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）作为初始确认金额，相关的交易费用计入当期损益。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益，期末将公允价值变动计入当期损益。 处置时，其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。 (2) 应收款项 对外销售商品或提供劳务形成的应收债权，以及持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报价的债务工具的债权，包括应收账款、其他应收款等，以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金额；具有融资性质的
152、，按其现值进行初始确认。 收回或处置时，将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。 (3) 可供出售金融资产 取得时按公允价值（扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息）和相关交易费用之和作为初始确认金额。 持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他综合收益。对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响并且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的股权投资，作为可供出售金融资产列报，按成本进行后续计量。 处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额，计入投资损益；同时，将原其他综合收益的公允价值变动累计额对
153、应处置部分的金额转出，计入投资损益。 3、金融资产转移的确认依据和计量方法 发生金融资产转移时，如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方，则终止确认该金融资产；如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。 在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益： (1) 所转移金融资产的账面价值； 公告编号：2017-012 52(2) 因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的
154、金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益： (1) 终止确认部分的账面价值； (2) 终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形）之和。 金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。 4、金融负债终止确认条件 金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；公司若与债权人签
155、定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。 对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。 金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。 若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金
156、融负债）之间的差额，计入当期损益。 5、金融资产和金融负债公允价值的确定方法 采用公允价值计量的金融资产和金融负债全部直接参考活跃市场中的报价。 6、金融资产（不含应收款项）减值 除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外，于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的，计提减值准备。 (1) 可供出售金融资产的减值 期末如果可供出售金融资产的公允价值发生较大幅度下降，或在综合考虑各种相关因素后，预期这种下降趋势属于非暂时性的，就认定其已发生减值，将原直接计入其他综合收益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认减值损失。 对于可供出售金融资产由于下
157、列损失事项影响其预计未来现金流量减少,并且能够可靠计量，将认定其发生减值： 债务人发生严重财务困难； 债务人违反了合同条款,如偿付利息或本金发生违约或逾期； 公司出于经济或法律等方面因素的考虑,对发生财务困难的债务人做出让步； 公告编号：2017-012 53债务人很可能倒闭或进行其他财务重组； 因发行方发生重大财务困难,该金融资产无法在活跃市场继续交易； 权益工具发行方经营所处的技术、市场、经济或法律环境等发生重大不利变化，使权益工具投资人可能无法收回投资成本； 权益工具投资的公允价值发生严重或非暂时性下跌。 认定其已发生减值，将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一并转出，确认
158、减值损失。对于已确认减值损失的可供出售债务工具，在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值损失确认后发生的事项有关的，原确认的减值损失予以转回，计入当期损益。可供出售权益工具投资发生的减值损失，不得通过损益转回。 (2) 持有至到期投资的减值准备 持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。 （七）应收款项坏账准备 期末如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。可收回金额是通过对其未来现金流量（不包括尚未发生的信用损失）按原实际利率折现确定，并考虑相关担保物的价值（扣除预计处置费用等）。原实际利率是
159、初始确认该应收款项时计算确定的实际利率。短期应收款项的预计未来现金流量与其现值相差很小，在确定相关减值损失时，不对其预计未来现金流量进行折现。1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项单项金额重大的判断依据或金额标准：单项金额超过 50 万元（含 50 万元）的应收账款单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法：单独计提2、按信用风险特征组合计提坏账准备应收款项对于单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起按信用风险特征划分为若干组合，根据以前年度与之相同或相类似的、具有类似信用风险特征的应收账款组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定本期各项组合计提坏账准备的比例，据此计算
160、本期应计提的坏账准备。组合中，采用账龄分析法计提坏账准备的：账龄应收账款计提比例（%）其他应收款计提比例（%）1 年以内（含 1 年）5512 年（含 2 年）101023 年（含 3 年）202034 年（含 4 年）303045 年（含 5 年）50505 年以上100100（八）存货1、存货的分类公告编号：2017-012 54存货分类为：原材料、周转材料、库存商品、在产品、发出商品等。 2、取得和发出存货的计价方法取得存货时按照成本进行计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按移动加权平均法计价。 3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法期末对存货进行全面
161、清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。 产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。 期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较
162、低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。 以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。4、存货的盘存制度采用永续盘存制 5、低值易耗品和包装物的摊销方法(1) 低值易耗品采用一次转销法； (2) 包装物采用一次转销法。 （九）固定资产1、固定资产确认条件 固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产分类为：房屋及建筑物、电子设备、运输设备、
163、其他设备。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。 2、折旧方法 固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。 类别折旧方法折旧年限（年） 残值率（%）年折旧率（%）房屋及建筑物年限平均法20 5 4.75 电子设备年限平均法3-5 5 19-31.67 公告编号：2017-012 55类别折旧方法折旧年限（年） 残值率（%）年折旧率（%）运输设备年限平均
164、法10 5 9.5 其他设备年限平均法5 5 19 （十）在建工程在建工程以立项项目分类核算。 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。 （十一）长期资产减值在每个资产负债表日判断长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、采用成本模式计量的生物性资
165、产、油气资产使用寿命确定的无形资产等是否存在减值迹象，对存在减值迹象的，估计其可收回金额，可收回金额低于其账面价值的，将资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认相应的减值损失，计入当期损益，同时计提相应的减值准备。 资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。企业以单项资产为基础估计其可收回金额，在难以对单项资产可回收金额进行估计的情况下，以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。 资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整，使资产在剩余寿命内，系统地分摊调整后的资产账面价值。 对于使用寿命不确定的无
166、形资产、尚未达到使用状态的无形资以及合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试。关于商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时，按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的，按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。 在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不
167、包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。 （十二）职工薪酬职工薪酬是指为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿。包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。 公告编号：2017-012 561、短期薪酬的会计处理方法 在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入
168、当期损益或相关资产成本。 2、离职后福利的会计处理方法 离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。 在职工为公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。根据设定提存计划，预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率，将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬。 公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现，包括预期在职
169、工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务。 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，企业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。其中，资产上限，是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值。 报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损
170、益，可以在权益范围内转移。 在设定受益计划下，在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去服务成本确认为当期费用。 企业在设定受益计划结算时，确认结算利得或损失。该利得或损失是在结算日确定的设定受益计划义务现值与结算价格的差。 3、辞退福利的会计处理方法 在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益： (1) 企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时； (2) 企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。 辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的，适用短期薪酬的相关规定；辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不
171、能完全支付的，适用其他长期职工福利的有关规定。 4、其他长期职工福利的会计处理方法 其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，根据上述 2、处理。不符合设定提存计划的，适用关于设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。公告编号：2017-012 57在报告期末，将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本。 （十三）收入1、销售商品收入的确认 公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额
172、能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。结合公司业务情况，联创信安收入确认原则：对于销售的标准化商品，在收到客户签收确认单时确认收入；对于销售的定制化产品，在取得对方验收单或类似单据时确认收入。 2、提供劳务收入的确认 在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已完工作的测量确定。 在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理： (1) 已发生的劳务成本预计能够得到补偿，应按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成
173、本。 (2) 已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。 3、让渡资产使用权收入的确认 与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额： (1) 利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。 (2) 使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。 （十四）递延所得税资产和递延所得税负债对于某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额，以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异，
174、采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。 一般情况下所有暂时性差异均确认相关的递延所得税。但对于可抵扣暂时性差异，以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认相关的递延所得税资产。此外，与商誉的初始确认相关的，以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额（或可抵扣亏损）的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的暂时性差异，不予确认有关的递延所得税资产或负债。 对于能够结转以后年度的可抵扣亏损及税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。 确认与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异
175、产生的递延所得税负公告编号：2017-012 58债，除非公司能够控制暂时性差异转回的时间，而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对于与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，只有当暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，才确认递延所得税资产。资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。 除与直接计入其他综合收益或股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计入其他综合收益或股东权益，以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外，其余当期
176、所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。 当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，公司当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。 当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回
177、的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。 （十五）关联方一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的，构成关联方。关联方可为个人或企业。仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业，不构成的关联方。 公司关联方包括但不限于： 1、母公司； 2、子公司； 3、受同一母公司控制的其他企业； 4、实施共同控制的投资方； 5、施加重大影响的投资方； 6、合营企业，包括合营企业的子公司； 7、联营企业，包括联营企业的子公司； 8、主要投资者个人及与其关系密切的家
178、庭成员 ； 9、公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员； 10、公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业。 除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为公司的关联方以外，根据证监会颁布的公告编号：2017-012 59上市公司信息披露管理办法的要求，以下企业或个人 （包括但不限于） 也属于公司的关联方： 11、持有公司 5% 以上股份的企业或者一致行动人； 12、直接或者间接持有公司 5% 以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员，上市公司监事及与其关系密切的家庭成员； 13、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第
179、 1、3 和 11项情形之一的企业； 14、在过去 12 个月内或者根据相关协议安排在未来 12 月内，存在上述第 9、12 项情形之一的个人； 15、由上述第 9、12 和 14 项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的企业。 （十六）重要会计政策、会计估计的变更1、重要会计政策变更 根据财会201622 号财政部关于印发增值税会计处理规定的通知规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印花税等相关税费；利润表
180、中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。”此规定自 2016 年 12 月 3 日发布，自发布之日起实施。 上述会计政策变更的累积影响数如下：2016.01.012015.01.01资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润资本公积其他综合收益盈余公积未分配利润追溯调整0.000.000.000.000.000.000.000.00上述会计政策变更对 2016 和 2015 年度净利润的影响如下：项目2016 年度2015 年度税金及附加0.0020,000.00营业税金及附加0.0020,000.00净利润0.000.002、重要会计估计变更 本报告期公司主要会计估计未发生变更。 四
181、、税项（一）主要税种及税率公司本年度适用的主要税种及其税率列示如下：税种计税依据税率（%）增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税6%、17%公告编号：2017-012 60税种计税依据税率（%）额后，差额部分为应交增值税城市维护建设税 实缴增值税 7%教育费附加实缴增值税3%地方教育费附加实缴增值税2%企业所得税应纳税所得额15%（二）税收优惠及批文（1）企业所得税 2010 年 12 月 24 日，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201011000555
182、，有效期为三年。2013 年 11 月 11 日，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务 局 、 北 京 市 地 方 税 务 局 批 准 ， 公 司 继 续 被 认 定 为 高 新 技 术 企 业 ， 证 书 编 号 为GF201311000390，有效期为三年。2016 年 12 月 22 日，经北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局批准，公司继续被认定为高新技术企业，证书编号为 GR201611005228，有效期为三年。报告期内，公司适用的企业所得税税率为 15%。 （2）增值税 公司为增值税一般纳税人，销售公司自行开发生产的软件产品，按 1
183、7%的税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过 3%的部分实行即征即退政策。 五、财务报表主要项目注释（以下金额单位若未特别注明者均为人民币元，凡未注明期初余额的均为期末余额。）（一）货币资金项目期末余额期初余额库存现金 18,048.56 41,402.81银行存款 5,885,792.70 19,473,857.11合计5,903,841.2619,515,259.92说明：期末余额没有受限制货币资金公告编号：2017-012 61（二）应收账款1、应收账款分类及披露类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例（%）金额计提比例（%）金额比例（%）金额计提比
184、例（%）单项金额重大并单独计提坏账准备的应收账款按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款21,467,841.54100.001,109,346.275.3520,358,495.2715,387,824.28100.00840,749.715.4614,547,074.57单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款合计21,467,841.54100.001,109,346.275.3520,358,495.2715,387,824.28100.00840,749.715.4614,547,074.57公告编号：2017-012 62组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款项目应收账款坏账
185、准备计提比例（%）1 年以内（含 1 年）20,748,757.571,037,437.875.0012 年719,083.9771,908.4010.00合计21,467,841.541,109,346.27确定该组合依据的说明：信用风险相同2、本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备金额 268596.56 元。3、按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位名称期末余额占应收账款余额比例（%）第一名8,182,317.4338.11%第二名4,920,923.2022.92%第三名1,146,901.325.34%第四名1,123,000.005.23%第五名940,170.
186、944.38%合计16,313,312.8975.99%本报告期按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额 16,313,312.89 元，占应收账款期末余额合计数的比例 75.99%，相应计提的坏账准备期末余额汇总金额 815,665.64 元。（三）预付款项1、预付账款按账龄列示账龄期末余额期初余额金额占总额比例（%）金额占总额比例（%）1 年以内 741,331.2699.00450,860.01100.0012 年 7,057.671.00合计 748,388.93100.00450,860.01100.002、按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称与公司关系期末余额占预
187、付款项期末余额合计数的比例（%）预付款时间未结算原因北京万顺达房地产开发公司非关联方300,000.0040.091 年以内合同未到期北京逸海京通科技有限公司非关联方100,000.0013.361 年以内合同未到期北京北大资源物业经营管理集团有限公司昌平分公司非关联方69,909.379.341 年以内合同未到期杭州信核数据科技有限公司非关联方58,290.627.791 年以内合同未到期邓州市不动产登记管理中心非关联方30,000.004.011 年以内合同未到期合计558,199.9974.59（四）其他应收款公告编号：2017-012 631、其他应收款分类披露类别期末余额期初余额账面
188、余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例（%）金额计提比例（%）金额比例（%）金额计提比例（%） 单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款 按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款 18,930.00100.001,879.009.9317,051.00184,733.08100.0031,063.7616.82153,669.32单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款 合计18,930.00100.001,879.009.9317,051.00184,733.08100.0031,063.7616.82153,669.32公告编号：2017-012 64组合中，按账龄分
189、析法计提坏账准备的其他应收款账龄期末余额其他应收款坏账准备计提比例（%）1 年以内（含 1 年）4,400.00220.005.0012 年13,500.001,350.0010.0034 年1,030.00309.0030.00合计18,930.001,879.002、本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期转回坏账准备金额 29,184.76 元。3、其他应收款按款项性质分类情况款项性质期末账面余额期初账面余额押金13,500.00153,878.59其他5,430.0030,854.49合计18,930.00184,733.084、按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位名称款项的
190、性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例（%）坏账准备期末余额余建平 房租押金6,000.0012 年31.70600.00北京移动通信有限公司电话押金4,500.0012 年23.77450.00张霞房租押金3,000.0012 年15.84300.00北京易才人力资源顾问有限公司 其他 4,980.001 年以内、34 年26.31394.00北京市高新技术企业协会 其他 450.0034 年2.38135.00合计18,930.00100.001,879.00（五）存货1、存货分类项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值包装物9,743.49 9,74
191、3.4910,499.8010,499.80库存商品1,737,828.04 1,737,828.045,305,590.075,305,590.07发出商品1,022,669.22 1,022,669.22合计2,770,240.75 2,770,240.755,316,089.875,316,089.87（六）其他流动资产项目期末余额期初余额银行理财产品2,000,000.00合计2,000,000.00（七）固定资产1、固定资产情况公告编号：2017-012 65项目房屋及建筑物运输工具电子设备其他设备合计一、账面原值：1.期初余额1,878,171.15906,027.29989,24
192、4.783,773,443.222.本期增加金额30,007,801.4099,696.31 1,283,418.1131,390,915.82(1)购置99,696.31785,162.92884,859.23(2)在建工程转入30,007,801.4030,007,801.40(3)存货转入498,255.19498,255.193.本期减少金额391,414.93351,399.26742,814.19(1)处置或报废391,414.93351,399.26742,814.194.期末余额30,007,801.401,878,171.15614,308.67 1,921,263.6334
193、,421,544.85二、累计折旧1.期初余额877,835.64648,547.69714,880.242,241,263.572.本期增加金额118,780.88194,666.2292,298.85188,484.99594,230.94(1)计提118,780.88194,666.2292,298.85188,484.99594,230.943.本期减少金额371,844.16333,829.27705,673.43(1)处置或报废371,844.16333,829.27705,673.434.期末余额118780.881,072,501.86369,002.38569,535.962
194、,129,821.08三、减值准备1.期初余额2.本期增加金额3.本期减少金额4.期末余额四、账面价值1.期末账面价值29889020.52805,669.29245306.29 1,351,727.6732,291,723.772.期初账面价值1,000,335.51257,479.60274,364.541,532,179.652、未办妥产权证书的固定资产情况项目账面价值未办妥产权证书原因北京市中关村生命科学园博雅 CC11 号楼 7 层29,889,020.52受公司 “三证合一”及国家建委与不动产登记部门合并影响，造成产权证书办理延期。（八）在建工程1、在建工程情况项目期末余额期初余额
195、账面余额减值准备账面净值账面余额减值准备账面净值北京市中关村生命 科 学 园 博 雅CC11 号楼 7 层29,507,777.2029,507,777.20合计29,507,777.2029,507,777.20公告编号：2017-012 662、重要在建工程项目本期变动情况项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例（%）工程进度（%）利息资本化累计金额其中：本期利息资本化金额本期利息资本化率（%）资金来源北京市中关村生命科学园博雅CC11 号楼 7层30,007,801.4029,507,777.20500,024.2030,007
196、,801.400.00 0.001001000.000.000.00 金融机构贷款、自有资金合计30,007,801.4029,507,777.20500,024.2030,007,801.400.00 0.001001000.000.000.00 公告编号：2017-012 67（九）长期待摊费用项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额装修费0.0085,900.002,386.110.0083,513.89合计0.0085,900.002,386.110.0083,513.89（十）递延所得税资产/递延所得税负债1、未经抵销的递延所得税资产项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差
197、异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备1,111,225.27166,683.77871,813.47130,772.00合计1,111,225.27166,683.77871,813.47130,772.00（十一）应付账款1、应付账款列示项目期末余额期初余额1 年以内10,568,439.529,265,557.5812 年348,141.25130,298.5023 年11,272.96251,478.4434 年871.795,128.2145 年5,128.21合计10,933,853.739,652,462.732、账龄超过 1 年的重要应付账款项目期末余额未偿
198、还或结转的原因广州交投机电工程有限公司 338,943.96未到付款期限合计338,943.96（十二）预收款项1、预收款项列示项目期末余额期初余额1 年以内131,886.79152,412.2712 年137,737.06合计269,623.85152,412.27（十三）应付职工薪酬1、应付职工薪酬列示项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬406,723.828,647,504.788,529,375.94524,852.66二、离职后福利设定提存计划3,553.87532,385.28533,101.082,838.07合计410,277.699,179,890.069,06
199、2,477.02527,690.73公告编号：2017-012 682、短期薪酬列示项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、工资、奖金、津贴和补贴378,608.047,885,548.027,781,585.46482,570.60二、职工福利费13,008.8113,008.81三、社会保险费2,552.42338,605.43338,851.672,306.18其中：医疗保险费2,326.80304,806.25305,007.052,126.00工伤保险费67.8710,167.3410,181.0154.20生育保险费157.7523,631.8423,663.61125.98四、住
200、房公积金259,764.00259,368.00396.00五、工会经费和职工教育经费25,563.36150,578.52136,562.0039,579.88合计406,723.828,647,504.788,529,375.94524,852.663、设定提存计划列示项目期初余额本期增加本期减少期末余额1.基本养老保险3,400.35509,387.13510,072.012,715.472.失业保险费153.5222,998.1523,029.07122.60合计3,553.87532,385.28533,101.082,838.07（十四）应交税费项目期末余额期初余额增值税1,265
201、,466.70614,366.51企业所得税164,081.501,027,150.57个人所得税46,098.4716,549.24城市维护建设税37,756.3749,318.67教育费附加16,181.3021,136.57地方教育费附加10,787.5414,091.05合计1,540,371.881,742,612.61（十五）其他应付款1、按款项性质列示其他应付款项目期末余额期初余额1 年以内101,152.701,579,757.4112 年1,500,000.0023 年2,930,000.00合计101,152.706,009,757.41（十六）一年内到期的非流动负债项目期
202、末余额期初余额一年内到期的长期借款2,700,000.002,700,000.00合计2,700,000.002,700,000.00其他说明：公司 2013 年 12 月 12 日自中国建设银行北京中关村分行借入 13,700,000.00 元流动资金贷款，借款期限 2013 年 12 月 12 日2018 年 12 月 11 日，每月归还贷款本金 225,000.00元，每年归还本金 2,700,000.00 元。公告编号：2017-012 69（十七）长期借款1、长期借款分类项目期末余额期初余额保证借款2,675,000.005,375,000.00合计2,675,000.005,375
203、,000.00长期借款分类的说明：该笔贷款由北京万顺达房地产开发有限公司、股东郭彦辉提供连带责任保证。（十八）股本1、股本增减变动情况股东名称期初余额本次增减变动（+、）期末余额发行新股送股公积金转股其他小计郭彦辉 20,884,348.00 20,884,348.00车广田 5,435,652.00 5,435,652.00芮瑾 1,430,435.00 1,430,435.00郭彦兵 858,261.00 858,261.00北 京 联 创 力为 投 资 合 伙企业（有限合伙） 4,291,304.004,291,304.00北 京 博 星 隆星 辰 股 权 投资中心（有限合伙） 480,
204、000.00 480,000.00北 京 博 星 证券 投 资 顾 问有限公司 507,000.00 507,000.00李永刚 658,000.00 658,000.00合计34,545,000.0034,545,000.00（十九）资本公积1、资本公积增减变动明细项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股本溢价）8,392,119.738,392,119.73合计8,392,119.738,392,119.73（二十）盈余公积1、盈余公积明细项目期初余额本期增加本期减少期末余额公告编号：2017-012 70项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积895,258.9448,1
205、08.59943,367.53合计895,258.9448,108.59943,367.532、其他说明：本期净利润 481,085.92，记提比例 10%，计提法定盈余公积 48,108.59。（二十一）未分配利润项目本期上期调整前上期末未分配利润1,278,781.162,622,451.28调整期初未分配利润合计数（调增+，调减）调整后期初未分配利润1,278,781.162,622,451.28加：本期归属于母公司所有者的净利润481,085.928,952,589.40减：提取法定盈余公积48,108.59895,258.94转作股本9,401,000.58期末未分配利润1,711,
206、758.491,278,781.16（二十二）营业收入和营业成本1、营业收入和营业成本项目本期发生额上期发生额营业收入营业成本营业收入营业成本主营业务35,597,458.7920,429,605.9967,760,448.8746,131,044.31合计35,597,458.7920,429,605.9967,760,448.8746,131,044.31（二十三）税金及附加项目本期发生额上期发生额城市维护建设税146,315.99319,166.76教育费附加62,706.84136,785.75地方教育费附加41,804.5691,190.51印花税16,254.5020,000.00
207、合计267,081.89567,143.02（二十四）销售费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 3,095,322.342,310,108.94办公费 133,970.31105,288.30折旧费 10,289.7310,267.85通讯费 2,393.645,359.88业务招待费 373,835.33321,595.10广告、市场推广费226,199.16122,736.51差旅费231,069.41144,347.29运输费69,905.2579,918.25车辆使用费54,803.9844,565.32会议费21,441.587,044.00公告编号：2017-012 71项目本期发
208、生额上期发生额合计4,219,230.733,151,231.44（二十五）管理费用项目本期发生额上期发生额职工薪酬 2,635,953.421,642,273.82 办公费209,056.93189,098.37差旅费69,762.2287,446.00折旧费358,932.45194,350.78会议咨询费13,042.0033,226.22研究开发费4,080,559.144,081,042.77业务招待费83,956.90101,212.17通讯费36,340.3432,155.56房租水电781,267.15748,499.15车辆使用费82,400.48181,087.59服务费1
209、73,938.59582,269.64保密费54,970.0053,707.00残保金 80,110.625,088.00新三板上市费用 1,442,370.23 155,660.38合计10,102,660.478,087,117.45（二十六）财务费用项目本期发生额上期发生额利息支出 362,854.47635,102.33减：利息收入 35,334.0214,902.95银行手续费 17,226.649,643.12合计344,747.09629,842.50（二十七）资产减值损失项目本期发生额上期发生额一、坏账损失239,411.80552,934.11合计239,411.80552,
210、934.11（二十八）投资收益项目本期发生额上期发生额银行理财产品9,282.19合计9,282.19（二十九）营业外收入项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置利得合计其中：固定资产处置利得公告编号：2017-012 72项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额 无形资产处置利得收到税收返还378,317.591,129,404.09补贴收入14,075.8139,414.0014,075.81中小企业技术创新资金收入90,000.00北京市科技服务业促进专项款250,000.00250,000.00合计642,393.401,258,818.09264,0
211、75.81（三十）营业外支出项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产处置损失合计其中：固定资产处置损失37,140.7637,140.76 无形资产处置损失对外捐赠3,154.26合计37,140.763,154.2637,140.76（三十一）所得税费用1、所得税费用表项目本期发生额上期发生额当期所得税费用164,081.501,027,150.57递延所得税费用35,911.7782,940.10合计128,169.73944,210.472、会计利润与所得税费用调整过程项目本期发生额利润总额609,255.65按法定/适用税率计算的所得税费用91,388.35子公司适
212、用不同税率的影响调整以前期间所得税的影响残疾人工资加计扣除5,189.35不可抵扣的成本、费用和损失的影响41,970.73使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响所得税费用128,169.73（三十二）现金流量表项目1、收到的其他与经营活动有关的现金单位： 币种： 项目本期发生额上期发生额存款利息35,334.0214,902.95公告编号：2017-012 73项目本期发生额上期发生额政府补助264,075.81129,414.00企业之间往来款项821,721.27346,427.63合计1,121,131.10490,7
213、44.582、支付的其他与经营活动有关的现金项目本期发生额上期发生额支付期间费用5,053,959.944,439,226.81银行手续费17,226.648,938.80往来462,865.20合计5,534,051.784,448,165.613、收到的其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额上期发生额联创信安软件公司暂借款 1,070,000.00芮瑾暂借款 2,000,000.00合计3,070,000.004、支付的其他与筹资活动有关的现金项目本期发生额上期发生额还借款5,500,000.00 6,520,000.00合计5,500,000.006,520,000.00（三十三）现金流
214、量表补充资料1、现金流量表补充资料表补充资料本期金额上期金额1将净利润调节为经营活动现金流量：净利润481,085.928,952,589.40加：资产减值准备239,411.80552,934.11固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧594,230.94459,653.50无形资产摊销长期待摊费用摊销2,386.11处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“”号填列）37,140.76固定资产报废损失（收益以“”号填列）公允价值变动损失（收益以“”号填列）财务费用（收益以“”号填列）362,854.47635,102.33投资损失（收益以“”号填列）9,282.19递延所
215、得税资产减少（增加以“”号填列）35,911.7782,940.12递延所得税负债增加（减少以“”号填列）存货的减少（增加以“”号填列）3,044,104.3119,164,764.80经营性应收项目的减少（增加以“”号填列）7,662,475.599,602,614.71公告编号：2017-012 74补充资料本期金额上期金额经营性应付项目的增加（减少以“”号填列）1,272,382.298,305,698.59其他经营活动产生的现金流量净额1,674,072.9511,773,790.732不涉及现金收支的重大活动：销售商品、提供劳务收到的银行承兑汇票背书转让的金额债务转为资本一年内到期的
216、可转换公司债券融资租入固定资产3现金及现金等价物净变动情况：现金的期末余额5,903,841.2619,515,259.92减：现金的期初余额19,515,259.923,937,786.72加：现金等价物的期末余额减：现金等价物的期初余额现金及现金等价物净增加额13,611,418.6615,577,473.202、现金和现金等价物的构成项目期末余额期初余额一、现金其中：库存现金18,048.5641,402.81可随时用于支付的银行存款5,885,792.7019,473,857.11可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项二、现金等价物其中：三个月
217、内到期的债券投资三、期末现金及现金等价物余额5,903,841.2619,515,259.92其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物六、关联方及关联交易（一）关联方情况关联方名称关联方与本企业关系郭彦辉 控股股东、实际控制人、董事长、总经理 车广田 持股 5%以上的股东、董事、副总经理 景春林 董事、副总经理 芮瑾 董事、董事会秘书 陈红刚 董事 北京联创力为投资合伙企业（有限合伙） 持股 5%以上的股东，公司控股股东、实际控制人郭彦辉担任其执行事务合伙人 范景 财务总监 吴海锋 非职工监事、监事会主席 公告编号：2017-012 75关联方名称关联方与本企业关系刘超 非职工监
218、事 谢敏 职工监事 北京联创信安投资管理有限公司 与本公司受同一实际控制人控制 陕西志诚超越电子科技有限公司 公司董事、副总经理景春林任其法定代表人（二）关联交易情况1、关联担保情况 担保方担保金额担保起始日担保到期日担保是否已经履行完毕郭彦辉13,700,000.002013.12.122020.12.11否说明：股东郭彦辉与北京万顺达房地产开发有限公司为联创信安贷款 13,700,000.00 元贷款提供连带责任保证。2、关键管理人员报酬项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬1,876,076.00781,479.003、关联应收应付款项项目关联方期初余额本期增加本期减少期末余额其他应付
219、款 北京联创信安投资管理有限公司5,500,000.0005,500,000.000应收账款陕西志诚超越电子科技有限公司1,262,440.0001,262,440.000七、承诺及或有事项（一）重要承诺事项无（二）或有事项1、资产负债表日存在的重要或有事项截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在应披露的重要的未决诉讼、对外担保等或有事项。（三）其他无八、资产负债表日后事项无九、其他重要事项（一）采取追溯重述法的前期会计差错 公告编号：2017-012 76会计差错更正的内容批准程序受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数青岛诚达信息技术服务有限公司退货退票营业收入、营业成本、存货
220、、应交税费、应收账款、盈余公积、未分配利润113,148.36上述会计差错更正的累积影响数如下：2016.12.312015.12.31盈余公积未分配利润盈余公积未分配利润追溯调整前余额0.000.00906,573.781,380,614.68追溯调整0.000.0011,314.84101,833.52追溯调整后余额0.000.00895,258.941,278,781.16上述会计差错更正对 2016 和 2015 年度净利润的影响如下项目2016 年度2015 年度青岛诚达信息技术服务有限公司退货退票0.00113,148.36十、补充资料（一）当期非经常性损益明细表项目金额说明非流动
221、资产处置损益37,140.76越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）264,075.81计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营
222、业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资公告编号：2017-012 77项目金额说明产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目小计226,935.05减：企业所得税影响数（所得税减少以“一”
223、表示）34,040.26少数股东权益影响额（税后）归属于母公司所有者权益的非经常性损益净额192,894.79（二）净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率（%）每股收益基本每股收益归属于公司普通股股东的净利润1.060.0139扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润0.640.0083北京联创信安科技股份有限公司二一七年四月二十七日 公告编号：2017-012 78备查文件目录 （一） 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 （二） 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三） 年度内在指定信息披露平台上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 文件备置地址： 北京市中关村生命科学园博雅 CC 11 号楼 7 层 公司董事会秘书办公室
